西部利得聚享一年定开债券：西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年12月)(摘要)查看PDF公告
西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （2019年 12月） （摘要） 重要提示 本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会 2019年 3月 29日证监许可 【2019】541号文准予注册。本基金的基金合同于 2019年 6月 27日正式生效 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基 金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、 管理风险、技术风险、合规风险、信用风险、流动性风险等，也包括本基金的特 定风险等。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违 约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。 本基金封闭期内，基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额，因此， 若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将自动转入下一封闭期， 直到下一开放期方可赎回。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合 同》及基金产品资料概要。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经和本基金托管人复核， 所载内容截止日为 2019年 09月 30日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止 至 2019年 06月 30日（财务数据未经审计）。 第一部分基金管理人 一、公司概况 名称：西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 11层 02、03单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11 楼 法定代表人：何方 成立时间：2010年 7月 20日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864号 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿伍仟万元 存续期限：持续经营 联系人：陈眉媚 联系电话：（021）38572888 股权结构： 股东 出资额（元） 出资比例 西部证券股份有限公司 178,500,000 51% 利得科技有限公司 171,500,000 49% 合计 350,000,000 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 何方先生：董事长 何方先生，董事长，硕士研究生，毕业于上海财经大学经济学专业。17年 证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经 理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券 总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017年 3月至 9月代为履行西部证券总经理职务。2017年 9月起任西部证券总经理。自 2019年 3月起任公司董事长。 贺燕萍女士：董事 贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研究 生院，获经济学硕士学位，21年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、 华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售 部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限 公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年 8月起任 国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015年 11月起任公司总经理。 李兴春先生：董事 李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学位。 曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公 司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董事， 现任利得科技有限公司董事长兼总经理。 陈伟忠先生：独立董事 陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学博 士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室主 任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大学经 济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中 国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。 沈宏山先生：独立董事 沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任君 安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，方正 证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有限公司 独立董事，安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任，高级合伙人。 严荣荣女士：独立董事 严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法学 院。曾任 Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所合 伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。 2、监事会成员 徐剑钧先生：监事会主席 徐剑钧，监事会主席。博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、 复 旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。 曾 在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，24年证券从业经历。曾任陕西省证 监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理。2001年起任西部证券股份 有限公司副总经理。2010年 7月加入本公司，历任公司督察长、董事长，自 2018 年 10月起任公司监事会主席。 谢娟女士：监事 谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国银 行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管理部 总经理。 何晔女士：监事 何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国区 呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监（主 持工作）。现任公司电子商务部总经理。 3、公司高级管理人员 何方先生：董事长 何方先生，董事长，硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业。17 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资 经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证 券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017 年 3月至 9月代为履行西部证券总经理职务。2017年 9月起任西部证券总经理。 自 2019年 3月起任公司董事长。 贺燕萍女士：总经理 贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，21年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构 销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份 有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年 8月 起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015年 11月起任公司总经理。
赵毅先生：督察长 赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士 专业，23 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技 术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公 司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年 12月加 入本公司，历任公司风险管理部总经理，自 2016年 9月起任公司督察长。 4、本基金基金经理 严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理。硕士毕业 于复旦大学数量经济学专业，获得经济学硕士学位。8年证券从业年限。曾任上 海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限 公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主 管。2017 年 5 月加入本公司，现任公募固定收益部副总经理（主持工作）、基 金经理。自 2017 年 8 月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金的基金经理， 自 2018年 4月起担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 6 月西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 11 月 起担任西部利得得尊纯债债券型证券投资基金的基金经理，自 2019 年 6 月起担 任西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理，自 2019 年 7 月 起担任西部利得聚利 6个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任委员，王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理。硕 士毕业于南开大学金融学专业，13 年证券从业年限。曾任上海银行股份有限公 司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资 经理。2016 年 9 月起加入西部利得基金管理有限公司，曾任公司专户投资部副 总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部总经理。 投资决策委员会副主任委员，崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量化 投资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资部总经理、基金经理。硕士毕 业于中国人民大学数量经济学专业，获得经济学硕士学位。18 年证券从业年限。 曾任世纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略部高级经 理、东方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品投资部总 经理助理。于 2017 年 8 月加入本公司，现任公募投资部副总经理、权益量化投 资总监、基金经理。自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强 型证券投资基金（LOF)的基金经理，自 2018 年 10 月起担任西部利得事件驱动 股票型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，吴江先生，总经理助理、投资总监，硕士毕业于复旦 大学财政学专业。13 年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、农 银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016 年 8 月加入本 公司，现任总经理助理、投资总监。 投资决策委员会委员，刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理，毕业于 辽宁大学应用数学专业。11 年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究 员。2014 年 1 月加入本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金经 理。自 2016 年 1 月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理， 自 2018 年 6 月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 自 2018 年 9 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理，自 2019 年 3 月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理，自 2019 年 4 月担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，韩丽楠女士，基金经理，硕士毕业于英国约克大学经 济与金融专业，获理学硕士学位。15 年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理 培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投 资总监。2015 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助理、机 构部副总经理,现任基金经理。自 2015 年 8 月起担任西部利得成长精选灵活配 置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理，自 2016 年 2 月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理，自 2016 年 3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理，自 2016 年 6 月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金 的基金经理，自 2016 年 12 月起担任西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理, 自 2017 年 2 月起担西部利得新动力灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理，自 2017 年 8 月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经 理，自 2018 年 5 月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 11 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理，硕士毕业于上海理工大 学系统理论专业，获理学硕士学位。9 年证券从业年限。曾任西藏同信证券有限 公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入我公司，曾任研 究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作），现任研究部总经理。 投资决策委员会委员，盛丰衍先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算机 应用技术专业，获得理学硕士学位。6年证券从业年限。曾任光大证券股份有限 公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理 有限公司量化研究员。2016年 10月加入本公司，自 2016年 11月起担任西部利 得中证 500等权重指数分级证券投资基金的基金经理，自 2018年 7月起担任西 部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经理，自 2018 年 12月起担任西部利得沪深 300指数增强型证券投资基金的基金经理，自 2019 年 3月起担任西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，刘心峰先生，基金经理，英国曼彻斯特大学数量金融 专业，获得理学硕士学位。7 年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司 交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016 年 11 月加入本公司，现任 基金经理。自 2017 年 2 月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添 富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自 2017年 8 月 起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自 2019 年 6 月起担任西部利 得添盈短债债券型证券投资基金，自 2019年 9月起担任西部利得祥逸债券型证 券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工作）、 基金经理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业，获得经济学硕士学位。8年证 券从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研 究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理 有限公司债券研究主管。2017 年 5 月加入本公司，现任公募固定收益部副总经 理（主持工作）、基金经理。自 2017 年 8 月起担任西部利得汇享债券型证券投 资基金的基金经理，自 2018年 4月起担任西部利得合享债券型证券投资基金的 基金经理，自 2018 年 6 月西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，自 2018 年 11 月起担任西部利得得尊纯债债券型证券投资基金的基金经理， 自 2019 年 6 月起担任西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金的基金 经理，自 2019 年 7 月起担任西部利得聚利 6个月定期开放债券型证券投资基金 的基金经理。 投资决策委员会委员，张翔先生，机构部联席总经理、基金经理。硕士毕业 于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位。13 年证 券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有 限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有 限公司基金经理。2017 年 3 月加入本公司，现任机构部联席总经理、基金经理。 自 2017 年 10 月西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制季度报告、中期报告和年度报告； 7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 9．按照规定召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 法违规行为的发生。 2．基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3． 基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 1．内部控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司的 发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分 考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与 控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。 （1）内部控制的原则 1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序， 并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行； 3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当 分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和 制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡； 6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的制度系统 公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公 司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次是部 门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。 1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制 度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项 制度的基础和前提； 2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司 章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各项 基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内 部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称； 3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投 资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、 紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等； 4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制 度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位责 任及操作规程等； 5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、 流程、授权等作出的详细完整的规定。 （3）内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通 及内部监控。 1）控制环境 公司设立董事会，向股东会负责。董事会由 7名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门 委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行 股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会，向 股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理 层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行， 总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合规 情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 2）风险评估 A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估， 并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理目 标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公司规 范健康发展； B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险 控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项将 导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任 何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具体包括 负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司整体风险； C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种 的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技术 和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险； D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务 所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根据 具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风险进 行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实施，监 控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 3）控制活动 公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方 式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗 前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互 监督制衡； C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和反馈。 4）信息与沟通 公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所 需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性 和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。 公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息的及时、准 确的传递，并且维护渠道的畅通。 5）内部监控 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系统 通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。 根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公司组织 专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理性和有效 性，适时改进。 （4）内部控制的检测 内部控制检测的过程包括如下： 1）内控制度设计检测； 2）内部控制执行情况测试； 3）将测试结果与内控目标进行比较； 4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。 （5）风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次：
1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责； 2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部； 3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长； 4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。 独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关 部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有 潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成第二道 监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果汇报合规 审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。 2．基金管理人关于内部控制的声明 （1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第二部分基金托管人 一、基金托管人情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩 突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称 号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣 获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基 金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予 的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业 务系统。 二、基金托管部门及主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 三、证券投资基金托管情况 截止到 2019年 6月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 473只。 四、托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核 职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管 理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理 人的其他行为。当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行 以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 第三部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1.直销机构： 西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 11层 02、03单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11楼 法定代表人：何方 联系人：陈眉媚 客服热线：400-700-7818 网址：www.westleadfund.com 2.代销机构： （1）西部证券股份有限公司 地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华 客服热线：95582 网址： www.westsecu.com （2）上海利得基金销售有限公司 地址：上海虹口区东大名路1098号53楼
法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨
客服热线：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：张令玮 客服热线：95599 网址：www.95599.cn （4）中国银行股份有限公司 公司地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：陈洪源 客服热线：95566 网址：www.boc.cn （5）兴业银行股份有限公司 地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：李博 客服热线：95561
网址：http://www.cib.com.cn （6）中信证券股份有限公司 地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
客服热线：95548 网址：http://www.cs.ecitic.com/ （7）中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 客服热线:400-8888-108 网址：www.csc108.com （8）东海证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服热线：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （9）光大证券股份有限公司 地址： 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
客服热线：95525
网址：www.ebscn.com （10）长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼 法定代表人：何伟
联系人：金夏 客服热线：400-6666-888 网址：http://www.cgws.com （11）安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （12）世纪证券股份有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯 客服热线：4008-323-000
网址：http://www.csco.com.cn/ （13）中泰证券股份有限公司 地址：济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华 客服热线：95538
网址：www.zts.com.cn （14）中国银河证券股份有限公司 地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 客服热线： 4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （15）中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 客服热线：95548
网址：www.zxwt.com.cn （16）信达证券股份有限公司 地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com （17）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （18）申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 客服热线：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com （19）联储证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 客服热线：4006206868 网址： www.lczq.com （20）申万宏源西部证券有限公司 地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 客服热线：400-800-0562 网址：www.hysec.com （21）中国中金财富证券有限公司 地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：张丹桥 客服热线：95532/4006008008 网址：http://www.china-invs.cn/ （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （23）上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：朱钰 客服热线：95021、4001818188 网址：http://www.1234567.com.cn （24）北京晟视天下投资管理有限公司 地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 联系人：殷雯 客服热线：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （25）武汉市伯嘉基金销售有限公司 地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客服热线：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （26）深圳众禄基金销售有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服热线：400－6788－887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com （27）大河财富基金销售有限公司 地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 客服热线：0851-8823-5678 网址：www.urainf.com （28）上海长量基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
客服热线：400-820-2899
网址：www.erichfund.com （29）上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 客服热线：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （30）上海挖财基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （31）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （32）泛华普益基金销售有限公司 地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
客服热线：4008588588
网址：https://www.puyifund.com/ （33）浙江同花顺基金销售有限公司 地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（34）沈阳麟龙投资顾问有限公司 地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601 法定代表人：朱荣晖 联系人：庞园 客服热线：400—003—5811 网址：www.jinjiwo.com （35）上海好买基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙 客服热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （36）奕丰基金销售有限公司 地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 客服热线：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （37）喜鹊财富基金销售有限公司 地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 联系人：曹砚财、张萌 客服热线：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com
（38）上海云湾基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 联系人：范泽杰 客服热线：400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com （39）海银基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 客服热线：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （40）上海联泰基金销售有限公司 地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏 客服热线：400-166-6788
网址：www.66zichan.com （41）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客服热线：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（42）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓
联系人： 姜焕洋 客服热线：0411-88891212 网址：http://www.taichengcaifu.com （43）北京蛋卷基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强 客服热线:4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com （44）珠海盈米财富管理有限公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 客服热线：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn （45）上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客服热线：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：张彦
联系人： 文雯 客服热线：4001661188 网址：http://www.new-rand.cn/ （47）沈阳麟龙投资顾问有限公司 地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601 法定代表人：朱荣晖 联系人：庞园 客服热线：400—003—5811 网址：www.jinjiwo.com （48）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓
联系人：罗文燕 客服热线：400-990-8826
网址：www.citicsf.com （49）和讯信息科技有限公司 地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 客服热线：400-920-0022 网址：www.licaike.com （50）民商基金销售(上海)有限公司 地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新 客服热线：021-50206002 网址：www.msftec.com （51）上海华夏财富投资管理有限公司 地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （52）上海陆金所基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇 客服热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （53）浦领基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 法定代表人：聂婉君 联系人：徐微 客服热线：400-012-5899 网址：http://www.zscffund.com/ （54）珠海盈米基金销售有限公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 客服热线：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn （55）南京苏宁基金销售有限公司 地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号 法定代表人：钱燕飞 联系人：喻明明 客服热线:95177 网址：www.snjijin.com （56）上海万得基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹 客服热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （57）北京肯特瑞基金销售有限公司 地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客服热线：95118 网址：http://fund.jd.com/
（58）江苏汇林保大基金销售有限公司 地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 客服热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （59）诺亚正行基金销售有限公司 地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （60）万家财富基金销售（天津）有限公司 地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客服热线：010-59013825 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （61）华瑞保险销售有限公司 地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 客服热线：952303 网址：https://www.huaruisales.com/ （62）上海云湾基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 联系人：范泽杰 客服热线：400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com （63）和耕传承基金销售有限公司 地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 联系人：董亚芳 客服热线：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com （64）北京恒天明泽基金销售有限公司 地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌
联系人：陈霞
客服热线：400-8980-618 网址：www.chtwm.com 3.基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 11层 02、03单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11楼 法定代表人：何方 电话：（021）38572888
传真：（021）38572750 联系人：张皞骏 客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街 1号东方广场毕马威大楼 8层 办公地址：上海市南京西路 1266号恒隆广场 50楼 法定代表人：邹俊 联系电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 联系人：黄小熠 经办注册会计师：黄小熠、张楠 第四部分 基金的名称 西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金 第五部分 基金的类型 契约型、定期开放式 第六部分 基金的投资目标 在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，追求较高当期收益和 长期回报，力求获得超越业绩比较基准的投资回报。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、 企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持 证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单 等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。 本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始 前1个月、开放期及开放期结束后 1个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。 开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在 封闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当 程序后，可对上述资产配置比例进行调整。 第八部分 基金的投资策略 （一）封闭期投资策略 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法， 确定资产在非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例。 充分发挥基金管理人长期积累的信用研究成果，利用自主开发的信用分析系统， 深入挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资 策略包括：久期管理策略、期限结构策略、杠杆投资策略、信用策略、互换策略、 息差策略、个券挖掘策略、资产支持证券投资策略等。在谨慎投资的前提下，力 争获取高于业绩比较基准的投资收益。 在以上战略性资产配置的基础上，本基金通过自上而下和自下而上相结合、 定性分析和定量分析相补充的方法，进行前瞻性的决策。一方面，本基金将分析 众多的宏观经济变量（包括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利 率水平与走势等），并关注国家财政、税收、货币、汇率政策和其它证券市场政 策等。另一方面，本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析， 从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上，确定资产在非信用类固定收 益类证券（现金、国家债券、中央银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的 配置比例。 灵活应用各种久期管理策略、期限结构策略、杠杆投资策略、信用策略、互 换策略、息差策略、个券挖掘策略、资产支持证券投资策略，在合理管理并控制 组合风险的前提下，最大化组合收益。 1、久期管理策略。在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋 势及其引致的财政货币政策变化做出判断，密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2等利 率敏感指标，运用数量化工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确 定合理的债券组合目标久期，通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。 2、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券 进行久期配置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建 组合久期，确保组合收益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑 乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。 1）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入 期限位于收益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利 得收益； 2）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收 益率曲线较陡时； 3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于 收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动； 4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益率曲线，适用于收 益率曲线水平移动。 3、杠杆投资策略。在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素 的情况下，在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进 行投资操作。为控制风险，本基金的杠杆比例在每个封闭期内原则上保持不变， 但是在回购利率过高、流动性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下， 基金管理人可以调整杠杆比例或者不进行杠杆放大。 4、信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主 要受两个方面的影响，一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势； 二是该信用债本身的信用变化。基于这两方面的因素，我们分别采用以下的 分 析策略： 1）基于信用利差曲线变化策略：一是分析经济周期和相关市场变化对信用 利差曲线的影响，二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利 差曲线的影响，最后综合各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定 信用债券总的及分行业投资比例。 2）基于信用债信用变化策略：发行人信用发生变化后，基金管理人将采用 变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债 信用风 险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他 风险等五 个方面。我们主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违 约风险及理 论信用利差。 5、互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条 款等方面存在差别，投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个 以上券种，赚取收益级差。互换策略分为两种： 1）替代互换。判断未来利差曲线走势，比较期限相近的债券的利差水平， 选择利差较高的品种，进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响， 因此该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换，即在相同收益率下买 入近期发行的债券，或是流动性更好的债券，或在相同外部信用级别和收益率下， 买入内部信用评级更高的债券。 2）市场间利差互换。一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期 信用利差扩大，则用国家信用债替换公司信用债；如果预期信用利差缩小，则用 公司信用债替换国家信用债。 6、息差策略。通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获 得杠杆放大收益。 7、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特 征、 公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、基本 面改善的公司，采取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益 空间。 8、资产支持证券投资策略。本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构 设计的研究，结合多种定价模型，根据基金资产组合情况适度进行资产支持证券 的投资。 （二）开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守 本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。 第九部分 基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为：中债-综合全价(总值)指数收益率。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中 的投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 暂无 十、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
暂无 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证 监会另有规定的除外； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、基金财产投资运营过程中的增值税； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或 不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形 消除之日起 2个工作日内支付。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。本基金销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计 算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个基 金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至 法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工 作日内支付。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－11项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对 2019年 5月 29日公布 的《西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金基金招募说明书》进行了更 新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新， 主要更新的内容如下： 1.根据最新资料，更新了“标题”部分。
2.根据最新资料，更新了“重要提示”部分。 3.根据最新资料，更新了“第一部分 绪言”部分。 4.根据最新资料，更新了“第二部分 释义”部分。 5.根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”部分。
6.根据最新资料，更新了“第四部分 基金托管人”部分。
7.根据最新资料，更新了“第五部分 相关服务机构”部分。 8.根据最新资料，更新了“第六部分 基金的募集”部分。 9.根据最新资料，更新了“第七部分 基金合同的生效”部分。 10.根据最新资料，更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分。 11.根据最新资料，更新了“第十部分 基金的投资”部分。 12.根据最新资料，更新了“第十三部分 基金的收益与分配”部分。 13.根据最新资料，更新了“第十五部分 基金的会计与审计”部分。 14.根据最新资料，更新了“第十六部分 基金的信息披露”部分。 15.根据最新资料，更新了“第二十部分 基金合同的内容摘要”部分。 16.根据最新公告，更新了“第二十二部分 其他应披露事项”部分。 西部利得基金管理有限公司 二〇一九年十二月
