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一带B(150266)

一带B:更新招募说明书摘要(2019年第2号)查看PDF公告

中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 
第 1 页 共 47 页 
 
 
 
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2019年第 2号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:中融基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
 
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 
第 2 页 共 47 页 
重要提示 
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)根据
2015年 4月 27日中国证券监督管理委员会《关于准予中融中证一带一路主题指
数分级证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2015〕760 号)的注册,进行募
集。本基金基金合同于 2015年 5月 14日生效,自该日起本基金管理人正式开始
管理本基金。 
本招募说明书是对原《中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金招募说
明书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依
照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会核准。
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人
在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类
风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统
性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金
的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额转换风险及基金份额
折算等业务办理过程中的特定风险等。投资有风险,投资人在进行投资决策前,
请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,
并且中长期持有。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表
现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 
第 3 页 共 47 页 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 
本基金管理人根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更新,
并对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第五部分相关服务机构、第二十七
部分对基金份额持有人的服务、第二十八部分其他应披露事项”的内容进行了更
新,其余所载内容截止日若无特殊说明为2019年5月13日,有关财务数据和净值表
现数据截止日为2019年3月31日(未经审计)。 



中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 4 页 共 47 页 目





录 第一部分


基金管理人 ........................................................................................... 5 第二部分


基金托管人 ........................................................................................... 8 第三部分


相关服务机构 ...................................................................................... 11 第四部分


基金的名称 ......................................................................................... 34 第五部分


基金的类型 ......................................................................................... 34 第六部分


基金的投资目标.................................................................................. 34 第七部分


基金的投资范围.................................................................................. 35 第八部分


基金的投资策略.................................................................................. 35 第九部分


基金的业绩比较基准 .......................................................................... 37 第十部分


基金的风险收益特征 .......................................................................... 38 第十一部分


基金的投资组合报告 ...................................................................... 38 第十二部分


基金的业绩 ..................................................................................... 42 第十三部分


基金费用与税收 .............................................................................. 44 第十四部分


对招募说明书更新部分的说明 ....................................................... 46 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 5 页 共 47 页 第一部分


基金管理人 一、基金管理人概况


名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 17楼 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013年 5月 31日 注册资本 11.5亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51%,上海融晟投资有限公司占注 册资本的 49% 存续期间 持续经营 电话 (010)56517000 传真 (010)56517001 联系人 肖佳琦


二、主要人员情况 1.基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况 (1)基金管理人董事 王瑶女士,董事长,法学硕士。1998年 7月至 2013年 1月在中国证监会工 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 6 页 共 47 页 作期间,先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013年 5月 加入中融基金管理有限公司,先后担任公司督察长、总经理,自 2015年 2月起 至今任公司董事长。 黄震先生,董事,金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015年 5月加入中融基金管理有限公司,自 2019年 8月起至今任公司董事、 总裁。 王强先生,董事,毕业于中国人民大学经济法专业,博士研究生学历。曾任 职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固 区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。现任中融国际信托有限公司合规总 监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。 李骥先生,独立董事,1989年毕业于北京大学法律系,获学士学位。曾任 职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主 任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公 司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生,独立董事,2002年毕业于美国加利福尼亚大学,获博士学位, 并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理 学院,同时担任北京大学研究生院副院长。 董志勇先生,独立董事,2004年毕业于新加坡南洋理工大学,获经济学博 士学位,并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任 北京大学经济学院党委书记兼院长,经济学院教授。


(2)基金管理人监事 卓越女士,监事,毕业于对外经济贸易大学金融学专业,取得经济学硕士学 位。曾任职于普华永道中天会计师事务所,2017年 5月加入中融基金管理有限 公司,现任职于法律合规部。 (3)基金管理人高级管理人员 黄震先生,总裁,简历同上。 曹健先生,督察长,工商管理硕士,注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投 资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 7 页 共 47 页 责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司,曾任公司首席财务官、副总裁, 自2019年4月起至今任公司督察长。 易海波先生,副总裁,企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展 中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年11 月加入中融基金管理有限公司,自2017年11月起至今任公司副总裁。 王启道先生,副总裁,管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资 源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016 年4月加入中融基金管理有限公司,自2018年3月起至今任公司副总裁。 马荣荣女士,副总裁,工商管理硕士。曾任渣打银行(中国)有限公司北京 分行财富管理部高级经理、东亚银行(中国)有限公司北京分行财富管理部区域 总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理 总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司,自2019年 12月起至今任公司副总裁。 黎峰先生,首席信息官,工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术 部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年 11 月加入中融基金管理有限公司,自 2019年 6月起至今任公司首席信息官。 2.本基金基金经理 赵菲先生,中国国籍,毕业于北京师范大学概率论与数理统计专业,研究生、 硕士学位,已取得基金从业资格。2008年 8月至 2011年 5月曾任国泰君安证券 股份有限公司证券及衍生品投资总部投资经理、2011年 5月至 2012年 11月曾 任嘉实基金管理有限公司结构产品投资部专户投资经理。2012年 11月加入中融 基金管理有限公司,任指数投资部总经理。现任本基金(2015年 5月起至今)、 中融中证银行指数分级证券投资基金 (2015年 6月起至今)、中融国证钢铁行 业指数分级证券投资基金(2015年 6月起至今)、中融中证煤炭指数分级证券投 资基金(2015年 6月起至今)、中融中证白酒指数分级证券投资基金(2015年 9 月起至 2016年 5月 5日)、中融量化多因子混合型发起式证券投资基金(2016 年 12月起至今)、中融量化小盘股票型发起式证券投资基金(2017年 5月至 2019 年 3月)、中融央视财经 50 交易型开放式指数证券投资基金(2019年 3月起至 今)、中融央视财经 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2019年 3月 起至今)、中融中证 500交易型开放式指数证券投资基金(2019年 11月起至今) 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 8 页 共 47 页 的基金经理。 3.投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括: 主席: 黄震先生,本公司总裁。 常设委员: 周妹云女士,本公司总裁助理、风险管理部总经理; 寇文红先生,研究部总经理、基金经理; 张开阳女士,交易部总经理助理。 一般委员: 易海波先生,本公司副总裁、量化投资部总经理、基金经理; 田刚先生,本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理; 罗杰先生,本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理; 孙亚超先生,本公司总裁助理,分管指数投资部; 赵菲先生,指数投资部总经理、基金经理; 杨萍女士,信评部总经理、基金经理; 哈图先生,策略投资部总经理助理、基金经理。 4.上述人员之间不存在近亲属关系。











第二部分


基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 9 页 共 47 页 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内 网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策 略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402) 认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进 一步提升,在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最 佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管 奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业 协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 10 页 共 47 页 募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019年 3月 31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 440只。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核 职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资 格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务 印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操 作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 11 页 共 47 页 泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面 方式对基金管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。








第三部分


相关服务机构 一、基金份额发售机构 1.场外销售机构 (1)直销机构 1)名称:中融基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 17楼 法定代表人:王瑶 邮政编码:100102 电话:010-56517002、010-56517003 传真:010-64345889、010-84568832 邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn


联系人:巩京博、赵琦 网址:www.zrfunds.com.cn 2)中融基金直销电子交易平台 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 12 页 共 47 页 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本 公司网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录 本公司网站查询。 网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/





(2)其他销售机构 1)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 客服电话:95559 2)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号首层 法定代表人:张东宁 客服电话:95526 3)宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 4)中国中金财富证券有限公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 客服电话:95532、400-600-8008 5)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 13 页 共 47 页 联系人:李颖 客服电话:95536 6)中天证券股份有限公司 住所:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人:马功勋 电话:024-23280810 联系人:王力华 客服电话:(024)95346 7)五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人:黄海洲


电话:0755-23902400 联系人:赖君伟 客服电话:40018-40028 8)中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 联系人:许曼华 客服电话:95538 9)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客服电话:95553、4008888001 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 14 页 共 47 页 10)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街6666号


办公地址:长春市生态大街6666号


法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客服电话:95360 11)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 联系人:顾凌 客服电话:95548 12)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001


办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客服电话:95548 13)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 客服电话:95587/4008-888-108 14)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 15 页 共 47 页 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888或95551 15)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521/400-8888-666 16)太平洋证券股份有限公司


住所:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元


法定代表人:李长伟


电话:010-88321967


联系人:王婧 客服电话:95397 17)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690058 联系人:贾鹏 客服电话:95310 18)华西证券股份有限公司 住所:成都市高新区天府二街198号 办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:028-86135991 联系人:周志茹 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 16 页 共 47 页 客服电话:95584/4008-888-818 19)金元证券股份有限公司 住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址:深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人:王作义 客服电话:95372 20)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 电话:023-63786633 联系人:张煜 客服电话:95355 21)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 客服电话:021-33389888 22)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 联系人:孙燕波 客服电话:95390 23)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层


办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:何之江 客服电话:95511 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 17 页 共 47 页 24)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客服电话:95562 25)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182


联系人:唐静 客服电话:95321 26)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 27)长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特8号 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 电话:027-65799999 联系人:奚博宇 客服电话:95579 28)东海证券股份有限公司


住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层


中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 18 页 共 47 页 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦


法定代表人:陈耀庭 电话:021-20333333 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588


29)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 电话:010-65051166-1753 联系人:任敏 客服电话:010- 65051166 30)宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 电话:028-86199041 联系人:杨磊 客服电话:4008-366-366 31)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人:王连志 电话:0755-82558305 联系人:陈剑虹 客服电话:95517 32)方正证券股份有限公司 住所:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:施华 客服电话:95571 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 19 页 共 47 页 33)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 联系人:蔡霆 客服电话:400-651-5988 34)粤开证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客服电话:95564 35)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 客服电话:95525 36)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层


电话:010-84183389 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 37)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人:冯鹤年


客服电话:95376 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 20 页 共 47 页 38)大同证券有限责任公司


住所:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层


办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层


法定代表人:董祥


电话:0351-4130322


联系人:薛津


客服电话:4007-121212


39)万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层


法定代表人:罗钦城 电话:020-38286026 联系人:甘蕾


客服电话:95322 40)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊


客服电话:95391 / 400-800-5000 41)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 42)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 客服电话:95329 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 21 页 共 47 页 43)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318


44)联储证券有限责任公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人:吕春卫 客服电话:400-620-6868 45)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 46)北京晟视天下基金销售有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 联系人:殷雯 客服电话:010-58170761 47)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:周斌 客服电话:400-8980-618 48)浦领基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08


法定代表人:聂婉君 电话:010-59497361 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 22 页 共 47 页 联系人:李艳 客服电话:400-876-9988 49)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 电话: 0755-33227950 联系人:童彩平 客服电话:4006-788-887 50)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室


法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 51)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 52)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 53)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 23 页 共 47 页 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 54)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人:王利刚 客服电话:400-893-6885 55)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:吴强 客服电话:4008773772 56)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 57)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2 楼 法定代表人:金佶 客服电话:400-820-2819 58)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人:王之光 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 59)北京虹点基金销售有限公司 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 24 页 共 47 页 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 60)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路102号708室 法定代表人:陈达伟 客服电话:400-928-2266 61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:洪弘 电话:010-83363101 联系人:文雯 客服电话:400-166-1188 62)上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 63)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 客服电话:400-643-3389 64)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 25 页 共 47 页 电话:0755-89460500 联系人:陈广浩 客服电话:400-684-0500 65)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人:赵芯蕊 电话:010-62675768 联系人:赵芯蕊 客服电话:010-62675369 66)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 联系人:李露平 客服电话:400-818-8000 67)珠海盈米基金销售有限公司





住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-896290994 联系人:黄敏嫦 客服电话:020-89629066 68)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877-8028 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 26 页 共 47 页 联系人:段京璐 客服电话:400-001-1566 69)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7733 70)深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:0755-83999907 71)北京广源达信基金销售有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 72)上海云湾基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、 103-2办公区 法定代表人:冯轶明 电话:021-20530224 联系人:江辉 客服电话:400-820-1515 73)上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:尹彬彬 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客服电话:400-118-1188 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 27 页 共 47 页 74)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:李春光 电话:0411-88891212 联系人:徐江 客服电话:400-0411-001 75)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:黄祎 电话:021-51327185 联系人:徐亚丹 客服电话:400-799-1888 76)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 77)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 联系人:刘昕霞 客服电话:400-930-0660 78)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06


中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 28 页 共 47 页 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人:江卉 客服电话:95118 79)万家财富基金销售(天津)有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 室


办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:张军 电话:010-5901384 联系人:王芳芳 客服电话:010-59013842 80)上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人:申健 电话:021-20219988


联系人:张蜓 客服电话:021-20292031 81)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 82)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 联系人:俞申莉 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 29 页 共 47 页 客服电话:400-820-5369 83)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人:张旭 客服电话:400-810-5919 84)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 85)深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山1910小区A3-1 法定代表人:苗宏升 电话:0411-66661322 联系人:王清臣 客服电话:4007-903-688 86)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室


法定代表人:董云巍


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住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507


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法定代表人:钟斐斐


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联系人:戚晓强 客服电话:400-159-9288 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 30 页 共 47 页 88)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 89)天津国美基金销售有限公司


住所:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801


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法定代表人:丁东华


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90)北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:叶精一 电话:010-85594745 联系人:张林 客服电话:400-066-8586 91)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层 法定代表人:毛淮平 客服电话:400-817-5666 92)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 法定代表人:弭洪军 客服电话:400-876-5716 93)深圳信诚基金销售有限公司


中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 31 页 共 47 页 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司)


办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第49A单元


法定代表人:周文


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94)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人:沈丹义 客服电话:4001019301 / 95193 95)沈阳麟龙投资顾问有限公司


住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人:朱荣晖 客服电话:400-003-5811 96)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 97)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998


98)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 32 页 共 47 页 客服电话:400-673-7010


99)嘉实财富管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 电话:010-85097570 联系人:余永键 客服电话:400-021-8850 100)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人:戎兵 电话:010-52858244 联系人:魏晨 客服电话:400-6099-200 101)民商基金销售(上海)有限公司 办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人:贲惠琴 客服电话:021-50206003 102)大连网金基金销售有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000899100


103)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305 室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 33 页 共 47 页 电话:13718246886/010-60834022 联系人:刘宏莹 客服电话:400-990-8826 104)东海期货有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人:陈太康 客服电话:95531/4008888588 105)玄元保险代理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 客服电话:021-50701082


2.场内销售机构 本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所 会员。具体会员单位名单可在深圳证券交易所网站查询。 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构销售本基金,并在管理 人网站上公示。





二、注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明 办公地址:北京西城区金融大街 27号投资广场 23层 联系电话:010-58598839 传真:010-58598907 联系人:朱立元








三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 34 页 共 47 页 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:上会会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市静安区威海路 755号文新报业大厦 25楼 办公地址:上海市静安区威海路 755号文新报业大厦 25楼 执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人) 电话:021-52920000 传真:021-52921369 经办注册会计师:陈大愚、江嘉炜 联系人:杨伟平











第四部分


基金的名称 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金 第五部分


基金类型、运作方式与存续期间 1.基金类型:股票型。 2.基金的运作方式:上市契约型开放式。 3.基金存续期间:不定期。 第六部分


基金的投资目标 本基金采用指数化投资策略,通过严谨的数量化管理和严格的投资程序,力 争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内,实现对中证一带一路主题指数的有效跟 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 35 页 共 47 页 踪。 第七部分


基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证一带一路主题指数的成 份股、备选成份股、其他股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发 行的股票)、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换 债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、 资产支持证券、债券回购、银行存款等)、衍生工具(股指期货、权证等)及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关 规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。


本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%,投资于标的指数成份股和 备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期 日在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资 范围会做相应调整。











第八部分


基金的投资策略 本基金主要采用完全复制法进行投资,按照成份股在标的指数中的基准权重 构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金 的申购和赎回对本基金跟踪中证一带一路主题指数的效果可能带来影响,导致无 法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施, 在合理期限内进行适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1.资产配置策略


中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 36 页 共 47 页 本基金管理人主要按照中证一带一路主题指数的成份股组成及其权重构建 股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股 票资产投资比例不低于基金资产的 85%,其中投资于中证一带一路主题指数成份 股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监 管机构的规定执行。 2.股票投资组合构建 (1)组合构建方法 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证一带一路主 题指数的收益表现。 (2)组合调整


本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证一带一路主题指数成份股组 成及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和基金合同 中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投资组合 进行实时调整,以保证基金净值增长率与中证一带一路主题指数收益率之间的高 度正相关和跟踪误差最小化。


基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使本基金的股票投资组合 比例符合基金合同的约定。


1定期调整


根据中证一带一路主题指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合 及时进行调整。


②不定期调整


A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基 金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;


B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟 踪中证一带一路主题指数;


C.根据法律、法规的规定,成份股在中证一带一路主题指数中的权重因其 它原因发生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的权 重同指数一致。 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 37 页 共 47 页 3.债券投资策略 本基金可以根据流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配 置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金 面动向分析等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。 4.股指期货投资策略


本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,本 着谨慎原则,参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约,力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调 整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。











第九部分


基金的业绩比较基准 1.标的指数 本基金股票资产的标的指数为中证一带一路主题指数。


中证一带一路主题指数以中证全指的所有样本股为样本空间,剔除样本空间 内过期一年日均成交金额排名后 10%的股票,将一带一路主题划分为五大相关产 业:基础建设、交通运输、高端装备、电力通信、资源开发。在每个产业中,综 合考虑过去一年日均总市值、现有海外业务占比、新签一带一路地区订单、主营 业务所在地域等四个维度,选取最具主题代表性的股票入选,并确保每个产业入 选的股票总数不超过 20个。 2.业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:95%×中证一带一路主题指数收益率+5%×同期银行 活期存款利率(税后)。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出,或者是指数编制单位变更或停止中证一带一路主题指数的编制、发布 或授权,或市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的股票指数时,本基 金可以在与基金托管人协商同意后变更标的指数、业绩比较基准并及时公告。若 变更标的指数、业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更,则 基金管理人应就变更标的指数、业绩比较基准召开基金份额持有人大会,并报中 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 38 页 共 47 页 国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范 围和投资策略等无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事 项),本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更标的指数、业绩比较基准并 及时公告,而无需基金份额持有人大会审议。 第十部分


基金的风险收益特征


本基金为跟踪指数的股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征, 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金 所自动分离或分拆的两类基金份额来看,一带一路 A份额具有预期风险、预期收 益较低的特征;一带一路 B份额具有预期风险、预期收益较高的特征。











第十一部分


基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2019 年 6月 6日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日,本报告中所列财务数据未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 180,505,698.56 93.59 其中:股票 180,505,698.56 93.59 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 39 页 共 47 页 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 12,351,129.85 6.40 8 其他资产 17,561.05 0.01 9 合计 192,874,389.46 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 16,199,709.41 8.43 C 制造业 90,426,927.58 47.04 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 2,927,127.20 1.52 E 建筑业 37,788,499.61 19.66 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政 业 21,716,615.47 11.30 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 5,364,240.99 2.79 J 金融业 - - K 房地产业 - - 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 40 页 共 47 页 L 租赁和商务服务业 5,767,584.00 3.00 M 科学研究和技术服务 业 314,994.30 0.16 N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 180,505,698.56 93.89 2.2 报告期末(积极投资)按行业分类的境内股票投资组合 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净 值 比 例 (%) 1 600031 三一重工 487,866 6,234,927.48 3.24 2 000338 潍柴动力 492,200 5,832,570.00 3.03 3 601888 中国国旅 82,300 5,767,584.00 3.00 4 002202 金风科技 383,715 5,583,053.25 2.90 5 601989 中国重工 944,548 5,516,160.32 2.87 6 600585 海螺水泥 141,000 5,383,380.00 2.80 7 600406 国电南瑞 254,109 5,364,240.99 2.79 8 601186 中国铁建 449,608 5,174,988.08 2.69 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 41 页 共 47 页 9 601668 中国建筑 830,757 5,084,232.84 2.64 10 601390 中国中铁 697,072 5,067,713.44 2.64 3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券除中国建筑(证券代码 601668)外其 他证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形。 深圳市住房和建设局 2019年 1月 10日发布了对中国建筑股份有限公司(深 建罚[2018]424)实施行政处罚的公告。 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 42 页 共 47 页 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,上述证券系标的 指数成分股,因复制指数而被动持有,上述证券的投资决策复核相关法律法规和 公司制度的规定。 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,370.04 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,791.01 5 应收申购款 9,400.00 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 17,561.05 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。


第十二部分


基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 43 页 共 47 页 金业绩数据截止日为 2019年 3月 31日。 一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日 (2015年5月14日) 起至2015年12月31 日 -44.07% 2.92% -30.39% 3.17% -13.68% -0.25% 2016年1月1日至 2016年6月30日 -23.32% 2.29% -24.00% 2.24% 0.68% 0.05% 2016年7月1日至 2016年12月31日 15.43% 0.99% 15.67% 1.00% -0.24% -0.01% 2017年1月1日至 2017年6月30日 2.65% 0.88% 3.04% 0.91% -0.39% -0.03% 2017年7月1日至 2017年12月31日 0.28% 0.73% 0.46% 0.74% -0.18% -0.01% 2018年1月1日至 2018年6月30日 -20.85% 1.15% -19.92% 1.15% -0.93% 0.00% 2018年7月1日至 2018年12月31日 -4.97% 1.44% -6.00% 1.42% 1.03% 0.02% 2019年1月1日至 2019年3月31日 22.61% 1.44% 23.57% 1.46% -0.96% -0.02% 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 44 页 共 47 页 注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6个月内 为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 第十三部分


基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金合同生效后的标的指数许可使用费;


4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 7.基金的证券/期货交易费用; 8.基金上市初费和上市月费; 9.基金的账户开户费用、账户维护费用; 10.基金财产拨划支付的银行费用; 11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 45 页 共 47 页 定,法律法规另有规定时从其规定。 三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3.基金合同生效后的标的指数许可使用费


本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许 可使用协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使 用协议约定的费率发生变更,本条下的指数许可使用费将相应变更,基金管理人 将在更新的招募说明书或公告中予以披露,而无需召开基金份额持有人大会。 通常情况下,指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提。 计算方法如下: H=E×年费率/当年天数 H为每日应计提的指数许可使用费, E为前一日的基金资产净值 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 46 页 共 47 页 指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 4万元(大写:肆万元整)。计 费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。 指数许可使用费按前一日基金资产净值每日计算,逐日累计。标的指数许可 使用费的支付方式为每季支付一次,基金合同生效后,由基金管理人向基金托管 人发送指数许可使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1月、4月、7 月、10月的最后一个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上 一季度的标的指数许可使用费。 4.上述“(一)基金费用的种类中第 4-11项费用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 四、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,处理与基金运作无关的事项发生的费用,或其他根据相关法律法 规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目等不列入基金费用。基金合 同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中 支付。 五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金 托管费率。调低基金管理费率、基金托管费率等,无须召开基金份额持有人大会, 基金管理人必须最迟于新的费率实施前 2日在指定媒介上刊登公告。 六、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。











第十四部分


对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: (一) 更新了 “重要提示” 中的相关内容。 (二) 更新了 “第一部分


绪言” 中的相关内容。 (三) 更新了 “第二部分


释义” 中的相关内容。 (四) 更新了 “第三部分


基金管理人” 中的相关内容。 (五) 更新了 “第五部分


相关服务机构” 中的相关内容。 中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第 2号) 第 47 页 共 47 页 (六) 更新了 “第九部分


基金份额的申购与赎回” 中的相关内容。 (七) 更新了 “第十六部分


基金资产的估值” 中的相关内容。 (八) 更新了 “第十九部分


基金份额折算” 中的相关内容。 (九) 更新了 “第二十部分


一带一路 A份额与一带一路 B份额的终止运作” 中的相关内容。 (十) 更新了 “第二十一部分


基金的会计和审计” 中的相关内容。 (十一) 更新了 “第二十二部分


基金的信息披露” 中的相关内容。 (十二) 更新了 “第二十三部分


风险揭示” 中的相关内容。 (十三) 更新了 “第二十四部分


基金合同的变更、终止与基金财产清算” 中 的相关内容。 (十四) 更新了 “第二十五部分


基金合同的内容摘要” 中的相关内容。 (十五) 更新了 “第二十六部分


基金托管协议的内容摘要” 中的相关内容。 (十六) 更新了 “第二十七部分


对基金份额持有人的服务” 中的相关内容。 (十七) 更新了 “第二十八部分


其他应披露事项” 中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2019年 12月 28日