中邮中债-1-3年久期央企20债券：中邮中债-1-3年久期央企20债券指数证券投资基金招募说明书摘要(更新)查看PDF公告
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中邮中债-1-3年久期央企 20债券指数
证券投资基金招募说明书 摘要（更新）
基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人：徽商银行股份有限公司
二零一九年十二月
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 20【19】年【3】月【25】日证监许可【2019】
【485】号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。
本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应
的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合
同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本
基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投
资特定风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金是债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高
于货币市场基金。同时本基金为指数基金，采用抽样复制和动态最优化策略，跟
踪中债-1-3年久期央企 20债券指数，力争将年化跟踪误差控制在 2%以内，具有
与标的指数相似的风险收益特征。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，对认
购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提
醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金的
过往业绩并不预示其未来表现。
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一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
名
称：中邮创业基金管理股份有限公司
成立时间：2006年 5月 8日
住
所：北京市东城区和平里中街乙 16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
法定代表人：曹均
注册资本：3.041亿元人民币
股权结构：
股东名称 出资比例
首创证券有限责任公司 46.37%
中国邮政集团公司 28.61%
三井住友银行股份有限公司 23.67%
华创证券有限责任公司 0.60%
财富证券有限责任公司 0.31%
天风证券股份有限公司 0.23%
国金证券股份有限公司 0.07%
恒泰证券股份有限公司 0.07%
华金证券股份有限公司 0.07%
总
计 100%
公司客服电话：400-880-1618
公司联系电话：010-82295160
联系人：李晓蕾
二、主要人员情况
1、董事会成员
曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、
中央财政金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北
京代表处代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任
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公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监、首创证券有限责任公司副总
经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。
孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财
政系助教、中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、
长城证券有限责任公司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中
邮创业基金管理股份有限公司资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总
经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有
限公司总经理。
王洪亮先生，硕士研究生，曾任深圳外汇经纪中心交易部外汇交易员、中国
新技术创业投资公司深圳证券管理部资金部经理、首创证券有限责任公司深圳吉
华路证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理（后为经纪
业务事业部总裁）、首创证券有限责任公司总经理助理、首创证券有限责任公司
深圳分公司总经理、首创证券有限责任公司安徽分公司总经理。现任首创证券有
限责任公司副总经理兼资产管理事业部总裁、首正德盛资本管理有限公司董事长、
北京望京投资基金管理有限公司董事长。
张志名先生，硕士研究生，曾任首创证券有限责任公司固定收益总部投资经
理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理助理、首创证券有限责任公司固
定收益总部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理、首创证券有
限责任公司债券融资总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理。现任首创
证券有限责任公司副总经理、固定收益事业部总裁、证券投资总部总经理，首创
京都期货有限公司董事，首正泽富创新投资（北京）有限公司董事。
马敏先生，中共党员，本科毕业，会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商
财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西壮族自治区财政厅财
政厅商财处主任科员、财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主
任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司
交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食处调研员、中国邮政
集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理（三级正）、中国邮
政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司财务部资深经理。
村田拓也先生，曾就职于樱花银行（现三井住友银行）。入行后在神户营业
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第一部、投资银行 DC 资金证券管理部等、后派赴投资银行营业部（香港）任亚
洲营业部（香港）副总裁、亚洲营业部（上海）副总裁，三井住友银行（中国）
有限公司金融解决方案部副总裁。后历任日本银座法人营业第二部副总裁、国际
统括部高级副总裁、国际法人营业部高级副总裁，亚洲课课长。现任三井住友银
行（中国）股份有限公司本店营业第二部副部长。
孙振华先生，中共党员，法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员，
中冶海外工程有限公司秘书，中冶海外香港有限公司先后任总经理助理、副总经
理、董事副总经理，北京观韬中茂律师事务所合伙人律师。现任天津允公（北京）
律师事务所合伙人律师。
李燕女士，教授，博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系（现为中央
财经大学）。现任中央财经大学财税学院教授，博士生导师，人大预算监督研究
中心主任、政府预算管理研究所所长，中国财政学会理事、中国财税法学研究会
理事、全国政府预算研究会副会长，青岛港国际股份有限公司、东华软件股份有
限公司两家上市公司独立董事，以及青岛啤酒股份有限公司外部监事。
李铁先生，工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、
德国 HVB资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人。现任哥伦比亚
中国资本集团董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。
2、监事会成员
赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮
电管理局计财处干部，河北省邮电管理局经营财务处干部，石家庄市邮政局副局
长，国家邮政局计财部副处长，石家庄市邮政局党委副书记、副局长（主持工作）、
石家庄市邮政局局长、党委书记，河北省邮政局助理巡视员，中国邮政集团公司
财务部副总经理、河北省邮政公司助理巡视员，中国邮政集团公司财务部副总经
理。现任中国邮政集团公司审计局局长。
周桂岩先生，硕士研究生，曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北
京营业部总经理、北京凯源律师事务所律师、航空信托投资有限责任公司证券部
总经理、首创证券有限责任公司资产管理总部总经理、首创证券有限责任公司合
规部总经理、首创证券有限责任公司合规总监、首席风险官、总法律顾问。现任
首创证券有限责任公司纪委书记。
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段木女士，1979 年 1 月出生，中共党员，博士研究生。曾任民政部管理干
部学院社会福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经
理。现任中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部总经理。
李莹女士，1982 年 5 月出生，中共党员，硕士研究生。先后就职于北京市
教育委员会办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司、中邮
创业基金管理股份有限公司量化投资部。现任中邮创业基金管理股份有限公司总
裁办公室总经理。
吴科先生，1979 年 9 月出生，大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经
理、CCTV《12 演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。
现任中邮创业基金管理股份有限公司公共事务部副总经理。
3. 公司高级管理人员
曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、
中央财政金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北
京代表处代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任
公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经
理。现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。
孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财
政系助教、中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、
长城证券有限责任公司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中
邮创业基金管理股份有限公司资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总
经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有
限公司总经理。
张啸川先生，中共党员，经济学博士。曾任中国证监会市场监管部结算监管
处干部、中国证监会股权分置改革领导小组办公室主任科员、中国证监会市场监
管部市场监控处副处长、中国证监会市场监管部综合处副处长、中国证监会市场
监管部交易监管处处长、博时基金管理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、
博时资本管理有限公司董事、宝盈基金管理有限公司总经理、董事、党工委副书
记。现任中邮创业基金管理股份有限公司常务副总经理。
唐亚明先生，本科，经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深
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圳赛格财务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有
限公司、首誉光控资产管理有限公司。现任中邮创业基金管理股份有限公司副总
经理。
朱宗树先生，工商管理硕士，高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记，
重庆开县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任，
国家邮政储汇局综合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业
务部副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
郭建华先生，工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城
证券有限公司海口营业部总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。
杨旭鹏先生，工程硕士。曾任北京中启计算机公司总工程师、中邮创业基金
管理有限公司信息技术部总经理、信息技术总监、泰康资产管理有限公司互联网
金融执行总监、文明互鉴文化传播（北京）有限公司总经理、中邮创业基金管理
股份有限公司信息技术部总经理。现担任中邮创业基金管理股份有限公司首席信
息官。
4、本基金基金经理
现任基金经理
吴昊先生：理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创
业基金管理股份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混
合型证券投资基金基金经理助理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中
邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合
型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金基金经理。现任中邮稳定收益债券型基金、中邮
景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮增
力债券型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基
金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮中债-1-3年久期央企
20债券指数证券投资基金基金经理。
离任基金经理
刘凡先生：管理科学与工程专业博士。曾任北京银行股份有限公司资产管理
部投资经理、中邮创业基金管理股份有限公司研究部债券研究员、固定收益部员
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工、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资
基金基金经理、中邮货币市场基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金
经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮中债-1-3 年久期央企
20债券指数证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员
会。
权益投资决策委员会成员包括：
主任委员：
孔军先生，见公司高级管理人员介绍。
执行委员：
郑玲女士：金融硕士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中
邮创业基金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金
基金经理助理、专户理财事业部投资经理及总经理助理。现任中邮创业基金管理
股份有限公司权益投资部总经理、研究部总经理。
委员：
陈梁先生：经济学硕士。曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公
司行业研究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理
股份有限公司研究部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司权益投资
部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资
基金基金经理。
聂璐女士：文学硕士。曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光
控资产管理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金
管理股份有限公司投资经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经
理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
刘田先生：经济学硕士。曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助
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理、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理。现担任中邮创新优势灵活配置
混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
杨欢先生：经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析
师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证
券投资基金基金经理助理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵
活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合
型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置
混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮多策略灵活配置
混合型证券投资基金、中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮景泰灵活配置混
合型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金基金经理。
纪云飞先生：工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、
新三板做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心
优选混合型证券投资基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。
现任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理。
固定收益投资决策委员会成员包括：
主任委员：
张啸川先生，见公司高级管理人员介绍。
执行委员：
张萌女士：商学、经济学硕士。曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、
日本瑞穗银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固
定收益与信用投资部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部
负责人、固定收益部总经理、张萌投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券
投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理。
现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部总经理、中邮稳定收益债券型证
券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资
基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、
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中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮
纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
委员：
余红女士：经济学学士。曾任上海浦东发展银行股份有限公司北京分行国际
部副主管、中邮创业基金管理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员工、张
萌投资工作室员工、中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理助理、中邮货币
市场基金基金经理。现任中邮现金驿站货币市场基金、中邮定期开放债券型证券
投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基
金、中邮货币市场基金基金经理。
吴昊先生：理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创
业基金管理股份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混
合型证券投资基金基金经理助理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中
邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合
型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金基金经理。现任中邮稳定收益债券型基金、中邮
景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮增
力债券型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基
金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮中债-1-3年久期央企
20债券指数证券投资基金基金经理。
焦洁女士：理学硕士。曾任联合资信评估有限公司工商企业部分析师、中邮
创业基金管理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基金管理股份有限
公司固定收益部固定收益研究员。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
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办公地址：安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人：吴学民
成立时间：1997年 4月 4日
组织形式：股份有限公司
注册资本：1,104,981.9283万元人民币
批准设立机关和设立文号：中国人民银行银复[1997]70号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2014]63号
联系人：徽商银行基金托管部
电话：0551-62690981
传真：0551-65970453
徽商银行成立于 1997年 4月 4日， 2005年 11月 30日更名为徽商银行股
份有限公司，总部设在安徽合肥。并于 2005年 12月 28日正式合并了安徽省内
的芜湖、马鞍山、安庆、淮北、蚌埠 5家城市商业银行，以及六安、淮南、铜陵、
阜阳科技、阜阳鑫鹰、阜阳银河、阜阳金达等 7家城市信用社。2013年 11月 12
日，徽商银行在香港联交所主板挂牌上市，H股股票代号 3698。
徽商银行主要经营范围包括在中国吸收公司和零售客户存款，利用吸引的存
款发放贷款，以及从事资金业务，包括货币市场业务，投资和交易业务及代客交
易等。截至 2015年 12月 31日，徽商银行总股本人民币 110.50亿。徽商银行设
有 17 家分行及 327 个对外营业机构，593 家自助服务区。徽商银行共有三家附
属公司金寨徽银村镇银行有限责任公司、无为徽银村镇银行有限责任公司和徽银
金融租赁有限公司，并参股奇瑞徽银汽车金融股份有限公司。徽商银行坚持扎根
地方经济，服务中小企业，得益于对安徽市场长期的深耕细作，拥有广泛的中小
企业客户基础和与区域经济有机契合的业务网络，已经成为安徽乃至中国享有盛
名的金融服务商。
（二）主要人员情况
吴学民先生，徽商银行董事长。曾任中国建设银行报社理论部副主任；中国
银联股份有限公司董事会办公室副主任兼办公室副主任，中国银联股份有限公司
安徽分公司总经理，中国银联股份有限公司战略发展与法律合规部总经理。中国
人民大学经济学硕士学位，复旦大学高级管理人员工商管理硕士学位，高级经济
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师。
（三）基金托管业务经营情况
2014 年 1 月 3 日，徽商银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会批准，取得基金托管人资格。徽商银行本着“安全、协同、高效、增
值、灵活”的服务理念，切实履行托管人职责。
截至 2015 年 12 月 31 日，徽商银行托管产品突破 1000 只，包含银行理财
产品、证券公司资产管理产品、信托产品、股权基金、基金管理公司资产管理计
划等其他托管 资产，总托管规模逾 3000 亿元人民币。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
中邮创业基金管理股份有限公司直销中心
住所：北京市东城区和平里中街乙 16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
联系人：梁超
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
2、代销机构
代销机构详见份额发售公告。基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择
符合要求的机构销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中邮创业基金管理股份有限公司
住所：北京市东城区和平里中街乙 16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
法定代表人：曹均
联系人：李焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
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（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市瑞天律师事务所
住所：北京市西城区莲花池东路甲 5号院 1号楼 2单元 15层 1507室
负责人：李飒
联系人：李飒
电话：010－62116298
传真：010－62216298
经办律师：刘敬华
李飒
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场五层
执行事务合伙人：徐华
联系人：卫俏嫔
联系电话：010-85665232
传真电话：010-85665320
经办注册会计师：卫俏嫔
李惠琦
四、基金的名称
中邮中债-1-3年久期央企 20债券指数证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式，债券型
六、投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金力争追求日
均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，将年化跟踪误差控制在 2%以内。
七、投资范围
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本基金主要投资于标的指数的成份企业债、公司债、中期票据等。为更好地
实现投资目标，基金还可投资于国内依法发行上市的国债、央行票据、政策性金
融债、债券回购、银行存款、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他
金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八、投资策略
本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指
数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代，构
造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。在
正常市场情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪
误差不超过 2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，
基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
1、优化抽样复制策略
本基金通过对标的指数中各成份企业债、公司债、中期票据的历史数据和流
动性分析，选取流动性较好的债券构建组合，对标的指数的久期等指标进行跟踪，
达到复制标的指数、降低交易成本的目的。
2、替代性策略
对于市场流动性不足、因法律法规原因个别成份债券被限制投资等情况，本
基金无法获得对个别成份债券足够数量的投资时，基金管理人将通过投资其他非
成份债券进行替代。
3、其他债券投资策略
为了在一定程度上弥补基金费用，基金管理人还可以在控制风险的前提下，
使用其他投资策略。例如，基金管理人可以利用银行间市场与交易所市场，或债
券一、二级市场间的套利机会进行跨市场套利；还可以使用事件驱动策略，即通
过分析重大事件发生对投资标的定价的影响而进行套利；也可以使用公允价值策
略，即通过对债券市场价格与模型价格偏离度的研究，采取相应的增/减仓操作；
或运用杠杆原理进行回购交易等。
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未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投
资目标的前提下，遵循法律法规的规定并履行适当程序后，相应调整或更新投资
策略，并在招募说明书更新中公告。
九、业绩比较基准
本基金整体业绩比较基准为：中债-1-3年久期央企 20债券指数收益率×95%
＋同期银行人民币活期存款利率（税后）×5%
十、风险收益特征
本基金是债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高
于货币市场基金。同时本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。
十一、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类份额的销售服务费；
4、基金的指数许可使用费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金的账户开户费用、账户维护费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管理费的计算
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方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延至法定节假日、休息日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3
个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延至法定节假日、休息日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3
个工作日内支付。
3、C类份额的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，本基金 C类份额的销售服务费按前
一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。C类份额的销售服务费的计算方法如
下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的 C类份额的销售服务费
E为 C类份额前一日的基金资产净值
C类份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金
管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3
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个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3
个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3个工作日内支付。
4、基金的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数使用
许可协议的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。指数许可使
用费费率水平根据基金资产平均净值分档设置。
当季基金资产平均净值 = 本基金当季存续的每日资产净值之和/当季本基金存
续的自然日天数
当季基金资产平均净值对应的各档次费率水平如下：
授权产品资产季度平均净值 季度费率 年度费率
10亿人民币以下（不包括 10亿人民币整） 1 bp 4bp
10亿-20亿人民币之间（包括 10亿人民币整，不
包括 20亿人民币整）
0.75 bp 3 bp
超过 20亿人民币（包括 20亿人民币整） 0.625 bp 2.5bp
其中：1bp=基本点数=1/10,000=0.01%
每季度按照当季的基金资产平均净值选取适用的费率，计算公式如下：
当季度基金资产平均净值在 10 亿元以下（不包括 10 亿元），指数许可使用
费按前一日的基金资产净值的 0.04%的年费率计提。指数许可使用费每日计算，
逐日累计。计算方法如下：
H = E×0.04%÷当年天数
当季度基金资产平均净值在 10 亿元至 20 亿元（包括 10 亿元，不包括 20 亿
元），指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。指数许
可使用费每日计算，逐日累计。计算方法如下：
H = E×0.03%÷当年天数
当季度基金资产平均净值在 20 亿元以上（包括 20 亿元），指数许可使用费
按前一日的基金资产净值的 0.025%的年费率计提。指数许可使用费每日计算，
逐日累计。计算方法如下：
H = E×0.025%÷当年天数
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H为每日应付的指数许可使用费
E为前一日的基金资产净值
指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产中计提，每季度支付一次，
由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初 10 个
工作日内从基金财产中一次性支付给中债金融估值中心有限公司。
如果指数许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发
生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将
在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法，此项调整无需召开基
金份额持有人大会审议。
基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的标的
指数许可使用费费率、具体计算方法及支付方式。
上述“一、基金费用的种类中第 5－11 项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳
税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十二、对招募说明书更新部分的说明
公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
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及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如
下：
1、 对“第三部分 基金管理人”进行了更新；
2、 对“第四部分 基金托管人”进行了更新；
3、 对“第八部分 基金份额的申购与赎回”进行了更新；
4、 对“第九部分 基金的投资”进行了更新；
5、对“第十一部分 基金资产的估值”进行了更新；
6、对“第十二部分 基金的收益与分配”进行了更新；
7、对“第十四部分 基金的会计与审计”进行了更新；
8、对“第十五部分 基金的信息披露”进行了更新；
9、对“第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”进行了更新；
10、对“第十八部分 基金合同内容摘要”进行了更新；
11、对“第十九部分 基金托管协议内容摘要”进行了更新。
中邮创业基金管理股份有限公司
2019年 12月 26日
