前海开源沪深 300指数型证券投资
基金招募说明书摘要
（20191226更新）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
本基金经 2014年 5月 19日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]494号文
注册募集，基金合同已于 2014年 6月 17日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险及本法律
文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日 2019年 03月 31日（未经审
计）。
招募说明书（更新）摘要
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
3、设立日期：2013年 1月 23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人：傅成斌
10、注册资本：人民币 2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资 25%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕
士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。
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3
朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电
脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展
管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理
总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。
国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007
年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。
樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产
管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现
任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙
人。
Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。
2、基金管理人监事会成员
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4
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限
公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部，2015年 10月加入前海开源基
金，担任金融工程部总监。
傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务
所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开
源基金管理有限公司基金核算部总监。
付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林
分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015年 11月起加入前海开源基金管理
有限公司，现担任投资副总监、基金经理。
3、高级管理人员情况
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
黄玥先生，物理学硕士，曾任南方基金管理有限公司风控策略部高级经理，数量化投
资部总监助理，负责量化平台搭建，数量化研究和投资。2015年 11月加盟前海开源基金
管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、量化投资部负责人、前海开
源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金
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经理、前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源多元策略灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪深 300指数型证券投资基金基金经理、前
海开源中证大农业指数增强型证券投资基金基金经理。黄玥先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席
主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总
监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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6
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务
院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法
成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点
和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务
领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银
行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为
一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户
为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差
异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子
化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价
值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行
通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中
国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业
银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖
盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
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2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的
“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基
金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准
成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户
一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一
部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金
托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服
务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经
验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 440只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经
营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整，确保有关信息
的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险
管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使
用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监
控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发
生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的
投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，
并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基
金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面
提示有关基金管理人并报中国证监会。
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三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层
法定代表人：王兆华
联系人：谢燕婷
电话：（0755）83181190
传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
2、代销机构：
序号 代销机构 销售机构信息
1 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中
心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
客服电话：95532，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
2 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
法定代表人：王莉
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
3 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一
广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
4 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
5 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座
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10
12F
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6 深圳众禄基金销售股份有限公
司
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置
地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
7 蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号 3幢 5层 599室
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室
法定代表人：曲阳
客服电话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
9 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
10 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618
号
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
11 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
12 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：95523，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
13 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司
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11
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：吴坚
客服电话： 95355、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
14 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
15 深圳市小牛投资咨询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人：李俊
客服电话：400-669-5666
网址：www.xiaoniuxcf.com
16 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富
中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
17 一路财富（北京）信息科技有
限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C
座 702室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
18 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501
法定代表人：李雪松
联系人：王玲玲
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
19 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人：苗宏升
联系人：胡碧萱
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
20 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：www.gw.com.cn
21 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707
号 1105室
法定代表人：马永谙
招募说明书（更新）摘要
12
传真：9,02150701053
客服电话：021-50701053
网址：www.xyinsure.com
22 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100
号 57层
法定代表人：陈林
客服电话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
23 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦 4楼
法定代表人：余磊
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
24 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1
座 401
法定代表人：江卉
客服电话：95118；400-088-8816
网址：fund.jd.com
25 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路
2009号瀚森大厦 10层 6A
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中
心 1号楼 1806-1808单元
法定代表人：杨启香
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
26 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11
层 B-1108
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-
1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
27 北京广源达信基金销售有限公
司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六
层 605室
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
网址：网站：www.niuniufund.com
28 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座
38-45层
法定代表人：霍达
客服电话：95565
招募说明书（更新）摘要
13
网址：www.newone.com.cn
29 北京唐鼎耀华基金销售有限公
司
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10
号 2栋 236室
法定代表人：张冠宇
传真：9,01059200800
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
30 中民财富基金销售（上海）有
限公司
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 07层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
31 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20
楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
32 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司
注册地址：福州五四路 157号新天地大厦 7-8楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商
银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
客服电话：95547
网址：www.gfhfzq.com.cn
33 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中
心 61-64层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大
厦 16-20层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
34 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：许建平
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
35 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦
法定代表人：陈牧原
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
36 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场 A
招募说明书（更新）摘要
14
座裙楼 A302
法定代表人：喻天柱
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
37 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街
1号前海深港合作区管理局综合办公楼 A栋 201室
法定代表人：李学东
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
38 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层
1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
39 泰诚财富基金销售（大连）有
限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：单琳
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
40 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房
2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房
2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
41 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海
国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号
法定代表人：陶捷
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
42 深圳前海凯恩斯基金销售有限
公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室（入驻前海商务秘书有限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
43 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层
719室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦
F座 12层 B室
法定代表人：曲馨月
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
招募说明书（更新）摘要
15
44 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
45 北京格上富信基金销售有限公
司
北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内
09室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
46 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
47 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8
号 402室
法定代表人：惠晓川
联系人：毛林
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
48 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路
东康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人：王璇
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
49 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德
大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
50 中证金牛（北京）投资咨询有
限公司
中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号新华社第三工
作区 5F
法定代表人：钱昊旻
传真：9,01059336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
51 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28
层 A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001-099-918，(021)32109999，
(029)68918888
招募说明书（更新）摘要
16
网址：www.cfsc.com.cn
52 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
53 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
54 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5
层
法定代表人：李刚
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
55 中信证券（山东）有限责任公
司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东
座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
56 北京中期时代基金销售有限公
司
北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢
11层 1103号
法定代表人：田宏莉
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
57 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
58 深圳前海京西票号基金销售有
限公司
深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B座
211
法定代表人：吴永宏
客服电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
59 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
招募说明书（更新）摘要
17
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
60 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中
心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
61 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座
27、28层
法定代表人：丁学东
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
62 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
63 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金
融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1
号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
传真：9,01059053700
64 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
法定代表人：董祥
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
65 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
66 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1600号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1600号 1幢 32楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
67 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业
大厦 16、17层
招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
68 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2
号楼 6153室(上海泰和经济发展区)
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
69 宜信普泽（北京）基金销售有
限公司
宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城
C座 18层 1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
70 北京恒天明泽基金销售有限公
司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10
号 2栋 883室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心
A座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：400-188-8848
网址：www.chtfund.com
71 中国国际期货有限公司 中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢
6层 609号、610号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢
1层、2层、9层、11层、12层
法定代表人：王兵
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
72 扬州国信嘉利基金销售有限公
司
扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵新城信息产业基地 3期 20B栋
法定代表人：刘晓光
客服电话：4000216088
73 中信期货有限公司 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
74 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客服电话：95579
网址：www.95579.com
75 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35
楼、28层 A02单元
招募说明书（更新）摘要
19
法定代表人：王连志
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
76 济安财富（北京）基金销售有
限公司
济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中
心 A座 46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
77 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106
室-67
法定代表人：于龙
网址：www.zhixin-inv.com
78 北京展恒基金销售股份有限公
司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
79 凤凰金信（银川）基金销售有
限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿
路 142号 14层 1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技
产业园 18号楼
法定代表人：张旭
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
80 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799
号 5楼 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
81 万家财富基金销售（天津）有
限公司
万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988
号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
82 西藏东方财富证券股份有限公
司
西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10
栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财
富大厦
法定代表人：陈宏
客服电话：95357
网址：www.18.cn
83 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融
招募说明书（更新）摘要
20
中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融
中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
84 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大
厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
85 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
86 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座
9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-
08
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
87 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
88 深圳市金斧子基金销售有限公
司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
89 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大
厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
90 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易
中心东塔楼
招募说明书（更新）摘要
21
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
91 北京创金启富投资管理有限公
司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼
712室
法定代表人：梁蓉
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
92 乾道盈泰基金销售（北京）有
限公司
乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场
1302室
法定代表人：董云巍
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
93 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2
单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
94 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3
层 3E-2655室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
网址：www.youyufund.com
95 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号
11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦
11楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
96 北京恒宇天泽基金销售有限公
司
北京恒宇天泽基金销售有限公司
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8号
楼 9层
法定代表人：梁越
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
97 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
98 北京富国大通基金销售有限公
司
北京富国大通基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财
富国际中心 25层
招募说明书（更新）摘要
22
法定代表人：宋宝峰
客服电话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
99 江苏汇林保大基金销售有限公
司
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环
国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人：黄子珈
传真：9,02556663409
客服电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
100 深圳市前海排排网基金销售有
限责任公司
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪
工艺品文化市场 313栋 E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
101 上海凯石财富基金销售有限公
司
上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
102 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中
心
法定代表人：陈照星
客服电话：(0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
103 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼
41号
办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼
41号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
104 北京晟视天下基金销售有限公
司
北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03
室
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
105 深圳前海汇联基金销售有限公
司
深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址：深圳福田区金田路 2028号皇岗商务中心
4楼
招募说明书（更新）摘要
23
法定代表人：丁海
客服电话：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
106 北京新浪仓石基金销售有限公
司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二
期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
107 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时
代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
108 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写
字楼 101室
法定代表人：王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
109 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道
南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
110 北京懒猫金融信息服务有限公
司
北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国
际广场 3号楼 1119
法定代表人：许现良
客服电话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
111 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-8888-588
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112 民商基金销售（上海）有限公
司
民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东
座)6楼 A31室
法定代表人：贲惠琴
传真：9,02150206001
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113 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室
招募说明书（更新）摘要
24
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室
法定代表人：周文
传真：9,82786863
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114 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959号财智中心华
安证券 B1座 0327室
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
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115 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
客服电话：95329
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116 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻
中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大
厦北楼 10层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
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117 深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融
大厦 27层 2704
法定代表人：洪弘
客服电话：400-166-1188
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118 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
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119 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
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120 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
客服电话： 400-921-7755
招募说明书（更新）摘要
25
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121 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
室
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
122 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：办公上海市中山南路 100号金外滩国际广
场 19楼
法定代表人：张皛
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
123 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富
中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富
中心 341
法定代表人：梁洪军
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
124 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大
厦 15楼
法定代表人：姚杨
联系人：孟召社
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
125 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
126 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金
融中心 A座大连期货大厦 38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金
融中心 A座大连期货大厦 38、39层
法定代表人：赵玺
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
127 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
十一层
法定代表人：吴骏
客服电话：400-018-8688
招募说明书（更新）摘要
26
网址：www.ydsc.com.cn
128 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大
厦 B座 7层
法定代表人：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
（二）登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
法定代表人：王兆华
联系人：罗炜
电话：（0755）83180910
传真：（0755）83181121
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东信达律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼
负责人：麻云燕
经办律师：杨扬、胡云云
电话：0755-88265288
传真：0755-88265537
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层
法定代表人：杨剑涛
联系人：郭红霞
经办会计师：张富根、郭红霞
电话：（010）88095588
传真：（010）88091199
招募说明书（更新）摘要
27
四、基金名称
前海开源沪深 300指数型证券投资基金
五、基金的类型
指数型
六、基金的运作方式
开放式
招募说明书（更新）摘要
28
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪沪深 300指数，在严格控制基金的日均跟踪偏
离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数相似的投资收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以沪深 300指数的成份股及其备选
成份股(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准的上市股票)为主要投资对象。为更好
地实现投资目标，本基金也可少量投资于其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股)、
银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法
规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资
于沪深 300指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 85%；本基金每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建
主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控制基金的日均跟
踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数相似的投资收益。
由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化（包括配送股、增发、临时调
入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能
带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪
标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
1、大类资产配置
本基金管理人主要按照沪深 300指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根
据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产比例不低于基金
资产的 90%，投资于沪深 300指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产
的 85%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
招募说明书（更新）摘要
29
低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等。
2、股票投资策略
（1）股票投资组合构建
本基金采用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投
资组合。由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异，若出现较为特殊的情况（例如
成份股停牌、股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因素），本基金将采用替代性
的方法构建组合，使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的跟踪误
差。本基金所采用替代法调整的股票组合应符合投资于股票的资产比例不低于基金资产的
90%，投资于沪深 300指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 85%的
投资比例限制。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据沪深 300指数成份股及其权重的变动而进行相应
调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等，对其进行适时
调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。
1）定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
2）不定期调整
A．当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数
中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指
数；
C．根据法律、法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因
发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
在正常市场情况下，力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导
致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟
踪误差进一步扩大。
3、债券投资策略
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。本基金将
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资，通过主要采取组合
久期配置策略，同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债
券投资组合。
4、权证投资策略
招募说明书（更新）摘要
30
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本
面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具
的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期
货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制
度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对
拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整
投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限
制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议
等。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执
行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
招募说明书（更新）摘要
31
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其
重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
1、标的指数
本基金股票资产的标的指数为沪深 300指数。
如果指数编制单位变更或停止沪深 300指数的编制、发布或授权，或沪深 300指数由
其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致沪深 300指数不宜继续作为标
的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指数。
若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变
更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。若标的指数变更对基金投资
无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人
大会，在报中国证监会备案后及时公告。
2、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：沪深 300指数收益率×95%＋银行活期存款利率(税后)×5%
沪深 300指数是沪深证券交易所于 2005年 4月 8日联合发布的反映 A股市场整体走
势的指数，由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为
样本编制而成的，覆盖了大部分流通市值。其成份股为市场中市场代表性好，流动性高，
交易活跃的主流投资股票，能够反映市场主流投资的收益情况。关于指数值和成份股名单
的所有版权归属中证指数有限公司。
若本基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更。如果今后法律法规发生变
化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金基金管理人可
以在与基金托管人协商同意后变更业绩比较基准的组成和权重。本基金由于上述原因变更
业绩比较基准，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应于变更前在中国证监会指定
媒介上公告。
（六）风险收益特征
本基金属于采用指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、
债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
招募说明书（更新）摘要
32
（1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于沪深 300指数成份
股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 85%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金
资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5
％；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10％；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（13）一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的
百分之三；一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分之十
五；经基金管理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；
（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产
净值的 10%；
招募说明书（更新）摘要
33
（17）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不
得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（18）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的 20%；
（19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的 20%；
（20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估
值、交收等事宜另行具体协商。
除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序
后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
招募说明书（更新）摘要
34
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人
的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有
人的利益。
（九）基金的融资融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 03月 31日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 30,893,558.87 90.51
- 其中：股票 30,893,558.87 90.51
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
- 其中：债券 - -
- 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
- 其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,963,379.37 8.68
8 其他资产 276,373.59 0.81
9 合计 34,133,311.83 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值
（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 263,369.60 0.80
B 采矿业 913,063.73 2.79
C 制造业 12,714,101.29 38.80
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
687,909.90 2.10
E 建筑业 968,166.39 2.95
招募说明书（更新）摘要
35
F 批发和零售业 442,728.43 1.35
G 交通运输、仓储和邮政业 855,180.83 2.61
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,078,339.96 3.29
J 金融业 10,752,566.72 32.82
K 房地产业 1,390,987.68 4.25
L 租赁和商务服务业 319,538.08 0.98
M 科学研究和技术服务业 18,764.00 0.06
N 水利、环境和公共设施管理业 67,389.86 0.21
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 150,498.00 0.46
R 文化、体育和娱乐业 87,101.80 0.27
S 综合 - -
- 合计 30,709,706.27 93.73
2.2报告期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值
（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 138,040.00 0.42
B 采矿业 - -
C 制造业 45,812.60 0.14
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 183,852.60 0.56
2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
招募说明书（更新）摘要
36
3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 28,869 2,225,799.90 6.79
2 600519 贵州茅台 1,665 1,421,893.35 4.34
3 600036 招商银行 33,403 1,133,029.76 3.46
4 000333 美的集团 20,602 1,003,935.46 3.06
5 601166 兴业银行 45,997 835,765.49 2.55
6 000651 格力电器 17,700 835,617.00 2.55
7 600030 中信证券 32,163 796,999.14 2.43
8 000858 五 粮 液 6,301 598,595.00 1.83
9 601328 交通银行 64,035 399,578.40 1.22
10 600887 伊利股份 13,726 399,563.86 1.22
3.2积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 300498 温氏股份 3,400 138,040.00 0.42
2 600485 信威集团 7,295 45,812.60 0.14
注：本基金本报告期末仅持有以上积极投资股票。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
招募说明书（更新）摘要
37
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1报告期末，本基金投资的前十名证券除"招商银行（证券代码 600036）"、"兴业
银行（证券代码 601166）"、"交通银行（证券代码 601328）"外其他证券的发行主体本期
没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 56,643.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 697.32
5 应收申购款 219,033.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 276,373.59
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代
码
股票名
称
流通受限部分的公允价值
（元）
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 600485 信威集
团
45,812.60 0.14 重大资产重组
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
招募说明书（更新）摘要
38
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源沪深 300指数型证券投资基金
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2014.6.17-2014.12.31 49.50% 1.25% 59.05% 1.23% -9.55% 0.02%
2015.1.1-
2015.12.31
-7.96% 2.40% 5.70% 2.36% -13.66% 0.04%
2016.1.1-
2016.12.31
-1.01% 1.18% -10.63% 1.33% 9.62% -0.15%
2017.1.1-2017.12.31 14.63% 0.56% 20.63% 0.60% -6.00% -0.04%
2018.1.1-2018.12.31 -20.36% 1.16% -24.12% 1.27% 3.76% -0.11%
2019.1.1-2019.3.31 32.15% 1.51% 27.06% 1.48% 5.09% 0.03%
2014.6.17-
2019.3.31
64.34% 1.46% 74.75% 1.49% -10.41% -0.03%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×95%＋银行活期存款利率(税后)
×5%。
招募说明书（更新）摘要
39
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数许可使用费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、标的指数许可使用费
招募说明书（更新）摘要
40
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指
数使用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前
一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提，计算方法如下：
H＝E×0.02%/当年天数
H为每日应付的标的指数许可使用基点费
E为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 4 万元，计费期间不足一季度
的，根据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算，逐日累计至每季度末，按
季支付，由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令，基金托管人复核后于次季
前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休
日等，支付日期顺延。
中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计
算方法的，本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费，基金管理人必须依照有关
规定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费
率和计算方法，应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此
项变更无需召开基金份额持有人大会。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相
关费率。降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人
必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招募说明书（更新）摘要
41
十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
（二）2018年 12月 17日至 2019年 06月 17日披露的公告：
2019-06-03前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销机构并参
加其费率优惠活动的公告
2019-05-17前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-04-25关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额
的公告
2019-04-19前海开源沪深 300指数型证券投资基金 2019年第 1季度报告
2019-04-03前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平
台实施费率优惠的公告
2019-03-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申
购补差费率优惠活动的公告
2019-03-27前海开源沪深 300指数型证券投资基金 2018年年度报告
2019-03-27前海开源沪深 300指数型证券投资基金 2018年年度报告摘要
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认购、申购
及定投费率优惠的公告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-03-14关于调整前海开源沪深 300指数型证券投资基金管理费率和托管费率并修改基
金合同等事项的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认购、申购
及定投费率优惠的公告
2019-02-19前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证券、申万
宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
2019-01-31前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金
相关销售业务的公告
2019-01-30前海开源沪深 300指数型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2
号）
2019-01-22前海开源沪深 300指数型证券投资基金 2018年第 4季度报告
2019-01-21关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额
的公告
招募说明书（更新）摘要
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2019-01-08前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的销售机构
并参与其费率优惠活动的公告
2019-01-02前海开源基金管理有限公司旗下基金 2018年 12月 31日基金资产净值、基金
份额净值及基金份额累计净值公告（一）
招募说明书（更新）摘要
43
十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源沪深 300指数型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源沪深 300指数型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源沪深 300指数型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其
余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印
件。
招募说明书（更新）摘要
44
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理
人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容
如下：
根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修
订，更新《招募说明书》绪言、释义、基金管理人、基金份额的申购与赎回、基金的收益
分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。
前海开源基金管理有限公司
二〇一九年十二月二十六日
