前海开源公用事业行业股票型证券投资
基金招募说明书摘要
（20191226更新）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经 2018年 01月 04日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2018]10号文
注册募集，基金合同已于 2018年 3月 23日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险
及其他风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券
型基金以及混合型基金。本基金如投资于法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港
股市场和 A股市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风
险之外，本基金还面临汇率风险、流动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投
资风险。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合
交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较
大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出
比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、
港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能
正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资
于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港
股通标的股票。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行
承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
1握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日 2018年 12月 31日（未经审
计）。
招募说明书（更新）摘
要
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
3、设立日期：2013年 1月 23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人：傅成斌
10、注册资本：人民币 2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资 25%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕
士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。
招募说明书（更新）摘
要
3
朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电
脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展
管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理
总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融
战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥
大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研
究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构
官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币
体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。
申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会
员），国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲
师、副教授，北京师范大学副教授、教授。
Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代
中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农
业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院
长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经
济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科
版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国
牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主
任。
招募说明书（更新）摘
要
4
周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经
学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院
长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7月至今任民建陕西省委
员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、
泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前
海开源基金管理有限公司基金事务部总监。
刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源
经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限
责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开
源基金管理有限公司人力资源部执行总监。
3、高级管理人员情况
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
招募说明书（更新）摘
要
5
4、本基金基金经理
史程先生，美国纽约哥伦比亚大学商学院金融专业工商管理硕士(MBA)，美国堪萨斯
州立大学科学硕士(MS)学位，国籍：美国。历任美国贝莱德资本管理公司
（BlackRockCapital Management）副总裁、基金副经理、资深证券分析师；美国 Eaton
Vance金融资产管理公司副总裁、基金经理；美国 Profit投资管理公司资深副总裁、基金
经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理(MD)、联席投资总监、前海开源沪港深
优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理、前海开源沪
港深核心驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金基金经理、前
海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源公用事业行业股
票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深非周期性行业股票型证券投资基金。史程先
生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席
主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总
监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
招募说明书（更新）摘
要
6
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于
2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增
幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至
1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅
6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球
金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、
“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业
协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全
球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28
名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨
境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有
托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师
事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
招募说明书（更新）摘
要
7
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分
行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会
计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理
部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在
内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度
末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最
佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀
资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银
行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
2、内部控制组织结构
招募说明书（更新）摘
要
8
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程
保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭
管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操
作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金
投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等
情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情
况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
招募说明书（更新）摘
要
9
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层
法定代表人：王兆华
联系人：谢燕婷
电话：（0755）83181190
传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
2、代销机构：
序号 代销机构 销售机构信息
1 深圳盈信基金销售有限
公司
深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人：苗宏升
联系人：胡碧萱
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
2 深圳市小牛投资咨询有
限公司
深圳市小牛投资咨询有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻
深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人：李俊
客服电话：400-669-5666
网址：www.xiaoniuxcf.com
3 中国中投证券有限责任
公司
中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心 A栋第 04、
18层至 21层
法定代表人：高涛
客服电话：95532，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
4 大河财富基金销售有限
公司
大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区
新华路 110-134号富中国际广场
1栋 20层 1.2号
招募说明书（更新）摘
要
10
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
5 诺亚正行基金销售有限
公司
诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路
508号北美广场 B座 12F
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6 深圳众禄基金销售股份
有限公司
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街
道梨园路物资控股置地大厦 8楼
801
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，
www.jjmmw.com
7 蚂蚁（杭州）基金销售
有限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区
五常街道文一西路 969号 3幢 5
层 599室
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8 南京苏宁基金销售有限
公司
南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大
道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区
苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
9 一路财富（北京）信息
科技有限公司
一路财富（北京）信息科技有限
公司
注册地址：北京市西城区车公庄
大街 9号五栋大楼 C座 702室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
10 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大
街 22号 1002室
法定代表人：王莉
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
11 厦门市鑫鼎盛控股有限 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
招募说明书（更新）摘
要
11
公司 注册地址：福建省厦门市思明区
鹭江道 2号厦门第一广场西座
1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
12 国泰君安证券股份有限
公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区商城路 618号
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
13 中信建投证券股份有限
公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路
66号 4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
14 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
注册地址：上新疆乌鲁木齐市高
新区（新市区）北京南路 358号
大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新
区（新市区）北京南路 358号大
成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：95523，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
15 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
16 上海大智慧基金销售有
限公司
上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区杨高南路 428号 1号楼
1102单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：www.gw.com.cn
17 北京坤元基金销售有限
公司
北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门
内大街 8号 B座 501
法定代表人：李雪松
联系人：王玲玲
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
招募说明书（更新）摘
要
12
18 北京肯特瑞基金销售有
限公司
北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山
路 19号 1幢 4层 1座 401
法定代表人：江卉
客服电话：95118；400-088-8816
网址：fund.jd.com
19 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新
技术开发区关东园路 2号高科大
厦 4楼
法定代表人：余磊
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
20 深圳腾元基金销售有限
公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街
道岗厦社区彩田路 2009号瀚森大
厦 10层 6A
办公地址：深圳市福田区金田路
2028号卓越世纪中心 1号楼
1806-1808单元
法定代表人：杨启香
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
21 北京钱景基金销售有限
公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村
东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区丹棱街
6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
22 北京唐鼎耀华基金销售
有限公司
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经
济开发区百泉街 10号 2栋 236室
法定代表人：张冠宇
传真：9,01059200800
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
23 中民财富基金销售（上
海）有限公司
中民财富基金销售（上海）有限
公司
注册地址：上海市黄浦区中山南
路 100号 07层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
24 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
招募说明书（更新）摘
要
13
注册地址：深圳市福田区福田街
道福华一路 111号
办公地址：广东省深圳市福田区
益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
25 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区
中新广州知识城腾飞一街 2号
618室
办公地址：广州市天河北路 183
号大都会广场 5、18、19、36、
38、39、41-43楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
26 第一创业证券股份有限
公司
第一创业证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区福华一
路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
27 泰诚财富基金销售（大
连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限
公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口
区星海中龙园 3号
法定代表人：单琳
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
28 北京虹点基金销售有限
公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体
育场北路甲 2号裙房 2层 222单
元
办公地址：北京市朝阳区工人体
育场北路甲 2号裙房 2层 222单
元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
29 武汉市伯嘉基金销售有
限公司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区
武汉中央商务区泛海国际 SOHO城
（一期）第 7栋 23层 1号、4号
法定代表人：陶捷
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
30 申万宏源西部证券有限 申万宏源西部证券有限公司
招募说明书（更新）摘
要
14
公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新
区（新市区）北京南路 358号大
成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：许建平
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
31 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西
路 638号财富大厦
法定代表人：陈牧原
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
32 北京格上富信基金销售
有限公司
北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环
北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
33 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区银城中路 8号 402室
法定代表人：惠晓川
联系人：毛林
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
34 北京电盈基金销售有限
公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区酒仙桥
路 14号 53号楼 7层 719室
办公地址：北京市东城区朝阳门
北大街 8号富华大厦 F座 12层 B
室
法定代表人：曲馨月
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
35 中国建设银行股份有限
公司
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大
街 25号
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
36 深圳前海凯恩斯基金销
售有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公
司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1号 A栋 201室（入
驻前海商务秘书有限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
招募说明书（更新）摘
要
15
37 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东
路 11号 18、19楼
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
38 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228
号
法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
39 和耕传承基金销售有限
公司
和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州
片区(郑东)东风南路东康宁街北
6号楼 5楼 503
法定代表人：王璇
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
40 大连网金基金销售有限
公司
大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口
区体坛路 22号诺德大厦 2层 202
室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
41 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1号 A栋 201室（入
住深圳市前海商务秘书有限公
司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
42 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根
上街 95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
43 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大
街 8号
法定代表人：祝献忠
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
44 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路
招募说明书（更新）摘
要
16
1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
45 北京中期时代基金销售
有限公司
北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门
外光华路 14号 1幢 11层 1103号
法定代表人：田宏莉
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
46 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪
大道 8号上海国金中心办公楼二
期 53层 5312-15单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
47 上海联泰基金销售有限
公司
上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区富特北路 277号 3层
310室
办公地址：上海市长宁区福泉北
路 518号 8号楼 3层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
48 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门
内大街 1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
49 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中
路 1012号国信证券大厦 16-26层
法定代表人：何如
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
50 中信证券（山东）有限
责任公司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路
222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西
路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
51 阳光人寿保险股份有限
公司
阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路
招募说明书（更新）摘
要
17
360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门
外大街乙 12号院 1号昆泰国际大
厦 12层
法定代表人：李科
传真：9,01059053700
52 上海基煜基金销售有限
公司
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇
潘园公路 1800号 2号楼 6153室
(上海泰和经济发展区)
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
53 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸
易试验区世纪大道 1600号 1幢
32楼
办公地址：中国（上海）自由贸
易试验区世纪大道 1600号 1幢
32楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
54 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路
86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
55 北京展恒基金销售股份
有限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪
镇安富街 6号
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
56 宜信普泽（北京）基金
销售有限公司
宜信普泽（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国路
88号楼 soho现代城 C座 18层
1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
57 北京恒天明泽基金销售
有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经
济开发区百泉街 10号 2栋 883室
办公地址：北京市朝阳区东三环
招募说明书（更新）摘
要
18
中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：400-188-8848
网址：www.chtfund.com
58 北京植信基金销售有限
公司
北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南
路 8号院 2号楼 106室-67
法定代表人：于龙
网址：www.zhixin-inv.com
59 济安财富（北京）基金
销售有限公司
济安财富（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区东三环
中路 7号北京财富中心 A座 46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
60 凤凰金信（银川）基金
销售有限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限
公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅
海湾中央商务区万寿路 142号 14
层 1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路
18号院 朝来高科技产业园 18号
楼
法定代表人：张旭
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
61 中信期货有限公司 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三
路 8号卓越时代广场（二期）北
座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
62 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号
长江证券大厦
法定代表人：李新华
客服电话：95579
网址：www.95579.com
63 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大
道 6008号特区报业大厦 16、17
层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
64 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司
招募说明书（更新）摘
要
19
注册地址：大同市城区迎宾街 15
号桐城中央 21层
法定代表人：董祥
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
65 上海挖财基金销售有限
公司
上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易
试验区杨高南路 799号 5楼 01、
02、03室
法定代表人：冷飞
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
66 西藏东方财富证券股份
有限公司
西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳
梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南
路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
客服电话：95357
网址：www.18.cn
67 上海陆金所基金销售有
限公司
上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家
嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家
嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
68 喜鹊财富基金销售有限
公司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区
柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
69 上海有鱼基金销售有限
公司
上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区
浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
网址：www.youyufund.com
70 上海天天基金销售有限
公司
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南
路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
71 浙江同花顺基金销售有
限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西
招募说明书（更新）摘
要
20
路 1号 903室
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
72 乾道盈泰基金销售（北
京）有限公司
乾道盈泰基金销售（北京）有限
公司
注册地址：北京市西城区德胜门
外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：董云巍
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
73 众升财富（北京）基金
销售有限公司
众升财富（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区望京东
园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦
项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
74 上海万得基金销售有限
公司
上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易
试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明
路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
75 北京富国大通基金销售
有限公司
北京富国大通基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路
5号院 3号楼中建财富国际中心
25层
法定代表人：宋宝峰
客服电话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
76 中国工商银行股份有限
公司
中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门
内大街 55号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
77 深圳市金斧子基金销售
有限公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街
道科技园中区科苑路 15号科兴科
学园 B栋 3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街
道科技园中区科苑路 15号科兴科
学园 B栋 3单元 11层 1108
招募说明书（更新）摘
要
21
法定代表人：赖任军
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
78 北京蛋卷基金销售有限
公司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东
大街 1号院 6号楼 2单元 21层
222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
79 深圳市前海排排网基金
销售有限责任公司
深圳市前海排排网基金销售有限
责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1号 A栋 201室（入
驻深圳市前海商务秘书有限公
司）
办公地址：深圳市福田区福强路
4001号深圳市世纪工艺品文化市
场 313栋 E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
80 中国银河证券股份有限
公司
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大
街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
81 江苏汇林保大基金销售
有限公司
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开
发区古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区
中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人：黄子珈
传真：9,02556663409
客服电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
82 上海凯石财富基金销售
有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址：上海市黄浦区延安东
路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
83 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街
道岗厦社区深南大道南侧金地中
招募说明书（更新）摘
要
22
心大厦 9楼
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
84 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区
可园南路一号金源中心
法定代表人：陈照星
客服电话：(0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
85 上海好买基金销售有限
公司
上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市虹口区欧阳路
196号 26号楼 2楼 41号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
86 深圳前海汇联基金销售
有限公司
深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址：深圳福田区金田路
2028号皇岗商务中心 4楼
法定代表人：丁海
客服电话：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
87 北京晟视天下基金销售
有限公司
北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河
镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
88 北京新浪仓石基金销售
有限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺
西路中关村软件园二期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科研楼 5层
518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
89 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区
深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
90 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区
中心三路 8号卓越时代广场（二
期）北座
招募说明书（更新）摘
要
23
办公地址：北京朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
91 民商基金销售（上海）
有限公司
民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东
路 666号 H区(东座)6楼 A31室
法定代表人：贲惠琴
传真：9,02150206001
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
92 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路
23号投资广场 18层
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
93 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发
区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
94 北京百度百盈基金销售
有限公司
北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十
街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信
息路甲 9号奎科科技大厦
联系人：张旭阳
传真：9,01061951009
客服电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
95 深圳信诚基金销售有限
公司
深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市前海深港合作
区前湾一路 1号 A栋 201室
法定代表人：周文
传真：9,82786863
客服电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
96 大泰金石基金销售有限
公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中
路 102号 708室
办公地址：上海市浦东新区峨山
路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：姚杨
招募说明书（更新）摘
要
24
联系人：孟召社
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
97 珠海盈米基金销售有限
公司
珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华
路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
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98 深圳秋实惠智基金销售
有限公司
深圳秋实惠智基金销售有限公司
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北路 2号南银大厦 2308-9室
法定代表人：张秋林
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99 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司
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大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中
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法定代表人：徐刚
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100 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
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天鹅湖路 198号
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座 0327室
法定代表人：章宏韬
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101 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司
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一路西华强高新发展大楼 7层、
8层
法定代表人：黄扬录
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102 上海长量基金销售有限
公司
上海长量基金销售有限公司
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号 2幢 220室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
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103 上海利得基金销售有限 上海利得基金销售有限公司
招募说明书（更新）摘
要
25
公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路
5475号 1033室
法定代表人：李兴春
客服电话： 400-921-7755
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104 北京汇成基金销售有限
公司
北京汇成基金销售有限公司
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大街 11号 11层 1108室
办公地址：北京市海淀区中关村
大街 11号 11层 1108室
法定代表人：王伟刚
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105 深圳市新兰德证券投资
咨询有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司
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道民田路 178号华融大厦 27层
2704
法定代表人：洪弘
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106 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环
中路 82号金长安大厦 B座 7层
法定代表人：马宏波
客服电话：4006881117
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107 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口
大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
108 新时代证券股份有限公
司
新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环
西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.com.cn
（二）登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
招募说明书（更新）摘
要
26
法定代表人：王兆华
联系人：任福利
电话：（0755）83180910
传真：（0755）83181121
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
经办律师：廖海、刘佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层
法定代表人：杨剑涛
联系人：郭红霞
经办会计师：张富根、郭红霞
电话：（010）88095588
传真：（010）88091199
招募说明书（更新）摘
要
27
四、基金名称
前海开源公用事业行业股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、基金的运作方式
开放式
招募说明书（更新）摘
要
28
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金主要通过精选 A股和港股通标的股票中受经济周期影响较小、分红相对稳定的
公用事业行业相关股票，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现
基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联
互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股
票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转
换债券、可交换债券等）、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款（包括协议存
款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%（投资于港股
通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%），其中投资于公用事业行业股票的资产比例
不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金所指的公用事业行业股票是基金管理人根据特定的筛选流程，精选公司产品或
业务需求相对稳定，受经济周期衰退阶段的影响较小，分红稳定，与大盘走势相关性相对
较低的公用事业股票构建的投资组合。具体的公用事业行业，包括但不局限于水电气服务
商，为公用事业企业提供产品和服务的供应商，基础设施承包商和设备供应商，传统和再
生能源企业，通讯服务商，油气储存及运输商。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相
关期货交易所的业务规则。
（三）投资策略
本基金的投资策略主要有以下七方面内容：
1、大类资产配置
招募说明书（更新）摘
要
29
本基金将综合运用定性和定量的分析方法，在对宏观经济进行深入研究的基础上，判
断宏观经济周期所处阶段及变化趋势，并结合估值水平、政策取向等因素，综合评估各大
类资产的预期收益率和风险，合理确定本基金在 A股、港股、债券、现金等大类资产之间
的配置比例，以最大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。
2、股票投资策略
（1）公用事业股票投资策略
本基金以公用事业行业股票为主要投资方向，包括但不局限于水电气服务商，为公用
事业企业提供产品和服务的供应商，基础设施承包商和设备供应商，传统和再生能源企
业，通讯服务商，油气储存及运输商。
本基金核心股票投资组合的构建将从定性和定量两方面入手，定性方面主要考察 A股
和港股通标的股票中公用事业行业中对应上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优
势、管理团队、创新能力等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况，比
较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择公用事业行业股票池中符合海
外投资者选股标准的公司作为投资对象。
（2）其他股票投资策略
本基金将依托本公司投研团队的研究成果，自下而上精选部分其他行业中基本面优
良、估值合理、具有一定投资价值的股票适度优化股票配置。本基金投资于非公用事业行
业股票的资产比例不高于非现金基金资产的 20%。
3、债券投资策略
本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。本基金将结合宏观经济变化趋势、货币
政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖
掘、信用分析、波动性交易、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选个券
并构建和调整债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本
面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具
的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用
必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿
收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风
险。
招募说明书（更新）摘
要
30
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
7、流通受限证券的投资策略
本基金所称流通受限证券包括非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行
时明确一定期限锁定期的可交易证券。本基金参与流通受限证券投资建立在对公司资产质
量、财务状况及发展前景的深入研究，同时对投资计划、风险因素、流动性约束等要点予
以充分讨论的基础上。本基金将严格遵守中国证监会的相关规定，在保证基金资产的流动
性风险及投资风险相对可控的前提下投资于流通受限证券。
（四）投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对
拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整
投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限
制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议
等。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执
行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。
招募说明书（更新）摘
要
31
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其
重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：MSCI中国 A股公用事业指数收益率×80%＋中证全债指数
收益率×20%。
业绩比较基准选择理由：
MSCI中国 A股公用事业指数（MSCI China A Utilities Index）是由摩根士丹利资本国
际公司（MSCI）编制，该指数选自于沪深两个证券市场，具有代表性强、指数编制方法透
明等特点，能够较好的反映公用事业行业发展趋势。本基金选择该指数来衡量 A股投资部
分的绩效。
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券
及企业债券组成，中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属
性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实
地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为 MSCI中国 A股公用事
业指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果本基金业绩比较基准停止发布或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有
更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本
基金的业绩基准的指数时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，与基金托
管人协商一致并按监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要
召集基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金以及
混合型基金。本基金为跨境证券投资的基金，主要投资于法律法规或监管机构允许投资的
特定范围内的港股市场和 A股市场。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风
险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、流动性风险、香港市场风险等港股投资
所面临的特别投资风险。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
招募说明书（更新）摘
要
32
（1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%（投资于港股通标的股票的比例不
得超过股票资产的 50%），其中投资于公用事业行业股票的资产比例不低于非现金基金资
产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低
于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股
合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和
香港同时上市的 A+H股合计计算），不超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不
得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
招募说明书（更新）摘
要
33
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基
金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基
金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作
风险等各种风险；
（19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过
基金资产净值的 10%；
（20）本基金参与股指期货投资，应遵循下述比例限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
的 10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得
超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20%；
（21）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严
格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比
例，应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割
等事宜另行具体协商。
除上述（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
招募说明书（更新）摘
要
34
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在符合法律法规和基金
合同的约定，且履行适当程序并提前公告后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的
规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原
则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，本基金在符合法律法规和基金合
同的约定，且履行适当程序并提前公告后，可不受上述规定的限制，或以变更后的规定为
准，不需要经基金份额持有人大会审议。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人
的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有
人的利益。
（九）基金的投资组合报告
招募说明书（更新）摘
要
35
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 74,976,686.04 84.18
- 其中：股票 74,976,686.04 84.18
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
- 其中：债券 - -
- 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
- 其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 14,009,922.31 15.73
8 其他资产 78,204.98 0.09
9 合计 89,064,813.33 100.00
注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 30,760,315.30元，占资
产净值比例 34.73%。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值
（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 174,400.00 0.20
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
33,337,855.10 37.64
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 8,879,115.64 10.03
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
招募说明书（更新）摘
要
36
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 655,000.00 0.74
N 水利、环境和公共设施管理业 1,170,000.00 1.32
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 44,216,370.74 49.92
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例(%)
工业 3,425,942.00 3.87
信息技术 3,283,559.50 3.71
电信服务 7,884,047.60 8.90
公用事业 16,166,766.20 18.25
合计 30,760,315.30 34.73
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代
码
股票名称 数量
（股）
公允价值
（元）
占基金资产净值比例
(%)
1 600900 长江电力 500,000 7,940,000.00 8.96
2 600886 国投电力 799,982 6,439,855.10 7.27
3 0941 中国移动 80,000 5,281,733.60 5.96
4 600027 华电国际 1,000,000 4,750,000.00 5.36
5 0836 华润电力 300,000 3,958,671.60 4.47
6 600011 华能国际 500,000 3,690,000.00 4.17
7 1193 华润燃气 100,000 2,716,220.00 3.07
8 0696 中国民航信息网
络
150,000 2,635,171.50 2.98
9 1310 香港宽频 250,000 2,602,314.00 2.94
10 600674 川投能源 300,000 2,601,000.00 2.94
注：所用证券代码采用当地市场代码。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
招募说明书（更新）摘
要
37
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 7,214.94
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 52,866.60
4 应收利息 2,897.99
5 应收申购款 15,225.45
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 78,204.98
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
招募说明书（更新）摘
要
38
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
招募说明书（更新）摘
要
39
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源公用事业行业股票型证券投资基金
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2018.3.23-2018.12.31
-2.32% 0.62% -13.24% 0.91% 10.92% -0.29%
本基金的业绩比较基准为：MSCI中国 A股公用事业指数收益率×80%＋中证全债指数
收益率×20%。
招募说明书（更新）摘
要
40
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；
9、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
招募说明书（更新）摘
要
41
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，在按照法律法规和《基金合
同》的要求履行适当程序后，调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。基金管理人
必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招募说明书（更新）摘
要
42
十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
（二）2018年 09月 23日至 2019年 03月 23日披露的公告：
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认
购、申购及定投费率优惠的公告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-07前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参与中国工商银行
定投费率优惠活动的公告
2019-03-05前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申
购及定投费率优惠的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的
销售机构并开通相关业务的公告
2019-02-19前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证
券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
2019-01-31前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理
旗下基金相关销售业务的公告
2019-01-22前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2018年第 4季度报告
2019-01-21关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务
起点金额的公告
2019-01-08前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的
销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-01-02前海开源基金管理有限公司旗下基金 2018年 12月 31日基金资产净
值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）
2018-12-10前海开源基金管理有限公司关于增加凯石财富为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2018-11-26前海开源基金管理有限公司关于增加华融证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2018-11-06前海开源公用事业行业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2018-11-05前海开源基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险为旗下部分基金的
销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2018-10-24前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2018年第 3季度报告
2018-10-16关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过奕丰金融办理定投业务
起点金额的公告
招募说明书（更新）摘
要
43
44
十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源公用事业行业股票型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备
查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
45
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基
金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订，
更新《招募说明书》绪言、释义、基金管理人、基金份额的申购与赎回、基金的收益与分
配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。
前海开源基金管理有限公司
二〇一九年十二月二十六日
