前海开源价值成长灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书摘要
（20191226更新）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
本基金经 2018年 3月 30日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2018]579号文
注册募集，基金合同已于 2018年 9月 19日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、国债期货投资风
险、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能
不一致的风险及其他风险等。本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币
型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风
险以及境外市场的风险。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合
交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）上市的股票（以下简称“港股通标的股
票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带
来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个
股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率
波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在
内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的
流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产投
资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资
港股通标的股票。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
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自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日（未经审
计）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
3、设立日期：2013年 1月 23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人：傅成斌
10、注册资本：人民币 2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资 25%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕
士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。
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朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电
脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展
管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理
总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融
战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥
大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研
究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构
官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币
体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。
申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会
员），国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲
师、副教授，北京师范大学副教授、教授。
Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当
代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南
农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉
院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国
经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科
版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国
牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主
任。
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周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经
学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院
长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7月至今任民建陕西省委
员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、
泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前
海开源基金管理有限公司基金事务部总监。
刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源
经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限
责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理、前海开源基
金管理有限公司人力资源部执行总监。
3、高级管理人员情况
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
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邱杰先生，经济学硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究
员、中小盘股票研究员、制造业组组长；建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基
金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、投资部联席行政负责人，前海开源股息率
100强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基
金基金经理、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开
源恒远灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投资基金基金经
理、前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。邱杰先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席
主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总
监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务
院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法
成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点
和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务
领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银
行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为
一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户
为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差
异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子
化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价
值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行
通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中
国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业
银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖
盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
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2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的
“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基
金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准
成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户
一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一
部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金
托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服
务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经
验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券
投资基金共 422只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经
营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整，确保有关信息
的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险
管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使
用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监
控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发
生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的
投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，
并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基
金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面
提示有关基金管理人并报中国证监会。
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三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层
法定代表人：王兆华
联系人：谢燕婷
电话：（0755）83181190
传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
2、代销机构：
序号 代销机构 销售机构信息
1 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南
路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：www.gw.com.cn
2 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
法定代表人：王莉
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
3 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门
第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
4 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134
号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
5 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724
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11
室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场
B座 12F
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6 深圳众禄基金销售股份有限公
司
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控
股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
7 蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西
路 969号 3幢 5层 599室
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
9 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人：苗宏升
联系人：胡碧萱
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
10 一路财富（北京）信息科技有
限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大
楼 C座 702室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
11 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703
室
法定代表人：曲阳
客服电话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
12 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田
路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田
路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
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12
13 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618号
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
14 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
15 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
注册地址：上新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北
京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：95523，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
16 上海钜派钰茂基金销售有限公
司
上海钜派钰茂基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24
幢 N3187室
法定代表人：杨雅琴
客服电话：4006889967
网址：www.jp-fund.com
17 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座
501
法定代表人：李雪松
联系人：王玲玲
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
18 深圳市小牛投资咨询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号
A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人：李俊
客服电话：400-669-5666
网址：www.xiaoniuxcf.com
19 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
20 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田
路 2009号瀚森大厦 10层 6A
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪
中心 1号楼 1806-1808单元
法定代表人：杨启香
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13
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
21 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼
11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
22 北京唐鼎耀华基金销售有限公
司
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街
10号 2栋 236室
法定代表人：张冠宇
传真：9,01059200800
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
23 北京广源达信基金销售有限公
司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座
六层 605室
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
网址：网站：www.niuniufund.com
24 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城
腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场
5、18、19、36、38、39、41-43楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
25 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4
层 1座 401
法定代表人：江卉
客服电话：95118；400-088-8816
网址：fund.jd.com
26 中民财富基金销售（上海）有
限公司
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 07层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
27 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111
号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦
A座 38-45层
招募说明书（更新）摘要
14
法定代表人：霍达
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
28 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号
法定代表人：何春梅
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
29 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大
厦 20楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
30 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺
德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
31 北京格上富信基金销售有限公
司
北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701
内 09室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
32 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼
12层 1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
33 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中
路 8号 402室
法定代表人：惠晓川
联系人：毛林
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
34 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼
门街 1号前海深港合作区管理局综合办公楼 A栋
201室
法定代表人：李学东
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
35 泰诚财富基金销售（大连）有
限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3
号
招募说明书（更新）摘要
15
法定代表人：单琳
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
36 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号
裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号
裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
37 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区
泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4
号
法定代表人：陶捷
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
38 深圳前海凯恩斯基金销售有限
公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号
A栋 201室（入驻前海商务秘书有限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
39 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19
楼
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
40 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
41 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风
南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人：王璇
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
42 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼
7层 719室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华
大厦 F座 12层 B室
法定代表人：曲馨月
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
招募说明书（更新）摘要
16
43 上海云湾基金销售有限公司 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥
路 27号 13号楼 2层，200127
办公地址：上海市锦康路 308号 6号楼 6层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
44 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场
A座裙楼 A302
法定代表人：喻天柱
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
45 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
46 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北
京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：许建平
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
47 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大
厦
法定代表人：陈牧原
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
48 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
49 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
50 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B
座 5层
法定代表人：李刚
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
51 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
招募说明书（更新）摘要
17
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
52 北京中期时代基金销售有限公
司
北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1
幢 11层 1103号
法定代表人：田宏莉
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
53 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国
金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
54 深圳前海京西票号基金销售有
限公司
深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号
A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B
座 211
法定代表人：吴永宏
客服电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
55 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证
券大厦 16-26层
法定代表人：何如
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
56 中信证券（山东）有限责任公
司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼
2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场
东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
57 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北
路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼
3层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
58 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号
A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公
司）
招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
59 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2
座 27、28层
法定代表人：丁学东
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
60 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳
光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院
1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
传真：9,01059053700
61 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大
道 1600号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大
道 1600号 1幢 32楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
62 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799号 5楼 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
63 北京展恒基金销售股份有限公
司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
64 宜信普泽（北京）基金销售有
限公司
宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现
代城 C座 18层 1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
65 北京恒天明泽基金销售有限公
司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街
10号 2栋 883室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中
心 A座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：400-188-8848
招募说明书（更新）摘要
19
网址：www.chtfund.com
66 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼
106室-67
法定代表人：于龙
网址：www.zhixin-inv.com
67 济安财富（北京）基金销售有
限公司
济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财
富中心 A座 46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
68 中国国际期货有限公司 中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1
幢 6层 609号、610号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1
幢 1层、2层、9层、11层、12层
法定代表人：王兵
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
69 中信期货有限公司 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代
广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
70 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
35楼、28层 A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
71 凤凰金信（银川）基金销售有
限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区
万寿路 142号 14层 1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高
科技产业园 18号楼
法定代表人：张旭
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
72 扬州国信嘉利基金销售有限公
司
扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵新城信息产业基地 3期 20B栋
法定代表人：刘晓光
客服电话：4000216088
73 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800
号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区)
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
招募说明书（更新）摘要
20
网址：www.fofund.com.cn
74 万家财富基金销售（天津）有
限公司
万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
75 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报
业大厦 16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
76 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21
层
法定代表人：董祥
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
77 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
78 金元证券股份有限公司 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
法定代表人：王作义
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
79 西藏东方财富证券股份有限公
司
西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部
城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方
财富大厦
法定代表人：陈宏
客服电话：95357
网址：www.18.cn
80 江苏汇林保大基金销售有限公
司
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47
号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号
中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人：黄子珈
传真：9,02556663409
客服电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
81 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路
招募说明书（更新）摘要
21
188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
82 兴业银行股份有限公司 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 154号
法定代表人：高建平
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
83 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
84 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123
号 3层 3E-2655室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
网址：www.youyufund.com
85 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富
大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
86 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
87 乾道盈泰基金销售（北京）有
限公司
乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富
广场 1302室
法定代表人：董云巍
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
88 北京创金启富投资管理有限公
司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号
楼 712室
法定代表人：梁蓉
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
89 众升财富（北京）基金销售有
限公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A
座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层
04-08
招募说明书（更新）摘要
22
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
90 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33
号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大
厦 11楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
91 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
14楼
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
92 深圳市金斧子基金销售有限公
司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科
苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科
苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
93 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业
大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
94 北京富国大通基金销售有限公
司
北京富国大通基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中
建财富国际中心 25层
法定代表人：宋宝峰
客服电话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
95 北京恒宇天泽基金销售有限公
司
北京恒宇天泽基金销售有限公司
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航星园
8号楼 9层
法定代表人：梁越
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
96 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号
楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
招募说明书（更新）摘要
23
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
97 深圳市前海排排网基金销售有
限责任公司
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号
A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世
纪工艺品文化市场 313栋 E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
98 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际
金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际
金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
99 上海凯石财富基金销售有限公
司
上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
100 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南
大道南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
101 民商基金销售（上海）有限公
司
民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东
座)6楼 A31室
法定代表人：贲惠琴
传真：9,02150206001
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
102 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2
楼 41号
办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2
楼 41号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
103 深圳前海汇联基金销售有限公
司
深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址：深圳福田区金田路 2028号皇岗商务中
招募说明书（更新）摘要
24
心 4楼
法定代表人：丁海
客服电话：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
104 北京晟视天下基金销售有限公
司
北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号
03室
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
105 北京新浪仓石基金销售有限公
司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件
园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层
518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
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106 北京懒猫金融信息服务有限公
司
北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景
国际广场 3号楼 1119
法定代表人：许现良
客服电话：400-6677098
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107 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓
越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大
厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
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108 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号
A栋 201室
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号
A栋 201室
法定代表人：周文
传真：9,82786863
客服电话：0755-23946579
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109 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新
闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核
大厦北楼 10层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
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110 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司
招募说明书（更新）摘要
25
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
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111 深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号
华融大厦 27层 2704
法定代表人：洪弘
客服电话：400-166-1188
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112 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
113 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
114 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层
1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层
1108室
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
115 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：办公上海市中山南路 100号金外滩国
际广场 19楼
法定代表人：张皛
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
116 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山
财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山
财富中心 341
法定代表人：梁洪军
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
117 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯
一大厦 15楼
法定代表人：姚杨
联系人：孟召社
客服电话：400-928-2266
招募说明书（更新）摘要
26
网址：www.dtfunds.com
118 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-
3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
119 深圳秋实惠智基金销售有限公
司
深圳秋实惠智基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 2号南银大
厦 2308-9室
法定代表人：张秋林
客服电话：4009987593
网址：www.fund.qiushicaifu.com
120 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金长安
大厦 B座 7层
法定代表人：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
121 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号
楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
122 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号
楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.com.cn
123 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959号财智中
心华安证券 B1座 0327室
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
（二）登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
法定代表人：王兆华
联系人：任福利
电话：（0755）83180910
招募说明书（更新）摘要
27
传真：（0755）83181121
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
经办律师：刘佳、刘翠
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层
法定代表人：杨剑涛
联系人：郭红霞
经办会计师：张富根、郭红霞
电话：（010）88095588
传真：（010）88091199
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特
殊普通合伙)
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01
室
办公地址：中国(上海)黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼
首席合伙人：李丹
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
电话：(021)23238888
传真：(021)23238800
招募说明书（更新）摘要
28
四、基金名称
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金的运作方式
开放式
招募说明书（更新）摘要
29
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金主要通过精选投资于价值成长主题相关证券，在合理控制风险并保持基金资产
良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联
互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股
票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、地方政府债、可转换债券、可交换
债券等）、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及
其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不超
过股票资产的 50%），其中投资于价值成长主题相关证券的资产比例不低于非现金基金资
产的 80%。本基金每个交易日日终，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金（含股指期货合约和国债期货
合约需缴纳的交易保证金等）和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限
制并遵守相关期货交易所的业务规则。
（三）投资策略
本基金的投资策略主要有以下六方面内容：
1、大类资产配置
本基金将综合运用定性和定量的分析方法，在对宏观经济进行深入研究的基础上，判
断宏观经济周期所处阶段及变化趋势，并结合估值水平、政策取向等因素，综合评估各大
类资产的预期收益率和风险，合理确定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置
比例，以最大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。
2、股票投资策略
（1）价值成长主题的界定
招募说明书（更新）摘要
30
本基金在备选股票池中，按照 GARP策略的理念，精选具有相对成长潜力、估值合理
或被低估的上市公司，即具有成长性且价值合理的上市公司，并构建股票投资组合。GARP
策略的核心思想是以相对合理的价格投资于成长性股票，强调成长性与合理估值的动态平
衡，在追求成长性的同时避免投资标的估值过高的风险。
1）价值指标包括：市盈率、市净率、市销率、EV/EBITDA、重置价值等估值指标。通
过对公司历史和当前的各项指标的分析，并结合行业和公司所处发展阶段、财务报表质
量、未来成长预期等因素的综合分析，可以对公司的价值做出判断。
2）成长指标包括：主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率等指
标。本基金将结合对公司和行业的基本面研究，对公司未来一段时间的成长速度和行业竞
争优势进行判断，以此筛选出未来一段时间具备较好成长性的个股。
3）PEG指标，即市盈率相对盈利增长比率，是由上市公司的市盈率除以盈利增长速度
得到的数值。该指标既可以通过市盈率考察公司目前的财务状况，又通过盈利增长速度考
察未来一段时期内公司的增长预期，在度量股票潜在成长力以及价值之间保持了平衡。本
基金将综合历史 PEG和预期 PEG等多个维度的数据对公司当前的价值和未来成长性进行评
估。
（2）股票投资组合的构建
本基金将结合定性分析和定量分析等研究成果，通过对上市公司的成长性和价值进行
综合评判，精选出具有成长性且估值合理或被低估的上市公司形成股票投资组合，并根据
行业趋势等因素进行动态调整。
（3）港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不使用合
格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将按照 GARP策略，精选价值
成长主题相关的港股，并将基本面健康、业绩增长快、估值有优势的港股纳入本基金的股
票投资组合。
3、债券投资策略
在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用
宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，
结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场
类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属
资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货
币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较
好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
4、权证投资策略
招募说明书（更新）摘要
31
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本
面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具
的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用
必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿
收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风
险。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
7、国债期货投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将结合国债交易市场和期货
交易市场的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值，
以获取超额收益。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对
拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整
投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限
制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议
等。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
招募说明书（更新）摘要
32
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执
行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其
重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：MSCI 中国 A股指数收益率*80%+银行活期存款利率（税
后）*20%
业绩比较基准选择理由：
MSCI中国 A股指数是由全球著名的指数供应商摩根士丹利资本国际公司（Morgan
Stanley Capital International，MSCI）编制的跟踪中国 A股市场表现的指数。MSCI 中
国 A 股指数具有覆盖性广、市场代表性强、指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰、
市场波动较小、国际化等特征，能够较好的反映中国 A股市场总体发展趋势。本基金选择
该指数来衡量股票投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的业绩比较基准为 MSCI 中国 A
股指数收益率*80%+银行活期存款利率（税后）*20%，该基准能客观衡量本基金的投资绩
效。
如果上述业绩比较基准变更名称或停止发布，或者今后法律法规发生变化，或者有更
权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基
金的业绩基准的指数时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，与基金托管
人协商一致并按监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召
开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低
于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%（其中投资于港股通标的股票的比例
不超过股票资产的 50%），其中投资于价值成长主题相关证券的资产比例不低于非现金基
金资产的 80%；
招募说明书（更新）摘要
33
（2）本基金每个交易日日终，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金（含股指期货合约和国债期货
合约需缴纳的交易保证金等）和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市
的 A +H股合并计算）不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和
香港同时上市的 A +H股合并计算），不超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5
％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后
不得展期；
（15）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期
开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的 30%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
招募说明书（更新）摘要
34
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）本基金参与股指期货和国债期货投资，应遵循下述比例限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券
市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）
等；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净
值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合
约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
3）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净
值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
市值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券
投资比例的有关约定；
（19）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资
比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有
规定的，从其规定。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
招募说明书（更新）摘要
35
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原
则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准，但须提前公告，
不需要经基金份额持有人大会审议。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人
的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有
人的利益。
（九）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 69,192,940.51 73.34
- 其中：股票 69,192,940.51 73.34
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,615,840.00 3.83
招募说明书（更新）摘要
36
- 其中：债券 3,615,840.00 3.83
- 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 5,000,000.00 5.30
- 其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 9,098,769.42 9.64
8 其他资产 7,441,875.25 7.89
9 合计 94,349,425.18 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值
（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 6,406,900.00 7.13
B 采矿业 - -
C 制造业 20,992,966.18 23.37
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,890,258.33 17.69
J 金融业 11,922,576.00 13.27
K 房地产业 13,980,240.00 15.56
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 69,192,940.51 77.02
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 002157 正邦科技 1,342,078 7,126,434.18 7.93
2 601688 华泰证券 343,500 5,564,700.00 6.19
3 000002 万 科Ａ 228,800 5,450,016.00 6.07
招募说明书（更新）摘要
37
4 603444 吉比特 35,500 5,254,000.00 5.85
5 002812 恩捷股份 100,000 4,941,000.00 5.50
6 300628 亿联网络 60,200 4,675,132.00 5.20
7 002174 游族网络 249,987 4,647,258.33 5.17
8 002714 牧原股份 150,000 4,312,500.00 4.80
9 600030 中信证券 243,600 3,900,036.00 4.34
10 600048 保利地产 317,400 3,742,146.00 4.17
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,615,840.00 4.02
- 其中：政策性金融债 3,615,840.00 4.02
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,615,840.00 4.02
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 018005 国开 1701 36,000 3,615,840.00 4.02
注：本基金本报告期末仅持有以上债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
招募说明书（更新）摘要
38
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 36,355.59
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 102,079.56
5 应收申购款 7,303,440.10
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,441,875.25
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代
码
股票名
称
流通受限部分的公允价值
（元）
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情
况说明
1 600030 中信证
券
3,900,036.00 4.34 重大资产重
组
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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39
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源价值成长混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018.09.19-
2018.12.31
2.02% 1.03% -6.55% 1.29% 8.57% -0.26%
前海开源价值成长混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018.09.19-
2018.12.31
1.99% 1.03% -6.55% 1.29% 8.54% -0.26%
注：本基金的业绩比较基准为：MSCI 中国 A股指数收益率*80%+银行活期存款利率（税
后）*20%。
招募说明书（更新）摘要
40
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支
付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管
人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支
付。
招募说明书（更新）摘要
41
3、基金的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10% ÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付。销售服务
费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
招募说明书（更新）摘要
42
十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
（二）2018年 09月 19日至 2019年 03月 19日披露的公告：
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认
购、申购及定投费率优惠的公告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-05前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申
购及定投费率优惠的公告
2019-02-19前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证
券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
2019-01-31前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理
旗下基金相关销售业务的公告
2019-01-22前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报
告
2019-01-09关于前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金增加中国银行为
代销机构并参加其费率优惠活动的公告
2019-01-08前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的
销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-01-02前海开源基金管理有限公司旗下基金 2018年 12月 31日基金资产净
值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）
2018-12-10前海开源基金管理有限公司关于增加凯石财富为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2018-11-26前海开源基金管理有限公司关于增加华融证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2018-11-05前海开源基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险为旗下部分基金的
销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2018-10-18关于前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金参与部分代销机
构费率优惠活动的公告
2018-10-17前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎
回、转换及定投业务的公告
2018-10-16关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过奕丰金融办理定投业务
起点金额的公告
2018-09-20前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告
招募说明书（更新）摘要
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十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其
余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印
件。
招募说明书（更新）摘要
44
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理
人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容
如下：
根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修
订，更新《招募说明书》绪言、释义、基金管理人、基金份额的申购与赎回、基金的收益
分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。
前海开源基金管理有限公司
二〇一九年十二月二十六日
