前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书摘要
（20191226更新）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
招募说明书（更新）摘
要
1
重要提示
本基金经 2015年 12月 1日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]2776号文
注册募集，基金合同已于 2016年 8月 30日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风
险、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险
等。
本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高
于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金为跨境证券投资的基金，主要投资
于中国大陆 A股市场和法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市场。除了需要
承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风
险、流动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。
特别风险揭示：本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，本基金
基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港
股进行投资的可能。
本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 06月 30日（未经审
计）。
招募说明书（更新）摘
要
2
招募说明书（更新）摘
要
3
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
3、设立日期：2013年 1月 23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人：傅成斌
10、注册资本：人民币 2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资 25%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
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要
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王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕
士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。
朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电
脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展
管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理
总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，暨南大学硕士研究生，中欧商学院 EMBA，长江商学院
-新加坡管理大学 DBA项目在读博士。国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部
主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广
州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理
有限公司董事长。
周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。
国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007
年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。
樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产
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要
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管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现
任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙
人。
Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚大
学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限
公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部，2015年 10月加入前海开源基
金，担任金融工程部总监。
傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务
所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开
源基金管理有限公司基金核算部总监。
付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林
分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015年 11月起加入前海开源基金管理
有限公司，现担任投资副总监、基金经理。
3、高级管理人员情况
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
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要
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经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，暨南大学硕士研究生，中欧商学院 EMBA，长江商学院
-新加坡管理大学 DBA项目在读博士。国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部
主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广
州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理
有限公司董事长。
傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
肖立强先生，中山大学金融学硕士。2010年至 2015年历任招商证券研究部分析师。
2016年 5月加盟前海开源基金管理有限公司，现任公司权益投资本部基金经理、前海开源
沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒远灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、前海开源价值策略股票型证券投资基金基金经理、前海开源丰鑫灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深隆鑫灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。肖立强先生具备基金从业资格。
刘小明，香港中文大学金融学硕士研究生。2014年至 2015年任职越秀证券股份有限
公司研究所分析师，2015年至 2017年任职兴业证券股份有限公司研究所分析师，2017年
9月加盟前海开源基金管理有限公司，现任权益投资本部基金经理、前海开源沪港深聚瑞
混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、前海开源沪港深新硬件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开
源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。刘小明先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
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要
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投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席
主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总
监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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要
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二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和
员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领
域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一
家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为
中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、
共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行
通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国
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要
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农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中
国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业
银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖
盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的
“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基
金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一
部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、
营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019年 6月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 473只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经
营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整，确保有关信息
的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
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风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险
管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使
用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监
控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发
生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的
投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，
并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基
金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
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三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层
法定代表人：王兆华
联系人：谢燕婷
电话：（0755）83181190
传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
2、代销机构：
序号
代销机构
销售机构信息
1
深圳市前海排排网基金
销售有限责任公司
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深
圳市世纪工艺品文化市场 313栋 E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
2
万家财富基金销售（天
津）有限公司
万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大
道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
3
喜鹊财富基金销售有限
公司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
4
南京苏宁基金销售有限
公司
南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
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要
12
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
5
大河财富基金销售有限
公司
大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路
110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
6
嘉实财富管理有限公司
嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上
海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
7
北京唐鼎耀华基金销售
有限公司
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百
泉街 10号 2栋 236室
法定代表人：张冠宇
传真：9,01059200800
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
8
海银基金销售有限公司
海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银
城中路 8号 402室
法定代表人：惠晓川
联系人：毛林
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
9
深圳盈信基金销售有限
公司
深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人：苗宏升
联系人：胡碧萱
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
10
北京坤元基金销售有限
公司
北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 8
号 B座 501
法定代表人：李雪松
联系人：王玲玲
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
11
和耕传承基金销售有限
公司
和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)
东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人：王璇
客服电话：4000-555-671
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要
13
网址：www.hgccpb.com
12
北京富国大通基金销售
有限公司
北京富国大通基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号
楼中建财富国际中心 25层
法定代表人：许家宝
客服电话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
13
民商基金销售（上海）
有限公司
民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H
区(东座)6楼 A31室
法定代表人：贲惠琴
传真：9,02150206001
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
14
江苏汇林保大基金销售
有限公司
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大
道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路
105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人：黄子珈
传真：9,02556663409
客服电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
15
阳光人寿保险股份有限
公司
阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三
亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙
12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
传真：9,01059053700
16
上海凯石财富基金销售
有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石
大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
17
北京格上富信基金销售
有限公司
北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号
楼 701内 09室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
18
上海挖财基金销售有限
公司
上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高
南路 799号 5楼 01、02、03室
法定代表人：冷飞
招募说明书（更新）摘
要
14
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
19
中衍期货有限公司
中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号
金长安大厦 B座 7层
法定代表人：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
20
济安财富（北京）基金
销售有限公司
济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北
京财富中心 A座 46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
21
联储证券有限责任公司
联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区
深南大道南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
22
乾道盈泰基金销售（北
京）有限公司
乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生
财富广场 1302室
法定代表人：董云巍
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
23
上海万得基金销售有限
公司
上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山
路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号
万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
24
扬州国信嘉利基金销售
有限公司
扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵新城信息产业基地 3期 20B
栋
法定代表人：刘晓光
客服电话：4000216088
25
凤凰金信（银川）基金
销售有限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商
务区万寿路 142号 14层 1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝
来高科技产业园 18号楼
法定代表人：张旭
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
26
北京植信基金销售有限北京植信基金销售有限公司
招募说明书（更新）摘
要
15
公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2
号楼 106室-67
法定代表人：于龙
网址：www.zhixin-inv.com
27
上海有鱼基金销售有限
公司
上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道
2123号 3层 3E-2655室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
网址：www.youyufund.com
28
北京懒猫金融信息服务
有限公司
北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号
院盛景国际广场 3号楼 1119
法定代表人：许现良
客服电话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
29
大连网金基金销售有限
公司
大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
30
上海大智慧基金销售有
限公司
上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：www.gw.com.cn
31
北京恒天明泽基金销售
有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百
泉街 10号 2栋 883室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号
乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：400-188-8848
网址：www.chtfund.com
32
深圳富济基金销售有限
公司
深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区
金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区
金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
33
上海陆金所基金销售有
限公司
上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
招募说明书（更新）摘
要
16
1333号 14楼
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
34
北京虹点基金销售有限
公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
35
厦门市鑫鼎盛控股有限
公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号
厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
36
北京蛋卷基金销售有限
公司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院
6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
37
宜信普泽（北京）基金
销售有限公司
宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼
soho现代城 C座 18层 1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
38
蚂蚁（杭州）基金销售
有限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文
一西路 969号 3幢 5层 599室
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
39
北京中期时代基金销售
有限公司
北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14号 1幢 11层 1103号
法定代表人：田宏莉
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
40
华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财
富大厦
法定代表人：陈牧原
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
招募说明书（更新）摘
要
17
41
长城证券股份有限公司
长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号
特区报业大厦 16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
42
西藏东方财富证券股份
有限公司
西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际
总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金
座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
客服电话：95357
网址：www.18.cn
43
西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：吴坚
客服电话： 95355、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
44
东海证券股份有限公司
东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资
广场 18层
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
45
深圳腾元基金销售有限
公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区
彩田路 2009号瀚森大厦 10层 6A
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓
越世纪中心 1号楼 1806-1808单元
法定代表人：杨启香
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
46
上海联泰基金销售有限
公司
上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富
特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8
号楼 3层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
47
北京增财基金销售有限
公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1
号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
48
中信期货有限公司
中信期货有限公司
招募说明书（更新）摘
要
18
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越
时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
49
北京微动利基金销售有
限公司
北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号
景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号
景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
50
深圳市华融金融服务有
限公司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联
合广场 A座裙楼 A302
法定代表人：喻天柱
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
51
上海基煜基金销售有限
公司
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展
区)
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
52
华鑫证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 28层 A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋
客 服 电 话 ： 4001-099-918，
(021)32109999，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
53
华福证券股份有限公司
华福证券股份有限公司
注册地址：福州五四路 157号新天地大厦
7-8楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
客服电话：95547
网址：www.gfhfzq.com.cn
54
华林证券股份有限公司
华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古
大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号
法定代表人：林立
客服电话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
招募说明书（更新）摘
要
19
55
上海汇付基金销售有限
公司
上海汇付基金销售有限公司
注册地址：办公上海市中山南路 100号金外
滩国际广场 19楼
法定代表人：张皛
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
56
泰诚财富基金销售（大
连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙
园 3号
法定代表人：单琳
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
57
深圳市新兰德证券投资
咨询有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦 27层 2704
法定代表人：洪弘
客服电话：400-166-1188
网址：www.jrj.com.cn
58
北京钱景基金销售有限
公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号
1号楼 11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9
层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
59
珠海盈米基金销售有限
公司
珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105
室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
60
中国邮政储蓄银行股份
有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131
号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
61
上海利得基金销售有限
公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号
1033室
法定代表人：李兴春
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
62
北京广源达信基金销售
有限公司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28
号 C座六层 605室
法定代表人：齐剑辉
招募说明书（更新）摘
要
20
客服电话：400-623-6060
网址：网站：www.niuniufund.com
63
浦领基金销售有限公司
浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13
号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A
座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
64
招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路
111号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏
大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
65
北京新浪仓石基金销售
有限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼 5层 518室
法定代表人：赵芯蕊
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
66
北京加和基金销售有限
公司
北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7
层 703室
法定代表人：曲阳
客服电话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
67
深圳市金斧子基金销售
有限公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中
区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11
层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中
区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11
层 1108
法定代表人：赖任军
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
68
北京汇成基金销售有限
公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号
11层 1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号
11层 1108室
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
招募说明书（更新）摘
要
21
网址：www.hcjijin.com
69
北京晟视天下基金销售
有限公司
北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号 03室
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
70
广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知
识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广
场 5、18、19、36、38、39、41-43楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
71
华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
72
中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
73
开源证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之
门 B座 5层
法定代表人：李刚
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
74
光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
75
中信建投证券股份有限
公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号
楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
76
中国中金财富证券有限
公司
中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6003号荣
超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
客服电话：95532，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
招募说明书（更新）摘
要
22
77
中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
78
中信证券（山东）有限
责任公司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号
楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙
翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
79
浙江同花顺基金销售有
限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903
室
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
80
平安证券股份有限公司
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平
安金融中心 61-64层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
81
第一创业证券股份有限
公司
第一创业证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投
行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
82
华西证券股份有限公司
华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
83
一路财富（北京）信息
科技有限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五
栋大楼 C座 702室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
招募说明书（更新）摘
要
23
84
深圳市锦安基金销售有
限公司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办
公楼 A栋 201室
法定代表人：李学东
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
85
上海好买基金销售有限
公司
上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26
号楼 2楼 41号
办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26
号楼 2楼 41号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
86
上海天天基金销售有限
公司
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东
方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
87
深圳众禄基金销售股份
有限公司
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物
资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
88
上海长量基金销售有限
公司
上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220
室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
89
和讯信息科技有限公司
和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号
1002室
法定代表人：王莉
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
90
深圳前海凯恩斯基金销
售有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号 A栋 201室（入驻前海商务秘书有限公
司）
法定代表人：高锋
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
91
北京肯特瑞基金销售有
限公司
北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1
招募说明书（更新）摘
要
24
幢 4层 1座 401
法定代表人：江卉
客服电话：95118；400-088-8816
网址：fund.jd.com
92
中民财富基金销售（上
海）有限公司
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号
07层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
93
北京百度百盈基金销售
有限公司
北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1
幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号
奎科科技大厦
联系人：张旭阳
传真：9,01061951009
客服电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
94
深圳信诚基金销售有限
公司
深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号 A栋 201室
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号 A栋 201室
法定代表人：周文
传真：9,82786863
客服电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
95
玄元保险代理有限公司
玄元保险代理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张
杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
传真：9,02150701053
客服电话：021-50701053
网址：www.xyinsure.com
96
中证金牛（北京）投资
咨询有限公司
中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼
2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号新华
社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
传真：9,01059336586
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
97
深圳新华信通基金销售
有限公司
深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
招募说明书（更新）摘
要
25
1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 2003号
华嵘大厦 1806
法定代表人：韩森
客服电话：400-000-5767
网址：www.xintongfund.com
98
鼎信汇金(北京)投资管
理有限公司
鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
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层 521室
办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5
层 521室
法定代表人：齐凌峰
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99
上海中正达广基金销售
有限公司
上海中正达广基金销售有限公司
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办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号
302室
法定代表人：黄欣
传真：9,02133768132
客服电话：400-6767-523
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（二）登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
法定代表人：王兆华
联系人：罗炜
电话：（0755）83181579
传真：（0755）83181121
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：广东信达律师事务所
注册地址：中国广东深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼
办公地址：中国广东深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼
负责人：张炯
经办律师：杨扬、胡云云
电话：（0755）88265288
招募说明书（更新）摘
要
26
传真：（0755）88265537
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层
法定代表人：杨剑涛
联系人：郭红霞
经办会计师：张富根、郭红霞
电话：（010）88095588
传真：（010）88091199
招募说明书（更新）摘
要
27
四、基金名称
前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金的运作方式
开放式
招募说明书（更新）摘
要
28
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金主要投资于中国大陆 A股市场和法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的
港股市场，通过跨境资产配置，发掘内地和香港股票市场互联互通带来的新的投资机遇，
在严格控制风险的前提下，力争获取超过业绩比较基准的投资收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联
互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股
票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转
换债券等）、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款
及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%（其中投资于国
内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金
资产的 0-95%）；持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金
或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购
款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相
关期货交易所的业务规则。
（三）投资策略
本基金的投资策略主要有以下六方面内容：
招募说明书（更新）摘
要
29
1、大类资产配置
本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充分研究的基础上，
判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统性风险
以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在沪深 A股、港
股、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经
济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进
行灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资
组合中的比例。
2、股票投资策略
本基金以企业基本面研究为核心，结合股票估值，自下而上精选具有较大成长空间和
较高成长性的上市公司股票构建投资组合。主要考虑的方面包括公司的行业前景、成长空
间、行业地位、核心竞争力、盈利能力、运营效率、治理结构等。
另外，内地和香港股市互联互通机制的开通将为 A股和港股带来新的投资机遇。
本基金将从以下两方面精选 A股投资机会：
（1）长期成长确定性高的公司。海外投资者看重公司的长期价值，愿意给予经营稳
健、治理结构健康、持续增长确定性高的公司估值溢价；
（2）高成长型公司。全球市场流动性充裕，但成长性稀缺，高成长型公司是稀缺标
的，对海外激进型的投资者具有较大吸引力。
本基金将从以下三方面精选港股投资机会：
（1）高成长的新兴产业公司。该类公司相对同类 A股公司具有较大的估值折价，有机
会从中选出具有更高回报率的公司；
（2）中小市值公司。境外研究机构对该类公司的研究覆盖不充分，境内机构加入覆盖
可能加速其中优质公司的价值发现；
（3）被错杀的公司。港股投资者以境外机构为主，港股市场是境外机构配置中国的工
具，属于边缘市场。当全球股市出现系统性风险时，边缘市场股票往往被大规模抛售。许
多优质公司因此被错杀，出现难得的投资机会。
本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不使用合
格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。
招募说明书（更新）摘
要
30
3、债券投资策略
在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用
宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，
结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场
类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属
资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货
币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较
好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率
曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本
面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具
的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用
必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿
收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风
险。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
招募说明书（更新）摘
要
31
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期
货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制
度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟
投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投
资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制
和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执
行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交
综合评估意见和改进方案。
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重
点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的
市场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×40%＋恒生指数收益率×40%+中证全
债指数收益率×20%。
业绩比较基准选择理由：
招募说明书（更新）摘
要
32
沪深 300指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A股市场走势的权威指数。该指
数是由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆
盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量 A股投
资部分的绩效。
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50家上市股票为成份
股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一
种股价指数。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券
及企业债券组成，中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属
性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实
地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300指数收益率×
40%＋恒生指数收益率×40%+中证全债指数收益率×20%，该基准能客观衡量本基金的投资
绩效。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人可以依
据维护投资人合法权益的原则，与基金托管人协商一致并按监管部门要求履行适当程序后
变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高
于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金为跨境证券投资的基金，主要投资
于中国大陆 A股市场和法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市场。除了需要
承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风
险、流动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风险。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
招募说明书（更新）摘
要
33
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%（其中投资于国内依法发行上市的股
票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%）；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于
基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合
并计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香
港同时上市的 A+H股合并计算），不超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基
招募说明书（更新）摘
要
34
金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基
金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作
风险等各种风险；
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的 30%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）本基金参与股指期货交易，应遵循下列要求：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的
10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的 20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的 20%；
（20）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严
格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比
招募说明书（更新）摘
要
35
例，应当符合中国证监会的有关规定。在投资证券衍生品种前，应与基金托管人协商一
致，并履行适当程序。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割
等事宜另行具体协商。
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序
后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原
则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。
招募说明书（更新）摘
要
36
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的
利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人
的利益。
（九）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 06月 30日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
178,419,428.06 89.66
-
其中：股票
178,419,428.06 89.66
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
-
其中：债券
- -
-
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
-
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
18,784,755.02 9.44
8
其他资产
1,796,364.26 0.90
9
合计
199,000,547.34 100.00
招募说明书（更新）摘
要
37
注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 176,439,428.06元，占
资产净值比例 90.15%。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公 允 价 值
（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
1,980,000.00 1.01
C
制造业
- -
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
-
合计
1,980,000.00 1.01
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例(%)
基础材料
6,290,602.60 3.21
非日常生活消费品
8,629,876.28 4.41
日常消费品
1,393,381.44 0.71
能源
13,757,882.40 7.03
金融
83,857,242.44 42.84
医疗保健
3,169,942.78 1.62
信息技术
27,853,598.22 14.23
招募说明书（更新）摘
要
38
电信服务
12,517,561.80 6.40
地产业
18,969,340.10 9.69
合计
176,439,428.06 90.15
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股 票 代
码
股票名称 数 量
（股）
公 允 价 值
（元）
占基金资产净值比例
(%)
1 00700
腾讯控股
62,000 19,230,423.19 9.83
2 02318
中国平安
232,000 19,142,809.06 9.78
3 00939
建设银行
2,963,042 17,541,539.91 8.96
4 01398
工商银行
3,104,000 15,563,648.45 7.95
5 00941
中国移动
200,000 12,517,561.80 6.40
6 03988
中国银行
3,200,000 9,289,209.60 4.75
7 00883
中国海洋石油
500,000 5,876,128.80 3.00
8 03968
招商银行
170,000 5,824,668.69 2.98
9 02628
中国人寿
300,000 5,077,397.52 2.59
10 00386
中国石油化工股
份
1,000,000 4,670,994.60 2.39
注：所用证券代码采用当地市场代码。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
招募说明书（更新）摘
要
39
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1报告期末，本基金投资的前十名证券除"招商银行（证券代码 03968）"、"工商
银行（证券代码 01398）"、"中国人寿（证券代码 02628）"外其他证券的发行主体本期没
有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基
金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
30,287.47
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
1,739,246.05
4
应收利息
4,853.85
5
应收申购款
21,976.89
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,796,364.26
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
招募说明书（更新）摘
要
40
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.8.30-
2016.12.31
-1.30% 1.02% -0.58% 0.53% -0.72% 0.49%
2017.1.1-
2017.12.31
15.65% 0.90% 16.63% 0.43% -0.98% 0.47%
2018.1.1-2018.12.31 -9.80% 1.30% -12.57% 0.99% 2.77% 0.31%
2019.1.1-2019.6.30 4.37% 1.15% 15.49% 0.94% -11.12% 0.21%
2016.8.30-
2019.6.30
7.46% 1.11% 17.90% 0.78% -10.44% 0.33%
注：2017年 9月 26日起本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×40%＋恒
生指数收益率×40%＋中证全债指数收益率×20%；2017年 9月 26日之前本基金的业绩比较
基准为：沪深 300指数收益率×35%＋恒生指数收益率×35%+中证全债指数收益率×30%。
招募说明书（更新）摘
要
41
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用；
9、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
招募说明书（更新）摘
要
42
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招募说明书（更新）摘
要
43
十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产
管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况
如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
（二）2019年 02月 28日至 2019年 08月 30日披露的公告：
2019-08-24前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告
2019-08-24前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
2019-08-08前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司为旗下部
分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-08-01前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-08-01前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金于香港交易所休市期间暂停申
购、赎回、定投、转换等业务的公告
2019-07-16前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告
2019-07-10前海开源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-07-09前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告
2019-07-08前海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净值、基金份
额净值及基金份额累计净值公告（一）
2019-07-05前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告
2019-06-24前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-06-21前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告
2019-06-17前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销机构并参
加其费率优惠活动的公告
2019-06-06前海开源基金管理有限公司关于增加中信证券等为旗下部分基金代销机构的公
告
2019-05-17前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-04-26前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深系列基金 2019年主要投资市场节
假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
招募说明书（更新）摘
要
44
2019-04-25关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额
的公告
2019-04-19前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告
2019-04-16前海开源基金管理有限公司关于增加中信建投为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-04-12前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2019年第 1号）
2019-04-03前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平
台实施费率优惠的公告
2019-03-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申
购补差费率优惠活动的公告
2019-03-27前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
2019-03-27前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-03-12前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售机构并参
与其费率优惠活动的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的销售机构
并开通相关业务的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认购、申购
及定投费率优惠的公告
招募说明书（更新）摘
要
45
十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金募集的文
件
2、《前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余
备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
招募说明书（更新）摘
要
46
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人
对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如
下：
根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订，
更新《招募说明书》绪言、释义、基金管理人、基金份额的申购与赎回、基金的收益分
配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。
前海开源基金管理有限公司
二〇一九年十二月二十六日
