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广发中债1-3年国开债指数A(006484)

广发中债1-3年国开债指数:广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金更新的招募说明书摘要




广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资 基金更新的招募说明书摘要 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 时间:二〇一九年十二月 2 【重要提示】 本基金于 2018年 9月 12 日经中国证监会证监许可[2018]1477号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。 本基金为债券型指数基金,其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金,高于货币 市场基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以 1.00元初始 面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1.00元初始面值的风险。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新,前述内容更新截止日 为 2019 年 12 月 23 日。除非另有说明,本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2019 年 5月 14日,有关财务数据截止日为 2019年 3月 31 日,净值表现截止日为 2019 年 3月 31 日(财务数据未经审计)。 3 第一部分


基金管理人 一、概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-49848(集中办公区) 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 4、法定代表人:孙树明


5、设立时间:2003年 8月 5日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线:95105828 7、联系人:邱春杨 8、注册资本:1.2688亿元人民币 9、股权结构:广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融 控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 60.593%、15.763%、15.763%和 7.881%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生:董事长,博士,高级经济师,兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、 党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副 会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司 协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会 委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。 曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理, 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监 会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管 理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员 4 会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部 常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监, 兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银 行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资 自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总 经理,证通股份有限公司监事长。 戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾任 烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘 书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理, 深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限公 司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,中国女企业家协会副会 长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金 会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港各界文化 促进会主席。 匡丽军女士:董事,硕士,现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。 曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州市科达实业发展公司办公室主任,广州科技风 险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席 风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公 司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保 险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘 书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份 有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼 职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长, 海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 5 姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士 生导师,兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计 与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限 公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计 财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药(集团) 股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发 基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。


张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助 理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,中国基金业协会创 新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复 核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司 总经理、董事长。 易阳方先生:常务副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱动 灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任广发证券 投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有 限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理,广发聚富开放式证券投资基金基金经 6 理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投 资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生:副总经理,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部 华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广发 基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委 员。 邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程 部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深 300指数证券投资基金基金 经理、广发中证 500指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作, 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学 院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管 部处长。 张芊女士:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债 券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资 基金基金经理、广发汇优 66 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、 中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司 工作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资 基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。 王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公 司工作。 7 窦刚先生:首席信息官,硕士。曾在广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限 公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4、基金经理 李伟先生,经济学硕士,FRM,CFA,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管 理有限公司固定收益部债券交易员、固定收益研究部债券研究员。现任广发中债 1-3年农发行 债券指数证券投资基金基金经理(自 2018年 9月 5日起任职)、广发上证 10年期国债交易型开 放式指数证券投资基金基金经理(自 2018年 9月 5日起任职)、广发汇瑞 3个月定期开放债券型 发起式证券投资基金基金经理(自 2018年 10月 16日起任职)、广发中债 1-3年国开行债券指数 证券投资基金基金经理(自 2018 年 11月 21日起任职)、广发景智纯债债券型证券投资基金基金 经理(自 2018 年 11 月 21 日起任职)、广发景润纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2018 年 12 月 5日起任职)、广发汇承定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自 2019年 1月 29 日起任职)、广发景利纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2019年 8月 2日起任职)、广发景 丰纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2019年 10月 29日起任职)、广发中债农发行债券总指 数证券投资基金基金经理(自 2019年 11月 20日起任职)。 历任基金经理:王予柯,任职时间为 2018年 11月 14日至 2019年 12月 23 日。 5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券 投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士、宏 观策略部副总经理毛深静女士、金融工程与风险管理部副总经理高詹清先生、固定收益研究 部总经理助理毛昞华先生等成员组成,张芊女士担任固定收益投委会主席。 6、上述人员之间均不存在亲属关系。 8 第二部分


基金托管人 一、 基金托管人基本情况


本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:高国富 成立时间: 1992年 10 月 19日 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括: 吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代 理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代 理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换; 国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、 见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 293.52亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人:胡波 联系电话:(021)61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制 商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各 项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部,2013 年 更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目 前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心(含 9 合肥分中心)五个职能处室。 目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、 主要人员情况 高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高桥 保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代总 裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集团) 股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。 第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成 员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义,男,1965年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区 总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东发 展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行 党委副书记、副董事长、行长。 孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科 员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处 总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发 展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。 三、 基金托管业务经营情况 截止 2019 年 3 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4614.20 亿元,比 去年末增加 9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只,分别为国泰金龙行业精选基金、国 泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势 基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证 券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰 18个月基金(LOF)、易方达裕丰回 报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富 10 恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜 投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配 置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长 安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基 金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基 金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力 混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达 长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长 信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华 兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、 博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴 业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配 置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、 南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕 华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、 华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配 置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰 纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合 基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配 置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债 券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞 弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、 上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投 资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货 币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、 鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票 型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革 红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合 11 型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合 型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投 资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投 资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基 金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券 型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、 永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证 券投资基金基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定 期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券 投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实 致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债 债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证 券投资基金、广发中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、 华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉 鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券 投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3 年政策性金融债指数证券投 资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证 券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资 基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型 证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金等。








12 第三部分


相关服务机构 一、 基金份额发售机构 1、 直销机构 (1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼 直销中心电话:020-89899073 传真:020-89899069


020-89899070 (2)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街 9号楼 11 层 1101 单元 (电梯楼层 12层 1201 单元) 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999 客服传真:020-34281105 (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、其他代销机构 (1)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 13 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:高天、虞谷云 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (2)名称:东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人:何沛良 联系人:何茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话:961122 公司网站:www.drcbank.com (3)公司名称:江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址:南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413 室 法定代表人:吴言林 联系人:孙平 联系电话:025-66046166转 837 业务传真:025-56663409 客服热线:025-66046166 公司网址:www.huilinbd.com (4)名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:陈忠 电话:010-60833722 14 传真:010-60833739 客服电话:95548 公司网站:www.cs.ecitic.com (5)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (6)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客服电话:4006411999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (7)名称:上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人:张跃伟 联系人:佘晓峰 电话:021-20691836 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (8)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 C座 9层 15 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 联系电话:010-58325388-1588 业务传真:010-58325282 客服热线:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn (9)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址:北京经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部大楼 A区 17层 法定代表人:陈超 联系人:娄云 电话:010-89187806 传真:010-89188000 客服电话:400-088-8816 公司网址:http://jr.jd.com/ (10)名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房) 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (11)公司名称 :北京百度百盈基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址 :北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦


法定代表人:张旭阳


联系人 :杨琳


16 联系电话:010-61952702


业务传真 :010-61951007


公司网址 :www.baiyingfund.com (12)名称:平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099号 办公地址:深圳市深南中路 1099号 法定代表人:谢永林 联系人:高希泉 电话: (0755) 2219 7701 传真:0755-22197701 客服电话:95511-3 公司网站:www.bank.pingan.com (13)名称:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2 号楼 6153室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:4008-205-369 公司网址:www.jiyufund.com.cn 本基金发售期间,若新增基金销售机构或销售机构新增营业网点,则另行公告。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金,并及时公 告。 二、 注册登记人 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848(集中办公区) 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 17 法定代表人:孙树明 联系人:李尔华 电话:020-89188970 传真:020-89899175 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:广东广信君达律师事务所


住所:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心(广州东塔)29 层、 10 层 负责人:王晓华 电话:020-37181333


传真:020-37181388


经办律师:刘智、梁晓惠 联系人:王晓华 四、 审计基金资产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法人代表:毛鞍宁 联系人:赵雅 电话:020-28812888 传真:020-28812618 经办注册会计师:赵雅、马婧


18 第四部分


基金的名称 广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金 第五部分


基金类型 债券型证券投资基金。 第六部分


基金的投资目标 本基金通过指数化投资,争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报,追求 跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。


第七部分


基金的投资范围 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资目标,还可以投资于 具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的政策性金融债、债券回购以及银行存 款。 本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中标 的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%;每个交易日终现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。


19 第八部分 基金的投资策略 本基金为指数基金,主要采用抽样复制和动态最优化的方法,投资于标的指数中具有代 表性和流动性的成份券和备选成份券,或选择非成份券作为替代,构造与标的指数风险收益 特征相似的资产组合,以实现对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下,本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,将年化跟踪 误差控制在 2%以内。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误 差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪误差进一步扩大。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为“中债-1-3年国开行债券指数收益率×95%+银行活期存款利率 (税后)×5%”。 若基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更,基金管理人可依据维护基金份 额持有人合法权益的原则,在履行适当程序后根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基 准,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上 刊登公告。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型指数基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金,高于 货币市场基金。


20 第十一部分 基金的投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 6 月 20 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 16,777,804,000.00 89.27 其中:债券 16,777,804,000.00 89.27 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 1,594,102,389.00 8.48 其中:买断式回购 的买入返售金融资 产 - - 6 银行存款和结算备 付金合计 83,800,100.19 0.45 7 其他各项资产 338,872,965.82 1.80 8 合计 18,794,579,455.01 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 21 本基金本报告期末未持有股票。 (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 16,777,804,000.00 89.30 其中:政策性金融债 16,777,804,000.00 89.30 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 16,777,804,000.00 89.30 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 1 180212 18 国开 12 64,900,000 6,584,754,000. 35.05 22 00 2 160206 16 国开 06 20,500,000 2,051,230,000. 00 10.92 3 180216 18 国开 16 20,400,000 2,040,816,000. 00 10.86 4 180208 18 国开 08 16,800,000 1,715,952,000. 00 9.13 5 170205 17 国开 05 15,600,000 1,579,344,000. 00 8.41 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。


(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11、投资组合报告附注 23 (1)根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监 管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。 (3)其他资产构成 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 338,872,945.92 5 应收申购款 19.90 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 338,872,965.82 24 第十二部分


基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截 至 2019年 3月 31日。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 广发中债 1-3年国开债指数 A: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018.11. 14-2018. 12.31 0.49% 0.02% 0.63% 0.03% -0.14% -0.01% 2019.1.1 -2019.3. 31 0.95% 0.03% 1.08% 0.03% -0.13% 0.00% 自基金合 同生效起 至今 1.44% 0.03% 1.71% 0.03% -0.27% 0.00% 广发中债 1-3年国开债指数 C: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018.11. 14-2018. 12.31 0.46% 0.02% 0.63% 0.03% -0.17% -0.01% 25 2019.1.1 -2019.3. 31 0.94% 0.03% 1.08% 0.03% -0.14% 0.00% 自基金合 同生效起 至今 1.40% 0.03% 1.71% 0.03% -0.31% 0.00% 2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 广发中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018 年 11月 14日至 2019 年 3月 31日) 26 注:(1)本基金合同生效日期为 2018年 11月 14 日,至披露时点本基金成立未满一年。


(2)本基金建仓期为基金合同生效后 6个月,至披露时点本基金仍处于建仓期。


27 第十三部分


基金的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、指数许可使用费; 4、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券交易费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、基金相关账户的开户费用和维护费用;


11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核 对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在月初五个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 28 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核 对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在月初五个工作日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。 3、指数许可使用费 本基金作为指数基金,需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用协议的 约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在通常情况下,指数许可使用费按 前一日的基金资产净值所适应的年度费率计提。指数许可使用费每日计算,逐日累计。 基金资产平均净值 季度费率 年度费率 10 亿人民币以下











(不包括 10亿人民币整) 1 bp


4bp 10 亿-20亿人民币之间


(包括 10亿人民币整和 20亿人民币整) 0.75 bp


3 bp


超过 20亿人民币











(不包括 20亿人民币整) 0.625 bp 2.5bp 注: 1bp=基本点数=1/10,000=0.01% 当规模在 10亿元以下(不包括 10亿元),指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.04% 的年费率计提。指数许可使用费每日计算,逐日累计。 计算方法如下: H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数许可使用费的计费时间从基金成立日的后一日开始计算;基金成立的首个季度费用按照 基金成立日所在季度剩余自然日计提。 指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次,由基金管理人向基金托管人发送划付指令, 经基金托管人复核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中债金融估值中心 有限公司。 若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式另有约定的, 从其最新约定。 4、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费, C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额 29 资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核 对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在月初五个工作日内从基金财产中 一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机 构等。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、 基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类中第 5-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际 支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;《基金合同》生效前的相关 费用;其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况在履行适当程序后,调整基 金管理费率、基金托管费、基金销售服务费率等相关费率。


基金管理人必须于新的费率实施日前 2个工作日在至少一种指定媒介上公告。


30 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书的内容进行了更新,主要内容如下: 1、在“重要提示”部分,说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。 2、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。 广发基金管理有限公司 二〇一九年十二月二十六日