海富通基金管理有限公司
更新招募说明书摘要
海富通领先成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2019年第 2号）
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
海富通领先成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2008 年 11
月 21日中国证券监督管理委员会证监基金字【2008】1296号文核准募集。本基
金的基金合同于 2009年 4月 30日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《流
动性管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基
金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年 9月 1日起执行。
本招募说明书所载内容截止日为 2019年 12月 25日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2019年 3月 31日。
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本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人：杨仓兵
成立时间：2003年 4月 18日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：3亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE控股公司 49%。
（二）主要人员情况
杨仓兵先生，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业
有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总
经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券
股份有限公司计划财务部副总经理。自 2015年 10月至 2019年 3月任海通证券
股份有限公司资金管理总部总经理。2016年 10月起兼任海通证券资产管理有限
公司董事。2018年 5月至 2019年 3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019
年 3月至 2019年 4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年 4月起任海富通
基金管理有限公司董事长。
任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司
研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理
兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限
公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事
长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司
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董事、总经理。2018年 3月至 2018年 7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公
司执行董事。2018年 7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019
年 2月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。
吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
芮政先先生，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上海
社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、
二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、
总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008
年 10 月起担任海通开元投资有限公司监事。2014 年 11 月起至今任海通证券股
份有限公司人力资源部副总经理，2015年 11月起兼任海通证券股份有限公司纪
委委员，2016年 11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017年 12月起
兼任海通证券股份有限公司监事。
Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996 年加入法国巴黎银行
集团工作，2010年 3月至 2013年 6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年 7
月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。
Alexandre Werno(韦历山)先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007年 9
月至 2013年 4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负
责人职务；2013年 5月至 2017年 11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经
理高级顾问、常务副总经理职务；2017年 11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有
限公司亚太区战略合作总监。
张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导
师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年 1月至今退休。
杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。
历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场
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经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本
野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿
投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月
至 2009年 4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份
有限公司投资总监。2009年 4月至 2012年 11月任太平洋资产管理有限公司投
资总监。
刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助
理检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998 年 11月至 2018年 6 月任上海市
君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事务
所首席合伙人、合伙人会议主席。
陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运
-敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，
世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级
顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。
2014年 5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。
曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总
部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自 2018年 3月至今任稽核部副
总经理。2016年 11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通
创意资本管理有限公司监事。
Bruno Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金
融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。2015 年 12
月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。
胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有
限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，
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历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015
年 7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。
奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年 7月起，任海富通基金管理有限公司督察长。2015年 7月至 2018年 7月兼任
上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资
产管理有限公司董事。
陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003年 4月至 2006年 4月任公司财务部负责人，
2006年 4月起任财务总监。2013年 4月起，任海富通基金管理有限公司副总经
理。2018年 7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁
北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理。2014年 11月起，任海富通基金管理有限公司
副总经理。
魏峻先生，副总经理，经济学学士。1996年 7月至 2001年 8月就职于交通
银行深圳分行，2001 年 8月至 2019年 11 月历任招商银行总行同业银行部非银
行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019 年
11月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司副总经理。
李志女士，硕士。历任上海申银万国证券研究所有限公司助理分析师，汇丰
晋信基金管理有限公司研究员，2015年 12月加入海富通基金管理有限公司，历
任股票相对收益组合部分析师、权益投资部基金经理助理。2017 年 5 月起担任
海富通领先成长混合基金经理。
陆怡雯女士，伦敦政治经济学院理学硕士。历任元大证券（香港）助理研究
员，金元惠理基金管理有限公司研究员，申万宏源证券研究所高级研究员。2016
年 1月加入海富通基金管理有限公司，历任分析师、高级股票分析师。2018年 6
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月起任海富通领先成长混合的基金经理助理。
本基金历任基金经理为陈绍胜先生，任职时间为 2009年 4月至 2012年 4月。
陈静先生，任职时间为 2012 年 4 月至 2014 年 4 月。谢志刚先生，任职时间为
2014年 4月至 2015年 6月。张金涛先生，任职时间为 2015年 10月至 2017年 5
月。黄峰先生，任职时间为 2014年 12月至 2017年 6月。
投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智
慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资
部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监。投资决策委员会
主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。上述人
员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一） 基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
三、 相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
海富通基金管理有限公司
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名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人：杨仓兵
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797、38650799
传真：021-33830160、33830161
2、场外销售机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
客户服务电话：95533
联系人：王嘉朔
网址：www.ccb.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
客户服务电话：95566
联系人：陈洪源
（3） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
客户服务中心电话：95588
联系人：陈实
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网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
客户服务电话：95599
联系人：张伟
网址：www.abchina.com
（5） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
客户服务电话：95559
联系人：王菁
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
办公地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（7） 广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号
客户服务电话：4008308003
联系人：刘伟
网址：www.cgbchina.com.cn
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（8） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
法定代表人：高建平
办公地址：上海市静安区江宁路 168号
客户服务电话：95561
联系人：陈晓
网址：www.cib.com.cn
（9） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
客户服务电话：95595（全国）
联系人：王博
网址：www.cebbank.com
（10） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号
客户服务电话：95511-3
联系人：赵杨
网址：bank.pingan.com
（11） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
客户服务电话：95558
联系人：王晓琳
网址：www.citicbank.com
（12） 中国民生银行股份有限公司
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注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
客户服务电话：95558
联系人：王晓琳
网址：www.citicbank.com
（13） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
办公地址：上海市中山东一路 12号
客户服务电话：95528
联系人：周志杰
网址：www.spdb.com.cn
（14） 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号
客户服务电话：95527
联系人：沈崟杰
网址：www.czbank.com
（15） 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
客户服务电话：95574
联系人：胡技勋
网址：www.nbcb.com.cn
（16） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
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法定代表人：李民吉
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
客户服务电话：95577
联系人：张晔
网址：www.hxb.com.cn
（17） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
客户服务电话：0519-96005
联系人：包静
网址：www.jnbank.com.cn
（18） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
客户服务电话：95553或 4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（19） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
联系人：王一通
网址：www.cs.ecitic.com
（20） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
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办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
客户服务电话：95525
联系人：姚巍
网址：www.ebscn.com
（21） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
法定代表人：杨德红
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29F
客户服务电话：95521
联系人：朱雅葳
网址：www.gtja.com
（22） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
客户服务电话：95587或 4008888108
联系人：许梦园
网址：www.csc108.com
（23） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层
法定代表人：霍达
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
客户服务电话：95565
联系人：黄婵君
网址：www.newone.com.cn
（24） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
法定代表人：杨华辉
办公地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 17楼
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客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（25） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
客户服务电话：95597
联系人：马艺卿
网址：www.htsc.com.cn
（26） 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
法定代表人：孙树明
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
联系人：黄岚、马梦洁
网址：www.gf.com.cn
（27） 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号
法定代表人：李新华
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
客户服务电话：95579或 4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
（28） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
客户服务电话：95523或 4008895523
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联系人：陈飙
网址：www.swhysc.com
（29） 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：宁敏
办公地址：上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39层
客户服务电话：4006208888
联系人：许慧琳
网址：www.bocichina.com
（30） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
法定代表人：潘鑫军
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
客户服务电话：95503
联系人：胡月茹
网址：www.dfzq.com.cn
（31） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
（32） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
客户服务电话：4008888888或 95551
联系人：辛国政
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网址：www.chinastock.com.cn
（33） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：刘世安
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
客户服务电话：95511-8
联系人：周驰
网址：stock.pingan.com
（34） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：姜昧军
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
客户服务电话：4008323000
联系人：王雯
网址：www.csco.com.cn
（35） 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人：姜晓林
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
客户服务电话：95548
联系人：刘晓明
网址：www.zxwt.com.cn
（36） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
办公地址：长春市生态大街 6666号
客户服务电话：95360
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
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（37） 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人：陆建强
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
客户服务电话：95336或 4008696336
联系人：陶志华
网址：www.ctsec.com
（38） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人：林义相
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
客户服务电话：010-66045678
联系人：谭磊
网址：jijin.txsec.com
（39） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
法定代表人：何春梅
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
客户服务电话：95563
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
（40） 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公
楼 14-18楼
法定代表人：庞介民
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公
楼 14-18层
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-16-
客户服务电话：4001966188
联系人：熊丽
网址：www.cnht.com.cn
（41） 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：钱于军
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
客户服务电话：4008878827
联系人：冯爽
网址：www.ubssecurities.com
（42） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦
A栋 41层
法定代表人：王晓峰
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼中航资本大厦
客户服务电话：95335
联系人：王紫雯
网址：www.avicsec.com
（43） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
法定代表人：蔡咏
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座
客户服务电话：95578或 4008888777
联系人：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（44） 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
法定代表人：武晓春
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
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-17-
客户服务电话：4008888128
联系人：刘熠
网址：www.tebon.com.cn
（45） 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
客户服务电话：95538
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn
（46） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
客户服务电话：95358
联系人：李晓伟
网址：www.firstcapital.com.cn
（47） 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
客户服务电话：95351
联系人：李欣
网址：www.xcsc.com
（48） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
客户服务电话：4008001001
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-18-
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（49） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21
层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
办公地址：广东省深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21
层
客户服务电话：95532或 4006008008
联系人：刘毅
网址：www.china-invs.cn
（50） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
公司总机：010-65051166（北京）；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com
（51） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
法定代表人：姜志军
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层
客户服务电话：4008895618
联系人：程博怡
网址：www.e5618.com
（52） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
客户服务电话：4008209898
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-19-
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（53） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
客户服务电话：95321
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（54） 长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
法定代表人：曹宏
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17
层
客户服务电话：4006666888
联系人：金夏
网址：www.cgws.com
（55） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼
法定代表人：高利
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
客户服务电话：95571
联系人：程博怡
网址：www.foundersc.com
（56） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
法定代表人：黄金琳
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
客户服务电话：95547
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联系人：刘晨
网址：www.hfzq.com.cn
（57） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
客户服务电话：4006515988
联系人：王星
网址：www.ewww.com.cn
（58） 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：陈照星
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
客户服务电话：95328
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（59） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（60） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
客户服务电话：4008918918
联系人：邵珍珍
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网址：www.shzq.com
（61） 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大
连期货大厦 38、39层
法定代表人：赵玺
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大
连期货大厦 38、39层
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
（62） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：赵洪波
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
客服电话：4006662288
联系人：姜志伟
网址：www.jhzq.com.cn
（63） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
客户服务电话：95573
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（64） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
客户服务电话：4008188118
联系人：黄静
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-22-
网址：www.guodu.com
（65） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层
客户服务电话：95309
联系人：汤漫川
网址：www.dxzq.net
（66） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人：蔡一兵
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
客户服务电话：95317
联系人：郭静
网址：www.cfzq.com
（67） 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层--18
层
法定代表人：冯鹤年
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A层 16-20层
客户服务电话：95376
联系人：韩秀萍
网址：www.mszq.com
（68） 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人：李晓安
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
客户服务电话：95368
联系人：范坤
网址：www.hlzq.com
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（69） 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号
法定代表人：李素明
办公地址：云南省昆明市北京路 155号附一号红塔大厦 7-11楼
客户服务电话：4008718880
联系人：刘晓明
网址：www.hongtastock.com
（70） 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
法定代表人：张智河
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层
客户服务电话：95385
联系人：叶密林
网址：www.grzq.com
（71） 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
客户服务电话：4000188688
联系人：王晓静
网址：www.ydsc.com.cn
（72） 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
客户服务电话：95329
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
（73） 华西证券股份有限公司
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注册地址：成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
办公地址：成都市高新区天府二街 198号
客户服务电话：95584
联系人：谢国梅
网址：www.hx168.com.cn
（74） 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏拉萨市北京中路 101号
法定代表人：陈宏
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
客户服务电话：95357
联系人：付佳
网址：www.xzsec.com
（75） 财达证券有限责任公司
注册地址：石家庄市自强路 35号
法定代表人：翟建强
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：www.s10000.com
（76） 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法定代表人：李长伟
办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
客户服务电话：95397
联系人：王婧
网址：www.tpyzq.com
（77） 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
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法定代表人：李刚
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
客户服务电话：95325或 4008608866
联系人：袁伟涛、曹欣
网址：www.kysec.cn
（78） 华金证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
法定代表人：宋卫东
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759号 30层
客户服务电话：4008211357
联系人：郑媛
网址：www.huajinsc.cn
（79） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20楼 2005室
法定代表人：韩志谦
办公地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20楼 2005室
客户服务电话：4008000562
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
（80） 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
13层 1301-1305、14层
法定代表人：张皓
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
13层 1301-1305室、14层
客户服务电话：4009908826
联系人：刘宏莹
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网址：www.citicsf.com
（81） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
法定代表人：余磊
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
客户服务电话：93391或 4008005000
联系人：岑妹妹
网址：www.tfzq.com
（82） 宏信证券有限责任公司
注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
客户服务电话：4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
（83） 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
法定代表人：董祥
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
客户服务电话：4007121212
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
（84） 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
客户服务电话：4006200620
联系人：邢飞
网址：www.sczq.com.cn
海富通基金管理有限公司
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（85） 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
法定代表人：马功勋
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
客户服务电话：95346
联系人：孙丹华
网址：www.iztzq.com
（86） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人：赵俊
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
客户服务电话：95531或 4008888588
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
（87） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（88） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：蚂蚁财富APP
（89） 上海好买基金销售有限公司
海富通基金管理有限公司
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-28-
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
地址：上海浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 10层
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
（90） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（91） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：余翼飞
网址：www.noah-fund.com
（92） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88号金座 26楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址：www.1234567.com.cn
（93）
和讯信息科技有限公司
海富通基金管理有限公司
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-29-
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
（94）
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 32层 3201内 3212、3211
单元
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-818-000
联系人：罗恒
网址： www.myfund.com
（95）
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
（96） 浦领基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
法定代表人：李招弟
客户服务电话: 400-876-9988
联系人：付少帅
网址：www.zscffund.com
（97） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
海富通基金管理有限公司
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法定代表人：陈操
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006室
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：http://www.bdcgw.cn
（98） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
法定代表人：吴雪秀
注册地址： 北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（99） 上海联泰基金销售有限公司
法定代表人：燕斌
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
客服电话：400-118-1188
联系人：陈东
网址：http://www.66liantai.com/
（100） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：http://www.zcvc.com.cn/
（101） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
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地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：http://www.chinapnr.com/
（102） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心办公楼二期 46层 4609-10
单元
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（103） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
（104） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（105） 珠海盈米基金销售有限公司
海富通基金管理有限公司
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注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-349
地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
（106） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
（107） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603
法定代表人：胡伟
客服电话：400-618-0707
联系人：陈铭洲
网址：www.hongdianfund.com
（108） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：程晨
网址：https:/www.lu.com
（109） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
海富通基金管理有限公司
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-33-
地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（110） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
网址：www.vstonewealth.com
（111） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
（112） 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04
单位
地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：刘娜
网址：http://www.fujiwealth.cn
（113） 奕丰基金销售有限公司
海富通基金管理有限公司
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-34-
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
（114） 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://www.gw.com.cn
（115） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13楼浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
（116） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.hcjijin.com
海富通基金管理有限公司
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-35-
（117） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
地址： 厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
（118） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：4006900000
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
（119） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人：江卉
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：韩锦星
网址：京东金融 APP
（120） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办
公用房
地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
海富通基金管理有限公司
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-36-
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
（121） 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3
单元 11层
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18号东方科技大厦 18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
（122） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3
单元 11层
地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法人代表：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：穆文燕
网址：www.amcfortune.com
（123） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法人代表：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：喻明明
网址：www.snjijin.com
（124） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法人代表：钟斐斐
海富通基金管理有限公司
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-37-
客服电话：400-159-9288
联系人：候芳芳
网址：www.danjuanapp.com
（125） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰
和经济发展区）
地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经
济发展区）
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：李鑫
网址：www.jiyufund.com.cn
（126） 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
法人代表：弭洪军
客服电话：400-876-5716
联系人：黄鹏
网址：www.cmiwm.com
（127） 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
法人代表：王廷富
客服电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
网址：www.520fund.com.cn
（128） 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县盛南路 8号院 2号楼 106室
地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
海富通基金管理有限公司
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-38-
法人代表：于龙
客服电话：4006-802-123
联系人：吴鹏
网址：www.zhixin-inv.com
（129） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：杭州华星路 96号互联网金融大厦 19楼
地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 5楼
法人代表：冷飞
客服电话：400-711-8718
联系人：孙琦
网址：挖财宝 APP
3、场内销售机构
具有开放式基金销售资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）登载。
基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相
关规定及时公告。
（二） 注册登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
（三） 出具法律意见书的律师事务所
北京市金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心写字楼 A座 40层
负责人：王玲
电话：010-58785588
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-39-
传真：010-58785599
联系人：靳庆军
联系电话：010-58785588
经办律师：靳庆军、宋萍萍
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：沈兆杰
四、 基金的名称
本基金的名称:海富通领先成长混合型证券投资基金
五、 基金类型
基金类型:契约型开放式
六、 基金的投资目标
本基金的投资目标为: 从具有领先发展的行业中，精选出具有高度成长性的
股票，在控制风险并保持资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期最
大化增值。
七、
投资方向和范围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行
上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及
经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允
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-40-
许基金投资的其他产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范
围。
基金投资组合中股票资产占基金资产的 65%～95%，权证投资占基金资产净
值的 0%～3%，现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具占基金资产的 5%～35%。基金保留的现金或者投资于一年期以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
八、 投资策略
1、股票投资策略
本基金管理人将运用已经得到市场检验和认可的国际先进投资理念，通过上
市公司基本面的分析和研究，坚持寻找价值“洼地“和长线投资，来获得超额收
益。在投资组合构建和管理的过程中，本基金管理人将采取“自上而下”与“自
下而上”相结合的方法，在具有领先发展的行业中，精选出具有高度成长性的股
票。
1） 领先成长的定位
(1)聚焦领先发展的行业
判断一个行业是否具有成长性，本基金管理人将利用多因素分析系统，从国
际和国内经济周期、国际产业结构调整趋势、国内产业结构调整和升级等方面挑
选出具有领先优势的行业。
(2)精选领先成长的企业
本基金管理人将运用定价指标分析系统，对中国证券市场进行实证分析，重
点研究对能够领先于市场的上市公司所具有的量化定价指标及其显著性，包括了
上市公司财务数据和交易数据的综合分析，从市盈率、市净率、市销率、市现率、
市息率、每股收益增长率、市值、每股收益等定价指标中，寻找出具有成长性并
领先于市场的因素。
本基金管理人也将通过分析公司盈利模式、经营效率和盈利能力、经营与财
务风险，以及公司治理及管理、企业管理团队的素质、竞争策略与能力等定性因
素，判断公司是否具有将潜在成长性转化为现实成长性的能力。
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-41-
2） 多因素分析系统
本基金管理人将运用宏观策略分析师和股票分析师的经验和统计学的方法，
对各种影响行业景气度变化的因素进行归纳、分析和研究，挑选出具有领先成长
特征的行业。这些因素包括：
? 国际和国内经济周期。把握周期性是对大多数周期性行业做出正确判断的关
键。产业和经济周期之间具有密切的关联度，有些产业会先于国民经济走强，
有些则存在着明显的滞后。有些产业与国际经济周期关联度较大，有些产业
则与国内经济波动的关联度较大。这种前后向关系以及对经济周期的判断，
对于选择景气行业以及拟重点投资企业具有重要的意义。另外，中国大规模
的经济体制改革将对各个行业、部门造成冲击，如市场准入、行业重整、股
份制、市场化和对外开放与国民待遇等。上述因素对不同行业中的企业所产
生的影响往往是长期的、结构性的，因而分析这些因素对发现企业投资价值
具有决定性作用。
? 国际产业结构调整趋势。随着全球经济一体化进程和国际分工的加快以及中
国经济的日益对外开放，世界经济周期、行业周期、周边环境及资本流动等
外部因素对中国企业的影响日益增强，对外部环境因素的分析在整个基金的
投资分析决策过程中的作用也越来越重要。中国加入 WTO 之后，不同行业及
相关企业之间在竞争优势方面将发生较大变化。生产要素禀赋、经济发展阶
段和技术发展水平决定了中国在国际分工格局中的地位，与此格局相一致的
产业其竞争优势将得到强化，而一些在技术上处于国内相对领先水平的产业
财务数据
交易数据
盈利模式、经营效
率和盈利能力、经
营与财务风险
公司治理及管理、企业
管理团队的素质、竞争
策略与能力
市盈率、市净率、市销
率、市现率、市息率、
每股收益增长率等
上市公司
成长性
公司显在因素分析
公司潜在因素分析
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-42-
在国际竞争格局中却可能处于比较明显的劣势。因此，国际产业结构的变化，
各种产品在不同生命周期的扩展，都将对国内产业产生重要影响。在这种变
化过程中，产品生命周期将是一个重要的判断依据。在产品幼稚期，生产和
消费一般在发达国家；到了成长期，消费需求开始向发展中国家扩散；当产
品进入成熟期以后，产品竞争的核心已经由技术方面的因素转移到生产成本
方面，产品的生产中心逐步向发展中国家转移。因此，在产品的不同阶段，
行业的竞争优势会在国家之间发生转移。本基金将根据我国具体情况，判断
各行业及相关企业领先成长性的现状和发展趋势。
? 国内产业结构调整和升级。国民经济发展趋势、国家财政和货币政策调整、
产业政策导向、利率走势和汇率政策等一系列因素，会对产业结构产生很大
影响。产业结构的优化升级是一个随着社会需求变化和信息知识结构进步而
逐步演进的过程，表现为国民经济中产值构成的变化、生产要素组合状态的
变化和产业关联度的变化等，如一次产业向二次产业、三次产业转移，产品
构成从劳动密集型向资本密集型和技术密集型发展等。中国作为一个发展中
大国，一直存在着产业结构低度化的倾向，在研究中国经济发展的过程中，
借鉴国外经验，寻求国内产业结构高度化的一般规律，对于发现和预测长期
或周期性因素对于企业的影响，尽早发现导致企业投资价值出现重大变化的
契机，及时把握投资机会，具有重要的意义。
3）个股选择
领先成长精选股票分析决策支持系统以市场实证分析为基础，结合对定价
指标和盈利预测指标的综合分析，坚持定价指标“向后看”和预测指标“向前看”，
以基本面分析为主要手段，重视取得第一手材料，从定价指标和盈利预测指标两
方面对投资范围内的股票进行分析、估值、风险评判和评级，以筛选和确定基金
投资的精选股票。该系统主要由定价指标分析系统和盈利预测指标分析系统两部
分构成：
? 定价指标分析系统。多因素分析系统首先对中国证券市场进行实证分析，
重点研究对股票价格波动具有解释力的量化因素在不同时期的显著性，从中寻
找出具有领先成长特征的定价指标。实证结果显示：市现率、市息率、市销率
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-43-
和市净率等因素与股价变动有着显著的相关性，运用这些投资策略能在检验期
内显著地跑赢大盘。在此基础上，对这些定价指标进行定量分析，筛选出符合
标准的候选上市公司，这些上市公司的上述定价指标应低于市场或行业的平均
水平。定价指标分析打破了在投资管理中“碰运气”的管理方式，使股票选择
在一开始就能有的放矢，最大限度地减低了股票选择的随意性。
? 盈利预测指标分析系统。盈利预测是精选领先成长企业的关键，盈利预测
指标分析就是要通过“自上而下”和“自下而上”相结合的方式对上市公司的
盈利指标进行预测。“自上而下”是指充分利用国际和国内研究平台，着重研究
国内外经济发展前景及其周期性和趋势性特征，把握国家宏观经济走势和经济
政策及行业发展状况对公司发展的影响。“自下而上”是针对公司基本面的研究，
从上市公司发展战略、管理水平、经营规模、成长趋势、财务状况、竞争地位、
市场特性等多个角度，通过走访公司和取得第一手材料，对公司盈利能力进行
预测，并对相关信息进行风险识别。能进入候选股票池的上市公司其盈利预测
指标应高于市场或行业的平均水平，也就是我们所定义的具有领先成长性企业。
全 部 股
票 的 财
务 和 交
易数据
基础数据库
定量研究员
从所有股票定价指标数据库
中筛选出具有领先成长特征
定价指标
选择个股定
价指标（如
P/B）低于行
业、时常平均
水平，或价格
低于特定水
平
领
先
成
长
备
选
股
票
池
Ｉ
计算
内外部沟通，
提高研究预测水平
盈利预测指标
盈利模式
经营效率和盈利能力
财务状况、现金流
海富通基金经理、证券分析通
过走访公司，充分重视第一手
海富通基金经理、
证券分析师
国际和国内经济周期
国际与国内产业结构趋势
领先行业的研究
国际、国内券商
富通全球投资研究团队
专业研究机构
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-44-
自
下
而
上
图：领先成长预测盈利指标流程图
? 领先成长精选股票的确定。定价指标低于市场或行业平均水平、盈利预测
指标高于市场或行业平均水平的上市公司就是本基金管理人所定义的领先成长
精选股票。
2、债券投资策略
1) 投资策略
本基金的债券投资对象主要是银行间债券市场和交易所债券市场的债券品
种，投资工具包括国债、金融债、企业债（包括可转换债）和债券回购等。债券
投资采取“自上而下”的投资策略。本基金将深入分析宏观经济、货币政策和利
率变化等趋势，综合考虑不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，
通过采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等积极
的投资策略，确定和构造合理的债券组合。
2) 投资原则
本基金债券投资的原则是以价值发现为基础，在市场创新和变化中寻找投资
机会，通过积极有效的组合管理，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
（1）以价值发现为基础
价值发现是本基金债券投资的基本原则。本基金管理人认为，债券的价值包
含到期收益率、信用等级、流动性等诸多方面，在其他条件相同时，将优先选择
到期收益率较高、信用等级较好、流动性较高的品种。
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-45-
（2）在市场创新中发掘机会
中国债券市场属于新兴市场，市场总量存在巨大的增长空间，同时，债券品
种结构目前还较为简单，品种创新的空间非常广阔。债券市场市场化进程的推进，
有利于创新品种的发展和满足投资者日益多样化的投资需要。这些创新包括但不
限于：发行方式的创新、利息支付方式的创新、利率确定机制的创新、到期日确
定规则的创新及附加的各种选择权力等。在其他条件相同的情况下，本基金将优
先选择能够符合当前市场需要、较容易受到市场欢迎的创新品种。
（3）在市场变化中寻找机会
各种市场条件的变化，如资金供给和需求变动、债券供给和需求变动、市场
利率水平变动、宏观经济指标变化、周边市场影响、政府宏观经济政策包括中央
银行的公开市场操作等，会对不同债券品种在持有期间的收益率、流动性、信用
等级和价格等造成不同影响。目前中国债券市场还存在一定的分割特征，投资者
对上述影响因素的判断不尽相同，债券价格的反映可能过度或失衡，从而带来更
多盈利机会。基金管理人将运用计量模型，根据专业判断，及时捕捉投资机会，
一方面有助于稳定市场，另一方面也可能为基金持有人带来更高的回报。
3、权证投资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到控制下
跌风险、实现保值和锁定收益的目的；在个股层面上，充分发掘可能的套利机会，
以达到增值的目的。本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证，并可以
根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。
4、投资决策
1) 决策依据
（1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2) 决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会
定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员
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-46-
在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工
作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审
查批准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各
组合资产和行业配置的偏差度指标。
（3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基
础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行
资产和行业配置的依据。
（5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据部门例会所确定的资产/行业
配置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行
业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上，进行投资组合的资产及
行业配置；之后，在股票分析师设定的股票池内，根据所管理组合的风险收益特
征和流动性特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。
（8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序
做出调整。
九、 业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准是 MSCI China A指数，债券投资部分
的业绩比较基准是上证国债指数。
基金业绩比较基准＝MSCI China A指数×80％＋上证国债指数×20％
* MSCI China A指数：摩根斯坦利资本国际--中国 A股指数
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-47-
如果未来我国证券市场推出更具代表性的业绩比较基准，本基金可以在履行
适当的程序后变更基金业绩比较基准。
本基金管理人认为，适用于本基金的业绩比较基准应符合下列条件：
1. 合理、透明，为广大投资者所接受；
2. 有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
3. 业绩基准的编制和发布有一定的历史；
4. 业绩基准有较高的知名度和市场影响力。
本基金股票部分的业绩比较基准为 MSCI China A，由全球四大指数提供商
MSCI 提供，其指数编制和运用广受国际投资者接受。选择该指数主要基于以下
四个理由：MSCI有完善的，国际通用的行业分类体系，以及行业指数体系；MSCI
已经形成系列的中国指数；MSCI China A 指数具有国际性，更方便海外投资者
理解基金的业绩；MSCI China A指数，从方法论上，具有更好的行业代表性。
债券部分的业绩比较基准为上证国债指数，该指数是以上海证券交易所上市
的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，具有良好的市场代表性。
因此，本基金选择 MSCI China A指数作为股票投资部分的业绩基准，选择
上证国债指数作为基金债券投资部分的业绩基准。
十、 风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于 2019 年 5 月 27 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2019年 3月 31日（“报告期末”）。
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-48-
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 93,165,397.50 90.90
其中：股票 93,165,397.50 90.90
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 8,199,458.22 8.00
7 其他资产 1,122,413.92 1.10
8 合计 102,487,269.64 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 2,099,020.00 2.08
B 采矿业 - -
C 制造业 51,961,037.71 51.39
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
1,449,105.00 1.43
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 841,290.00 0.83
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
9,819,960.94 9.71
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-49-
J 金融业 17,232,010.53 17.04
K 房地产业 7,109,831.32 7.03
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 975,152.00 0.96
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 749,190.00 0.74
R 文化、体育和娱乐业 928,800.00 0.92
S 综合 - -
合计 93,165,397.50 92.14
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 601398 工商银行 688,513 3,835,017.41 3.79
2 002371 北方华创 52,858 3,725,960.42 3.68
3 300014 亿纬锂能 135,066 3,292,909.08 3.26
4 300037 新宙邦 121,498 3,115,208.72 3.08
5 600048 保利地产 199,007 2,833,859.68 2.80
6 600570 恒生电子 32,000 2,801,920.00 2.77
7 601336 新华保险 51,000 2,738,190.00 2.71
8 002230 科大讯飞 63,100 2,289,899.00 2.26
9 000002 万科 A 71,162 2,186,096.64 2.16
10 300498 温氏股份 51,700 2,099,020.00 2.08
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
11.1报告期内本基金投资的恒生电子（600570）于2018年7月21日公告称，公司
控股子公司恒生网络于 2018 年 7 月 19 日收到北京市西城区人民法院出具的
《失信决定书》和《限制消费令》。截至2018年7月20日，恒生网络已缴付所涉
罚没款人民币23,121,028.61元， 尚未缴付人民币416,346,462.07元，目前恒生
网络已无法正常持续运营，处于净资产不足以偿付《中国证券监督管理委员会行
政处罚决定书》（ [2016]123号）所涉罚没款的状态。对该证券的投资决策程序
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的说明：公司深耕金融IT市场，全产品线高市占率下，预收账款占营业收入的比
重逐年提升。随着金融监管政策的日趋明朗，公司有望受益于沪伦通CDR、科创
板、券商结算模式转换和MOM产品的推广等带来对金融IT的需求敞口。经过本基
金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3其他资产构成
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2019年 3月 31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 45,593.74
2 应收证券清算款 1,051,987.88
3 应收股利 -
4 应收利息 1,944.86
5 应收申购款 22,887.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,122,413.92
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（一）本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增
长率（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基
准收益率（3）
业绩比较基
准标准差（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2009年 4月 30
日（基金合同生
效日）-2009年
12月 31日
25.40% 1.79% 30.16% 1.53% -4.76% 0.26%
2010年 1月 1
日-2010年 12
月 31日
12.28% 1.53% -5.88% 1.25% 18.16% 0.28%
2011年 1月 1
日-2011年 12
月 31日
-27.22% 1.15% -21.52% 1.05% -5.70% 0.10%
2012年 1月 1
日-2012年 12
月 31日
-3.22% 1.25% 6.42% 1.04% -9.64% 0.21%
2013年 1月 1
日-2013年 12
月 31日
9.06% 1.26% -2.33% 1.08% 11.39% 0.18%
2014年 1月 1
日-2014年 12
月 31日
33.96% 1.05% 37.76% 0.93% -3.80% 0.12%
2015年 1月 1
日-2015年 12
月 31日
5.73% 2.93% 10.82% 1.98% -5.09% 0.95%
2016年 1月 1
日-2016年 12
月 31日
-12.55% 1.58% -10.66% 1.21% -1.89% 0.37%
2017年 1月 1
日-2017年 12
月 31日
17.83% 1.02% 9.00% 0.54% 8.83% 0.48%
2018年 1月 1
日-2018年 12
月 31日
-32.71% 1.48% -24.32% 1.08% -8.39% 0.40%
2009年 4月 30
日（基金合同生
效日）-2019年
3月 31日
38.08% 1.59% 39.48% 1.21% -1.40% 0.38%
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
2009年 4月 30日至 2019年 3月 31日
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-53-
注：按照基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，即
2009年 4月 30日至 2009年 10月 29日。建仓期结束时本基金投资组合均达到
本基金合同第十二条（二）、（七）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
十三、 基金的费用和税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
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-54-
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。
3、上述(一)中 3到 8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付；基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（四）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理
费率或基金托管费率等相关费率。调低基金管理费率或基金托管费率，由基金管
理人和基金托管人协商一致，经中国证监会核准后公告，此项调整不需要召开基
金份额持有人大会。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须召开基金份
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额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上
刊登公告。
（五）税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
海富通领先成长混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国
证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《基金合同》及其它有关法律法规
的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明
书进行了更新。本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》修订“基金信息披露”章节及相关内容，并对包括但不限于基金管理人、基
金托管人等其他信息一并更新。主要更新的内容如下：
一、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更
新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、指定媒介
的释义、新增有关产品资料概要的释义与相关内容。
二、“三、基金管理人”部分：
1.增加了魏峻先生的简历；
2.更新了投资决策委员会的相关信息；
3.更新了基金管理人的职责。
三、 “五、相关服务机构”部分，更新了相关信息。
四、 “八、基金份额的申购与赎回”部分，更新了相关信息。
五、 “十五、基金的收益与分配”部分，更新了相关信息。
六、 “十六、基金的费用和税收”部分，更新了相关信息。
七、 “十七、基金的会计与审计”部分，更新了相关信息。
八、 “十八、基金的信息披露”部分，更新了相关信息。
九、 “十九、风险揭示”部分，更新了相关信息。
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-56-
十、 “二十一、基金合同的内容摘要”部分，更新了相关信息。
十一、 “二十四、其他披露事项”部分，更新了相关信息。
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