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海富通添益货币A(004770)

海富通添益货币:海富通添益货币市场基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)查看PDF公告

海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 海富通添益货币市场基金更新招募说明书摘要 (2019年第 2号) 基金管理人:海富通基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2017年 5月 17日中国证券监督委员会证监许可【2017】739号文 准予注册募集。本基金的基金合同于 2017年 8月 14日正式生效。本基金类型为 契约型、开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类 金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人在申购本基金时应认真阅 读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判 断基金的投资价值,自主做出投资决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险,由投资者自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020年 9月 1日起执行。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 12月 25日,有关财务数据和净值 表现截止日为 2018年 12月 31日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。


海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 一、 基金管理人





一、基金管理人概况 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人:杨仓兵 成立时间:2003年 4月 18日 电话:021-38650999 联系人:吴晨莺 注册资本:3亿元人民币 股权结构:海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE控股公司 49%。 二、主要人员情况 杨仓兵先生,董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长,安徽示康药业 有限公司财务部经理,海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总 经理助理、计划资金部副总经理,上海海振实业发展有限公司总经理,海通证券 股份有限公司计划财务部副总经理。自 2015年 10月至 2019年 3月任海通证券 股份有限公司资金管理总部总经理。2016年 10月起兼任海通证券资产管理有限 公司董事。2018年 5月至 2019年 3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019 年 3月至 2019年 4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年 4月起任海富通 基金管理有限公司董事长。 任志强先生,董事,总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究 部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资有限责任公司 研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理 兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 公司基金经理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司 董事、总经理。2018年 3月至 2018年 7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公 司执行董事。2018年 7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019 年 2月起兼任海富通资产管理(香港)有限公司董事长。 吴淑琨先生,董事,管理学博士。历任南京大学副教授,海通证券股份有限 公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户 服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总 经理。 芮政先先生,董事,理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员,上海 社会科学院人口与发展研究所助理研究员,海通证券有限责任公司监察室专务、 二科副科长,海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、 总经理助理兼干部科科长,海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008 年 10 月起担任海通开元投资有限公司监事。2014 年 11 月起至今任海通证券股 份有限公司人力资源部副总经理,2015年 11月起兼任海通证券股份有限公司纪 委委员,2016年 11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017年 12月起 兼任海通证券股份有限公司监事。 Ligia Torres(陶乐斯)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位, 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996 年加入法国巴黎银行 集团工作,2010年 3月至 2013年 6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7 月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。 Alexandre Werno(韦历山)先生,董事,法国籍,金融硕士学位。2007年 9 月至 2013年 4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负 责人职务;2013年 5月至 2017年 11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经 理高级顾问、常务副总经理职务;2017年 11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有 限公司亚太区战略合作总监。 张馨先生,独立董事,博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导 师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年 1月至今退休。 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生,独立董事,管理学硕士(MBA)。 历任美国大陆银行(芝加哥,台北)放贷经理,中华开发金控(台湾)资本市场 经理,国际投资信托(台湾)执行副总经理,美银信托(香港)副总经理,日本 野村资产管理(香港)投资总监,安泰人寿大中华地区投资总监,日本万通人寿 投资总监及常务董事,中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009年 4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋(集团)股份 有限公司投资总监。2009年 4月至 2012年 11月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。 刘正东先生,独立董事,法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助 理检察员,上海市虹桥律师事务所律师。1998 年 11月至 2018年 6 月任上海市 君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事务 所首席合伙人、合伙人会议主席。 陈静女士,独立董事,硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部,中外运 -敦豪有限公司财务部经理,华盛顿普华会计师事务所(现普华永道)审计师, 世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员,中国证监会规划委高级 顾问委员兼会计部副主任,中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。 2014年 5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。


曹志刚先生,监事长,经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总 部(稽核部)二级部经理、稽核部总经理助理,自 2018年 3月至今任稽核部副 总经理。2016年 11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通 创意资本管理有限公司监事。 Bruno Weil(魏海诺)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表、南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团(中国)副董事长。 俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司,历任产品与创新总监。2015 年 12 月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 胡正万先生,监事,硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司, 历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015 年 7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 奚万荣先生,督察长,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任 海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年 7月起,任海富通基金管理有限公司督察长。2015年 7月至 2018年 7月兼任 上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资 产管理有限公司董事。 陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,2003年 4月至 2006年 4月任公司财务部负责人, 2006年 4月起任财务总监。2013年 4月起,任海富通基金管理有限公司副总经 理。2018年 7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁 北克蒙特利尔大学研究助理(兼职),魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司,任总经理助理。2014年 11月起,任海富通基金管理有限公司 副总经理。 魏峻先生,副总经理,经济学学士。1996年 7月至 2001年 8月就职于交通 银行深圳分行,2001 年 8 月至 2019年 11月历任招商银行总行同业银行部非银 行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019 年 11月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司副总经理。 何谦先生,硕士。历任平安银行资金交易员,华安基金管理有限公司债券交 易员,2014年 6月加入海富通基金管理有限公司,任海富通货币基金经理助理。 2016年 5月至 2017年 10月兼任海富通双利债券基金经理。2016年 5月起任海 富通纯债债券及海富通可转债优选债券(原海富通双福债券)的基金经理。2016 年 5月至 2019年 12月任海富通货币基金经理。2016年 9月起兼任海富通集利 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 债券基金经理。2017年 8月起兼任海富通添益货币基金经理。2018年 11月起兼 任海富通聚丰纯债债券基金经理。2019 年 4 月起兼任海富通稳健添利债券基金 经理。 刘田女士,管理学学士,曾任上海银行同业客户经理,2016年 4月加入海富 通基金管理有限公司, 2017年 11月起任海富通添益货币的基金经理助理。 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有:任志强,总经理;胡光涛,总经理助理;王智慧,总经理助理;孙 海忠,总经理助理兼固定收益投资总监;杜晓海,量化投资部总监;王金祥,研 究部总监;陈轶平,固定收益投资副总监。投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”) 住所:福州市湖东路154号 办公地址:上海市江宁路168号 法定代表人:高建平 成立时间:1988年8月22日 注册资本:207.74亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号 托管部门联系人:黄明阳


电话:021-52629999 传真:021-62159217 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 三、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称:海富通基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37 层


法定代表人:杨仓兵 全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费) 联系人:暴潇菡 电话:021-38650797 传真:021-33830160 2、其他销售机构 1) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦 客户服务电话:95553或 4008888001 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com 2) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88号金座 26楼


法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188 联系人:王超 网址: www.1234567.com.cn 3) 北京虹点基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603 法定代表人:胡伟





客服电话:400-068-1176 联系人:陈铭洲 网址:www.hongdianfund.com 4) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司





注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 联系人:李雁雯 网址:蚂蚁财富 APP 二、登记机构 名称:海富通基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37 层


法定代表人:张文伟 电话:021-38650970 传真:021-38650777-980 联系人:吴磊 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 传真:021-31358600 联系人:陈颖华 经办律师:孙睿、陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人:李丹


经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 电话:(021) 23238888 传真:(021) 23238800 联系人:沈兆杰 四、基金的名称 本基金的名称:海富通添益货币市场基金 五、基金的类型 基金类型:契约型、开放式 六、 基金的投资目标 本基金在力争本金安全和保持基金资产较好流动性的前提下,追求超过业绩 比较基准的收益。


七、 基金的投资方向 本基金主要投资于以下金融工具,包括: 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 (一)现金; (二)期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同 业存单; (三)剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、 资产支持证券; (四)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工 具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 八、 基金的投资策略 一、投资策略 本基金投资策略将审慎考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征,力求 将各类风险降到最低,在控制投资组合良好流动性的前提下为投资者获取稳定的 收益。主要投资策略包括: 1、短期利率水平预期策略 深入分析国家货币政策、短期资金市场利率波动、资本市场资金面的情况和 流动性的变化,对短期利率走势形成合理预期,并据此调整基金货币资产的配置 策略。当预期短期利率呈下降趋势时,侧重配置期限稍长的短期金融工具;反之, 则侧重配置期限较短的金融工具。 2、收益率曲线分析策略 根据收益率曲线的变化趋势,采取相应的投资管理策略。货币市场收益率曲 线的形状反映当时短期利率水平之间的关系,反映市场对较短期限经济状况的判 断及对未来短期经济走势的预期。 3、组合剩余(存续)期限策略、期限配置策略 通过对组合资产剩余(存续)期限的设计、跟踪、调整,达到保持合理的现 金流,锁定组合剩余(存续)期限,以满足可能的、突发的现金需求,同时保持 组合的稳定收益;特别在债券投资中,根据收益率曲线的情况,投资一定剩余(存 续)期限的品种,稳定收益,锁定风险,满足组合目标期限。 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 4、类别品种配置策略 在保持组合资产相对稳定的条件下,根据各类短期金融工具的市场规模、收 益性和流动性,决定各类资产的配置比例;再通过评估各类资产的流动性和收益 性利差,确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。 5、资产支持证券投资策略 本基金将本着谨慎性原则投资资产支持证券,按照资产支持证券定价模型对 资产支持证券进行定价,通过持续的信用评级分析和跟踪、量化模型评估、投资 限额控制等方法对资产支持证券投资进行有效的风险评估和控制,并在此基础上 提高组合收益。 6、回购策略 当预期市场利率下跌或者利率走势平稳时,通过将剩余期限相对较长的短期 债券进行回购质押,融资后再购买短期债券。在融资成本低于短期债券收益率时, 该投资策略的运用可实现正收益。 7、非金融企业债务融资工具投资策略 本基金将通过宏观经济、中观产业、微观个券等综合判断,并结合资金面变 化进行非金融企业债务融资工具的投资,严格遵守法律法规和基金合同的约定, 兼顾安全性、流动性和收益性。 8、同业存单的投资策略 本基金将结合商业银行的不同资质和同业存单剩余(存续)期限进行同业存 单的投资,注重同业存单的安全性、交易的流动性和收益率的比较,严格遵守法 律法规和基金合同的约定。 二、投资决策和程序 1、决策依据 (1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定; (2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比; (3)投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。 2、决策程序 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员 在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工 作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下: (1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规, 决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制系 统及做出必要的调整;根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策 略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 (2)分析师对宏观经济主要是利率走势等进行分析,提出分析报告。 (4)定期不定期召开部门例会,基金经理们在充分听取各分析师意见的基 础上,确立公司对宏观经济走势的投资观点。 (5)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考研究部门提出的报告和部 门例会观点,并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险,制定具 体资产配置和调整计划,进行投资组合的构建和日常管理。 (6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。交易部依据基金经理的指 令,制定交易策略并执行交易。 (7)风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。 (8)风险管理部负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序 做出调整。 九、 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中国人民银行公布的人民币活期存款基准利率 (税后) 本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标 的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期银行活期存款利率作为本基金的业 绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托 管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额持有人大会。 十、 基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其长期平均风 险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 3月 14 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2018年 10月 1日至 2018年 12月 31日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 固定收益投资 5,600,255,097.82 21.60 其中:债券 5,600,255,097.82 21.60 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 6,643,399,545.10 25.62 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 13,470,254,442.89 51.96 4 其他资产 212,029,964.42 0.82 5 合计 25,925,939,050.23 100.00 2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 1 报告期内债券回购融资余额 1.02 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值 的比例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 1,739,466,390.78 7.20 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个银行间市 场交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 3 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 71 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 85 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 43 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例(%) 各期限负债占基金 资产净值的比例 (%) 1 30天以内 37.61 7.20 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 17.46 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 7.67 - 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 4 90天(含)—120天 24.82 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 5 120天(含)—397天(含) 18.82 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 合计 106.38 7.20 4报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过240天。 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 279,535,619.17 1.16 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,271,556,328.02 5.26 其中:政策性金融债 1,271,556,328.02 5.26 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 4,049,163,150.63 16.75 8 其他 - - 9 合计 5,600,255,097.82 23.17 10 剩余存续期超过 397天的浮 动利率债券 - - 6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 111872114 18徽商银行 CD200 5,000,000 491,984,425.56 2.04 2 111813179 18浙商银行 5,000,000 491,866,570.78 2.04 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 CD179 3 111872206 18张家口银 行 CD064 4,000,000 393,188,194.02 1.63 4 111872197 18桂林银行 CD131 3,000,000 294,891,145.51 1.22 5 189949 18贴现国债 49 2,800,000 279,535,619.17 1.16 6 180201 18国开 01 2,600,000 260,350,692.77 1.08 7 160402 16农发 02 2,500,000 250,013,076.41 1.03 8 111870473 18徽商银行 CD177 2,000,000 197,109,926.15 0.82 9 111870559 18中原银行 CD327 2,000,000 197,050,283.37 0.82 10 111872188 18徽商银行 CD207 2,000,000 196,775,062.92 0.81 7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次 数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.0120% 报告期内偏离度的最低值 -0.0093% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0049% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25%。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.5%。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9 投资组合报告附注 9.1 基金计价方法说明 2007 年 7 月 1 日基金实施新会计准则后,本基金所持有的债券(包括票据)采 用摊余成本法进行估值,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并 考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按实际利率法进行摊销,每日计提 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 收益。 9.2报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 9.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 212,029,964.42 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 212,029,964.42 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018年 12月 31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较表 1.海富通添益货币 A: 阶段 净值收 益率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017年 8月 14日 (基金合同生效 日)-2017年 12 月 31日 1.1127% 0.0047% 0.1341% 0.0000% 0.9786% 0.0047% 2018年 1月 1日 -2018年 12月 31 日 3.8916% 0.0032% 0.3500% 0.0000% 3.5416% 0.0032% 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 2017年 8月 14日 (基金合同生效 日)-2018年 12 月 31日 5.0476% 0.0038% 0.4846% 0.0000% 4.5630% 0.0038% 2.海富通添益货币 B: 阶段 净值收 益率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017年 8月 14 日(基金合同生 效日)-2017年 12月 31日 0.2516% 0.0049% 0.1341% 0.0000% 0.1175% 0.0049% 2018年 1月 1日 -2018年 12月 31 日 4.1386% 0.0031% 0.3500% 0.0000% 3.7886% 0.0031% 2017年 8月 14 日(基金合同生 效日)-2018年 12月 31日 4.4005% 0.0056% 0.4846% 0.0000% 3.9159% 0.0056% 二、本基金份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1.海富通添益货币 A


(2017年 8月 14日至 2018年 12月 31日) 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 2.海富通添益货币 B (2017年 8月 14日至 2018年 12月 31日) 注:本基金合同于2017年8月14日生效,建仓期结束时本基金的各项投资比例已 达到基金合同第十二部分(二)投资范围、(四)投资限制中规定的各项比例。 十三、 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金相关账户开户和维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人向基 金托管人出具划款指令,经基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人向基 金托管人出具划款指令,经基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 3.基金销售服务费 本基金 A类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,B类基金份额销售服务费 率为 0.01%,基金份额升级与降级的具体的计算方法在招募说明书中列示。两类 基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具体如下 H=E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付,由登记机构代收,登记机构收到后按相关 合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、费用调整 基金管理人调整基金管理费、基金托管费、调高销售服务费率等相关费率 需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上 公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 十四、 对招募说明书更新部分的说明 海富通添益货币市场基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办 法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其它有关法律 法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招募 说明书进行了更新。本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》修订“基金信息披露”章节及相关内容,并对包括但不限于基金管理 人、基金托管人等其他信息一并更新。主要更新的内容如下: 一、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更 新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、指定 媒介的释义、新增有关产品资料概要的释义与相关内容。 二、“三、 基金管理人”部分: 1.更新了基金管理人概况。 2.更新了任志强先生、杨仓兵先生、何谦先生的简历。 3.增加了魏峻先生的简历。 4. 更新了基金管理人的职责的相关信息。 5. 更新了基金管理人的内部控制制度的相关信息。 三、“五、相关服务机构”部分: 1. 更新了直销机构的相关信息。 2. 更新了审计基金财产的会计师事务所的相关信息。 四、“六、基金份额的分类”部分,更新了基金份额的自动升降级的相关信 息。 五、“九、基金份额的申购与赎回”部分,更新了相关信息。 六、“十六、基金的会计与审计”部分,更新了相关信息。 七、“十七、基金的信息披露”部分,更新了相关信息。、 八、“十八、风险揭示”部分,更新了相关信息: 九、“二十、基金合同的内容摘要”部分,更新了相关信息。 十、“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了相关信息。 十一、“二十二、对基金份额持有人的服务”部分,更新了相关信息。 海富通添益货币市场基金


招募说明书摘要 海富通基金管理有限公司 2019年 12月 27日