海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要
海富通强化回报混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2019年第 3号)
基金管理人:海富通基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
重要提示
海富通强化回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监
督管理委员会 2006年 3月 31日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】58
号文件核准募集。本基金的基金合同于 2006年 5月 25日正式生效。本基金类型
为契约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 12 月 25 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2019年 3月 31日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人:杨仓兵
成立时间:2003年 4月 18日
电话:021-38650999
联系人:吴晨莺
注册资本:3亿元
股权结构:海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE控股公司 49%。
(二)主要人员情况
杨仓兵先生,董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长,安徽示康药业
有限公司财务部经理,海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总
经理助理、计划资金部副总经理,上海海振实业发展有限公司总经理,海通证券
股份有限公司计划财务部副总经理。自 2015年 10月至 2019年 3月任海通证券
股份有限公司资金管理总部总经理。2016年 10月起兼任海通证券资产管理有限
公司董事。2018年 5月至 2019年 3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019
年 3月至 2019年 4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年 4月起任海富通
基金管理有限公司董事长。
任志强先生,董事,总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资有限责任公司
研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理
兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限
公司基金经理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事
长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司
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董事、总经理。2018年 3月至 2018年 7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公
司执行董事。2018年 7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019
年 2月起兼任海富通资产管理(香港)有限公司董事长。
吴淑琨先生,董事,管理学博士。历任南京大学副教授,海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
芮政先先生,董事,理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员,上海
社会科学院人口与发展研究所助理研究员,海通证券有限责任公司监察室专务、
二科副科长,海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、
总经理助理兼干部科科长,海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008
年 10 月起担任海通开元投资有限公司监事。2014 年 11 月起至今任海通证券股
份有限公司人力资源部副总经理,2015年 11月起兼任海通证券股份有限公司纪
委委员,2016年 11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017年 12月起
兼任海通证券股份有限公司监事。
Ligia Torres(陶乐斯)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位,
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996 年加入法国巴黎银行
集团工作,2010年 3月至 2013年 6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7
月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。
Alexandre Werno(韦历山)先生,董事,法国籍,金融硕士学位。2007年 9
月至 2013年 4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负
责人职务;2013年 5月至 2017年 11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经
理高级顾问、常务副总经理职务;2017年 11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有
限公司亚太区战略合作总监。
张馨先生,独立董事,博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导
师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年 1月至今退休。
杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生,独立董事,管理学硕士(MBA)。
历任美国大陆银行(芝加哥,台北)放贷经理,中华开发金控(台湾)资本市场
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经理,国际投资信托(台湾)执行副总经理,美银信托(香港)副总经理,日本
野村资产管理(香港)投资总监,安泰人寿大中华地区投资总监,日本万通人寿
投资总监及常务董事,中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月
至 2009年 4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋(集团)股份
有限公司投资总监。2009年 4月至 2012年 11月任太平洋资产管理有限公司投
资总监。
刘正东先生,独立董事,法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助
理检察员,上海市虹桥律师事务所律师。1998 年 11月至 2018年 6 月任上海市
君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事务
所首席合伙人、合伙人会议主席。
陈静女士,独立董事,硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部,中外运
-敦豪有限公司财务部经理,华盛顿普华会计师事务所(现普华永道)审计师,
世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员,中国证监会规划委高级
顾问委员兼会计部副主任,中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。
2014年 5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。
曹志刚先生,监事长,经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总
部(稽核部)二级部经理、稽核部总经理助理,自 2018年 3月至今任稽核部副
总经理。2016年 11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通
创意资本管理有限公司监事。
Bruno Weil(魏海诺)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金
融机构投行业务部负责人、零售部中国代表,南京银行副行长。现任法国巴黎银
行集团(中国)副董事长。
俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司,历任产品与创新总监。2015 年 12
月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。
胡正万先生,监事,硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有
限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司,
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历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015
年 7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。
奚万荣先生,督察长,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任
海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年 7月起,任海富通基金管理有限公司督察长。2015年 7月至 2018年 7月兼任
上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资
产管理有限公司董事。
陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司,2003年 4至 2006 年 4月任公司财务部负责人,
2006年 4月起任财务总监。2013年 4月起,任海富通基金管理有限公司副总经
理。2018年 7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁
北克蒙特利尔大学研究助理(兼职),魁北克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司,任总经理助理。2014年 11月起,任海富通基金管理有限公司
副总经理。
魏峻先生,副总经理,经济学学士。1996年 7月至 2001年 8月就职于交通
银行深圳分行,2001 年 8月至 2019年 11 月历任招商银行总行同业银行部非银
行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019 年
11月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司副总经理。
谈云飞女士,硕士。2005年 4月至 2014年 6月就职于华宝兴业基金管理有
限公司,曾任产品经理、研究员、专户投资经理 、基金经理助理,2014年 6月
加入海富通基金管理有限公司。2014年 7月至 2015年 10月任海富通现金管理
货币基金经理。2014年 9月起兼任海富通季季增利理财债券基金经理。2015年
1月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。2015年 4月起兼任海富通新内需混合
基金经理。2016 年 2 月起兼任海富通货币基金经理。2016 年 4 月至 2017 年 6
月兼任海富通纯债债券、海富通双福债券(原海富通双福分级债券)、海富通双
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利债券基金经理。2016 年 4 月起兼任海富通安颐收益混合(原海富通养老收益
混合)基金经理。2016 年 9 月起兼任海富通聚利债券、海富通欣荣混合基金经
理。2016年 9月至 2019年 10月兼任海富通欣益混合基金经理。2017年 2月起
兼任海富通强化回报混合基金经理。2017 年 3 月起兼任海富通欣享混合基金经
理。2017 年 3 月至 2018 年 1 月兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017 年 7
月起兼任海富通季季通利理财债券基金经理。2019 年 9 月起兼任海富通中短债
债券基金经理。
陶敏先生,硕士,2004年 7月至 2008年 8月任华泰柏瑞基金管理有限公司
基金清算与注册登记经理,2010年 7月至 2015年 7月任光大保德信基金管理有
限公司行业研究员和策略研究员。2015 年 7 月加入海富通基金管理有限公司,
历任权益投资部行业研究员、周期组组长、基金经理助理。2018 年 4 月起任海
富通强化回报混合的基金经理。
本基金的历任基金经理为郑拓,任职时间为 2006年 5月至 2006年 9月。蒋
征,任职时间为 2006年 9月至 2014年 1月。谢志刚先生,任职时间为 2014年
1月至 2015年 6月。邵佳民先生,任职时间为 2006年 5月至 2017年 2月。张
炳炜先生,任职时间为 2015年 6月至 2018年 8月。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会
常设委员有:任志强,总经理;胡光涛,总经理助理;王智慧,总经理助理;孙
海忠,总经理助理兼固定收益投资总监;杜晓海,量化投资部总监;王金祥,研
究部总监;陈轶平,固定收益投资副总监。投资决策委员会主席由总经理担任。
讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
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注册资本:252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755—83199084
传真:0755—83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
三、 相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人:杨仓兵
全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)
电话:021-38650797
传真:021-33830160
2、销售机构
(1) 招商银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
办公地址:广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25号
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法定代表人:田国立
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
客户服务电话:95533
联系人:王嘉朔
网址:www.ccb.com
(3) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
客户服务电话:95566
联系人:陈洪源
网址:www.boc.cn
(4) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
客户服务中心电话:95588
联系人:陈实
网址:www.icbc.com.cn
(5) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人:周慕冰
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号
客户服务电话:95599
联系人:张伟
网址:www.abchina.com
(6) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:彭纯
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办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
客户服务电话:95559
联系人:王菁
网址:www.bankcomm.com
(7) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047号
法定代表人:谢永林
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号
客户服务电话:95511-3
联系人:赵杨
网址:bank.pingan.com
(8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:洪崎
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
客户服务电话:95568
联系人:王志刚
网址:www.cmbc.com.cn
(9) 广发银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人:杨明生
地址:广东省广州市越秀区东风东路 713号
客户服务电话:4008308003
联系人:刘伟
网址:www.cgbchina.com.cn
(10) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:高国富
办公地址:上海市中山东一路 12号
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客户服务电话:95528
联系人:周志杰
网址:www.spdb.com.cn
(11) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人:李庆萍
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号
客户服务电话:95558
联系人:王晓琳
网址:www.citicbank.com
(12) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
客户服务电话:95595(全国)
联系人:王博
网址:www.cebbank.com
(13) 浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288号
法定代表人:沈仁康
办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288号
客户服务电话:95527
联系人:沈崟杰
网址:www.czbank.com
(14) 宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人:陆华裕
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
客户服务电话:95574
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联系人:胡技勋
网址:www.nbcb.com.cn
(15) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
客户服务电话:95577
联系人:张晔
网址:www.hxb.com.cn
(16) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人:陆向阳
办公地址:江苏省常州市和平中路 413号
客户服务电话:0519-96005
联系人:包静
网址:www.jnbank.com.cn
(17) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人:周杰
办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦
客户服务电话:95553或 4008888001
联系人:李笑鸣
网址:www.htsec.com
(18) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
客户服务电话:95548
联系人:王一通
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网址:www.cs.ecitic.com
(19) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
客户服务电话:95525
联系人:姚巍
网址:www.ebscn.com
(20) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618号
法定代表人:杨德红
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29F
客户服务电话:95521
联系人:朱雅葳
网址:www.gtja.com
(21) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人:王常青
办公地址:北京市东城区朝内大街 188号
客户服务电话:95587或 4008888108
联系人:许梦园
网址:www.csc108.com
(22) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人:霍达
办公地址:深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
客户服务电话:95565
联系人:黄婵君
网址:www.newone.com.cn
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(23) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268号
法定代表人:杨华辉
办公地址:福建省福州市湖东路 268号证券大厦 17楼
客户服务电话:95562
联系人:谢高得
网址:www.xyzq.com.cn
(24) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228号
法定代表人:周易
办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
客户服务电话:95597
联系人:马艺卿
网址:www.htsc.com.cn
(25) 广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
法定代表人:孙树明
办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
联系人:黄岚、马梦洁
网址:www.gf.com.cn
(26) 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8号
法定代表人:李新华
办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
客户服务电话:95579或 4008888999
联系人:奚博宇
网址:www.95579.com
(27) 申万宏源证券有限公司
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注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人:李梅
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
客户服务电话:95523或 4008895523
联系人:陈飙
网址:www.swhysc.com
(28) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人:宁敏
办公地址:上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39层
客户服务电话:4006208888
联系人:许慧琳
网址:www.bocichina.com
(29) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
法定代表人:潘鑫军
办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
客户服务电话:95503
联系人:胡月茹
网址:www.dfzq.com.cn
(30) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
联系人:周杨
网址:www.guosen.com.cn
(31) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
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法定代表人:陈共炎
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
客户服务电话:4008888888或 95551
联系人:辛国政
网址:www.chinastock.com.cn
(32) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:刘世安
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
客户服务电话:95511-8
联系人:周驰
网址:stock.pingan.com
(33) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人:姜昧军
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
客户服务电话:4008323000
联系人:王雯
网址:www.csco.com.cn
(34) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人:姜晓林
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
客户服务电话:95548
联系人:刘晓明
网址:www.zxwt.com.cn
(35) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
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办公地址:长春市生态大街 6666号
客户服务电话:95360
联系人:安岩岩
网址:www.nesc.cn
(36) 财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人:沈继宁
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
客户服务电话:95336或 4008696336
联系人:陶志华
网址:www.ctsec.com
(37) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人:林义相
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
客户服务电话:010-66045678
联系人:谭磊
网址:jijin.txsec.com
(38) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13号
法定代表人:何春梅
办公地址:广西南宁市滨湖路 46号
客户服务电话:95563
联系人:牛孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
(39) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公
海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要
-16-
楼 14-18楼
法定代表人:庞介民
办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公
楼 14-18层
客户服务电话:4001966188
联系人:熊丽
网址:www.cnht.com.cn
(40) 瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人:钱于军
办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
客户服务电话:4008878827
联系人:冯爽
网址:www.ubssecurities.com
(41) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦
A栋 41层
法定代表人:王晓峰
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2号楼中航资本大厦
客户服务电话:95335
联系人:王紫雯
网址:www.avicsec.com
(42) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18号
法定代表人:蔡咏
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座
客户服务电话:95578或 4008888777
联系人:李蔡
网址:www.gyzq.com.cn
海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要
-17-
(43) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
法定代表人:武晓春
办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
客户服务电话:4008888128
联系人:刘熠
网址:www.tebon.com.cn
(44) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86号
法定代表人:李玮
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号
客户服务电话:95538
联系人:许曼华
网址:www.zts.com.cn
(45) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人:刘学民
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
客户服务电话:95358
联系人:李晓伟
网址:www.firstcapital.com.cn
(46) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人:林俊波
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
客户服务电话:95351
联系人:李欣
网址:www.xcsc.com
(47) 安信证券股份有限公司
海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要
-18-
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人:王连志
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
客户服务电话:4008001001
联系人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
(48) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21
层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人:高涛
办公地址:广东省深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21
层
客户服务电话:95532或 4006008008
联系人:刘毅
网址:www.china-invs.cn
(49) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海)
联系人:王少立
网址:www.cicc.com
(50) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
法定代表人:姜志军
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层
客户服务电话:4008895618
联系人:程博怡
网址:www.e5618.com
(51) 华宝证券有限责任公司
海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要
-19-
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人:陈林
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
客户服务电话:4008209898
联系人:刘闻川
网址:www.cnhbstock.com
(52) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
客户服务电话:95321
联系人:唐静
网址:www.cindasc.com
(53) 长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
法定代表人:曹宏
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17
层
客户服务电话:4006666888
联系人:金夏
网址:www.cgws.com
(54) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼
法定代表人:高利
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
客户服务电话:95571
联系人:程博怡
网址:www.foundersc.com
(55) 华福证券有限责任公司
海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要
-20-
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
法定代表人:黄金琳
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
客户服务电话:95547
联系人:刘晨
网址:www.hfzq.com.cn
(56) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人:王春峰
办公地址:天津市南开区宾水西道 8号
客户服务电话:4006515988
联系人:王星
网址:www.ewww.com.cn
(57) 东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:陈照星
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
客户服务电话:95328
联系人:梁建伟
网址:www.dgzq.com.cn
(58) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人:胡伏云
办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
客户服务电话:95396
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
(59) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要
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法定代表人:李俊杰
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
客户服务电话:4008918918
联系人:邵珍珍
网址:www.shzq.com
(60) 大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大
连期货大厦 38、39层
法定代表人:赵玺
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大
连期货大厦 38、39层
客户服务电话:4008169169
联系人:谢立军
网址:www.daton.com.cn
(61) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人:赵洪波
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号
客服电话:4006662288
联系人:姜志伟
网址:www.jhzq.com.cn
(62) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
客户服务电话:95573
联系人:张治国
网址:www.i618.com.cn
(63) 国都证券有限责任公司
海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要
-22-
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
客户服务电话:4008188118
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
(64) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人:魏庆华
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层
客户服务电话:95309
联系人:汤漫川
网址:www.dxzq.net
(65) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人:蔡一兵
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
客户服务电话:95317
联系人:郭静
网址:www.cfzq.com
(66) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16层-18层
法定代表人:冯鹤年
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A层 16-20层
客户服务电话:95376
联系人:韩秀萍
网址:www.mszq.com
(67) 华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人:李晓安
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办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
客户服务电话:95368
联系人:范坤
网址:www.hlzq.com
(68) 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
客户服务电话:4000188688
联系人:王晓静
网址:www.ydsc.com.cn
(69) 红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155号附 1号
法定代表人:李素明
办公地址:云南省昆明市北京路 155号附一号红塔大厦 7-11楼
客户服务电话:4008718880
联系人:刘晓明
网址:www.hongtastock.com
(70) 国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
法定代表人:张智河
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层
客户服务电话:95385
联系人:叶密林
网址:www.grzq.com
(71) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人:林炳城
办公地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
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客户服务电话:95329
联系人:罗艺琳
网址:www.zszq.com
(72) 华西证券股份有限公司
注册地址:成都市高新区天府二街 198号
法定代表人:杨炯洋
办公地址:成都市高新区天府二街 198号
客户服务电话:95584
联系人:谢国梅
网址:www.hx168.com.cn
(73) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏拉萨市北京中路 101号
法定代表人:陈宏
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
客户服务电话:95357
联系人:付佳
网址:www.xzsec.com
(74) 财达证券股份有限公司
注册地址:石家庄市自强路 35号
法定代表人:翟建强
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层
客户服务电话:4006128888
联系人:李卓颖
网址:www.s10000.com
(75) 太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法定代表人:李长伟
办公地址:云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
客户服务电话:95397
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联系人:王婧
网址:www.tpyzq.com
(76) 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人:李刚
办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
客户服务电话:95325或 4008608866
联系人:袁伟涛、曹欣
网址:www.kysec.cn
(77) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20楼 2005室
法定代表人:韩志谦
办公地址:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20楼 2005室
客户服务电话:4008000562
联系人:王怀春
网址:www.hysec.com
(78) 华金证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
法定代表人:宋卫东
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 759号 30层
客户服务电话:4008211357
联系人:郑媛
网址:www.huajinsc.cn
(79) 中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13层 1301-1305、14层
法定代表人:张皓
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办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13层 1301-1305室、14层
客户服务电话:4009908826
联系人:刘宏莹
网址:www.citicsf.com
(80) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
法定代表人:余磊
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
客户服务电话:93391或 4008005000
联系人:岑妹妹
网址:www.tfzq.com
(81) 宏信证券有限责任公司
注册地址:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人:吴玉明
办公地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
客户服务电话:4008366366
联系人:张鋆
网址:www.hxzq.cn
(82) 大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
法定代表人:董祥
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
客户服务电话:4007121212
联系人:薛津
网址:www.dtsbc.com.cn
(83) 首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人:毕劲松
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办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
客户服务电话:4006200620
联系人:邢飞
网址:www.sczq.com.cn
(84) 中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23甲
法定代表人:马功勋
办公地址:沈阳市和平区光荣街 23甲
客户服务电话:95346
联系人:孙丹华
网址:www.iztzq.com
(85) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人:赵俊
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
客户服务电话:95531或 4008888588
联系人:王一彦
网址:www.longone.com.cn
(86) 西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人:刘建武
办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
客户服务电话:95582
联系人:梁承华
网址:www.west95582.com
(87) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人:薛峰
地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
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客户服务电话:4006-788-887
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(88) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
法定代表人:陈柏青
地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
客户服务电话:4000-766-123
联系人:李雁雯
网址:蚂蚁财富APP
(89) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
法定代表人:杨文斌
地址:上海浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 10层
客户服务电话:400-700-9665
联系人:陆敏
网址:www. howbuy.com
(90) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人:张跃伟
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
联系人:单丙烨
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(91) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人:汪静波
地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
客户服务电话:400-821-5399
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联系人:余翼飞
网址: www.noah-fund.com
(92) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
法定代表人:其实
地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88号金座 26楼
客户服务电话:400-1818-188
联系人:王超
网址: www.1234567.com.cn
(93)
和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
法定代表人: 王莉
地址:上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F
客户服务电话:400-920-0022
联系人:刘洋
网址: licaike.hexun.com
(94)
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 32层 3201内 3212、3211
单元
法定代表人: 闫振杰
地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6号
客户服务电话:400-818-000
联系人:罗恒
网址: www.myfund.com
(95)
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1号 903室
法定代表人:凌顺平
地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772
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联系人:董一峰
网址:www.5ifund.com
(96) 浦领基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
法定代表人: 李招弟
地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
客户服务电话: 400-876-9988
联系人:付少帅
网址:www.zscffund.com
(97) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人:陈操
地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006室
联系人:文雯
客户服务电话:400-850-7771
网站:http://www.bdcgw.cn
(98) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址: 北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
法定代表人:吴雪秀
地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
联系人:徐越
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(99) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
法定代表人:燕斌
地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
联系人:陈东
客服电话:400-118-1188
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网址:http://www. 66liantai.com/
(100) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人:罗细安
地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
联系人:史丽丽
客服电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(101) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
法定代表人:金佶
地址:上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
客服电话:400-820-2819
联系人:李栋
网址:http://www.chinapnr.com/
(102) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心办公楼二期 46层 4609-10
单元
法定代表人:赵学军
地址:上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心办公楼二期 46层 4609-10单
元
客服电话:400-021-8850
联系人:余永键
网址:http://www.harvestwm.cn/
(103) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:林卓
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
客服电话:400-6411-999
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联系人:张晓辉
网址:http://www.taichengcaifu.com
(104) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人:李兴春
地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
客服电话:400-921-7755
联系人:徐鹏
网址:http://www.leadbank.com.cn
(105) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人:肖雯
地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
客服电话:020-89629066
联系人:吴煜浩
网址:www.yingmi.cn
(106) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
法定代表人:梁越
地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
客服电话:4008-980-618
联系人:王海烨
网址:www.chtfund.com
(107) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603
法定代表人:郑毓栋
地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603
客服电话:400-618-0707
联系人:陈铭洲
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-33-
网址:www.hongdianfund.com
(108) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人:郭坚
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
客服电话:4008 6666 18
联系人:程晨
网址:https:/www.lu.com
(109) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
法定代表人:沈伟桦
地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
客服电话:400-6099-200
联系人:刘梦轩
网址:http://www.yixinfund.com/
(110) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人:陈继武
地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
客服电话:4000-178-000
联系人:王哲宇
网址:www.vstonewealth.com
(111) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
法定代表人:彭运年
地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
客服电话:4008-909-998
联系人:王莅晨
网址:http://www.jnlc.com/
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-34-
(112) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04
单位
法定代表人:齐小贺
地址: 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层
客服电话:0755-83999907
联系人:刘娜
网址:http://www.fujiwealth.cn
(113) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前
海商务秘书有限公司)
法定代表人:TAN YIK KUAN
地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前海商
务秘书有限公司)
客服电话:400-684-0500
联系人:叶健
网址:www.ifastps.com.cn
(114) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人:申健
地址:上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11楼
客服电话:021-20219931
联系人:施燕华
网址:https://www.gw.com.cn
(115) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
法定代表人:齐剑辉
地址:北京市朝阳区望京东园四区 13楼浦项中心 B座 19层
客服电话:400-623-6060
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-35-
联系人:崔丁元
网址:https://www.niuniufund.com/
(116) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
法定代表人:王伟刚
地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
客服电话:400-619-9059
联系人:丁向坤
网址:www.hcjijin.com
(117) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人:陈洪生
地址: 厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
客服电话:400-918-0808
联系人:蔡之帆
网址:www.xds.com.cn
(118) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人:李昭琛
地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼 5层 518室
客服电话:4006900000
联系人:吴翠
网址:http://finance.sina.com.cn/fund/
(119) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人:江卉
地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
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-36-
客服电话:95118 / 400-098-8511
联系人:韩锦星
网址:京东金融 APP
(120) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公用房
法定代表人:程刚
地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
客服电话:400-810-5919
联系人:王鹤敏
网址:www.fengfd.com
(121) 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层
法定代表人:陈姚坚
地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18号东方科技大厦 18F
客服电话:400-9500-888
联系人:张烨
网址:www.jfzinv.com
(122) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人:李一梅
地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
客服电话:400-817-5666
联系人:穆文燕
网址:www.amcfortune.com
(123) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:钱燕飞
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-37-
地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
客服电话:95177
联系人:喻明明
网址:www.snjijin.com
(124) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人:钟斐斐
地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
客服电话:400-159-9288
联系人:候芳芳
网址:www.danjuanapp.com
(125) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰
和经济发展区)
法定代表人:王翔
地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经
济发展区)
客服电话:400-820-5369
联系人:李鑫
网址:www.jiyufund.com.cn
(126) 中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
法定代表人:弭洪军
地址:上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
客服电话:400-876-5716
联系人:黄鹏
网址:www.cmiwm.com
(127) 上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
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-38-
法定代表人:王廷富
地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
客服电话:400-821-0203
联系人:徐亚丹
网址:www.520fund.com.cn
(128) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县盛南路 8号院 2号楼 106室
地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法人代表:于龙
客服电话:4006-802-123
联系人:吴鹏
网址:www.zhixin-inv.com
(129) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:杭州华星路 96号互联网金融大厦 19楼
地址:上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 5楼
法人代表:冷飞
客服电话:400-711-8718
联系人:孙琦
网址:挖财宝 APP
3、场内销售机构
具有开放式基金销售资格的、经中国结算登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构,相关信息同时通过上海证券交易
所网站(www.sse.com.cn)登载。
基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构销售本基金,并按照相
关规定及时公告。
(二) 注册登记人
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17号
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-39-
法定代表人:周明
电话:010-50938782
传真:010-50938907
联系人:赵亦清
(三) 出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市金杜律师事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心写字楼 A座 40层
负责人:王玲
电话:010-58785588
传真:010-58785599
联系人:靳庆军
联系电话:010-58785588
经办律师:靳庆军、宋萍萍
(四) 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
法定代表人:李丹
经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
电话:(021) 23238888
传真:(021) 23238800
联系人:沈兆杰
四、 基金的名称
本基金的名称:海富通强化回报混合型证券投资基金
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-40-
五、 基金类型
基金类型:契约型开放式
六、 基金的投资目标
本基金的投资目标为:每年超越三年期定期存款(税前)加权平均收益率。
七、 投资方向和范围
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投
资组合的资产配置:股票资产 0%-95%,权证投资 0-3%,债券 5%-95%;本基
金保持不低于基金资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金和应收
申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券。如法律法规或监管机构以后允许
基金投资的其他产品,基金管理人在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围。
八、 投资策略
本基金认为,灵活而有纪律的资产配置策略和精选证券是获得回报的主要来
源,而收益管理和风险管理是保证回报的重要手段。因此,本基金将运用资产配
置、精选证券和收益管理三个层次的投资策略,实现基金的投资目标。
1. 资产配置策略
资产配置策略以基金的投资目标为中心,在实现既定的投资目标同时将可能
的损失最小化。因此,本基金将基于定量和定性相结合的宏观分析,形成对不同
市场周期的预测和判断,通过灵活主动的又有纪律的资产配置,确定组合中股票、
债券、货币市场工具和其他金融工具的投资比例,追求较高的收益,规避市场的
系统性风险。
(1)宏观分析因素的主要内容:
经济周期和经济环境,包括宏观经济发展趋势,经济的景气周期研究等。
本基金管理人将特别关注 GDP增长、各种国民生产统计指标等,从而分析对股票
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市场的影响;
货币因素,主要包括利率水平及其变化、CPI、货币政策等。本基金管理
人还将时刻关注利率以及人民币汇率水平的变化对中国经济及证券市场的影响;
市场估值,包括市场的相对定价水平、估值水平等。通过分析不同资产类
别的长期风险收益特征,研究影响短中期各类资产估值的因素、市场出现的短期
不均衡等情况,以定性定量的方法,侧重于研究证券市场的定价指标如 PE、债
券收益率等,以及证券类资产与商品类资产如石油、黄金、房地产等价格趋势比
较及其影响;
政策影响因素,不同政策发布对不同资产类别的影响分析等。本基金管理
人相信政策对中国证券市场的影响将在相当长的一段时间内发挥非常重要的作
用,因此我们将总结历史,密切关注及预测政策发生对证券市场产生的影响;
利润预测分析因素,通过对商品价格、货币价格变化的分析,形成对行业
利润趋势的意见;
量化模型分析因素,通过市场价值中枢模型,从量化的角度衡量资产类别
的估值水平,并发现市场趋势;
市场气氛,通过对不同技术指标以及信心等对证券市场的气氛进行评估。
通过对信心指标如分析师指数、市场特殊效应、人气指标、成交量指标、换手率
指标进行分析,帮助基金确定和调整资产类别间的配置。
(2)市场价值中枢评估模型(AVM)
市场价值中枢评估模型主要用来衡量证券市场定价水平,其核心思想是通过
分析不同资产类别的长中期风险收益特征和相关性,发现市场未来趋势,并依据
股票市场与其他市场投资产品的收益率来判断股票市场平均价格水平是否被高
估的理论方法。
综上,如果结合量化模型分析与定性判断发现股票市场价值被高估,在资产
配置决策中,将不再扩大或控制股票投资比例。如果股票市场价值高估程度较高,
将选择降低股票持仓比例,实现收益。
2. 股票投资策略
本基金从投资目标出发,运用海富通 定价选股策略,选择稳定收益型、高
安全边际型股票,作为基金持有的核心股票。同时,利用均值反转策略主动管理
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事件驱动型股票,把握有利的投资机会,追求收益的最大化。另外,还将运用
IPO或金融衍生工具等各种套利策略进行套利,提高基金收益水平。
(1)海富通定价选股策略
海富通 定价选股策略运用海富通定价分析系统研究发掘具有稳定收益或具
有高安全边际的兼具价值成长特征的核心资产和稳健资产型股票,主要有以下二
类:
? 稳定收益型
对于稳定收益型股票,本基金将以较高预期股息收益率为核心,同时结合以
下几方面进行选择:
公司进入稳定发展阶段,预期主营业务收入及净利润保持稳定增长;
公司现金流状况良好;
公司有现金分红历史记录,同时具有继续进行现金分红的潜力;
预期股息收益率处于市场平均水平之上。
根据以上标准,选择出重点目标公司,在周密的案头研究基础上,通过实地
调研,最终精选一批具备投资价值的收益型股票。
? 高安全边际型
高安全边际型股票主要是指股票价格与价值之间的差异高过某一安全边际
的股票。本基金对于高安全边际股票投资价值的判断,主要依赖于两方面的基础
工作:一是以行业专家和财务专家的角度对公司发展、经营和财务状况进行深入
调查研究,二是运用 DDM、DCF或 DFCF等模型,选择股价具有较大升值空间的价
值成长兼有型公司,主要包括两类:
一类是企业在过去经营中累积的核心竞争优势,包括由于公司具有强有力的
管理团队、先进的技术、独占的专利、持续的创新能力、严格规范的管理、独到
的企业文化、雄厚的品牌商誉、庞大的市场网络等因素带给企业持续发展的能力;
另一类是由于政策垄断、资源独占、进入壁垒高等因素所带给企业的持续
发展能力,并且这些因素在可预见的将来不会改变或消失。
具有持续发展能力的上市公司一般具有以下特点:
公司主营业务清晰突出,经营业绩稳定成长,业绩真实、可靠;
财务状况良好,具备良好的盈利记录,有一定的现金分红能力;
有强有力的管理团队,重视股东价值增加,诚实信用;
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-43-
公司在成本、技术、研究开发、市场营销、管理创新等方面具有一定优
势,在行业内处于领先的地位,并且在竞争中积累了对手难以模仿的资源或能力;
公司股票具备一定规模的流通市值,具备良好的流动性。
本基金通过投资于具有高安全边际和持续发展能力的价值成长兼有的上市
公司,可以在较长的时期分享中国经济增长的成果,获取资本的中长期平稳增长。
(2)股票均值反转策略
股票均值反转策略主要用于具有价值回归潜能的股票。均值反转策略注重运
用股价的均值反转规律,强调“先行价值发现、提前控制风险”,简单讲,就是
在市场取得一致认识之前,超前发现和介入价值被低估的行业和个股,并在市场
存在下跌风险时,通过资产配置比例的调整,提前控制下跌风险。例如,当公司
经营过程中发生重大事件,基金管理人评估上市公司的投资价值,发掘可能存在
的被低估的现象,把握比较有利的投资机会;或者,进行资产重组,基金管理人
对上市公司进行深入的研究与调研,如上市公司的质地将发生显著变化,本基金
管理人可以通过购入股票获取未来公司步入正轨后产生的高回报。运用均值反转
策略所选的股票类型如下:
运用均值反转策略精选事件驱动型股票具有以下特征:
由某一重大事件造成股票价格非理性大幅下跌,而公司的基本面并未发
生实质性的变化;
由于经济、行业、市场周期,不符合某一时期市场热点,被投资者遗弃
的行业或公司,特别是那些相对于近两、三年价格高点,股价处于相对低位的股
票。
通过对其所处行业、公司基本面的分析,寻找价值未能被市场充分认识的股
票作为投资对象,利用市场的均值反转规律,在其价值回归过程中获益。
(3)套利策略
套利策略主要是利用信息和研究股票市场间或不同股本类金融产品价格失
衡带来的投资机会,以较低成本、较快的速度把握各种市场机会。主要包括:新
股 IPO套利策略、增发套利策略和 ETF套利策略等。
(4)衍生金融工具套利策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以充分利用权证来达到控制下
跌风险、实现保值和锁定收益的目的;在个股层面上,充分发掘可能的套利机会,
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以达到增值的目的。
本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证,并可以根据证券交易所
的有关规定卖出该部分权证或行权。
本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
随着我国权证市场的发展,在以后法律法规允许的情况下,本基金将运用认
沽权证或认购权证控制风险,增加收益。
3. 债券投资策略
本基金采用“总收益”管理方法来管理债券,债券投资的原则是为基金组合
提供稳定收益和降低波动风险。
债券投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变
化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现
为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等,
确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券和货币市场工具组合。
另外,本基金在债券投资过程中将密切关注市场创新和变化中带来的投资机
会,以及把握债券套利和可转债套利的投资机会,提高债券投资的收益水平。
债券套利策略(Fixed-income arbitrage):通过分析收益率曲线变动趋
势及不同债券品种的各种要素, 挖掘因收益率曲线变动和不同固定收益市场、
品种和期限结构的利差变动而产生的套利机会。
可转债套利(Convertible arbitrage):由于可转债价格变动对于基础
股票价格波动敏感性的非线性特征, 使得可转债具有上涨和下跌的不对称性。
转债在基础股票上涨时候参与程度高,下跌时候参与度小,同时充分利用转股价
格修正和回售条款等博弈条款产生的套利机会。
在市场创新和变化中寻找投资机会:在新兴的中国债券市场,存在广阔
的产品创新空间和变化,为基金提供了较为丰富的获利空间。
4. 收益管理策略
根据投资目标,本基金强调收益管理策略,及时锁定已实现的收益和控制下
跌风险,将相对收益转化为实现收益。
本基金运用期间收益率(PERIODIC RETURN)和滚动收益率(ROLLING RETURN)
等严格纪律的收益管理方法,实现锁定收益和控制风险的目标。对于资产配置,
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-45-
收益管理策略主要是根据定量定性分析,在市场趋势发生变化时,及时调整大类
资产配置,及时提高或降低风险类资产比重;对于股票投资,主要是策略性地持
有股票,而不片面强调中长线静态持有。本基金将根据对股票收益率动态变化的
分析预测,兼顾当时的市场趋势和个股的市场表现,通过对股票价格与价值相对
波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机,在股价的波动中适时实现收益或控制损
失。另外,在未来法律法规允许的情况下,本基金将运用权证作为收益风险管理
工具,有效的控制下跌风险和锁定已实现利润,将相对收益转化为实现收益,实
现基金净值的增长。
5.决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会
定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员
在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工
作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下:
(1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规,
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。
(2)投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内,对重大投资进行审
查批准;并且根据基金合同的有关规定,在组合业绩比较基准的基础上,制定各
组合资产和行业配置的偏差度指标。
(3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
(4)定期不定期召开部门例会,基金经理们在充分听取各分析师意见的基
础上,确公司对市场、资产和行业的投资观点,该投资观点是指导各基金进行资
产和行业配置的依据。
(5)基金经理在投资部门负责人授权下,根据部门例会所确定的资产/行业
配置策略以及偏差度指标,在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行
业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上,进行投资组合的资产及
行业配置;之后,在证券分析师设定的证券池内,根据所管理组合的风险收益特
征和流动性特征,构建基金组合。
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(6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
(7)风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。
(8)风险管理部负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序
做出调整。
九、 业绩比较基准
三年期银行定期存款(税前)加权平均收益率。
其理由:
1. 为投资者广为熟悉的存款利率;
2. 直观、极易为投资者了解;
3. 容易得到的收益定量指标;
由于定期存款利率存在变动,因此本基金选择三年期定期存款加权利率。
十、 风险收益特征
追求每年高于一定正回报的投资品种。属于适度风险、适中收益的混合型
基金,其长期的预期收益和风险高于债券基金,低于股票基金。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行根据本基金合同规定,于 2019 年 6 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日(“报告期末”)。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 186,851,267.13 46.60
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其中:股票 186,851,267.13 46.60
2 固定收益投资 172,377,000.80 42.99
其中:债券 172,377,000.80 42.99
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 19,800,124.90 4.94
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 19,062,543.09 4.75
7 其他资产 2,842,609.87 0.71
8 合计 400,933,545.79 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 3,186,140.00 0.82
B 采矿业 3,108,000.00 0.80
C 制造业 96,673,498.13 24.91
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 4,949,300.00 1.28
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
5,449,400.00 1.40
J 金融业 134,343.00 0.03
K 房地产业 67,883,986.00 17.49
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,814,600.00 0.73
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N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,652,000.00 0.68
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 186,851,267.13 48.15
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 002146 荣盛发展 1,413,116 15,897,555.00 4.10
2 601155 新城控股 299,220 13,509,783.00 3.48
3 600873 梅花生物 2,591,100 13,473,720.00 3.47
4 000401 冀东水泥 710,000 12,488,900.00 3.22
5 601966 玲珑轮胎 674,000 11,990,460.00 3.09
6 603298 杭叉集团 788,000 11,883,040.00 3.06
7 000961 中南建设 1,120,000 10,640,000.00 2.74
8 600376 首开股份 809,000 7,725,950.00 1.99
9 600383 金地集团 558,000 7,672,500.00 1.98
10 002087 新野纺织 1,592,600 7,182,626.00 1.85
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 41,283,000.00 10.64
其中:政策性金融债 41,283,000.00 10.64
4 企业债券 59,897,000.80 15.43
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5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 71,197,000.00 18.35
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 172,377,000.80 44.42
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1
101753024
17陕煤化
MTN002
200,000 20,554,000.00 5.30
2 101754013
17河钢集
MTN001
200,000 20,282,000.00 5.23
3 140224 14国开 24 200,000 20,228,000.00 5.21
4 101658004
16陕高速
MTN001
200,000 20,130,000.00 5.19
5 136725 16中材 01 199,990 19,983,000.80 5.15
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
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9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
11、 投资组合报告附注
11.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其他资产构成
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本期末未持有处于转股期的可转换债券。
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 201,459.96
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,636,689.38
5 应收申购款 4,460.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,842,609.87
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11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为2019年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
阶段
净值增长
率(1)
净值增长率
标准差(2)
业绩比较基
准收益率
(3)
业绩比较基
准标准差
(4)
(1)-
(3)
(2)-
(4)
2006.5.25(基
金合同生效
日)
-2006.12.31
34.36% 0.68% 2.10% 0.01% 32.26% 0.67%
2007.1.1-200
7.12.31
112.73% 1.78% 4.49% 0.01%
108.24
%
1.77%
2008.1.1-200
8.12.31
-52.27% 2.20% 5.17% 0.01%
-57.44
%
2.19%
2009.1.1-200
9.12.31
45.87% 1.05% 3.33% 0.01% 42.54% 1.04%
2010.1.1-201
0.12.31
12.32% 1.12% 3.44% 0.01% 8.88% 1.11%
2011.1.1-201
1.12.31
-21.82% 1.06% 4.77% 0.01%
-26.59
%
1.05%
2012.1.1-201
2.12.31
-1.45% 1.03% 4.62% 0.01% -6.07% 1.02%
2013.1.1-201
3.12.31
11.95% 1.00% 4.25% 0.01% 7.70% 0.99%
2014.1.1-201
4.12.31
18.13% 0.81% 4.22% 0.01% 13.91% 0.80%
2015.1.1-201
5.12.31
12.50% 2.26% 3.37% 0.01% 9.13% 2.25%
2016.1.1-201
6.12.31
-11.66% 1.19% 2.76% 0.01%
-14.42
%
1.18%
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2017.1.1-201
7.12.31
-3.61% 0.76% 2.75% 0.01% -6.36% 0.75%
2018.1.1-201
8.12.31
-9.30% 0.51% 2.75% 0.01% -12.05% 0.50%
2006.5.25(基
金合同生效
日)
-2019.3.31
126.63% 1.31% 61.23% 0.01% 65.40% 1.30%
(二) 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
(2006年 5月 25日至 2019年 3月 31日)
注:按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期
满至今,本基金投资组合均达到本基金合同第十二条(二)、(七)规定的比例限
制及本基金投资组合的比例范围。
十三、 基金的费用和税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的信息披露费用;
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5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.50%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。
3、上述(一)中 3到 8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
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金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
(四)基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须
召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日
在至少一种指定媒体上刊登公告。
(五)税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
海富通强化回报混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国
证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其它有关法律法规的
要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招募说明书
进行了更新。本次重大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》修订“基金信息披露”章节及相关内容,并对包括但不限于基金管理人、基
金托管人等其他信息一并更新。主要更新的内容如下:
一、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更
新“重要提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、指定媒介
的释义、新增有关产品资料概要的释义与相关内容。
二、“第三节 基金管理人”部分:
1.增加了魏峻先生的简历。
2.删除了范庭芳先生的简历。
3.更新了谈云飞女士的简历。
4.更新了基金管理人的职责的相关信息。
5.更新了基金管理人的内部控制制度的相关信息。
三、“第五节 相关服务机构”部分,更新了审计基金财产的会计师事务所的
相关信息。
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四、“第八节 基金份额的申购与赎回”部分,更新了相关信息。
五、“第九节 基金的转换”部分,更新了相关信息。
六、“第十四节 基金资产的估值”部分,更新了相关信息。
七、“第十五节 基金的收益与分配”部分,更新了相关信息。
八、“第十六节 基金的费用和税收”部分,更新了相关信息。
九、“第十七节 基金的会计和审计”部分,更新了相关信息。
十、“第十八节 基金的信息披露”部分,更新了相关信息。
十一、“第十九节 风险揭示”部分,更新了相关信息。
十二、“第二十一节 基金合同的内容摘要”部分,更新了相关信息。
十三、“第二十二节 基金托管协议的内容摘要”部分,更新了相关信息。
十四、“第二十四节 其他披露事项”部分,更新了相关信息。
海富通基金管理有限公司
2019年 12月 27日