资源A级：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
1 关于银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金 办理定期份额折算业务的公告 根据《银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基 金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规 定，银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金（简称“本基金”）将以 2020 年 1月 2日为基金份额折算基准日办理定期份额折算业务。相关事项公告如下： 一、基金份额折算基准日 根据基金合同的规定，本基金定期份额折算的基金份额折算基准日为每个会 计年度（除基金合同生效日所在会计年度外）第一个工作日。本次基金份额折算 基准日为 2020年 1月 2日。 二、基金份额折算对象 基金份额折算基准日交易结束后登记在册的资源 A级份额（场内简称：资源 A 级，基金代码：150059）、银华资源份额（场内简称：中证资源，基金代码： 161819）。 三、基金份额折算方式 资源 A级份额和资源 B级份额按照《基金合同》“四、基金份额的分类与净 值计算规则”进行净值计算，对资源 A级份额的约定应得收益进行定期份额折算， 每 10份银华资源份额将按 4份资源 A级份额获得约定应得收益的新增折算份额。 在基金份额折算前与折算后，资源 A级份额和资源 B级份额的份额配比保持 4:6的比例。 对于资源 A 级份额期末的约定应得收益，即资源 A 级份额每个会计年度 12 月 31 日份额净值超出 1.000 元部分，将折算为场内银华资源份额分配给资源 A 级份额持有人。银华资源份额持有人持有的每 10份银华资源份额将按 4份资源 A级份额获得新增银华资源份额的分配。其中，持有场外银华资源份额的基金份 额持有人将按前述折算方式获得新增场外银华资源份额的分配；持有场内银华资 源份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内银华资源份额的分配。 经过上述份额折算，资源 A级份额和银华资源份额的基金份额净值将相应调整。 在基金份额折算基准日，本基金将对资源 A级份额和银华资源份额进行约定 应得收益的定期份额折算，其中资源 A 级份额期末份额净值指上一会计年度 12
2 月 31日资源 A级份额净值。有关计算公式如下： 1、资源 A级份额 定期份额折算后资源 A级份额的份额数 = 定期份额折算前资源 A级份额的 份额数 ? ? 前 银华资源份额 前 银华资源份额后 银华资源份额 级份额期末份额净值资源资产净值折算前银华资源份额的 NUM NUM NAV ?? ? 10 41.000-A-
资源 A级份额持有人新增的场内银华资源份额的份额数 = ? ? 后 银华资源份额 前 级份额资源 级份额期末份 净值资源 NAVNUM 000.1-A A ? 【资源 A级份额持有人新增的场内银华资源份额的折算比例 = ? ? 后银华资源份额 级份额期末份额净值资源 NAV 000.1-A 】 其中： 后银华资源份额NAV ：定期份额折算后银华资源份额净值 前银华资源份额NUM ：定期份额折算前银华资源份额的份额数 前 级份额资源ANUM ：定期份额折算前资源 A级份额的份额数 2、资源 B级份额 每个会计年度的定期份额折算不改变资源 B级份额净值及其份额数。 3、银华资源份额 定期份额折算后银华资源份额持有人持有的银华资源份额的份额数 = 定期 份额折算前银华资源份额的份额数 + 银华资源份额持有人新增的银华资源份额 的份额数 ? ? 前 银华资源份额 前 银华资源份额后 银华资源份额 级份额期末份额净值资源资产净值折算前银华资源份额的 NUM NUM NAV ?? ? 10 41.000-A-
银华资源份额持有人新增的银华资源份额 = 104 )000.1-A( ?? 后 银华资源份额 前 银华资源份额 级份额期末份额净值资源 NAVNUM 【银华资源份额持有人新增的银华资源份额的折算比例 = 104 )000.1-A( ?后 银华资源份额 级份额期末份额净值资源 NAV 】 其中：
3 后银华资源份额NAV ：定期份额折算后银华资源份额净值 前银华资源份额NUM ：定期份额折算前银华资源份额的份额数 银华资源份额的场外份额经折算后的份额数保留到小数点后两位，小数点后 两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有；银华资源份额的场内 份额经折算后的份额数保留至整数位（最小单位为 1份），小数点以后的部分舍 去，舍去部分所代表的资产归基金所有。 4、举例 假设某年基金份额折算基准日，资源 A级份额、资源 B级份额、银华资源场 外份额及银华资源场内份额的规模依次为 4亿份、6亿份、10亿份和 10亿份， 资源 A 级份额期末份额净值为 1.070 元，定期份额折算后银华资源份额净值为 0.993元，则折算后： 资源 A级份额持有人新增的场内银华资源份额的折算比例为 0.070493454， 银华资源份额持有人新增的银华资源份额的折算比例为 0.028197381。 本基金折算后，资源 A级份额数为 4亿份，同时，新增的场内银华资源份额 数 = 400,000,000×0.070493454=28197381份； 资源 B级份额 6亿份； 银华资源场外份额数 = 1,000,000,000 + 1,000,000,000×0.028197381 = 1,028,197,381.00份； 银华资源场内份额数 = 1,000,000,000 + 1,000,000,000×0.028197381 = 1,028,197,381份。 四、基金定期份额折算期间的基金业务办理 （一）基金份额折算基准日（即 2020年 1月 2日），本基金暂停办理申购（含 定期定额投资，下同）、赎回、转托管及配对转换业务；资源 A级、资源 B级交 易正常。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。资源 B 级在整个定期份额折算期间交易正常进行。 （二）基金份额折算基准日后的第一个工作日（即 2020年 1月 3日），本基 金暂停办理申购、赎回、转托管及配对转换业务，资源 A级暂停交易。当日，本 基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 （三）基金份额折算基准日后的第二个工作日（即 2020年 1月 6日），基金
4 管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日， 本基金恢复办理申购（但是其中通过非直销机构办理的大额申购（含定期定额投 资）业务继续暂停，即在非直销机构单日单个基金账户累计申购（含定期定额投 资）本基金的合计金额不超过 1000元，若超过 1000元，本基金管理人有权部分 或全部拒绝对本基金的申购申请）、赎回、转托管（但是自 2019年 3月 1日（含 当日）起通过直销机构申购（含定期定额投资）银华资源份额的跨系统转托管（场 外转场内）业务将继续暂停）及配对转换业务，资源 A级于当日开市恢复交易。 五、重要提示 （一）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2020 年 1月 6日资源 A级即时行情显示的前收盘价为 2020年 1月 3日的资源 A级的 份额净值（四舍五入至 0.001元）。由于资源 A级折算前可能存在折溢价交易情 形，折算前的收盘价扣除 2019年约定应得收益后与 2020年 1月 6日的前收盘价 可能有一定差异，2020 年 1 月 6 日当日可能出现交易价格波动的情形。敬请投 资者注意投资风险。 （二）本基金资源 A级份额期末的约定应得收益将折算为场内银华资源份额 分配给资源 A级份额的持有人，而银华资源份额为跟踪中证内地资源主题指数的 基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此资源 A级份额持有人预期收益 的实现存在一定的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 （三）由于资源 A级份额经折算产生的新增场内银华资源份额数和场内银华 资源份额经折算后的份额数将取整计算（最小单位为 1份），舍去部分计入基金 财产，持有极小数量资源 A级份额或场内银华资源份额的持有人存在无法获得新 增场内银华资源份额的可能性。 （四）根据本基金管理人于 2019年 2月 26日发布的《银华中证内地资源主 题指数分级证券投资基金暂停大额申购（含定期定额投资）业务的公告》、2019 年 3月 1日发布的《银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金恢复直销机构 大额申购（含定期定额投资）业务并暂停直销机构跨系统转托管（场外转场内） 业务的公告》，本基金自 2020年 1月 6日（含当日）起恢复办理本基金之银华资 源份额在直销机构申购（含定期定额投资）、赎回业务，自 2019年 3月 1日（含 当日）起通过直销机构申购（含定期定额投资）银华资源份额的跨系统转托管（场 外转场内）业务将继续暂停。本基金自 2020年 1月 6日（含当日）起继续暂停
5 通过非直销机构进行的单日单个基金账户累计 1000 元以上的大额申购（含定期 定额投资）业务。通过非直销机构单日单个基金账户累计申购（含定期定额投资） 本基金的合计金额不超过 1000元，若超过 1000元，本基金管理人有权部分或全 部拒绝对本基金的申购申请。如单日某基金账户单笔申购本基金的金额超过 1000 元，本基金有权确认该笔申购失败；如单日某基金账户多笔累计申购本基 金的金额超过 1000元，本基金将按申购金额大小排序，逐笔累加至符合不超过 1000元限额的申请确认成功，对于其余申购申请，本基金管理人有权确认失败。 针对单笔申购业务申请，仅有确认和不予确认两种处理方式，不存在对单笔申请 的部分确认。详见相关公告。 （五）投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情，请登陆本公司网站： www.yhfund.com.cn或者拨打本公司客服电话：400－678－3333（免长途话费）。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。 特此公告。 银华基金管理股份有限公司 2019年 12月 27日
