国富100：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
1 国海富兰克林基金管理有限公司 关于富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金 办理定期份额折算业务的公告 根据《富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金基金 合同》（简称：“基金合同”）及深圳证券交易所和中国证券登记结 算有限责任公司的相关业务规定，富兰克林国海中证100指数增强型 分级证券投资基金（简称：“本基金”）将在2020年1月2日办理定期 份额折算业务。相关事项提示如下： 一、份额折算基准日 根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度第一 个工作日（除基金合同生效日所在会计年度外）。本次定期份额的折 算基准日为2020年1月2日。 二、份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的富兰克林国海中证100指数增强 型分级证券投资基金之基础份额（以下简称：国富中证100，场内简 称：国富100，基金代码：164508）和富兰克林国海中证100指数增强 型分级证券投资基金A份额（以下简称：国富中证100A，场内简称： 国富100A，基金代码：150135）。 三、份额折算方式 国富中证100 A 份额和国富中证100 B份额按照基金合同“基金 份额的分类与净值计算规则”进行净值计算，对国富中证100 A 份额 2 的应得收益进行定期份额折算，每2份国富中证100份额将按1份国富 中证100 A 份额获得约定应得收益的新增折算份额。 在基金份额折算前与折算后，国富中证100 A 份额和国富中证 100 B份额的份额配比保持1：1的比例。 对于国富中证100 A 份额期末的约定收益，即每个会计年度12 月31日国富中证100 A 份额的基金份额参考净值超出1.000元部分， 将折算为场内国富中证100份额分配给国富中证100 A 份额持有人。 国富中证100份额持有人持有的每2份国富中证100份额将按1份国富 中证100 A 份额获得新增国富中证100份额的分配。持有场外国富中 证100份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外国富中 证100份额的分配；持有场内国富中证100份额的基金份额持有人将按 前述折算方式获得新增场内国富中证100份额的分配。经过上述份额 计算，国富中证100 A 份额的基金份额参考净值和国富中证100份额 的基金份额净值将相应调整。 每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将对 国富中证100A份额和国富中证100份额进行应得收益的定期份额计算。 每个会计年度的第一个工作日进行国富中证100 A份额上一年度 应得收益额定期份额折算时，有关计算公式如下： 1、国富中证 100 A份额的折算 定期份额折算后国富中证 100 A 份额的份额数=定期份额折算前 国富中证 100 A 份额的份额数 3 定期份额折算后国富中证 100 A 份额的基金份额参考净值为 1.000元。 前 国富中证 前 国富中证 后 国富中证 ）值份额上年度期末资产净（每份国富中证份额的资产净值折算前国富中证 100 100 100 NUM NUM000.1100A5.0-100 ??? ?NAV 国富中证 100 A 份额持有人新增的场内国富中证 100份额的份额数 = 后 国富中证 前 国富中证 前 国富中证 100 100A100A )000.1( NAV NAVNUM ?? 其中： 前国富中证 A100NAV ：定期份额折算前国富中证 100A 份额参考净 值 后国富中证100NAV ：定期份额折算后国富中证 100份额净值 前国富中证100NUM ：定期份额折算前国富中证 100份额的份额数 前国富中证 A100NUM ：定期份额折算前国富中证 100 A份额的份额数 2、国富中证 100 B份额的折算 每个会计年度的定期份额折算不改变国富中证 100 B份额的参考 净值及其份额数。 3、国富中证 100份额的折算 前 国富中证 前 国富中证 后 国富中证 ）值份额上年度期末资产净（每份国富中证份额的资产净值折算前国富中证 100 100 100 NUM NUM000.1100A5.0-100 ??? ?NAV 国富中证 100份额持有人新增的国富中证 100份额 4 = 后 国富中证 前 国富中证 份额期末资产净值每份国富中证 100 100 000.1100A 2 NAV NUM ?? 其中： 后国富中证100NAV ：定期份额折算后国富中证 100份额净值 前国富中证100NUM ：定期份额折算前国富中证 100份额的份额数 国富中证 100份额持有人定期份额折算后持有的国富中证 100份 额的份额数= 定期份额折算前国富中证 100 份额的份额数 + 国富中 证 100份额持有人新增的国富中证 100份额数。 国富中证100份额的场外份额经折算后的份额数保留到小数点后 两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金 所有；国富中证100份额的场内份额经折算后的份额数保留至整数位 （最小单位为1份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小排序， 依次向相应的基金份额持有人计增1份，直到所有零碎份的合计份额 分配完毕。 4、举例 假设2020年1月2日为定期份额折算基准日，国富中证100份额的 基金份额净值为1.360元。当天场外国富中证100份额、场内国富中证 100份额、国富中证100 A 份额、国富中证100 B份额基金份额的份额 数分别为20亿份、5亿份、10亿份、10亿份。前一个会计年度末每份 国富中证100 A 份额资产净值为1.068元，且未进行不定期份额折算。 （1）定期份额折算的对象为基准日登记在册的国富中证100 A 5 份额和国富中证100份额，即10亿份和25亿份。 （2）国富中证100 A 份额持有人折算后持有国富中证100 A 份 额 =折算前国富中证100 A 份额=10亿份 定期份额折算后国富中证100份额净值= )000.1-(NAV0.5- 100A100 前国富中证前国富中证 ?NAV
=1.360-0.5 ? （1.068-1.000）=1.326元 新增的场内国富中证100份额的份额数=
后 国富中证 前 国富中证 前 国富中证 100 100A100A )000.1( NAV NAVNUM ?? =1,000,000,000 ? (1.068-1)/1.326=51,282,051.28份 国富中证100 A 份额新增份额折算成国富中证100份额的场内份 额取整计算（最小单位为1份），新增国富中证100份额为51,282,051 份；持有的国富中证100 A 份额为10亿份。 （3）国富中证100份额持有人 场外新增的国富中证100份额= 后 国富中证 前 国富中证 前 国富中证 100 100A100 000.1 2 NAV NAVNUM ?? =2,000,000,000/2 ? (1.068-1)/1.326=51,282,051.28份 定期份额折算后场外国富中证100份额的份额数=定期份额折算 前场外国富中证100份额的份额数+场外新增的国富中证100份额 =2,000,000,000+51,282,051.28=2,051,282,051.28份
场内新增的国富中证100份额= 后 国富中证 前 国富中证 前 国富中证 100 100A100 000.1 2 NAV NAVNUM ?? =500,000,000/2 ? (1.068-1.000)/1.326=12,820,512.82,取整后为 12,820,512份 6 定期份额折算后场内国富中证100份额的份额数=定期份额折算 前场内国富中证100份额的份额数+场内新增的国富中证100份额 =500,000,000+12,820,512=512,820,512份 四、份额折算期间的业务办理 （一）份额折算基准日（即2020年1月2日），本基金暂停办理申 购（含定期定额投资，下同）、赎回、转托管（包括系统内转托管、 跨系统转托管，下同）、配对转换业务；国富中证100A和国富中证100B 正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日国富中证100份额净值和 国富中证100A份额、国富中证100B份额的基金份额参考净值并对国富 中证100A份额、国富中证100份额进行份额折算。 （二）份额折算基准日后的第一个工作日（即2020年1月3日）， 本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，国富中证100A 暂停交易，国富中证100B正常交易。当日，本基金注册登记人及基金 管理人为持有人办理份额登记确认。 （三）份额折算基准日后的第二个工作日（即2020年1月6日）， 基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基 金份额。当日，本基金恢复办理场外申购（含定期定额投资）、场外 和场内赎回、转托管（包括系统内转托管和由场内转场外的跨系统转 托管）、配对转换业务。自2020年1月6日起，本基金将继续暂停场内 申购业务、跨系统转托管（场外转场内）业务及场外大额交易业务。 暂停场外大额交易业务指单日单个基金账户在同一销售机构场外累 计申购和定期定额投资总金额不得超过10万元，若超过10万元（不含 7 10万元），则超过部分的交易申请管理人有权对其做整笔确认失败处 理。国富中证100A正常交易，国富中证100B正常交易。 五、重要提示 （一）根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易 和申购赎回实施细则》，2020年1月6日国富100A即时行情显示的前收 盘价为2020年1月3日的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元）。 由于国富中证100A份额折算前可能存在折溢价交易情形，国富中证 100A份额折算前的收盘价扣除约定收益后与2020年1月6日的前收盘 价可能有较大差异，2020年1月6日当日可能出现交易价格大幅波动的 情形。敬请投资者注意投资风险。 （二）本基金国富中证100A期末的约定应得收益将折算为场内国 富中证100份额分配给国富中证100A份额的持有人，而国富中证100 份额为跟踪中证100指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变 化，因此国富中证100A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定 性，其可能会承担因市场下跌而无法达到预期收益的风险。 （三）由于国富中证100A份额期末约定应得收益折算成场内国富 中证100份额的份额数和国富中证100份额的场内份额经折算后获得 的新增份额数将保留至整数位（最小单位为1 份），不足1 份的零碎 份，按各个零碎份从大到小排序，依次向相应的基金份额持有人计增 1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕，故持有较少国富中证100A 份额数或场内国富中证100份额数的份额持有人存在无法获得新增场 内国富中证100份额的可能性。 8 （四）投资者欲了解基金份额折算业务详情，可致电本公司的客 户服务电话（4007004518、95105680或021-38789555）或登录本公司 网站（www.ftsfund.com）进行查询。 六、风险提示 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过 往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的 其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本基金管理人提 醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资 者投资于本公司基金前应认真阅读相关的基金合同和招募说明书等 文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身风险承受能力选 择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 国海富兰克林基金管理有限公司 2019年 12月 27日
