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光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于
2016年 4月 22日经中国证监会《光大保德信尊辉 18个月定期开放债券型证券
投资基金》（证监许可[2016]909号）和 2017年 6月 23日经中国证监会《关于
准予光大保德信尊辉 18个月定期开放债券型证券投资基金变更注册的批复》
（证监许可[2017]1020号）核准公开募集。本基金份额于 2017年 12月 22日
至 2018年 2月 9日发售，本基金合同于 2018年 2月 13日生效。
重要提示
光大保德信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”、“本基金管理
人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金
的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书、基金产品资料概
要。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金本次招募说明书的更新涉及《光大保德信创业板量化优选股票型证
券投资基金基金合同》和《光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金托
管协议》变更的相关内容部分、基金管理人部分、相关服务机构部分以及基金
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份额的申购与赎回部分、基金的费用与税收，更新截止至 2019年 12月 26日，
《光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金基金合同》和《光大保德信
创业板量化优选股票型证券投资基金托管协议》中增加 C类基金份额的相关内
容自 2020年 1月 2日起实施，其余所载内容截止至 2019年 8月 12日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2019年 6月 30日。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
设立日期：2004年 4月 22日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢，6层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢（北区 3号
楼），6-7层、10层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股
权；保德信投资管理有限公司持 45%的股权
电话：（021）80262888
传真：（021）80262468
客服电话：4008-202-888
网址：www.epf.com.cn
联系人：殷瑞皞
（二）主要人员情况
1、董事会成员
林昌先生，董事长，北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经
理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证
券助理总裁。现任本基金管理人董事长。
Glenwyn P. Baptist先生，副董事长，美国西北大学管理系硕士学位，
CFA。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总
监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业
务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。
包爱丽女士，董事、总经理，美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产管
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理公司研究员、经理、业务负责人，银华基金管理有限公司战略发展部负责
人，国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、
副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。
俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司
苏州办交易部经纪人，上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理，河南鑫福
期货有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经
理、经理，上海中期期货经纪有限公司副总经理，光大期货有限公司常务副总
经理、总经理。现任光大期货有限公司董事、总经理。
王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的
法务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。现
任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（亚洲）。
孔伟先生，独立董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃
省经济律师事务所、史密夫律师行（伦敦、香港）、外立综合法律事务所、上海
市瑛明律师事务所。现任北京市中伦（上海）律师事务所上海分所管理合伙
人、中微半导体设备（上海）股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司
董事。
郭荣丽女士，独立董事，东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师，招
商银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总
经理，渤海银行董事、首席财务官，中国银联党委委员、首席财务官兼银联商
务股份有限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付
网络服务股份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。
王永钦先生，独立董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大
学富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日
照比特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭
新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985平台副主任。
胡雅丽女士，董事，武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行
业分析师，中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席
分析师，光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公
司研究所所长。
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2、监事会成员
陈浒先生，监事长，华东师范大学工理学士、工学硕士，美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院 MBA。历任陆家嘴（集团）有限公司业务经理，上海市浦东新
区金融服务局局长助理，光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融
资部总经理。现任光大发展投资有限公司总经理。
吴庚辉先生，监事，曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精
算总监，美国国际集团国际团险管理部副总精算师，美国保德信金融集团集团
副总裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。
现任美国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。
王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事
务所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责
任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司
基金会计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现
任本基金管理人运营部总监。
赵大年先生，监事，中国科学技术大学统计与金融系学士，中国科学院数
学与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产
品设计经理，钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009年 4月加入光大保德
信基金管理有限公司，先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经
理、副总监、总监（负责量化投资研究等）、量化投资部总监、基金经理、风险
管理部副总监，现任风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
林昌先生，现任本基金管理人董事长，简历同上。
包爱丽女士，现任本基金管理人董事、总经理，简历同上。
李常青先生，中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教
师，安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）基金管理有限公司市场拓展
部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公司
监察稽核部总监等职务，2010年 7月加入光大保德信基金管理有限公司，先后
担任监察稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监，现任本基
金管理人副总经理兼子公司执行董事。
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盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。曾就职于中国科学院空间技术中心
科利华有限公司，历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理，光大证
券资产管理总部总经理，2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作，
2004年 4月至 2014年 8月担任督察长，2018年 3月至 2019年 11月兼任公司
量化投资部总监。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量
化核心证券投资基金基金经理。
梅雷军先生，吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管
理部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经
理、光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服
务中心总经理。2004年 7月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管
理人副总经理、首席运营总监兼首席信息官。
董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究
助理、研究员，平安资产管理有限公司固定收益部投资经理，平安养老保险股
份有限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年
金另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经
理等。2017年 5月加入光大保德信基金管理有限公司，2017年 9月至 2019年
3月担任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
管江女士，上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道（中天）会计
师事务所金融组高级审计师。2006年 11月加入光大保德信基金管理有限公
司，先后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察
长、董事会秘书兼监察稽核部总监。
4、本基金基金经理
历任基金经理：
赵大年先生，担任本基金基金经理时间为 2018年 2月 13日年至 2018年 6
月 15日。
现任基金经理：
翟云飞先生，中国科学技术大学统计与金融系博士。2010年 6月至 2014年
3月在大成基金任职，其中 2010年 6月至 2011年 5月任职金融工程师、2011
年 5月至 2012年 7月任职产品设计师、2012年 7月至 2014年 3月任职量化投
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资研究员、行业投资研究员； 2014年 4月加入光大保德信基金，担任金融工
程师（负责量化投资研究）、高级量化研究员。现任光大保德信风格轮动混合型
证券投资基金基金经理、光大保德信量化核心证券投资基金基金经理、光大保
德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信创业板量化
优选股票型证券投资基金基金经理、光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大
保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
金昉毅先生，博士，2002年毕业于同济大学，2004年获得德国康斯坦茨大
学国际企业经济学硕士学位，2008年获得德国康斯坦茨大学数量金融学博士学
位。2008年 8月至 2010年 12月在中央财经大学中国金融发展研究院任职助理
教授；2011年 1月至 2018年 3月在申万菱信基金管理有限公司历任量化高级
研究员、专户投资经理、量化投资部负责人、基金经理；2018年 4月加入光大
保德信基金管理有限公司，历任量化投资部负责人，现任公司量化投资部总监
兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理、光大保德信创业板量化优选股
票型证券投资基金基金经理、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、光大保德信风格轮动混合型证券投资基金基金经理、光大保德信
红利混合型证券投资基金基金经理、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
盛松先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化
核心证券投资基金基金经理。
董文卓先生，现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
戴奇雷先生，现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合
型证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经
理、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信优势配置
混合型证券投资基金基金经理。
林晓凤女士，现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路
战略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
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上述人员无近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
三、相关服务机构
（一）直销机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢，6层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢（北区 3号
楼），6-7层、10层
电话：（021）80262466、80262481
传真：（021）80262482
客服电话：4008-202-888
联系人：王颖
网址：www.epf.com.cn
（二）代销机构
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本基金 A 类基金份额的代销机构为：
1.招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
联系人电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服热线：95555
网址：www.cmbchina.com
2.中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：郭明
联系人电话：010-66105799
客服热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
3.中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
客服热线：95595
网址：www.cebbank.com
4.中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客服热线：95533
网址：www.ccb.com
5. 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
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法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系人电话：0755－82558305
客服热线：95517
网址：www.essence.com.cn
6. 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
联系人电话：021-61118795
传真：027-85481900
客服热线：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
7. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：何耀
联系人电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服热线：95525
网址：www.ebscn.com
8. 国金证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系人电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服热线：4006-600-109/95310
网址：www.gjzq.com.cn
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9. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
联系人电话：021－38676666
传真：021－38670666
客服热线：95521
网址：www.gtja.com
10. 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系人电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
11. 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人电话：（0755）83073087
传真：（0755）83073104
客服热线：95548
网址：www.cs.ecitic.com
12.广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20
层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20
层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
12
联系人电话：020-88836999-5408
传真：020-88836920
客服热线：020-961303
网址： www.gzs.com.cn
13.国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六
层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 21楼
法定代表人：何如
联系人：李颖
联系人电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
14.海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：金芸
联系人电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服热线：95553/4008-888-001
网址：www.htsec.com
15.平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第
22-25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第
22-25层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
联系人电话：021-38637436
传真：021-58991896
13
客服热线：95511-8
网址：stock.pingan.com
16.申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系人电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17.申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：陈飙
联系人电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服热线：4008-895-523/021—95523
网址：www.swhysc.com
18.西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
客服热线：95357
网址：www.18.cn
19.粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和
14
三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系人电话：0755-83331195
客服热线：95564
网址：www.ykzq.com
20.招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系人电话：0755-82960167
传真：0755－83734343
客服热线：4008-888-111/95565
网址：www.newone.com.cn
21.中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系人电话：010-83574507
传真：010-66568990
客服热线：400-888-8888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
22.中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
客服热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
23.中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
15
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系人电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
客服热线：400-8888-108
网址： www.csc108.com
24.中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系人电话：0531－89606165
客服热线：95548
网址：www.zxwt.com.cn
25.北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人： 张旭阳
联系人： 杨琳
联系人电话：010-61952703
传真：010-61951007
客服热线：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
26.北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号融新科技中心 C座 1501
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
联系人电话：010-57319532
传真：010-84997571
客服热线：400-159-9288
16
网址：danjuanapp.com
27.北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
联系人电话：010-56251471
传真：010-62680827
客服热线：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
28.北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
联系人电话：89188000
传真：13141319110
客服热线：400-098-8511
网址：list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm
29.北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：王军辉
联系人：张喆
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30.海银基金销售有限公司
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17
法定代表人：刘惠
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联系人电话：021-80133597
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31.上海大智慧基金销售有限公司
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办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
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联系人电话：18017373527
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32.上海好买基金销售有限公司
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法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
联系人电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服热线：400-700-9665
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33.上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系人电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服热线：4008-205-369
18
网址：www.jiyufund.com.cn
34.上海陆享基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888号 1幢 1区 14032
室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 16层
法定代表人：陈志英
联系人：韦巍
联系人电话：021-53398816
传真：021-53398801
客服热线：021-53398816
网址：www.luxxfund.com
35.上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系人电话：021-54509988分机：7019
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
36.阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 20号联合大厦 701A室
法定代表人：李科
联系人：王超
联系人电话：010-59053660
传真：010-8563277
客服热线：95510
网址：fund.sinosig.com
37.浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
19
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
联系人电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
38.中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
联系人电话：010-59336544
传真：010-59336586
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金
管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
（三）登记机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢，6层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢（北区 3号
楼），6-7层、10层
法定代表人：林昌
电话：（021）80262888
传真：（021）80262483
联系人：杨静
（四）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
办公地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 14层
20
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
（五）会计师事务所和经办注册会计师
公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：中国上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
法定代表人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈腾
经办会计师:薛竞、陈腾
四、基金的名称:
光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金
五、基金的类型:
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要投资于在创业板上市的股票，在严格控制风险和保持良好流动
性的前提下，本基金通过运用量化投资策略，进行积极的组合优化，力争实现
超越业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包
括国债、金融债、公司债、证券公司短期公司债券、企业债、地方政府债、次
级债、中小企业私募债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中期票
21
据、央行票据及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具、资产支
持证券、债券回购、银行存款、权证、股指期货、股票期权以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于股票资产不低于基金资产的 80%，其中投
资于创业板上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日
终在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；前述现金资
产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证投资比例为基金产净
值的 0-3%；如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理
人在履行适当程序后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
八、基金的投资策略
本基金将采用数量化投资策略建立投资模型，重点投资于创业板上市公司
证券，在投资过程中严格遵守数量化投资纪律，将大类资产配置策略和个股优
选策略相结合，力争实现超越业绩比较基准的投资收益。
1、大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑宏观
经济、国家财政政策、货币政策、企业盈利、市场估值以及市场流动性等方面
因素分析判断决定大类资产配置比例。
2、股票投资策略
（1）个股优选
本基金根据国内资本市场的实际运行情况和大量历史数据的实证检验，结
合本基金管理人量化团队多年的研究与投资经验，充分挖掘并精选各种有效因
子，构建多因子选股模型。本基金将使用多因子选股模型对创业板股票进行评
分，仔细分析个股在各个因子的得分情况，择优精选出基本面优秀、成长性
好、符合市场热点、主题投资或者行业轮动特点等具有良好预期收益的个股，
22
构建投资组合并根据市场变化趋势，持续改进模型的有效性，力争基金资产长
期稳健增值。
本基金考察的因子包括成长因子、估值因子、基本面因子和流动性因子。
1）成长因子
本基金考察的成长因子可以参考以下指标：PEG、营业收入增长率、过去三
年的每年净利润增长率、净资产增长率、可持续增长率（留存收益率*净资产收
益率）等；
2）估值因子
本基金考察的估值因子可以参考以下指标：市盈率（PE）、市净率
（PB）、市现率（PCF）、市销率（PS）等；
3）基本面因子
本基金考察的基本面因子可以参考以下指标：总资产收益率（ROA）、净资
产收益率（ROE）、销售毛利率、主营业务收入、资产负债率、每股收益、每股
现金流等；
4）流动性因子
本基金考察的流动性因子可以参考以下指标：成交量、换手率、流通市值
等。本基金将依据经济周期、行业周期、市场状态以及投资者情绪等多个层
面，定期检验各类因子的有效性以及因子之间的关联度，采用定量的模式挑选
最稳定有效的因子集合作为选股模型的判别因子，并依据投资目标，权衡风险
与收益特征，构建定量选股模型。模型的使用以及因子的判定方法同样需要随
着市场的变化根据不同的测试环境以及不同的测试结果进行动态的更新。
（2）股票投资组合的优化
本基金还将考察对创业板有影响的政策制度、对个股有影响的潜在事件等
方面，从而对股票投资组合进行复核和优化，调整个股权重，在控制风险的前
提下追求收益最大化。
3、债券投资策略
本基金投资于债券的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资产
得到更加合理有效的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金债券的投资
将在限定的投资范围内，根据国家货币政策和财政政策实施情况、市场收益率
曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势，同时结合各具
23
体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综合分析，在
严格控制风险的前提下，构建和调整债券投资组合。在确定债券投资组合的具
体品种时，本基金将根据市场对于个券的市场成交情况，对各个目标投资对象
进行利差分析，包括信用利差，流动性利差，期权调整利差（OAS），并利用利
率模型对利率进行模拟预测，选出定价合理或被低估，到期期限符合组合构建
要求的债券品种。
4、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下，以套期保值为目的，根据对现货和期货市
场的分析，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策
略，以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。
5、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比，中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，整
体流动性相对较差，而且受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用
基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。因此，对于中小企业私
募债券的投资应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心
要点是对个券信用资质进行详尽的分析，并综合考虑发行人的企业性质、所处
行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，确定最终
的投资决策。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策
略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。
7、证券公司短期公司债券投资策略
本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析，结合
发行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用
利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会
的优质信用债券进行投资。
8、股票期权投资策略
24
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的
投资。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合
约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判，并结合股票期权定价模型，选
择估值合理的期权合约。
基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，按照有
关要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务
知识和相应的专业能力，同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事
项，以防范期权投资的风险。
9、权证及其他品种投资策略
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价
量化模型估算权证价值，主要考虑运用的策略有：价值挖掘策略、杠杆策略、
双向权证策略、获利保护策略和套利策略等。
同时，法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，本基金若认为
有助于基金进行风险管理和组合优化的，可依据法律法规的规定履行适当程序
后，运用金融衍生产品进行投资风险管理。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：90%×创业板综合指数收益率 + 10%×银行活期
存款利率（税后）。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基
金和货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（％）
25
1 权益投资 501,945,183.36 91.43
其中：股票 501,945,183.36 91.43
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
46,971,601.96 8.56
7 其他各项资产 88,219.94 0.02
8 合计 549,005,005.26 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 15,851,554.40 2.90
B 采矿业
-
-
C 制造业 334,625,936.40 61.21
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,525,639.00 0.46
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 94,144,647.65 17.22
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 3,433,806.00 0.63
N 水利、环境和公共设施管理业 5,464,182.40 1.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 25,357,429.80 4.64
R 文化、体育和娱乐业 20,541,987.71 3.76
S 综合 - -
26
合计 501,945,183.36 91.81
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 300498 温氏股份 442,040.00 15,851,554.40 2.90
2 300142 沃森生物 511,800.00 14,514,648.00 2.65
3 300122 智飞生物 303,209.00 13,068,307.90 2.39
4 300003 乐普医疗 560,955.00 12,913,184.10 2.36
5 300347 泰格医药 163,600.00 12,613,560.00 2.31
6 300014 亿纬锂能 401,522.00 12,230,360.12 2.24
7 300144 宋城演艺 512,504.00 11,859,342.56 2.17
8 300630 普利制药 187,625.00 10,810,952.50 1.98
9 300146 汤臣倍健 508,100.00 9,857,140.00 1.80
10 300296 利亚德 1,212,447.00 9,493,460.01 1.74
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 300498 温氏股份 442,040.00 15,851,554.40 2.90
2 300142 沃森生物 511,800.00 14,514,648.00 2.65
3 300122 智飞生物 303,209.00 13,068,307.90 2.39
4 300003 乐普医疗 560,955.00 12,913,184.10 2.36
5 300347 泰格医药 163,600.00 12,613,560.00 2.31
6 300014 亿纬锂能 401,522.00 12,230,360.12 2.24
7 300144 宋城演艺 512,504.00 11,859,342.56 2.17
8 300630 普利制药 187,625.00 10,810,952.50 1.98
9 300146 汤臣倍健 508,100.00 9,857,140.00 1.80
10 300296 利亚德 1,212,447.00 9,493,460.01 1.74
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
27
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的
原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性
好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结
合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品
种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定
执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
11.3其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 54,223.26
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
28
4 应收利息 10,401.87
5 应收申购款 23,594.81
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 88,219.94
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
A类份额：
（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2018年 2月 13
日至 2018年 12
月 31日
-26.49% 1.47% -20.64% 1.58% -5.85% -0.11%
过去三个月 -6.31% 1.81% -8.35% 1.80% 2.04% 0.01%
2019年度上半年 21.19% 1.79% 18.94% 1.78% 2.25% 0.01%
（二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2018年 2月 13日至 2019年 6月 30日)
29
注：根据基金合同的规定，本基金建仓期为 2018年 2月 13日至 2018年 8
月 12日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限
制及投资组合的比例范围。
本基金管理人自 2020年 1月 2日起新增 C类基金份额。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易或结算费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券、期货账户开户费用、账户维护费；
30
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。基金管理费的
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日、不可抗
力等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。基金托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日、不可抗
力等，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项
费用。本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额销售服务费年费
率为 0.4%。
本基金 C类基金份额销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
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E为前一日 C类基金份额的基金资产净值
C类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路
径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日、不可抗力等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
4、基金费用的调整
在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下，基金管理人和基金
托管人协商一致后可酌情调整基金管理费和基金托管费。基金管理人必须于新
的费率实施日 2日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率
本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购费用；C 类基金份额不收
取申购费用。
通过直销机构申购本基金 A类基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申购金额（含申购费） A类基金份额的申购费率
50万元以下 0.15%
50万元（含 50万元）到 100万
元
0.12%
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100万元（含 100万元）到 500
万元
0.08%
500万元以上（含 500万元） 每笔交易 1000元
其他投资者申购本基金 A类基金份额申购费率见下表：
申购金额（含申购费） A类基金份额的申购费率
50万元以下 1.50%
50万元（含 50万元）到 100万
元
1.20%
100万元（含 100万元）到 500
万元
0.80%
500万元以上（含 500万元） 每笔交易 1000元
2、本基金的赎回费率
对于A类基金份额，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入
基金财产；对持续持有期长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费，将不低
于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资
人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于
6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，未计入
基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金A类基金份额的赎
回费率设置如下表所示：
持续持有期 A类基金份额的赎回费率
7日以内 1.5%
7日（含 7日）到 30日 0.75%
30日（含 30日）到 1年 0.5%
1年（含 1年）到 2年 0.2%
2年以上（含两年） 0
对于 C类基金份额，对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费全额计
入基金财产。本基金 C类基金份额的赎回费率设置如下表所示：
持有期 C类基金份额的赎回费率
7日以内 1.5%
7日（含 7日）至 30日 0.5%
30日（含 30日）及以上 0%
33
注：赎回费的计算中 1年指 365个公历日。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
4、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管
部门、自律组织的规定。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下，根据
市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销
活动期间，在不违反法律法规且在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
情况下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金
申购费率、基金赎回费率和基金销售服务费。
十四、对招募说明书更新部分的说明
基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》及其它有关
法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下：
1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中更新了相关人员及简历。
3. 在“五、相关服务机构”和“八、基金份额的申购与赎回”中更新了代
销机构。
4．“重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、基金管理人”、
“五、相关服务机构”、“八、基金份额的申购与赎回”、“十二、基金资产
的估值”、“十三、基金的收益与分配”、“十四、基金的费用与税收”、
“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的信息披露”、“十八、基金合
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同的变更、终止与基金财产的清算”、“十九、基金合同的内容摘要”、“二
十、基金托管协议的内容摘要”、“二十三、招募说明书的存放及查阅方式”
中对涉及《光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金基金合同》和《光
大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金托管协议》变更的相关内容部分
进行了更新。
光大保德信基金管理有限公司
二〇一九年十二月二十七日
