前海开源事件驱动灵活配置混合型发
起式证券投资基金
招募说明书摘要
（20191226更新）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
本基金经 2013年 11月 04日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2013]1399号
文准予注册募集，基金合同已于 2013年 12月 19日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的
准予注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、流动性风险、管理风
险、操作或技术风险、大额赎回风险、顺延或暂停赎回风险、本基金特有风险、本法律文
件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 03月 31日（未经审
计）。
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2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
3、设立日期：2013年 1月 23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人：傅成斌
10、注册资本：人民币 2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资 25%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕
士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。
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3
朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电
脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展
管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理
总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。
国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007
年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。
樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产
管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现
任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙
人。
Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。
2、基金管理人监事会成员
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4
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限
公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部，2015年 10月加入前海开源基
金，担任金融工程部总监。
傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务
所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开
源基金管理有限公司基金核算部总监。
付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林
分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015年 11月起加入前海开源基金管理
有限公司，现担任投资副总监、基金经理。
3、高级管理人员情况
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
王霞女士，中国国籍，北京交通大学经济学硕士，中国注册会计师(CPA)。历任南方
基金管理有限公司商业、旅游、贸易行业研究员、房地产行业首席研究员、金融地产组组
长。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源事件驱动灵活配置混合型发
起式证券投资基金基金经理、前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经
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5
理、前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。王霞女士具备基金从业资
格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席
主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总
监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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6
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号
法定代表人：金煜
成立时间：1995年 12月 29日
组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）
注册资本：人民币 109.28099亿元
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814号
托管部门联系人：闻怡
电话：021－68475888
传真：021－68476936
上海银行成立于 1995年 12月 29日，是一家由国有股份、中资法人股份、外资股份
及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海, 是上海证券交易所主板上市公
司，股票代码 601229。
上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价值观，近
年来通过推进专业化经营和精细化管理，着力在中小企业、财富管理和养老金融、金融市
场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色，不断增强可持续发展能力。
上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、无锡、
绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构，形成长三角、环渤海、珠三角和中西部重
点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限公司、上海尚诚消费金融
股份有限公司，设立上海银行（香港）有限公司，并与全球 120多个国家和地区近 1500多
家境内外银行及其分支机构建立了代理行关系。
上海银行自成立以来市场影响力不断提升。2018年，上海银行被首批纳入 MSCI指
数，并被纳入上证公司治理、上证 180公司治理、上证社会责任指数。在英国《银行家》
杂志 2018年度发布的“全球银行 1000强” 榜单中，按照一级资本排名，上海银行位居第
76位，较上一年度上升 9位，位列中资银行第 16名；按照总资产排名，上海银行位列第
88位，较上一年度上升 1位。穆迪投资者服务公司授予上海银行的长期发行人和长期存款
评级从“Baa3”上调至“Baa2”，短期发行人和短期存款评级从“Prime-3”上调至
“Prime-2”，评级展望稳定。反映出上海银行资本实力不断增强，盈利能力稳步提高，资
产质量同业领先。
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7
2018年，上海银行荣获中国银行业协会“2018年银团贷款业务最佳发展奖”、上海
市人民政府颁发的“上海金融创新成果奖三等奖”以及重要媒体机构颁发的“最佳一带一
路境内银行”、“中国最佳私人财富慈善服务奖”、“年度卓越影响力金融品牌”、
“2018杰出价值机构”等奖项。
截至 2018年末，上海银行资产总额 20,277.72亿元，客户存款余额为 10,424.90亿
元，较上年末增长 12.87%；客户贷款和垫款总额为 8,506.96亿元，较上年末增长
28.11%；净利润 180.68亿元，资本充足率为 13.00%；拨备覆盖率 332.95%，较上年末提高
60.43 个百分点。
2、主要人员情况
上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管产品部、
托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部，平均年龄 30岁左右，100%员工拥有
大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。
3、基金托管业务经营情况
上海银行于 2009年 8月 18日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托
管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号。
截至 2019年 3月末，上海银行已托管 27只证券投资基金，分别为天治新消费灵活配
置混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、中证财通中国可
持续发展 100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金、鹏华双债增利债券型证券投资基
金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、鹏华双债保利债券型证券投资基
金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投
资基金、中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券
型证券投资基金、华安添颐混合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投
资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型证券投资基
金、博时悦楚纯债债券型证券投资基金、浙商惠盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益债
券型证券投资基金、大成慧成货币市场证券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基
金、嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金、博时裕弘纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵
活配置混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置
混合型证券投资基金、永赢荣益债券型证券投资基金、长江可转债债券型证券投资基金和
平安惠聚纯债债券型证券投资基金，托管基金的资产净值合计 264.06亿元。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和本行有关规定，守法经营、规范运作、
严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准
确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
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8
2、内部控制组织结构
上海银行基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行风险管理部门和资产托管部共
同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职人员负责托管
业务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部控制的原则
（1）全面性原则：监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到
资产托管部所有的部室、岗位和人员。
（2）独立性原则：资产托管部内设独立的稽核监督团队，保持高度的独立性和权威
性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3）相互制约原则：各业务部室在内部组织结构上形成相互制约，建立不同岗位之
间的制衡体系。
（4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营为前提，保证托管资
产的安全与完整；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业
务时，做到先期完成相关制度建设。
（5）有效性原则：内部控制体系应与所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目
标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适
时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制
约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
4、内部控制制度及措施
（1）建立明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规
范等一系列规章制度。
（2）建立托管业务前后台分离，不同岗位相互牵制的管理结构。
（3）专门的稽核监督人员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险控
制措施。
（4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。
（5）定期开展业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺
书。
（6）制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备，保证业务连续不
中断。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运
作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、
投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收
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9
益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核
查。
基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以书面形式通
知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发
出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金
管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基
金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监
会报告。
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10
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层
法定代表人：王兆华
联系人：谢燕婷
电话：（0755）83181190
传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
2、代销机构：
序号 代销机构 销售机构信息
1 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新
区（新市区）北京南路 358号大
成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新
区（新市区）北京南路 358号大
成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：95523，4008-895-
523
网址：www.swhysc.com
2 一路财富（北京）信息
科技有限公司
一路财富（北京）信息科技有限
公司
注册地址：北京市西城区车公庄
大街 9号五栋大楼 C座 702室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
3 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大
街 22号 1002室
法定代表人：王莉
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
4 厦门市鑫鼎盛控股有限 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
招募说明书（更新）摘要
11
公司 注册地址：福建省厦门市思明区
鹭江道 2号厦门第一广场西座
1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
5 诺亚正行基金销售有限
公司
诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路
508号北美广场 B座 12F
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6 深圳众禄基金销售股份
有限公司
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街
道梨园路物资控股置地大厦 8楼
801
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，
www.jjmmw.com
7 蚂蚁（杭州）基金销售
有限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区
五常街道文一西路 969号 3幢 5
层 599室
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8 北京加和基金销售有限
公司
北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大
街 11号 7层 703室
法定代表人：曲阳
客服电话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
9 深圳富济基金销售有限
公司
深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街
道岗厦社区金田路 3088号中洲
大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街
道岗厦社区金田路 3088号中洲
大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
10 国泰君安证券股份有限
公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区商城路 618号
法定代表人：杨德红
招募说明书（更新）摘要
12
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
11 中信建投证券股份有限
公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路
66号 4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
12 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
13 中国中投证券有限责任
公司
中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心 A栋第
04、18层至 21层
法定代表人：高涛
客服电话：95532，4006-008-
008
网址：www.china-invs.cn
14 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大
街 5号新盛大厦 B座 12、15层
法定代表人：魏庆华
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
15 东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318
号 2号楼 22层、23层、25层-
29层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
16 中国邮政储蓄银行股份
有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门
西大街 131号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
17 深圳市小牛投资咨询有
限公司
深圳市小牛投资咨询有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1号 A栋 201室(入
驻深圳市前海商务秘书有限公
司)
法定代表人：李俊
客服电话：400-669-5666
网址：www.xiaoniuxcf.com
招募说明书（更新）摘要
13
18 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑
8号
法定代表人：吴坚
客服电话： 95355、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
19 大河财富基金销售有限
公司
大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区
新华路 110-134号富中国际广场
1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
20 南京苏宁基金销售有限
公司
南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大
道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区
苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
21 北京坤元基金销售有限
公司
北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门
内大街 8号 B座 501
法定代表人：李雪松
联系人：王玲玲
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
22 深圳盈信基金销售有限
公司
深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人：苗宏升
联系人：胡碧萱
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
23 上海大智慧基金销售有
限公司
上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区杨高南路 428号 1号楼
1102单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：www.gw.com.cn
24 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸
易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
传真：9,02150701053
客服电话：021-50701053
网址：www.xyinsure.com
25 深圳腾元基金销售有限
公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街
招募说明书（更新）摘要
14
道岗厦社区彩田路 2009号瀚森
大厦 10层 6A
办公地址：深圳市福田区金田路
2028号卓越世纪中心 1号楼
1806-1808单元
法定代表人：杨启香
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
26 北京钱景基金销售有限
公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村
东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区丹棱街
6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
27 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区
中新广州知识城腾飞一街 2号
618室
办公地址：广州市天河北路 183
号大都会广场 5、18、19、36、
38、39、41-43楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
28 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新
技术开发区关东园路 2号高科大
厦 4楼
法定代表人：余磊
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
29 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林
市辅星路 13号
法定代表人：何春梅
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
30 北京肯特瑞基金销售有
限公司
北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山
路 19号 1幢 4层 1座 401
法定代表人：江卉
客服电话：95118；400-088-
8816
网址：fund.jd.com
31 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街
道福华一路 111号
招募说明书（更新）摘要
15
办公地址：广东省深圳市福田区
益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
32 北京广源达信基金销售
有限公司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口
外大街 28号 C座六层 605室
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
网址：网站：
www.niuniufund.com
33 北京唐鼎耀华基金销售
有限公司
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经
济开发区百泉街 10号 2栋 236
室
法定代表人：张冠宇
传真：9,01059200800
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
34 中民财富基金销售（上
海）有限公司
中民财富基金销售（上海）有限
公司
注册地址：上海市黄浦区中山南
路 100号 07层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
35 第一创业证券股份有限
公司
第一创业证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区福华一
路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
网址：
www.firstcapital.com.cn
36 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司
注册地址：福州五四路 157号新
天地大厦 7-8楼
办公地址：上海市浦东新区陆家
嘴环路 1088号招商银行大厦 18
楼
法定代表人：黄金琳
客服电话：95547
网址：www.gfhfzq.com.cn
37 北京增财基金销售有限
公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士
路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
招募说明书（更新）摘要
16
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
38 深圳市锦安基金销售有
限公司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深
港合作区管理局综合办公楼 A栋
201室
法定代表人：李学东
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
39 泰诚财富基金销售（大
连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限
公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口
区星海中龙园 3号
法定代表人：单琳
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
40 北京虹点基金销售有限
公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体
育场北路甲 2号裙房 2层 222单
元
办公地址：北京市朝阳区工人体
育场北路甲 2号裙房 2层 222单
元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
41 武汉市伯嘉基金销售有
限公司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区
武汉中央商务区泛海国际 SOHO
城（一期）第 7栋 23层 1号、4
号
法定代表人：陶捷
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
42 深圳前海凯恩斯基金销
售有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公
司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1号 A栋 201室（入
驻前海商务秘书有限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
43 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228
号
法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
招募说明书（更新）摘要
17
44 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心 61-64层
办公地址：深圳市福田中心区金
田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
45 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西
路 638号财富大厦
法定代表人：陈牧原
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
46 申万宏源西部证券有限
公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新
区（新市区）北京南路 358号大
成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：许建平
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
47 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东
路 11号 18、19楼
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
48 深圳市华融金融服务有
限公司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路
5022号联合广场 A座裙楼 A302
法定代表人：喻天柱
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
49 北京电盈基金销售有限
公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区酒仙桥
路 14号 53号楼 7层 719室
办公地址：北京市东城区朝阳门
北大街 8号富华大厦 F座 12层
B室
法定代表人：曲馨月
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
50 北京格上富信基金销售
有限公司
北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环
北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
51 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
招募说明书（更新）摘要
18
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区银城中路 8号 402室
法定代表人：惠晓川
联系人：毛林
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
52 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区
天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
53 和耕传承基金销售有限
公司
和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州
片区(郑东)东风南路东康宁街北
6号楼 5楼 503
法定代表人：王璇
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
54 大连网金基金销售有限
公司
大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口
区体坛路 22号诺德大厦 2层 202
室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
55 中证金牛（北京）投资
咨询有限公司
中证金牛（北京）投资咨询有限
公司
注册地址：北京市丰台区东管头
1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街
甲 1号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
传真：9,01059336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
56 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
57 北京中期时代基金销售
有限公司
北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门
外光华路 14号 1幢 11层 1103
号
法定代表人：田宏莉
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
招募说明书（更新）摘要
19
58 上海联泰基金销售有限
公司
上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区富特北路 277号 3层
310室
办公地址：上海市长宁区福泉北
路 518号 8号楼 3层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
59 深圳前海京西票号基金
销售有限公司
深圳前海京西票号基金销售有限
公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1号 A栋 201室(入
驻深圳市前海商务秘书有限公
司)
办公地址：深圳市罗湖区和平路
鸿隆世纪广场 B座 211
法定代表人：吴永宏
客服电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
60 中信证券（山东）有限
责任公司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路
222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西
路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
61 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大
街 8号
法定代表人：祝献忠
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
62 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路
1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
63 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦 28层 A01、B01
（b）单元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001-099-918，
(021)32109999，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
64 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
招募说明书（更新）摘要
20
注册地址：四川省成都市东城根
上街 95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
65 中国国际金融股份有限
公司
中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街
1号国贸大厦 2座 27、28层
法定代表人：丁学东
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
66 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪
大道 8号上海国金中心办公楼二
期 53层 5312-15单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
67 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1号 A栋 201室（入
住深圳市前海商务秘书有限公
司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
68 阳光人寿保险股份有限
公司
阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路
360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门
外大街乙 12号院 1号昆泰国际
大厦 12层
法定代表人：李科
传真：9,01059053700
69 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号
长江证券大厦
法定代表人：李新华
客服电话：95579
网址：www.95579.com
70 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦 35楼、28层
A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
71 北京恒天明泽基金销售
有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经
招募说明书（更新）摘要
21
济开发区百泉街 10号 2栋 883
室
办公地址：北京市朝阳区东三环
中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：400-188-8848
网址：www.chtfund.com
72 北京展恒基金销售股份
有限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪
镇安富街 6号
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
73 中国国际期货有限公司 中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门
外光华路 14号 1幢 6层 609
号、610号
办公地址：北京市朝阳区建国门
外光华路 14号 1幢 1层、2层、
9层、11层、12层
法定代表人：王兵
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
74 中信期货有限公司 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三
路 8号卓越时代广场（二期）北
座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
75 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大
道 6008号特区报业大厦 16、17
层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
76 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15
号桐城中央 21层
法定代表人：董祥
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
77 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路
86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
招募说明书（更新）摘要
22
78 上海基煜基金销售有限
公司
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇
潘园公路 1800号 2号楼 6153室
(上海泰和经济发展区)
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
79 宜信普泽（北京）基金
销售有限公司
宜信普泽（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国路
88号楼 soho现代城 C座 18层
1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
80 上海挖财基金销售有限
公司
上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易
试验区杨高南路 799号 5楼 01、
02、03室
法定代表人：冷飞
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
81 北京植信基金销售有限
公司
北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南
路 8号院 2号楼 106室-67
法定代表人：于龙
网址：www.zhixin-inv.com
82 扬州国信嘉利基金销售
有限公司
扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵新城信息产业基
地 3期 20B栋
法定代表人：刘晓光
客服电话：4000216088
83 济安财富（北京）基金
销售有限公司
济安财富（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区东三环
中路 7号北京财富中心 A座 46
层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
84 凤凰金信（银川）基金
销售有限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限
公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅
海湾中央商务区万寿路 142号 14
层 1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路
18号院 朝来高科技产业园 18号
楼
法定代表人：张旭
招募说明书（更新）摘要
23
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
85 万家财富基金销售（天
津）有限公司
万家财富基金销售（天津）有限
公司
注册地址：天津自贸区(中心商
务区)迎宾大道 1988号滨海浙商
大厦公寓 2-2413室
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
86 西藏东方财富证券股份
有限公司
西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳
梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南
路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
客服电话：95357
网址：www.18.cn
87 中国银河证券股份有限
公司
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大
街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
88 上海天天基金销售有限
公司
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南
路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
89 浙江同花顺基金销售有
限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西
路 1号 903室
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
90 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东
园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦
项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
91 上海陆金所基金销售有
限公司
上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家
嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家
嘴环路 1333号 14楼
招募说明书（更新）摘要
24
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
92 深圳市金斧子基金销售
有限公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街
道科技园中区科苑路 15号科兴
科学园 B栋 3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街
道科技园中区科苑路 15号科兴
科学园 B栋 3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
93 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西
路 5号广州国际金融中心主塔 19
层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西
路 5号广州国际金融中心主塔 19
层、20层
法定代表人：胡伏云
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
94 中国民族证券有限责任
公司
中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环
中路 27号院 5号楼
法定代表人：姜志军
客服电话：4008-895-618
网址：www.e5618.com
95 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618、
95573
网址：www.i618.com.cn
96 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易
试验区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城
中路 188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
97 北京创金启富投资管理
有限公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊
东街 2号院 6号楼 712室
法定代表人：梁蓉
客服电话：400-6262-818
招募说明书（更新）摘要
25
网址：www.5irich.com
98 乾道盈泰基金销售（北
京）有限公司
乾道盈泰基金销售（北京）有限
公司
注册地址：北京市西城区德胜门
外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：董云巍
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
99 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘江中
路二段 36号华远华中心 4、5号
楼 3701-3717
法定代表人：施华
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
100 北京蛋卷基金销售有限
公司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东
大街 1号院 6号楼 2单元 21层
222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
101 上海万得基金销售有限
公司
上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易
试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明
路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
102 深圳市前海排排网基金
销售有限责任公司
深圳市前海排排网基金销售有限
责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1号 A栋 201室（入
驻深圳市前海商务秘书有限公
司）
办公地址：深圳市福田区福强路
4001号深圳市世纪工艺品文化市
场 313栋 E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
103 上海有鱼基金销售有限
公司
上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区
浦东大道 2123号 3层 3E-2655
室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
网址：www.youyufund.com
招募说明书（更新）摘要
26
104 喜鹊财富基金销售有限
公司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区
柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
105 北京富国大通基金销售
有限公司
北京富国大通基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路
5号院 3号楼中建财富国际中心
25层
法定代表人：宋宝峰
客服电话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
106 江苏汇林保大基金销售
有限公司
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开
发区古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区
中山北路 105号中环国际 1413
室
法定代表人：吴言林
联系人：黄子珈
传真：9,02556663409
客服电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
107 上海凯石财富基金销售
有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址：上海市黄浦区延安东
路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
108 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区
中心三路 8号卓越时代广场（二
期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
109 深圳前海汇联基金销售
有限公司
深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址：深圳福田区金田路
2028号皇岗商务中心 4楼
法定代表人：丁海
客服电话：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
110 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区
深南东路 5047号
招募说明书（更新）摘要
27
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
111 上海好买基金销售有限
公司
上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市虹口区欧阳路
196号 26号楼 2楼 41号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
112 北京新浪仓石基金销售
有限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺
西路中关村软件园二期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科研楼 5
层 518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
113 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发
区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
114 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区
可园南路一号金源中心
法定代表人：陈照星
客服电话：(0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
115 北京晟视天下基金销售
有限公司
北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河
镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
116 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街
道岗厦社区深南大道南侧金地中
心大厦 9楼
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
117 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路
23号投资广场 18层
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-8888-
招募说明书（更新）摘要
28
588
网址：www.longone.com.cn
118 北京懒猫金融信息服务
有限公司
北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景
山路 31号院盛景国际广场 3号
楼 1119
法定代表人：许现良
客服电话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
119 民商基金销售（上海）
有限公司
民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东
路 666号 H区(东座)6楼 A31室
法定代表人：贲惠琴
传真：9,02150206001
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
120 北京百度百盈基金销售
有限公司
北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十
街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信
息路甲 9号奎科科技大厦
联系人：张旭阳
传真：9,01061951009
客服电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
121 深圳信诚基金销售有限
公司
深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1号 A栋 201室
法定代表人：周文
传真：9,82786863
客服电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
122 北京汇成基金销售有限
公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村
大街 11号 11层 1108室
办公地址：北京市海淀区中关村
大街 11号 11层 1108室
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
123 深圳市新兰德证券投资
咨询有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司
注册地址：深圳市福田区福田街
道民田路 178号华融大厦 27层
2704
法定代表人：洪弘
客服电话：400-166-1188
招募说明书（更新）摘要
29
网址：www.jrj.com.cn
124 上海长量基金销售有限
公司
上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526
号 2幢 220室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
125 上海利得基金销售有限
公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路
5475号 1033室
法定代表人：李兴春
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
126 上海汇付基金销售有限
公司
上海汇付基金销售有限公司
注册地址：办公上海市中山南路
100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：张皛
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
127 大泰金石基金销售有限
公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中
路 102号 708室
办公地址：上海市浦东新区峨山
路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：姚杨
联系人：孟召社
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
128 珠海盈米基金销售有限
公司
珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华
路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
129 北京微动利基金销售有
限公司
北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城
西路 113号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城
西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
130 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区
天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市蜀山区南二环
路 959号财智中心华安证券 B1
座 0327室
法定代表人：章宏韬
招募说明书（更新）摘要
30
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
131 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中
路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
132 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中
一路西华强高新发展大楼 7层、
8层
办公地址：深圳市南山区科技中
一路西华强高新发展大楼 7层、
8层
法定代表人：林炳城
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
133 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路
55号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中
路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
134 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展
路 129号大连国际金融中心 A座
大连期货大厦 38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展
路 129号大连国际金融中心 A座
大连期货大厦 38、39层
法定代表人：赵玺
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
135 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口
大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
136 中国农业银行股份有限
公司
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门
内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
招募说明书（更新）摘要
31
137 上海银行股份有限公司 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168
号
法定代表人：范一飞
客服电话：(021)962888
网址：www.bankofshanghai.com
138 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环
中路 82号金长安大厦 B座 7层
法定代表人：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
（二）注册登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
法定代表人：王兆华
办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 2206
电话：（0755）83180910
传真：（0755）83181121
联系人：罗炜
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：北京市君合（深圳）律师事务所
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 20C
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 20C
负责人：姚文平
电话：（0755）25870765
传真：（0755）25870780
经办律师：张建伟、胡义锦
联系人：胡义锦
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层
法定代表人：杨剑涛
联系电话：（010）88095588
传真电话：（010）88091199
经办注册会计师：张富根、郭红霞
招募说明书（更新）摘要
32
联系人：郭红霞
招募说明书（更新）摘要
33
四、基金名称
前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金的运作方式
开放式
招募说明书（更新）摘要
34
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，在积极把握市场发展趋势和市
场参与者行为逻辑的基础上，精选具有估值优势和成长潜力的公司进行投资，力争获取超
越业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货币市场工
具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工具，但须符
合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金将基金资产的 0％-95％投资于股票，将不低于 5％的
基金资产投资于债券等固定收益类品种，其中，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货的投资比
例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金的投资策略主要有以下五方面内容：
1、大类资产配置
在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行
充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证
券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基
金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的监控，根据经济运
行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵
活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资组合
中的比例。
2、股票投资策略
本基金在积极把握宏观经济变迁、证券市场变化以及证券市场参与各方行为逻辑的基
础上，将影响行业和公司投资价值的事件性因素作为投资的主线，以事件驱动为核心的投
资策略。
招募说明书（更新）摘要
35
本基金通过选取一年内发布过基金合同约定事件的相关公告的上市公司，在其事件发
生或相关公告出具后，从中挑选部分公司进入股票池；或者在事前通过公开信息的定量研
究，批量选择有可能发生基金合同约定事件的公司进入股票池，管理人通过优选股票池中
的股票或者批量买入构建组合。
本基金的股票投资策略分为以下两个层次：
（1）不同类型事件驱动下的投资组合配置
本基金将影响个股价值的事件驱动因素归纳为如下几个方面：
1）发行制度改革
新股发行体制是指首次公开发行股票时的新股定价、承销和发售的一系列制度及相关
安排。新股发行体制的核心是定价机制，有两方面基本内容，一是确定新股发行价格，即
价格发现；二是采用一定的方式将新股出售给投资者。这两个方面相互制约和依赖，构成
价格形成机制的核心内容。新股发行体制改革将使得存量的股票和未来新发行的股票的价
格形成机制发生改变，也会因此带来相应的新股申购机会和投资机会。
2）股份增持和股份回购
股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指上市公司股东及其一致行动人
增持股份行为；高管增持是指上市公司高管及其一致行动人增持股份的行为；股份回购是
指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。这两个行为通常被认为是
公司股东及其一致行动人看好公司未来发展前景的积极举措。本基金将通过筛选、分析和
评估股份增持和股份回购的样本股，结合预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较
高、成长性较好的公司进行投资。
3）业绩预告和超预期
业绩预告是指上市公司根据交易所规定所作出的关于净利润为负值、净利润增减幅度
超过 50%以上、或实现扭亏为盈等事项的公告；业绩超预期是指公司业绩披露后，实际业
绩显著超越过去 3个月券商等研究机构的预测平均数的情况。这两种情形都代表着上市公
司经营上出现了一些值得关注的变化因素，其股票市场表现也有一定的统计特征；本基金
将通过筛选和分析业绩预增和超预期的样本股，自下而上进行评估，结合预期盈利水平和
成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
4）高分红和高转送
分红是指上市公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股
东。高分红是指公司分红比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或转股的股票。
高分红、高转送的公司，从侧面反应了公司投资价值和成长潜力。有高分红历史的上市公
司一般会延续高分红的政策，而高转送的上市公司往往有一些类似的行为特征可供研究。
本基金将以高分红、高转送的公司作为样本库，自下而上进行评估，结合预期盈利水平和
成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
招募说明书（更新）摘要
36
5）再融资类
再融资是指上市公司通过配股、增发和发行可转换债券等方式在证券市场上进行的直
接融资。再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用，我国证券市场的再融资功能越
来越受到有关方面的重视。计划进行再融资的上市公司往往有一些类似的行为特征可供研
究，本基金将通过筛选、分析和评估再融资的样本股，结合预期盈利水平和成长潜力，择
优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
6）股权激励
随着公司股权的日益分散和管理技术的日益复杂化，世界各国的大公司为了合理激励
公司管理人员，创新激励方式，纷纷推行了股权、期权等形式的股权激励机制。股权激励
是一种通过经营者获得公司股权形式给予企业经营者一定的经济权利，使他们能够以股东
的身份参与企业决策﹑分享利润﹑承担风险，从而勤勉尽责地为公司的长期发展服务的一
种激励方法。实施股权激励的公司，企业所有者和员工的利益是一致的，本基金将通过筛
选、分析和评估股权激励的样本股，结合预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较
高、成长性较好的公司进行投资。
7）重大变动类
重大变动类的上市公司，包括公司遭遇重大危机、并购重组、管理层发生重大变更
等，这些变动公告后，往往对公司的生产、运营产生深远影响，其估值水平也会相应的出
现大幅度的波动，因此也往往蕴藏着一些中长期的投资机会。本基金将通过筛选、分析和
评估发生重大变动样本股，结合预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长
性较好的公司进行投资。
8）其他影响资本市场和相关公司的重大事件
影响资本市场和相关上市公司的事件层出不穷，不一而足。本基金将持续密切关注重
大事件的发生、进展、演变及其对相关公司的影响，并从中挖掘出相应的投资机会，择优
选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
本基金对上述不同类型事件所隐含的投资机会进行定性和定量的评估，其中定性分析
是指在特定的市场阶段，根据上述不同类型的事件，分析其行为逻辑，并从整体考虑各类
事件的内外部驱动因素、变化方向；不同类型事件的特定指标具有一定的统计特征，定量
分析是指对这些不同类型事件的特定指标进行统计分析，特定指标包括但不限于总市值，
流通市值，市盈率，市净率和市销率等。通过定性和定量分析，确定每类事件驱动下的投
资组合在本基金的配置比重，管理人通过优选股票池中的股票或者批量买入构建组合。
（2）个股配置
根据上述不同类型事件的配置的分析和评估结果，管理人将采用 GARP选股策略精选
股票进行投资，综合评估事件对个股的影响、安全边际、成长空间和投资价值等，在各自
的事件股票库中进行投资。GARP(Growth at a Reasonable Price)是指在合理价格投资成
招募说明书（更新）摘要
37
长性股票，追求成长与价值的平衡。即将不同成长类型的股票进行成长性分析，提早发掘
其成长潜力或者看到其被低估的价值。
在运用 GARP选股策略时，重点关注（1）成长速度：重点选择营业收入和营业利润在
行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。（2）成长空间：通过分析公司所处的行业前
景，行业集中度和在行业中的地位，选择服务和产品未来具备广阔成长空间的公司。（3）
成长模式：通过对公司的竞争壁垒、内部管理能力、行业属性等进行定性分析，选择业绩
增长具有合理基础、在未来能够持续的公司。（4）成长估值：重点关注 PEG较低的公司。
本基金通过上述分析方法在股票库中精选出成长能力突出、估值相对合理的股票，以
此为基础构建本基金的股票投资组合。
3、债券投资策略
本基金投资债券等固定收益类资产的主要目的是为了有效控制股票等权益类资产的投
资风险，优化组合流动性管理，并显著提高债券投资组合债息收益。当股票市场风险显著
增大时，本基金将降低股票等权益类资产投资的仓位，增加对债券等固定收益类资产的投
资。
因此，在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属固定收益类投资品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以目标久期管理
和品种选择策略为主，以收益率利差策略、债券置换策略为辅，构造能获取稳定收益的固
定收益类投资品种组合。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本
面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具
的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期
货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制
度，并经基金管理人董事会批准后执行。
招募说明书（更新）摘要
38
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对
拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整
投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限
制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议
等。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执
行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其
重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。
业绩比较基准选择理由：
沪深 300指数是由中证指数公司编制发布、表征 A股市场走势的权威指数。该指数是
由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了
沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部
分的绩效。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企
业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。
招募说明书（更新）摘要
39
该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债
券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300指数收益率
×70%＋中证全债指数收益率×30%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基
金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基
金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高
于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金将基金资产的 0％-95％投资于股票；将不低于 5％的基金资产投资于债
券等固定收益类品种；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金
资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10
％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5
％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
招募说明书（更新）摘要
40
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（15）一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的
百分之三；一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分之十
五；经基金管理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期
开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的 30%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过
基金净值的 10%；
（20）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净
值的 10%；
（21）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不
得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（22）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交
易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（24）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的 20%；
（25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
招募说明书（更新）摘要
41
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割
等事宜另行具体协商。
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序
后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人
的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有
人的利益。
（九）基金的融资融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 03月 31日（未经审计）。
招募说明书（更新）摘要
42
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 244,676,990.41 84.93
- 其中：股票 244,676,990.41 84.93
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
- 其中：债券 - -
- 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
- 其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 42,539,323.16 14.77
8 其他资产 885,036.52 0.31
9 合计 288,101,350.09 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 65,412,447.40 22.97
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 41,532,001.73 14.58
J 金融业 43,201,867.73 15.17
K 房地产业 94,530,673.55 33.19
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 244,676,990.41 85.90
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
招募说明书（更新）摘要
43
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 600030 中信证券 718,700 17,809,386.00 6.25
2 300059 东方财富 805,720 15,614,853.60 5.48
3 601155 新城控股 331,000 14,944,650.00 5.25
4 601688 华泰证券 596,238 13,361,693.58 4.69
5 002371 北方华创 183,600 12,941,964.00 4.54
6 002146 荣盛发展 1,122,400 12,627,000.00 4.43
7 600340 华夏幸福 396,300 12,293,226.00 4.32
8 000961 中南建设 1,276,500 12,126,750.00 4.26
9 000002 万 科Ａ 385,826 11,852,574.72 4.16
10 600048 保利地产 818,400 11,654,016.00 4.09
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
招募说明书（更新）摘要
44
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期
货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制
度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 339,823.06
2 应收证券清算款 128,952.68
3 应收股利 -
4 应收利息 9,292.13
5 应收申购款 406,968.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 885,036.52
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
招募说明书（更新）摘要
45
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源事件驱动混合型发起式证券投资基金 A
阶 段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比
较基准
收益率
标准差
（4）
（1）-
（3）
（2）-
（4）
2013.12.19-
2013.12.31
0.10% 0.03% -0.04% 0.92% 0.14% -0.89%
2014.1.1-2014.12.31 1.60% 0.99% 38.56% 0.85% -36.96% 0.14%
2015.1.1-2015.12.31 7.60% 0.86% 49.94% 1.36% -42.34% -0.50%
2016.1.1-2016.12.31 -1.12% 1.17% -7.02% 0.98% 5.90% 0.19%
2017.1.1-2017.12.31 34.59% 0.91% 14.79% 0.45% 19.70% 0.46%
2018.1.1-2018.12.31 -20.39% 1.39% -15.97% 0.93% -4.42% 0.46%
2019.1.1-2019.3.31 47.98% 1.86% 19.96% 1.08% 28.02% 0.78%
2013.12.19-2019.3.31 68.70% 1.12% 61.32% 1.07% 7.38% 0.05%
前海开源事件驱动混合型发起式证券投资基金 C
阶 段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比
较基准
收益率
标准差
（4）
（1）-
（3）
（2）-
（4）
2015.10.26-
2015.12.31
0.30% 0.04% 3.45% 1.14% -3.15% -1.10%
2016.1.1-2016.12.31 -2.99% 1.17% -7.02% 0.98% 4.03% 0.19%
2017.1.1-2017.12.31 34.43% 0.91% 14.79% 0.45% 19.64% 0.46%
2018.1.1-2018.12.31 -20.41% 1.39% -15.97% 0.93% -4.44% 0.46%
2019.1.1-2019.3.31 47.84% 1.87% 19.96% 1.08% 27.88% 0.79%
招募说明书（更新）摘要
46
2015.10.26-2019.3.31 53.90% 1.22% 11.30% 0.87% 42.60% 0.35%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率
×30%。
招募说明书（更新）摘要
47
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.9%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.9%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。
本基金销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.1%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
招募说明书（更新）摘要
48
H＝E×0.1%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中一次性划出，由注册登记
机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，履行适当程序后调整基金管理费率、
基金托管费率和销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率和和销售服
务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实
施日前在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招募说明书（更新）摘要
49
十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
（二）2018年 12月 19日至 2019年 06月 19日披露的公告：
2019-06-03前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销
机构并参加其费率优惠活动的公告
2019-05-17前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-04-25关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务
起点金额的公告
2019-04-19前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019年第 1
季度报告
2019-04-03前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠
活动的公告
2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电
子直销平台实施费率优惠的公告
2019-03-28前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券申
购及定投费率优惠的公告
2019-03-27前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年年度
报告摘要
2019-03-27前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年年度
报告
2019-03-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转
换业务申购补差费率优惠活动的公告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认
购、申购及定投费率优惠的公告
2019-03-12前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的
销售机构并开通相关业务的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认
购、申购及定投费率优惠的公告
2019-02-19前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证
招募说明书（更新）摘要
50
券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
2019-02-01前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书
（更新）摘要（2018年第 2号）
2019-01-31前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理
旗下基金相关销售业务的公告
2019-01-22前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年第 4
季度报告
2019-01-21关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务
起点金额的公告
2019-01-08前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的
销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-01-02前海开源基金管理有限公司旗下基金 2018年 12月 31日基金资产净
值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）
招募说明书（更新）摘要
51
十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金募集
的文件
2、《前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》
3、《前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其
余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印
件。
招募说明书（更新）摘要
52
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理
人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容
如下：
根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订，
更新《招募说明书》绪言、释义、基金管理人、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分
配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。
前海开源基金管理有限公司
二〇一九年十二月二十六日
