宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管
理委员会 2015年 6月 2日中国证监会证监许可[2015]1119号文注册募集。本基金基金合同
于 2015年 8月 25日正式生效。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金
及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资于证券市场，基金净值会因
为证券市场波动等因素产生波动。本基金资产投资于科创板股票，将面临科创板机制下因
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市
风险、流动性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略
需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资
于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。投资有风险，投资人认购（或申购）
基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可
能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回
或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人
提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市
企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投
资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的信
用风险和流动性风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金
合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同变更相关
信息截止日为 2019年 12月 26日。本招募说明书有关财务数据和净值表现截止日为
2019年 9月 30日，其他所载内容截止日为 2019年 11月 25日。本招募说明书（更新）中
基金投资组合报告和基金业绩中的数据、涉及托管业务相关的更新信息已经基金托管人复
核。
基金招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
成立时间：2001年5月18日
法定代表人：马永红
总经理：杨凯
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层
注册资本：10000万元人民币
电话：0755-83276688
传真：0755-83515599
联系人：邹明睿
股权结构：本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立，现有
股东包括中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责
任公司持有本公司75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。
（二）主要人员情况
1、公司董事、监事及高级管理人员
（1）董事会
马永红先生，董事长。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高级会计师、
总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总经理。现任中铁信托有限
责任公司党委书记、董事长；宝盈基金管理有限公司董事长（法定代表人）。
李文众先生，董事。曾任中国人民银行成都市支行解放中路办事处职员；中国工商银
行成都市信托投资公司委托代理部、证券管理部经理；成都工商信托投资有限责任公司部
门经理、总经理助理；中铁信托有限责任公司副总经理；宝盈基金管理有限公司董事长。
现任中铁信托有限责任公司副巡视员；宝盈基金管理有限公司董事。
陈恪先生，董事。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经理助理。现
任中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理（主持工作）。
刘洪明先生，董事。曾任天津师范大学助教；中亚证券天津业务部部门经理；中化集
团战略规划部职员；中国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总经理、财富管理中心副
总经理兼财富管理中心投资管理部总经理。现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展
部总经理。
张苏彤先生，独立董事。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西安农业机械厂、陕西省
西安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学。现任中国政法大学商学院高层管理教育
中心（EEP）主任，中国政法大学商学院财务会计系教授，中国政法大学法务会计研究中
心主任；中国会计学会会员（CFE）兼北京分会副会长，中国总会计师协会法务会计师认
证项目专家小组副组长，北京注册会计师协会法律专家小组副组长，教育部学位与研究生
教育发展中心学位论文评议专家，国家自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学
基金委项目同行评议专家。
廖振中先生，独立董事。曾任西南财经大学法学院讲师。现任西南财经大学法学院副
教授，四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事，乐山
市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市
设计专家委员会成员。
王艳艳女士，独立董事。曾任美国休斯敦大学博士后；厦门大学财务与会计研究院助
理教授；厦门大学管理学院副教授。现任厦门大学管理学院教授。
徐加根先生，独立董事。曾任职于中国石化。现任西南财经大学教授、金融创新与产
品设计研究所副所长。
杨凯先生，董事。曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限公司销售经理；宝盈基
金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总
监、基金经理、公司副总经理；中融基金管理有限公司总经理。现任宝盈基金管理有限公
司总经理、经营管理层董事。
（2）监事会
陈林先生，监事会主席。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司财务科长、
机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总经理；中铁二局地产集团郫县项
目副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总经理、财务总监；成都分公司副总经理、
财务总监。现任中铁信托有限责任公司内控审计部副总经理（主持工作）。
王法立先生，监事。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理部产品经
理、投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书。现任中国对外经济贸易信
托有限公司投资管理事业部-股权管理部副总经理（主持工作）。
魏玲玲女士，监事。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业
部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
汪兀先生，监事。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公
司监察稽核部。现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。
（3）高级管理人员
马永红先生，董事长（简历请参见董事会成员）。
杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。
邹纯余先生，副总经理。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司。现任宝盈基金
管理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。
葛俊杰先生，副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府金融发展
服务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理有限公司研究员、总经理办公室主任、专户
投资部总监、投资经理。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。
张磊先生，督察长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮政局、中
国证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限公司。现任宝盈基
金管理有限公司督察长、纪委书记。
张献锦先生，首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术研究所、
中国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公
司首席信息官兼信息技术部总经理。
2、基金经理简历
肖肖先生，北京大学金融学硕士。2008年 7月至 2015年 2月先后在联合证券有限责
任公司、民生证券有限责任公司和方正证券股份有限公司担任研究员，自 2015年 2月加入
宝盈基金管理有限公司研究部，担任研究员。现任研究部副总经理（主持工作），宝盈优
势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源
优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票
型证券投资基金基金经理。
宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间：
杨凯，2015年 8月 25日至 2016年 8月 20日。
段鹏程，2016年 8月 20日至 2018年 11月 24日。
3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
本公司公募基金投资决策委员会成员包括：
杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。
葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。
张志梅女士（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈泛沿海区域增
长混合型证券投资基金和宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈安泰短债债券型
证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资
基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略增长混合
型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证 100指数增强型证券投资
基金基金经理。
肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作），宝盈优势
产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优
选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型
证券投资基金基金经理。
魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工 208人，平均年龄 33岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体
系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，
为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，
展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有
包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基
金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向
资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资
产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等
增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年9月，中国工商银行共
托管证券投资基金 1006只。自2003年以来，工商银行连续十六年获得香港 《亚洲货币》
、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行
业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部 “一手抓业务拓展，一手抓内控建设 ”
的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各
项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制
机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 2005、2007、2009、2010、
2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和
安全措施最权威的 ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独
立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先
进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 ”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内
控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资
产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门
（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共
同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进
行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专
职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使
稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督
制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和
人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内
控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和
其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完
善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人
员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和
执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗
位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，
并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度
和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制
定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在
实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门
改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立 “自控防线 ”、“互控防线 ”
、“监控防线 ”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “以人为本 ”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业
务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评
估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输
线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、
应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更
加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的
“随机演练 ”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢
复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理
的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健
康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个
员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全
员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职
责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同
部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险
防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产
托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监
察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环
节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产
托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，
一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化
和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与
业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金
的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市
场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确
定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基
金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到
通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人
有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基
金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层
法定代表人：马永红
客户服务统一咨询电话：400-8888-300（全国统一，免长途话费）
传真：0755-83515880
联系人：李依、梁靖
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
联系地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街 25号
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司
联系地址：上海市银城中路 188号
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4）平安银行股份有限公司
联系地址：深圳市深南东路 5047号
客户服务电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
（5）东莞农村商业银行股份有限公司
联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
客户服务电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（6）国泰君安证券股份有限公司
联系地址：上海市静安区南京西路 768号
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（7）中信建投证券股份有限公司
联系地址：北京市东城区朝内大街 188号鸿安国际大厦
客户服务电话：4008888108、95587
公司网址：www.csc108.com
（8）国信证券股份有限公司
联系地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 21楼
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（9）招商证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39－45层
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（10）中信证券股份有限公司
联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（11）中国银河证券股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 c座
客户服务电话：4008888888、95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（12）海通证券股份有限公司
联系地址：上海市广东路 689号
客户服务电话：4008888001、95553
公司网址：www.htsec.com
（13）申万宏源证券有限公司
联系地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
客户服务电话：021-33389888
公司网址：www.swhysc.com
（14）长江证券股份有限公司
联系地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
客户服务电话：4008888999、95579
公司网址：www.95579.com
（15）安信证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼
客户服务电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（16）万联证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
客户服务电话：95322
公司网址：www.wlzq.com.cn
（17）渤海证券股份有限公司
联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（18）中信证券（山东）有限责任公司
联系地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼
客户服务电话：0532-85022313
公司网址：www.zxwt.com.cn
（19）东兴证券股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）6、10、12、15、16层
客户服务电话：95309
公司网址：www.dxzq.net
（20）信达证券股份有限公司
联系地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（21）长城证券股份有限公司
联系地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
客户服务电话：4006666888
公司网址：www.cgws.com
（22）光大证券股份有限公司
联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（23）广州证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼
客户服务电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（24）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
（25）平安证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
客户服务电话：95511-8
公司网址：www.stock.pingan.com
（26）东海证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
客户服务电话：95531、400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（27）华西证券股份有限公司
联系地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
客户服务电话：95584或 4008888818
公司网址：www.hx168.com.cn
（28）中泰证券股份有限公司
联系地址：山东省济南市市中区经七路 86号
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（29）第一创业证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 16-20楼
客户服务电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（30）华林证券股份有限公司
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 6号免税商务大厦 8楼
客服电话：400-188-3888
公司网站： www.chinalin.com
（31）五矿证券有限公司
联系地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心大厦 47楼
客户服务电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（32）西藏东方财富证券股份有限公司
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
客户服务电话：95357
网址：http://www.18.cn
（33）国金证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（34）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
联系地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
客户服务电话：0755-88394688
公司网址：www.xinlande.com.cn
（35）江苏汇林保大基金销售有限公司
联系地址：南京市新街口中山东路 9号天时国际商贸大厦 11楼 E座
客户服务电话：025-56663409
公司网址：www.huilinbd.com
（36）上海挖财基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 5层 01、02、
03室
客户服务电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
（37）喜鹊财富基金销售有限公司
联系地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
客户服务电话：400-699-7719
公司网址：http://www.xiquefund.com/
（38）民商基金销售（上海）有限公司
联系地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
客户服务电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（39）诺亚正行基金销售有限公司
联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（40）深圳众禄基金销售股份有限公司
联系地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo广场 4楼
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
（41）上海天天基金销售有限公司
联系地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
客户服务电话：95021或 400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
（42）上海好买基金销售有限公司
联系地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼
客户服务电话：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（43）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（44）上海长量基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com.cn
（45）浙江同花顺基金销售有限公司
联系地址：杭州市文二西路一号 903室
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（46）上海利得基金销售有限公司
联系地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层
客户服务电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（47）浙江金观诚基金销售有限公司
联系地址：浙江省杭州市登云路 43号金诚集团 10楼
客户服务电话：400-688-1888
公司网址：www.jincheng-fund.com
（48）南京苏宁基金销售有限公司
联系地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（49）北京格上富信基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区东三环北路 19号中青大厦七层
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（50）北京汇成基金销售有限公司
联系地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
客户服务电话：4006-199-059
公司网址：www.hcjijin.com
（51）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（52）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
客户服务电话：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（53）北京植信基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑 10号楼 10号
客户服务电话：4006-802-123
公司网址：www.zhixin-inv.com
（54）成都华羿恒信基金销售有限公司
联系地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号
客户服务电话：400-8010-009
公司网址：www.huayihengxin.com
（55）天津国美基金销售有限公司
联系地址：天津市滨海新区泰达MSD商务区 C区 2801
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（56）北京新浪仓石基金销售有限公司
联系地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（57）杭州科地瑞富基金销售有限公司
联系地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
客户服务电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
（58）济安财富（北京）基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元
客户服务电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（59）上海万得基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
客户服务电话：400-821-0203
（60）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（61）上海联泰基金销售有限公司
联系地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
（62）上海汇付基金销售有限公司
联系地址： 上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
客户服务电话：400-821-3999
公司网址：www.hotjijin.com
（63）上海基煜基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
客户服务电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.
（64）上海凯石财富基金销售有限公司
联系地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.lingxianfund.com
（65）上海中正达广基金销售有限公司
联系地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼
客户服务电话：400-6767-523
公司网址：www.zhongzhengfund.com
（66）北京虹点基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（67）深圳新华信通基金销售有限公司
联系地址：深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦 1806单元
客户服务电话：400-000-5767
公司网址：www.xintongfund.com
（68）深圳富济基金销售有限公司
联系地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位
客户服务电话：0755-83999907
公司网址：www.fujiwealth.cn
（69）上海陆金所基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
客户服务电话：4008-219-031
公司网址：www.lufunds.com
（70）大泰金石基金销售有限公司
联系地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
客户服务电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（71）珠海盈米基金销售有限公司
联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（72）和耕传承基金销售有限公司
联系地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、
603房间
客户服务电话：400-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（73）奕丰基金销售有限公司
联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（74）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
联系地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
客户服务电话：400-890-9998
公司网址：www.jnlc.com
（75）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
联系地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
客户服务电话：400-0988-511
公司网址：www.kenterui.jd.com
（76）中民财富基金销售（上海）有限公司
联系地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
客户服务电话：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（77）深圳市金斧子基金销售有限公司
联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元
11层 1108
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（78）北京蛋卷基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 7
客户服务电话：400-159-9288
公司网址：danjuanapp.com
（79）万家财富基金销售有限公司
联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层
客户服务电话：010-59013895
公司网址：www.wanjiawealth.com
（80）联储证券有限责任公司
联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
客户服务电话：400 620 6868
公司网址：www.lczq.com
（二）注册登记机构
注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
法定代表人：马永红
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人：陈静瑜
(三) 律师事务所和经办律师
律师事务所名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
联系人：刘佳
经办律师： 廖海、刘佳
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：李丹
联系电话：（021）23238888
经办注册会计师：薛竞 罗佳
联系人：罗佳
四、基金的名称
本基金名称：宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式灵活配置混合型基金
六、基金的投资目标
本基金将通过积极的大类资产配置，重点关注我国的优势产业，深入研究行业个股，
在严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长期、稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
含中小板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国内依法发行
的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私
募债、央行票据、中期票据、短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币
市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但
须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0%–95%；本基金每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；权证投资比例不得超过基金资产净值的3%；本基金投资于其他金融工具的投资比例依
照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金
管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
八、基金的投资策略
本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策
略和权证投资策略四部分组成。
（一）大类资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观经济形势与资本市场环境的深入
剖析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括：
1、宏观经济指标：GDP增速、固定资产投资总量、消费价格指数、采购经理人指数、
进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等；
2、政策因素：税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策，利率水平、货币净
投放等货币政策；
3、市场指标：市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等因素。
（二）股票投资策略
1、行业配置策略
在行业配置方面，本基金将基于深入的基本面研究，重点投资于在未来经济中处于优
势地位的产业及其相关行业。本基金定义的优势产业是指具备市场优势、竞争优势和资源
优势，同时能够契合未来经济发展和转型方向的产业。具体而言，本基金将着重分析宏观
经济周期和经济发展阶段中不同的驱动因素，有效结合国家政策导向，分析各行业盈利周
期、行业竞争力和行业估值，精选优势产业及其相关行业。
（1）行业盈利周期
①宏观经济对各行业的影响
②经济周期与行业发展的相关性
③行业本身的盈利周期
（2）国家产业政策
①国家产业政策对产业的扶持态度
②国家产业政策对产业的限制情况
（3）行业竞争力
①行业的集中度及变化趋势
②进出入壁垒的强弱
③替代产品对行业的威胁
④上下游行业的景气度及议价能力
（4）行业估值
本基金根据行业特点，通过横向全球估值比较和纵向行业历史数据比较，结合当前影
响该行业的特定因素，如成长性、市场情绪等，确定行业合理估值。
2、个股精选策略
本基金主要采取“自下而上”的选股策略进行个股投资，寻找行业、板块中可持续获得
稳定发展和超过行业平均利润率的企业。备选股票库的构建由定量筛选和定性筛选两部分
组成。
（1）使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备
优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
①盈利能力
本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产
收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。
②成长能力
本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指标包括
EPS增长率和主营业务收入增长率等。
③估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率
（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自由现金流贴现（FCFF，FCFE）和
企业价值/EBITDA等。
（2）使用定性分析的方法，从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市
公司进行进一步的精选。
持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究，
评估具有持续成长能力的上市公司。具体为：产能利用率、原材料的自给率、生产规模在
行业的占比较高；公司产品核心竞争力、营销渠道、品牌竞争力等方面在行业中表现较强；
公司的主营业务收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、每股收益增长率等方面在
行业中具有领先优势。
在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重
要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治
理结构进行评价。
（三）固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、
套利交易策略、可转换债券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募债券投资策略，
选择合适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。
1、利率预期策略
通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经济运行的
可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况
变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲
线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期，
制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将
下降时，提高组合的久期。
2、信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、
业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价债券发行人
的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券、公司债
券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息，同
时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力，评估其违约风险
水平。
3、套利交易策略
在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同一品种、
不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取积极策略选择合适品种进
行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况
下，比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这
种稳定关系便被打破，若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。
4、可转换债券投资策略
着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究，同时兼顾其债券价值和转换期权价
值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资。
本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、
成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判发行公司的投资价值；基于对
利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权
定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，
制定可转换债券的投资策略。
5、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率
曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体
投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券具有二级市场流动性差、信用风险高、票面利率高的特点。本基金
将综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、相对价值评估等
策略，结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析，在严格遵守法律法规和基金
合同基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风险分析。通过对宏观经济进行研判，根
据经济周期的景气程度，合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置比例，降低宏观经
济系统性风险。本基金同时通过对发行主体所处行业、发行主体自身经营状况以及债券增
信措施的分析，选择风险调整后收益最具优势的个券，保证本金安全并获得长期稳定收益。
本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险。在投资决策中，根据基金资产现有
持仓结构、资产负债结构、基金申赎安排等，充分评估中小企业私募债券对基金资产流动
性的影响，并通过分散投资等措施，提高中小企业私募债券的流动性。
（四）金融衍生品投资策略
1、权证投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人主要通过
采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具：
（1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组合，主
要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；
（2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成保
本投资组合；
（3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合，形
成多元化的盈利模式；
（4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入
研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
2、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎
原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金可相应调整和更新相关投资策略。
九、基金的业绩比较基准
中证800指数收益率×65% + 中证综合债券指数收益率×35%
中证 800 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数, 它的样本选自沪深
两个证券市场。中证 800 指数成分股覆盖了中证 500 和沪深 300 的所有成分股，综合反
映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况，具有一定权威性，适合作为本基金股票投
资业绩比较基准。中证综合债券指数是一个是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、
企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，适合作为本基金债券部分的业绩基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及
货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
十一、基金投资组合报告（截至2019年9月30日）
1、期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
102,059,567.34 93.26
其中：股票
102,059,567.34 93.26
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
6,785,438.45 6.20
8
其他资产
594,208.47 0.54
9合计
109,439,214.26
100.00
2、期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
19,573,412.00 18.04
B
采矿业
10,526,634.00 9.70
C
制造业
29,525,262.94 27.21
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
630,262.00 0.58
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
223,129.40 0.21
J
金融业
9,670,144.00 8.91
K
房地产业
31,231,385.00 28.78
L
租赁和商务服务业
679,338.00 0.63
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
102,059,567.34 94.06
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600872
中炬高新
252,292 10,704,749.56 9.87
2 601225
陕西煤业
1,205,800 10,526,634.00 9.70
3 600340
华夏幸福
378,300 10,202,751.00 9.40
4 002714
牧原股份
144,000 10,152,000.00 9.36
5 000961
中南建设
1,289,900 10,009,624.00 9.23
6 000876
新希望
566,300 9,723,371.00 8.96
7 601318
中国平安
111,100 9,670,144.00 8.91
8 300498
温氏股份
253,400 9,421,412.00 8.68
9 600519
贵州茅台
7,200 8,280,000.00 7.63
10 600048
保利地产
430,600 6,157,580.00 5.67
4、期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎
原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金可相应调整和更新相关投资策略。
10、期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金
暂不参与国债期货交易。
（2）期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告
编制日前一年内除中炬高新、中南建设外未受到公开谴责、处罚。
2019年 4月 22日，因未及时披露关联交易信息，中炬高新技术实业股份有限公司收
到上海证券交易所出具的《关于对中炬高新技术实业股份有限公司的监管函》，具体情况
如下：2018年 12月 17日，公司与关联方朗天慧德签署了《广东厨邦食品有限公司股权转
让协议》（以下简称《协议》），约定公司以 3.4亿元收购持有的厨邦公司剩余 20%股权。
上述《协议》经双方当事人签字盖章，已依法成立。同时，《协议》约定待公司董事会批
准后生效。本次交易构成关联交易，交易金额占公司最近一期经审计净资产的 10.82%，达
到股东大会的审议标准。公司收购少数股东股权，达到了关联交易的披露标准，是对投资
者决策具有重要影响的信息。根据《上海证券交易所股票上市规则》的要求，上市公司应
当在董事会形成决议或有关各方签署协议的孰早时点，及时披露相关重大事项。公司理应
在签署相关《协议》时，及时对外披露收购子公司股权的关联交易事项，并按规定履行相
应的内部决策程序。但公司并未就上述关联交易事项及时履行信息披露义务，也未及时召
开董事会、股东大会进行审议，直至 2019年 3月 5日才召开董事会、3月 20日才召开股
东大会审议批准上述收购子公司股权的《协议》，并进行相应信息披露。公司未及时披露
关联交易事项，损害了投资者的知情权。上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称《股票上市规则》）第 2.1条、第 2.3条、第 7.3条、第 10.2.5条等相关规定，
上海证券交易所决定对中炬高新技术实业（集团）股份有限公司予以监管关注；同时要求
公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履
行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当认真履行忠实、勤勉义务，促使公司规
范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。本基金注意到，
以上事件是中炬高新公司在信息披露上的瑕疵，事件本身不影响公司主营业务的发展。本
基金在关注中炬高新自身业务发展的同时，也会持续关注公司在公司治理方面的改善，并
将公司治理加入到对该公司的长期价值评估中。
2019年 3月 29日，江苏中南建设集团股份有限公司收到深圳证券交易所出具的《关
于对江苏中南建设集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，具体情况
如下：2017年 11月 11日，中南建设与深圳市和润达投资有限公司（以下简称“深圳和润
达”）、深圳三瑞房地产开发有限公司（以下简称“深圳三瑞”）签署《深圳市罗湖区草
埔城中村城市更新项目合作协议》，中南建设与深圳三瑞分别将持有的中南（深圳）房地
产开发有限公司（以下简称“中南房地产”）47%和 20%的股权转让与深圳和润达。
2017年 11月 16日，中南建设完成了转让中南房地产 47%股权转让的工商变更手续。
2017年 12月 8日，中南建设收到交易方深圳和润达支付的股权转让款。本次交易所产生
的投资收益共计金额为 50,100万元，此次交易在扣除所得税影响后，股权转让产生的净利
润为 37,357万元，占中南建设 2016年度归母净利润的 92.16%。对于上述重大交易事项，
中南建设迟至 2018年 6月 7日才履行信息披露义务，并迟至 2019年 1月 17日才履行股东
大会审议程序。江苏中南建设集团股份有限公司与江苏中南建设集团股份有限公司董事长
兼总经理陈锦石、时任财务总监钱军、董事辛琦、时任董事会秘书张伟因此受到通报批评
处分。本基金注意到，该事件是中南建设在信息披露上的问题，事件本身不影响公司主营
业务的发展。本基金在关注中南建设自身业务发展的同时，也会持续关注公司在公司治理
方面的改善，并将公司治理加入到对该公司的长期价值评估中。
（2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
19,451.23
2
应收证券清算款
507,282.07
3
应收股利
-
4
应收利息
1,446.99
5
应收申购款
66,028.18
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
594,208.47
(4)期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金基金合同生效日为 2015年 8月 25日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期
基准的比较如下表所示 (截至 2019年 9月 30日):
阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④
①标准差② 准收益率③ 准收益率标
准差④
2015年 8月
25日-
2015年
12月 31日
22.34% 1.87% 9.54% 1.40% 12.80% 0.47%
2016年 -14.91% 2.13% -7.56% 0.99% -7.35% 1.14%
2017年 29.57% 1.10% 9.85% 0.42% 19.72% 0.68%
2018年 -24.94% 1.62% -16.09% 0.87% -8.85% 0.75%
2019年
上半年
44.03% 1.61% 16.84% 1.02% 27.19% 0.59%
2019年
三季度
0.08% 1.09% 0.38% 0.64% -0.30% 0.45%
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的相关账户的开户及维护费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息
日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
2、基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结
束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要
基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介
上刊登公告。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
(六)与基金销售有关的费用
1、申购费
费
用 费率（设申购金额为M）
M<100万 1.50%
100万≤M<200万 1.00%
200万≤M<500万 0.80%
申购费
M ≥500万 固定费用 1000元
基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整，请查阅网上交易平台及相关
公告。
2、赎回费
本基金赎回费率最高不超过 1.5%，按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段
设定如下：
费
用 费率
持有期限<7日 1.50%
7日≤持有期限<30日 0.75%
全额计入基金资产
30日≤持有期限<90日 0.50% 75%计入基金资产
90日≤持有期限<180日 0.50% 50%计入基金资产
180日≤持有期限<365日 0.20%
365日≤持有期限<730日 0.10%
25%计入基金资产
赎回费
持有期限≥730日 0% 25%计入基金资产
3、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基
金转换业务，具体内容详见 2015年 9月 21日发布的《宝盈优势产业灵活配置混合型证券
投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告》和其他有关基金转换公
告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定和本公司于2019年
12月26日发布的《宝盈基金管理有限公司旗下四只基金修改基金合同、托管协议并更新招
募说明书的公告》更新了招募说明书的有关内容。
2、 在“重要提示”部分，更新了本招募说明书所载各项内容的截止时间。
3、 在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况和
主要人员情况的相应内容。
4、 在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的相应内容。
5、 在“第五部分 相关服务机构”中，更新了相关服务机构的相应内容。
6、 在“第九部分 基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的相应内容。
7、 在“第十部分 基金的业绩”中，更新了基金的投资业绩。
8、 根据本公司于2019年6月22日发布的《宝盈基金管理有限公司关于旗下部分基金可
投资于科创板股票的公告》，在重要提示及风险揭示章节增加基金投资于科创板股票的相
关提示。
9、 在“第二十一部分基金份额持有人服务”中，披露了网上交易服务的相关内容。
10、 在“第二十二部分 其他应披露事项”中，披露了本期已刊登的公告事项。
宝盈基金管理有限公司
二〇一九年十二月二十六日
