前海开源鼎瑞债券型证券投资基金
招募说明书摘要
（20191226更新）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
本基金经 2016年 7月 29日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]1715号文
注册募集，基金合同已于 2016年 8月 16日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险以及本法
律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特
定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程
中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金
财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本
基金整体的债券投资风险。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益
高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 06月 30日（未经审
计）。
招募说明书（更新）摘要
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
3、设立日期：2013年 1月 23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人：傅成斌
10、注册资本：人民币 2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资 25%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕
士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。
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3
朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电
脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展
管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理
总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理、合伙人，暨南大学硕士研究生，中欧商学院 EMBA，长
江商学院-新加坡管理大学 DBA项目在读博士。国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业
部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处
首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经
理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资
产管理有限公司董事长。
周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。
国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007
年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。
樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产
管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现
任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙
人。
Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。
2、基金管理人监事会成员
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4
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限
公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部，2015年 10月加入前海开源基
金，担任金融工程部总监。
傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务
所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开
源基金管理有限公司基金核算部总监。
付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林
分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015年 11月起加入前海开源基金管理
有限公司，现担任投资副总监、基金经理。
3、高级管理人员情况
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
吴国清先生，清华大学经济管理学博士。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经
理助理、投资经理。现任前海开源基金执行投资总监、前海开源大海洋战略经济灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪
港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产业灵活配置
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5
混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理、前海开源优势蓝筹股票型证券投资
基金基金经理、前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。吴国
清先生具备基金从业资格。
王旭巍先生，中国国籍，历任宏达期货经纪有限公司营业部总经理、中信证券股份有
限公司投资经理、华宝兴业基金管理有限公司基金经理、信诚基金管理有限公司固定收益
总监、基金经理，现任前海开源基金管理有限公司联席投资总监、前海开源润和债券型证
券投资基金基金经理、前海开源鼎康债券型证券投资基金基金经理、前海开源乾利 3个月
定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金经
理、前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理。王旭巍先生具备基金从业资格。
李炳智先生，中国国籍，南开大学金融学本科学位，上海财经大学工商管理硕士学
位。2011年 6月至 2013年 2月担任天津信唐货币经纪有限公司货币经纪人，2013年 3月
至 2016年 5月历任中航证券投资经理助理、交易员，现任职于前海开源基金管理有限公司
固定收益部。现任前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎瑞债
券型证券投资基金基金经理、前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理、前海开源中债
3-5年国开行债券指数证券投资基金基金经理、前海开源中债 1-3年国开行债券指数证券
投资基金基金经理。李炳智先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席
主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总
监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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6
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2019年 9月，中国工商银行资产托管部共有员工 208人，平均年龄 33岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务
以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内
外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优
异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券
投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资
产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年 9月，中国工商银行共托管证券投资基金
1006只。自 2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管
人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外
权威财经媒体评选的 68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服
务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十二次顺利通过评估组
织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报
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告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的
全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达
到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内
控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组
成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指
导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核
监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察
职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人
员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控
优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和
其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完
善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员
必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行
部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位
职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采
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取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理
独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定
者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现
内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控
文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向
的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评
估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线
路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、
应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加
接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随
机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的
直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、
稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员
工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风
险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围
内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不
同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防
范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管
部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制
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度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间
的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托
管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直
将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管
业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展
同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后
应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
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三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层
法定代表人：王兆华
联系人：谢燕婷
电话：（0755）83181190
传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
2、代销机构：
序号 代销机构 销售机构信息
1 中信建投证券股份有限公
司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号
4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
2 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22
号 1002室
法定代表人：王莉
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
3 厦门市鑫鼎盛控股有限公
司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江
道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
4 诺亚正行基金销售有限公
司
诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360
弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508
号北美广场 B座 12F
法定代表人：汪静波
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11
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
5 深圳众禄基金销售股份有
限公司
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨
园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，
www.jjmmw.com
6 蚂蚁（杭州）基金销售有
限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常
街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7 一路财富（北京）信息科
技有限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街
9号五栋大楼 C座 702室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
8 深圳富济基金销售有限公
司
深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗
厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A
单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗
厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A
单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
9 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：吴坚
客服电话： 95355、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
10 南京苏宁基金销售有限公
司
南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5
号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁
大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
11 大河财富基金销售有限公
司
大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华
路 110-134号富中国际广场 1栋 20层
1.2号
法定代表人：王荻
招募说明书（更新）摘要
12
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
12 深圳盈信基金销售有限公
司
深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人：苗宏升
联系人：胡碧萱
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
13 北京坤元基金销售有限公
司
北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大
街 8号 B座 501
法定代表人：李雪松
联系人：王玲玲
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
14 上海大智慧基金销售有限
公司
上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试
验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：www.gw.com.cn
15 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试
验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
传真：9,02150701053
客服电话：021-50701053
网址：www.xyinsure.com
16 北京肯特瑞基金销售有限
公司
北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19
号 1幢 4层 1座 401
法定代表人：江卉
客服电话：95118；400-088-8816
网址：fund.jd.com
17 北京钱景基金销售有限公
司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路
18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号
1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
18 北京广源达信基金销售有
限公司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大
街 28号 C座六层 605室
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
网址：网站：www.niuniufund.com
19 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福
招募说明书（更新）摘要
13
华一路 111号
办公地址：广东省深圳市福田区益田
路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
20 中民财富基金销售（上
海）有限公司
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100
号 07层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
21 北京唐鼎耀华基金销售有
限公司
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开
发区百泉街 10号 2栋 236室
法定代表人：张冠宇
传真：9,01059200800
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
22 第一创业证券股份有限公
司
第一创业证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区福华一路 115
号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
23 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司
注册地址：福州五四路 157号新天地
大厦 7-8楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环
路 1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
客服电话：95547
网址：www.gfhfzq.com.cn
24 深圳市华融金融服务有限
公司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路 5022
号联合广场 A座裙楼 A302
法定代表人：喻天柱
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
25 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638
号财富大厦
法定代表人：陈牧原
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
26 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033
招募说明书（更新）摘要
14
号平安金融中心 61-64层
办公地址：深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
27 上海云湾基金销售有限公
司
上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试
验区新金桥路 27号 13号楼 2层，
200127
办公地址：上海市锦康路 308号 6号
楼 6层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
28 深圳市锦安基金销售有限
公司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路鲤鱼门街 1号前海深港合作区
管理局综合办公楼 A栋 201室
法定代表人：李学东
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
29 北京虹点基金销售有限公
司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场
北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场
北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
30 深圳前海凯恩斯基金销售
有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路 1号 A栋 201室（入驻前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
31 北京电盈基金销售有限公
司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14
号 53号楼 7层 719室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大
街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人：曲馨月
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
32 北京格上富信基金销售有
限公司
北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路
19号楼 701内 09室
法定代表人：叶精一
招募说明书（更新）摘要
15
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
33 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试
验区银城中路 8号 402室
法定代表人：惠晓川
联系人：毛林
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
34 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府
二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
35 和耕传承基金销售有限公
司
和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区
(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5
楼 503
法定代表人：王璇
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
36 大连网金基金销售有限公
司
大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体
坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
37 中证金牛（北京）投资咨
询有限公司
中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号
2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1
号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
传真：9,01059336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
38 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018
号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001-099-918，
(021)32109999，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
39 中信证券（山东）有限责
任公司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222
号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5层
招募说明书（更新）摘要
16
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
40 北京中期时代基金销售有
限公司
北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光
华路 14号 1幢 11层 1103号
法定代表人：田宏莉
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
41 上海联泰基金销售有限公
司
上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试
验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518
号 8号楼 3层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
42 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8
号
法定代表人：祝献忠
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
43 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号
都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
44 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
45 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
46 阳光人寿保险股份有限公
司
阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1
号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大
街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
招募说明书（更新）摘要
17
传真：9,01059053700
47 鼎信汇金(北京)投资管理
有限公司
鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园 3号
楼 5层 521室
办公地址：北京市海淀区太月园 3号
楼 5层 521室
法定代表人：齐凌峰
传真：9,01082031470
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
48 宜信普泽（北京）基金销
售有限公司
宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号
楼 soho现代城 C座 18层 1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
49 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
50 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦 16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
51 上海基煜基金销售有限公
司
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园
公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和
经济发展区)
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
52 北京展恒基金销售股份有
限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安
富街 6号
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
53 北京恒天明泽基金销售有
限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开
发区百泉街 10号 2栋 883室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：400-188-8848
网址：www.chtfund.com
54 中信期货有限公司 中信期货有限公司
招募说明书（更新）摘要
18
注册地址：深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
55 济安财富（北京）基金销
售有限公司
济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路
7号北京财富中心 A座 46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
56 上海挖财基金销售有限公
司
上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验
区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
57 万家财富基金销售（天
津）有限公司
万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区(中心商务区)
迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-
2413室
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
58 北京植信基金销售有限公
司
北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8
号院 2号楼 106室-67
法定代表人：于龙
网址：www.zhixin-inv.com
59 扬州国信嘉利基金销售有
限公司
扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵新城信息产业基地 3
期 20B栋
法定代表人：刘晓光
客服电话：4000216088
60 凤凰金信（银川）基金销
售有限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾
中央商务区万寿路 142号 14层 1402
办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号
院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：张旭
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
61 西藏东方财富证券股份有
限公司
西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新
区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88
号金座东方财富大厦
招募说明书（更新）摘要
19
法定代表人：陈宏
客服电话：95357
网址：www.18.cn
62 中国银河证券股份有限公
司
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35
号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
63 浙江同花顺基金销售有限
公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1
号 903室
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
64 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四
区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中
心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
65 上海陆金所基金销售有限
公司
上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环
路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环
路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
66 上海天天基金销售有限公
司
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88
号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
67 上海万得基金销售有限公
司
上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验
区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路
1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
68 乾道盈泰基金销售（北
京）有限公司
乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大
街合生财富广场 1302室
法定代表人：董云巍
招募说明书（更新）摘要
20
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
69 北京蛋卷基金销售有限公
司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
70 深圳市金斧子基金销售有
限公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科
技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科
技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
71 喜鹊财富基金销售有限公
司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧
大厦 1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
72 深圳市前海排排网基金销
售有限责任公司
深圳市前海排排网基金销售有限责任
公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001
号深圳市世纪工艺品文化市场 313栋
E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
73 上海有鱼基金销售有限公
司
上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东
大道 2123号 3层 3E-2655室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
网址：www.youyufund.com
74 北京富国大通基金销售有
限公司
北京富国大通基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路 5号
院 3号楼中建财富国际中心 25层
法定代表人：许家宝
客服电话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
75 江苏汇林保大基金销售有
限公司
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区
招募说明书（更新）摘要
21
古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山
北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人：黄子珈
传真：9,02556663409
客服电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
76 上海凯石财富基金销售有
限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1
号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
77 深圳新华信通基金销售有
限公司
深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道
2003号华嵘大厦 1806
法定代表人：韩森
客服电话：400-000-5767
网址：www.xintongfund.com
78 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心
三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号
中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
79 上海好买基金销售有限公
司
上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196
号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市虹口区欧阳路 196
号 26号楼 2楼 41号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
80 北京新浪仓石基金销售有
限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路
中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：赵芯蕊
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
81 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗
招募说明书（更新）摘要
22
厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9
楼
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
82 北京懒猫金融信息服务有
限公司
北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路
31号院盛景国际广场 3号楼 1119
法定代表人：许现良
客服电话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
83 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号
投资广场 18层
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
84 民商基金销售（上海）有
限公司
民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666
号 H区(东座)6楼 A31室
法定代表人：贲惠琴
传真：9,02150206001
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
85 北京百度百盈基金销售有
限公司
北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10
号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路
甲 9号奎科科技大厦
联系人：张旭阳
传真：9,01061951009
客服电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
86 深圳信诚基金销售有限公
司
深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市前海深港合作区前
湾一路 1号 A栋 201室
法定代表人：周文
传真：9,82786863
客服电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
87 深圳市新兰德证券投资咨
询有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民
田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人：洪弘
客服电话：400-166-1188
网址：www.jrj.com.cn
88 上海长量基金销售有限公 上海长量基金销售有限公司
招募说明书（更新）摘要
23
司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2
幢 220室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
89 北京汇成基金销售有限公
司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街
11号 11层 1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街
11号 11层 1108室
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
90 珠海盈米基金销售有限公
司
珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6
号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
91 上海利得基金销售有限公
司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475
号 1033室
法定代表人：李兴春
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
92 深圳秋实惠智基金销售有
限公司
深圳秋实惠智基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路
2号南银大厦 2308-9室
法定代表人：张秋林
客服电话：4009987593
网址：www.fund.qiushicaifu.com
93 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路
82号金长安大厦 B座 7层
法定代表人：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
94 上海中正达广基金销售有
限公司
上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道
2815号 302室
法定代表人：黄欣
传真：9,02133768132
客服电话：400-6767-523
网址：www.zhongzhengfund.com
（二）登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
招募说明书（更新）摘要
24
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
法定代表人：王兆华
联系人：罗炜
电话：（0755）83181579
传真：（0755）83181121
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层
法定代表人：杨剑涛
联系人：郭红霞
经办会计师：张富根、郭红霞
电话：（010）88095588
传真：（010）88091199
招募说明书（更新）摘要
25
四、基金名称
前海开源鼎瑞债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型
六、基金的运作方式
开放式
招募说明书（更新）摘要
26
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争
为投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国家债券、地方政府债、政府
支持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中小企业私募
债、中期票据、短期融资券、协议存款、通知存款、定期存款、同业存单、可转换债券、
可分离交易可转债、可交换债券、证券公司发行的短期公司债券、债券质押及买断式回
购、资产支持证券、货币市场工具、国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于国
内依法发行上市的股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%，其中
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除国债期货合
约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金的投资策略主要有以下五方面内容：
1、资产配置策略
在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在充分研究宏观经济因
素的基础上，判断宏观经济周期所处阶段和未来发展趋势。本基金将依据经济周期理论，
结合对证券市场的研究、分析和风险评估，分析未来一段时期内本基金在大类资产的配置
方面的风险和收益预期，评估相关投资标的的投资价值，制定本基金在固定收益类、权益
类和现金等大类资产之间的配置比例。
2、债券投资策略
本基金债券投资将主要采取组合久期配置策略，同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策
略、息差策略、可转换债券、中小企业私募债券投资策略等积极投资策略。
（1）组合久期配置策略
招募说明书（更新）摘要
27
本基金将采用自上而下的组合久期管理策略，从而有效控制基金资产的组合利率风
险。基金管理人将对宏观经济周期所处阶段和法定及市场利率变化趋势进行研究判断，同
时结合债券收益率水平来确定组合目标久期。基本原则为：如果预期利率上升，本基金将
缩短组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险；反之，如果预期利率下降，本基金将
增加组合的久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益。
（2）收益率曲线策略
本基金将通过对收益率曲线变化的预测，适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组
合，动态调整组合长、中、短期债券的搭配，以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收
益。
（3）骑乘策略
本基金将通过骑乘策略来增强组合的持有期收益。该策略首先对收益率曲线进行分
析，当债券收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，在可选的目标久期区间买
入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券也即收益率水平处于相对高位的债券。在收益
率曲线不变的情况下，随着持有期限的延长，其剩余期限将发生衰减，债券收益率将沿着
陡峭的收益率曲线产生较大幅的下滑，债券价格将升高，从而获得较高的资本收益。
（4）息差策略
本基金将在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所获得的资金投资于债
券，从而利用杠杆放大债券投资的收益。
（5）可转换债券投资策略
可转换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票
价格上涨收益的特点。本基金将通过相对价值分析、基本面研究、估值分析、可转换债券
条款分析，选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进
行投资。
（6）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全
方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进
行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管
理组合的风险。
（7）证券公司短期公司债券投资策略
本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公司现金流分析等调查研
究，分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券
进行独立、客观的价值评估。
3、股票投资策略
招募说明书（更新）摘要
28
本基金将精选有良好增值潜力的股票构建股票投资组合。股票投资策略将从定性和定
量两方面入手，定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管
理团队、创新能力等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况，比较分析
各优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股
票投资对象。
4、国债期货投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将结合国债交易市场和期货
交易市场的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值，
以获取超额收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用
必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿
收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风
险。
（四）投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对
拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整
投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限
制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议
等。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执
行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。
招募说明书（更新）摘要
29
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其
重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率*90%+沪深 300指数收益率*10%。
业绩比较基准选择理由：
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，其样本范围涵盖银行间市场和
交易所市场，成分债券包括国家债券、企业债券、央行票据等所有主要债券种类，具有广
泛的市场代表性，能够反映中国债券市场的总体走势。
沪深 300指数是由中证指数公司编制发布、表征 A股市场走势的权威指数。该指数是
由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了
沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量 A股投资部
分的绩效。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基
金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基
金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益
高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于国内依法发行上市的股
票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低
于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10
％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
招募说明书（更新）摘要
30
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5
％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后
不得展期；
（15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期
开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的 30%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）本基金参与国债期货投资后，需遵循以下投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净
值的 15%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
券总市值的 30%；基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
招募说明书（更新）摘要
31
3）本基金参与国债期货时，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市
值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比
例的有关约定；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 30%；
（20）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严
格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比
例，应当符合中国证监会的有关规定。
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、上市公司
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原
则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。
招募说明书（更新）摘要
32
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，本基金可不受上述规定的
限制，或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人
的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有
人的利益。
（九）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 06月 30日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 198,806,287.10 7.71
- 其中：股票 198,806,287.10 7.71
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,319,642,322.74 89.92
- 其中：债券 2,047,436,502.20 79.36
- 资产支持证券 272,205,820.54 10.55
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
- 其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 15,146,980.28 0.59
8 其他资产 46,182,848.88 1.79
9 合计 2,579,778,439.00 100.00
招募说明书（更新）摘要
33
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 129,608,027.39 6.50
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
5,184,080.00 0.26
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,023,613.44 0.20
G 交通运输、仓储和邮政业 6,124,318.00 0.31
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 34,975,964.54 1.75
K 房地产业 7,022,025.00 0.35
L 租赁和商务服务业 5,365,363.95 0.27
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,502,894.78 0.33
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 198,806,287.10 9.97
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 36,600 36,014,400.00 1.81
2 000651 格力电器 509,825 28,040,375.00 1.41
招募说明书（更新）摘要
34
3 000858 五 粮 液 170,900 20,157,655.00 1.01
4 600030 中信证券 771,804 18,376,653.24 0.92
5 601318 中国平安 187,330 16,599,311.30 0.83
6 000063 中兴通讯 493,635 16,057,946.55 0.81
7 000333 美的集团 258,400 13,400,624.00 0.67
8 600585 海螺水泥 177,900 7,382,850.00 0.37
9 000002 万 科Ａ 252,500 7,022,025.00 0.35
10 300015 爱尔眼科 209,974 6,502,894.78 0.33
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 630,886,000.00 31.64
- 其中：政策性金融债 630,886,000.00 31.64
4 企业债券 895,734,600.00 44.93
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 520,747,000.00 26.12
7 可转债（可交换债） 68,902.20 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,047,436,502.20 102.69
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 180206 18国开 06 1,000,000 105,530,000.00 5.29
2 100204 10国开 04 1,000,000 99,530,000.00 4.99
3 136253 16中油 03 900,000 89,649,000.00 4.50
4 150405 15农发 05 800,000 81,256,000.00 4.08
5 150210 15国开 10 700,000 72,002,000.00 3.61
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
招募说明书（更新）摘要
35
1 139145 蚁信 03A 500,000 50,898,657.53 2.55
2 139053 深借呗 2A 500,000 50,394,136.98 2.53
3 139092 深借呗 3A 500,000 50,238,419.18 2.52
4 149997 18建花 2A 500,000 50,091,226.03 2.51
5 149933 18建花 A 300,000 30,583,380.82 1.53
6 139453 链融 07A1 300,000 30,000,000.00 1.50
7 139303 万科 30A1 100,000 10,000,000.00 0.50
注：本基金本报告期末仅持有以上资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 419,633.16
2 应收证券清算款 10,353,474.76
招募说明书（更新）摘要
36
3 应收股利 -
4 应收利息 35,409,740.96
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 46,182,848.88
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 债券代码
1 雨虹转债 68,902.20 0.00 128016
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
招募说明书（更新）摘要
37
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源鼎瑞债券 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016.8.16-
2016.12.31
-0.12% 0.07% -2.50% 0.14% 2.38% -0.07%
2017.1.1-
2017.12.31
4.27% 0.17% -1.08% 0.09% 5.35% 0.08%
2018.1.1-
2018.12.31
1.31% 0.19% 1.51% 0.14% -0.20% 0.05%
2019.1.1-
2019.6.30
2.61% 0.18% 2.78% 0.14% -0.17% 0.04%
2016.8.6-
2019.6.30
8.25% 0.17% 0.62% 0.13% 7.63% 0.04%
前海开源鼎瑞债券 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016.8.16-
2016.12.31
-0.26% 0.07% -2.50% 0.14% 2.24% -0.07%
2017.1.1-
2017.12.31
3.87% 0.17% -1.08% 0.09% 4.95% 0.08%
2018.1.1-
2018.12.31
0.90% 0.19% 1.51% 0.14% -0.61% 0.05%
2019.1.1-
2019.6.30
2.40% 0.18% 2.78% 0.14% -0.38% 0.04%
招募说明书（更新）摘要
38
2016.8.6-
2019.6.30
7.04% 0.17% 0.62% 0.13% 6.42% 0.04%
注：本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率×90%+沪深 300指数收益率×
10%。
招募说明书（更新）摘要
39
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
招募说明书（更新）摘要
40
销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40% ÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费
率和销售服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定
媒介刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招募说明书（更新）摘要
41
十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
（二）2019年 02月 16日至 2019年 08月 16日披露的公告：
2019-08-08前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司
为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-08-01前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-07-16前海开源鼎瑞债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告
2019-07-10前海开源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-07-09前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性
公告
2019-07-08前海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净
值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）
2019-07-05前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性
公告
2019-06-24前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-06-17前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销
机构并参加其费率优惠活动的公告
2019-06-06前海开源基金管理有限公司关于增加中信证券等为旗下部分基金代销
机构的公告
2019-05-17前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-05-10前海开源鼎瑞债券型证券投资基金变更基金经理的公告
2019-04-25关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务
起点金额的公告
2019-04-19前海开源鼎瑞债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告
2019-04-16前海开源基金管理有限公司关于增加中信建投为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-04-03前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-04-01前海开源鼎瑞债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2019年
第 1号）
2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电
招募说明书（更新）摘要
42
子直销平台实施费率优惠的公告
2019-03-27前海开源鼎瑞债券型证券投资基金 2018年年度报告
2019-03-27前海开源鼎瑞债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
2019-03-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转
换业务申购补差费率优惠活动的公告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-12前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认
购、申购及定投费率优惠的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的
销售机构并开通相关业务的公告
招募说明书（更新）摘要
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十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源鼎瑞债券型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源鼎瑞债券型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其
余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印
件。
招募说明书（更新）摘要
44
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理
人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容
如下：
根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修
订，更新《招募说明书》绪言、释义、基金管理人、基金托管人、基金份额的申购与赎
回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内
容。
前海开源基金管理有限公司
二〇一九年十二月二十六日
