西部利得祥逸债券：西部利得祥逸债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年12月)(摘要)查看PDF公告
西部利得祥逸债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2019年 12月）
（摘要）
重要提示
本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2016年11月1日证监许可
【2016】2475号文准予注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基
金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有
风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投
资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、
管理风险、技术风险等，也包括本基金的特定风险等。
本基金为债券型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基
金，但低于股票型基金、混合型基金，属于证券投资基金的较低风险水平的投资
品种。
投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、
基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。
所载内容截止日为 2019年 9月 30日，投资组合报告为 2019年二季度报告，有
关财务数据和净值表现截止日为 2019年 6月 30日（财务数据未经审计）。
第一部分 基金管理人
一、公司概况
名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 11层 02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
楼
法定代表人：何方
成立时间：2010年 7月 20日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864号
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿伍仟万元
存续期限：持续经营
联系人：陈眉媚
联系电话：（021）38572888
股权结构：
股东 出资额（元） 出资比例
西部证券股份有限公司 178,500,000 51%
利得科技有限公司 171,500,000 49%
合计 350,000,000 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
何方先生：董事长
何方先生，董事长，硕士研究生，毕业于上海财经大学经济学专业。17年
证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资
经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部
证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。
2017年 3月至 9月代为履行西部证券总经理职务。2017年 9月起任西部证券总
经理。自 2019年 3月起任公司董事长。
贺燕萍女士：董事
贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研
究生院，获经济学硕士学位，21年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主
管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机
构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券
股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年
8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015年 11月起任公司总经理。
李兴春先生：董事
李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学
位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有
限公司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执
行董事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理。
陈伟忠先生：独立董事
陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学
博士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室
主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大
学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主
任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。
沈宏山先生：独立董事
沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任
君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，
方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有
限公司独立董事，安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任，高级合
伙人。
严荣荣女士：独立董事
严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法
学院。曾任 Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所
合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。
2、监事会成员
徐剑钧先生：监事会主席
徐剑钧，监事会主席。博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、
复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。
曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，24年证券从业经历。曾任陕西省
证监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理。2001年起任西部证券股
份有限公司副总经理。2010年 7月加入本公司，历任公司督察长、董事长，自
2018年 10月起任公司监事会主席。
谢娟女士：监事
谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国
银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管
理部总经理。
何晔女士：监事
何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国
区呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总
监（主持工作）。现任公司电子商务部总经理。
3、公司高级管理人员
何方先生：董事长
何方先生，董事长，硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业。
17年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部
投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、
西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经
理。2017年 3月至 9月代为履行西部证券总经理职务。2017年 9月起任西部证
券总经理。自 2019年 3月起任公司董事长。
贺燕萍女士：总经理
贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院
研究生院，获经济学硕士学位，21年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务
主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司
机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证
券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013
年 8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015年 11月起任公司总经
理。
赵毅先生：督察长
赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业，23年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外
技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有
限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年 12
月加入本公司，历任公司风险管理部总经理，自 2016年 9月起任公司督察长。
4、本基金基金经理
张维文先生，基金经理，硕士研究生，毕业于上海财经大学金融学专业，
获经济学硕士学位。12年证券从业年限。曾任交银施罗德基金公司信用分析
师、国民信托有限公司固定收益研究员。2013年 11月加入本公司，曾任固定
收益高级研究员，现任基金经理。2016年 9月至 2017年 12月担任西部利得天
添富货币市场基金的基金经理，2016年 11月至 2017年 12月担任西部利得祥
盈债券型证券投资基金的基金经理，自 2016年 11月起担任西部利得合赢债券
型证券投资基金的基金经理，自 2017年 2月起担任西部利得汇逸债券型证券投
资基金的基金经理，自 2017年 3月至 2018年 4月担任西部利得得尊纯债债券
型证券投资基金的基金经理，自 2017年 3月起担任西部利得祥逸债券型证券投
资基金的基金经理，自 2017年 6月至 2018年 8月担任西部利得新富灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理，自 2017年 8月至 2018年 10月担任西部利得
新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2018年 3月至 2019年 4月
担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经理，自 2018年 6月起担任西部
利得天添金货币市场证券投资基金的基金经理。
刘心峰先生，基金经理，英国曼彻斯特大学理学硕士。7年证券从业年
限。曾任中德安联人寿保险有限公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易
员。2016年 11月加入本公司，现任基金经理。自 2017年 2月起担任西部利得
天添鑫货币市场基金、西部利得天添富货币市场基金、西部利得合享债券型证
券投资基金的基金经理，自 2017年 8月起担任西部利得天添益货币市场基金的
基金经理，自 2019年 6月起担任西部利得添盈短债债券型证券投资基金，自
2019年 9月起担任西部利得祥逸债券型证券投资基金。
5、基金投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主任委员，王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理。
硕士毕业于南开大学金融学专业，13年证券从业年限。曾任上海银行股份有限
公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司
投资经理。2016年 9月起加入西部利得基金管理有限公司，曾任公司专户投资
部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部总
经理。
投资决策委员会副主任委员，崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量
化投资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资部总经理、基金经理。硕
士毕业于中国人民大学数量经济学专业，获得经济学硕士学位。18年证券从业
年限。曾任世纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略
部高级经理、东方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生
品投资部总经理助理。于 2017年 8月加入本公司，现任公募投资部副总经理、
权益量化投资总监、基金经理。自 2018年 7月起担任西部利得中证国有企业红
利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经理，自 2018年 10月起担任西部利
得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会委员，吴江先生，总经理助理、投资总监，硕士毕业于复
旦大学财政学专业。13年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、
农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016年 8月加入
本公司，现任总经理助理、投资总监。
投资决策委员会委员，刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理，毕业
于辽宁大学应用数学专业。11年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研
究员。2014年 1月加入本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金
经理。自 2016年 1月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经
理，自 2018年 6月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，自 2018年 9月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理，
自 2019年 3月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理，自
2019年 4月担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会委员，韩丽楠女士，基金经理，硕士毕业于英国约克大学
经济与金融专业，获理学硕士学位。15年证券从业年限。曾任渣打银行国际管
理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收
益投资总监。2015年 5月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助
理、机构部副总经理,现任基金经理。自 2015年 8月起担任西部利得成长精选
灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理，自 2016年 2月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理，自 2016年 3月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，自 2016年 6月起担任西部利得稳健双利债券型证券
投资基金的基金经理，自 2016年 12月起担任西部利得祥运灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,自 2017年 2月起担西部利得新动力灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，自 2017年 8月起担任西部利得天添益货币市场基金的
基金经理，自 2018年 5月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经
理，自 2018年 11月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理，硕士毕业于上海理工
大学系统理论专业，获理学硕士学位。9年证券从业年限。曾任西藏同信证券
有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年 1月加入我公司，曾
任研究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作），现任研究部总经
理。
投资决策委员会委员，盛丰衍先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算
机应用技术专业，获得理学硕士学位。6年证券从业年限。曾任光大证券股份
有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资
产管理有限公司量化研究员。2016年 10月加入本公司，自 2016年 11月起担
任西部利得中证 500等权重指数分级证券投资基金的基金经理，自 2018年 7月
起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经
理，自 2018年 12月起担任西部利得沪深 300指数增强型证券投资基金的基金
经理，自 2019年 3月起担任西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基
金经理。
投资决策委员会委员，刘心峰先生，基金经理，英国曼彻斯特大学数量金
融专业，获得理学硕士学位。7年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限
公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年 11月加入本公司，
现任基金经理。自 2017年 2月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得
天添富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自 2017
年 8月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自 2019年 6月起担任
西部利得添盈短债债券型证券投资基金，自 2019年 9月起担任西部利得祥逸债
券型证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会委员，严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工
作）、基金经理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业，获得经济学硕士学
位。8年证券从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股
份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究
员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017年 5月加入本公司，现任公募
固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理。自 2017年 8月起担任西部利得
汇享债券型证券投资基金的基金经理，自 2018年 4月起担任西部利得合享债券
型证券投资基金的基金经理，自 2018年 6月起担任西部利得景程灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，自 2018年 11月起担任西部利得得尊纯债债券型
证券投资基金的基金经理，自 2019年 6月起担任西部利得聚享一年定期开放债
券型证券投资基金的基金经理，自 2019年 7月起担任西部利得聚利 6个月定期
开放债券型证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会委员，张翔先生，机构部联席总经理、基金经理。硕士毕
业于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位。13年
证券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证
券有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金
管理有限公司基金经理。2017年 3月加入本公司，现任机构部联席总经理、基
金经理。自 2017年 10月起担任西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度报告、中期报告和年度报告；
7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
9．召集基金份额持有人大会；
10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措
施，防止违法违规行为的发生。
2．基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3．基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
1．内部控制制度概述
公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司
的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在
充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作
程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。
（1）内部控制的原则
1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序，
并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；
3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当
分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上
和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；
5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、
相互制衡；
6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的制度系统
公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和
公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次
是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。
1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制
度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各
项制度的基础和前提；
2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司
章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各
项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实
现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的
总称；
3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制
度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制
度等；
4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制
度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位
责任及操作规程等；
5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、
流程、授权等作出的详细完整的规定。
（3）内部控制的要素
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟
通及内部监控。
1）控制环境
公司设立董事会，向股东会负责。董事会由 7名董事组成，其中独立董事
3名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各
专门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯
彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监
事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事
和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的
领导下运行，总经理直接对董事会负责。
公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合
规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。
2）风险评估
A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，
并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理
目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公
司规范健康发展；
B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险
控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项
将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域
的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具
体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司
整体风险；
C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种
的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技
术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；
D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务
所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根
据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风
险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实
施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。
3）控制活动
公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理
方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互
监督制衡；
C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈。
4）信息与沟通
公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动
所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准
确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺
畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息
的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。
5）内部监控
公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系
统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运
作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公
司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理
性和有效性，适时改进。
（4）内部控制的检测
内部控制检测的过程包括如下：
1）内控制度设计检测；
2）内部控制执行情况测试；
3）将测试结果与内控目标进行比较；
4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。
2.风险控制体系
公司风险控制体系包括以下三个层次：
1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；
2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；
3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；
4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。
独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有
关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为
具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成
第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果
汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。
3．基金管理人关于内部控制的声明
（1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及
管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年 3月 30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2019年英国
《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11位，
连续五年跻身全球银行 20强；根据 2019年美国《财富》杂志发布的世界 500
强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 150位，较上年提升 18位。
截至 2019年 6月 30日，交通银行资产总额为人民币 98,866.08亿元。
2019年 1-6月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 427.49亿
元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工
具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会
计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布
合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓
创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
任先生 2018年 8月起任本行副董事长、执行董事、行长；2016年 12月至
2018年 6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年 10月至 2018年 6月
兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年 9月至 2018年 6月兼任
中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年 7月至 2016年 11月任中国银
行副行长，2003年 8月至 2014年 5月历任中国建设银行信贷审批部副总经
理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总
经理；1988年 7月至 2003年 8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市
中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部
工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015
年 8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心
副总裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副
科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于
中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学
位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2019年 6月 30日，交通银行托管证券投资基金 411只。此外，交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、
银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基
金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、
RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产和 QDLP资金等
产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内
部管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的
识别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健
运行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的
内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、
监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与
交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核
算，分账管理。
4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措
施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理
模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通
过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理
目标被有效执行。
6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作
环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现
最佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行
资产托管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投
资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括
《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办
法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部
信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行
资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办
法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学
合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落
实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措
施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产
的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的
计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资
金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行
为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进
行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理
人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监
会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报
告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处
罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
（一）直销机构：
西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 11层 02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
楼
法定代表人：何方
联系人：陈眉媚
客服热线：400-700-7818
网址：www.westleadfund.com
（二）代销机构：
1、西部证券股份有限公司
地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
客服热线：95582
网址： www.westsecu.com
2、上海利得基金销售有限公司
公司地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服热线：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
3、中国银河证券股份有限公司
地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
客服热线： 4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
4、平安证券有限责任公司
地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20号
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
客服热线：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
5、中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
客服热线:400-8888-108
网址：www.csc108.com
6、东海证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系人：王一彦
客服热线：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
7、申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
客服热线：95523、400-889-5523
网址：www.swhysc.com
8、申万宏源西部证券有限公司
地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
法定代表人：许建平
联系人：王怀春
客服热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
9、中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
客服热线：95538
网址：www.zts.com.cn
10、光大证券股份有限公司
地址：上海市新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
客服热线： 95525、400-8888-788
网址：www.ebscn.com
11、国金证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服热线: 95310
网址：www.gjzq.com.cn
12、招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客服热线：95565
网址：www.newone.com.cn
13、长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼
法定代表人：何伟
联系人：金夏
客服热线：400-6666-888
网址：http://www.cgws.com
14、联储证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
客服热线：4006206868
网址： www.lczq.com
15、国信证券股份有限公司
公司地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
16、世纪证券股份有限公司
公司地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客服热线：4008-323-000
网址：http://www.csco.com.cn/
17、中信证券股份有限公司
地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：侯艳红
客服热线：95548
网址：http://www.cs.ecitic.com/
18、中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
客服热线：95548
网址：www.zxwt.com.cn
19、中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
法定代表人：钱卫
联系人：王炜哲
客服热线：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
20、信达证券股份有限公司
地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
21、安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
22、中国中金财富证券有限公司
地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
法定代表人：高涛
联系人：张丹桥
客服热线：95532/4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
23、上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人：其实
联系人：朱钰
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
24、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
客服热线：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
25、上海联泰资产管理有限公司
地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
公司网址：www.91fund.com.cn
26、上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
客服热线：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
27、北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客服热线：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
28、大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
客服热线:4009282266
网址：www.dtfunds.com
29、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人：张彦
联系人：文雯
客服热线：4001661188
网址：http://www.new-rand.cn/
30、上海万得基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客服热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
31、奕丰基金销售有限公司
地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
客服热线：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
32、上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
33、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人：姜焕洋
客服热线：0411-88891212
网址：http://www.taichengcaifu.com
34、武汉市伯嘉基金销售有限公司
地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢
23层1号4号
法定代表人：陶捷
联系人：徐博
客服热线：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
35、北京晟视天下投资管理有限公司
地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
客服热线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
36、天津万家财富资产管理有限公司
地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
客服热线：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
37、海银基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
客服热线：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
38、成都华弈恒信财富投资管理有限公司
地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号
法定代表人：赵壁
联系人： 徐莉
客服热线：400-8010-009
网址：http://www.huayihengxin.com
39、喜鹊财富基金销售有限公司
地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
联系人：曹砚财、张萌
客服热线：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
40、上海挖财基金销售有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
41、上海华夏财富投资管理有限公司
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
客服热线：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
42、西部期货有限公司
地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层
法定代表人：陈杰
联系人：闫海
客服热线：400-688-6896
网址：www.westfutu.com
43、上海基煜基金销售有限公司
地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客服热线：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
44、北京钱景财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区丹梭街丹梭SOHO10层
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
客服热线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
45、泛华普益基金销售有限公司
地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
客服热线：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
46、上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
47、中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
联系人：罗文燕
客服热线：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
48、大河财富基金销售有限公司
地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
客服热线：0851-8823-5678
网址：www.urainf.com
49、北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人：周斌
联系人：陈霞
客服热线：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
50、北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客服热线:4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com
51、北京肯特瑞基金销售有限公司
地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客服热线：95118
网址：http://fund.jd.com/
52、和讯信息科技有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
客服热线：400-920-0022
网址：www.licaike.com
53、沈阳麟龙投资顾问有限公司
地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601
法定代表人：朱荣晖
联系人：庞园
客服热线：400—003—5811
网址：www.jinjiwo.com
54、南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
客服热线：95177
网址：www.snjijin.com
55、阳光人寿保险股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室
法定代表人：李科
联系人：王超
客服热线：95510
网址：http://fund.sinosig.com/
56、中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
57、深圳众禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服热线：400－6788－887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
58、上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：冯强
客服热线：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
59、浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
60、民商基金销售(上海)有限公司
地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新
客服热线：021-50206002
网址：www.msftec.com
61、浦领基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
法定代表人：聂婉君
联系人：徐微
客服热线：400-012-5899
网址：http://www.zscffund.com/
62、江苏汇林保大基金销售有限公司
地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
63、诺亚正行基金销售有限公司
地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
64、华瑞保险销售有限公司
地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
客服热线：952303
网址：https://www.huaruisales.com/
65、和耕传承基金销售有限公司
地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
法定代表人：王旋
联系人：董亚芳
客服热线：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
3.基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 11层 02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
楼
法定代表人：何方
电话：021-38572888
传真：021-38572750
联系人：张皞骏
客户服务电话：400-700-7818
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东长安街 1号东方广场毕马威大楼 8层
办公地址：上海市南京西路 1266号恒隆广场 50楼
法定代表人：邹俊
联系电话：（021）2212 2888
传真：（021）6288 1889
联系人：黄小熠
经办注册会计师：黄小熠、张楠
第四部分 基金的名称
西部利得祥逸债券型证券投资基金
第五部分 基金的类型
契约型开放式
第六部分 基金的投资目标
在严格控制风险并保持流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，追求
基金资产的长期稳健增值。
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金
融债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、
可交换债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、债券回购、同
业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相
关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；现金或者到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
第八部分 基金的投资策略
（1）债券久期管理
本基金将分析中长期利率趋势，结合经济周期、宏观经济运行中的价格指数、
资金供求分析、货币政策、财政政策研判密切跟踪 CPI、PPI、M2、M1、汇率等
利率敏感指标，对未来中国债券市场利率走势进行分析与判断，并由此确定合理
的债券组合久期。
（2）期限结构配置
本基金在确定组合目标久期后，分析债券市场收益率期限结构，基于收益率
曲线变化对各期限段债券风险收益特征进行评估，将预期收益率与波动率匹配度
最高的期限段进行配比，构建风险收益特征最优的债券组合。
（3）类属资产配置策略
不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，本基金将债券资
产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场间进行配置，以寻求收益性、流动
性和信用风险补偿间的最佳平衡点。
在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的基础上，本基
金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄
的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差
将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投
资收益。
（4）个券选择策略
在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市场收益
率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动
性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素，选择具有良好投资价值的债券品种
进行投资。为控制基金债券投资的信用风险，本基金投资的企业债券需经国内评
估机构进行信用评估，要求其信用评级为投资级以上。如果债券获得主管机构的
豁免评级，本基金根据对债券发行人的内部信用风险分析，决定是否将该债券纳
入基金的投资范围。
（5）可转换债券投资策略
本基金管理人将认真考量可转换债券的股权价值、债券价值以及其转换期权
价值，将选择具有较高投资价值的可转换债券。
针对可转换债券的发行主体，本基金管理人将考量所处行业景气程度、公司
成长性、市场竞争力等因素，参考同类公司估值水平评价其股权投资价值；重点
关注公司基本面良好、具备良好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢价率合
理并有一定下行保护的可转债。
（6）回购放大策略
本基金在基础组合基础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大融资买入
收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。
对于因投资分离交易可转债所形成的权证，在权证上市后，本基金将根据权
证估值模型的分析结果，在权证价值高估时，选择适当的时机卖出。
（7）资产支持证券投资策略
本基金将综合运用定性方法和定量方法，基本面分析和数量化模型相结合，
对资产证券化产品的基础资产质量及未来现金流进行分析，并结合发行条款、提
前偿还率、风险补偿收益等个券因素以及市场利率、流动性等影响资产支持证券
价值的因素进行分析和价值评估后进行投资。本基金将严格遵守法律法规和基金
合同的约定，严格控制资产支持证券的投资比例、信用等级并密切跟踪评级变化，
采用分散投资方式以降低流动性风险，在保证本金安全和基金资产流动性的基础
上获得稳定收益。
第九部分 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金属债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险品种。本基金
长期平均的风险和预期收益低于混合型基金和股票型基金，高于货币市场基金。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的投
资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2019年 6月 30日，本报告所列财务数据未经
审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
799,360.00 79.99
其中：债券
799,360.00 79.99
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
177,361.05 17.75
8 其他资产
22,578.38 2.26
9 合计
999,299.43
100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
股票不在本基金投资范围内。
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
股票不在本基金投资范围内。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 799,360.00 89.79
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 799,360.00 89.79
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码
债券名
称
数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 019611
19国债
01
8,000 799,360.00 89.79
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
贵金属不在本基金投资范围内。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
国债期货不在本基金投资范围内。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不在本基金投资范围内。
（3）本期国债期货投资评价
国债期货不在本基金投资范围内。
11.投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,987.46
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,596.92
5 应收申购款 9,994.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,578.38
（3）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（4）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
股票不在本基金投资范围内。
（5）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存
在尾差。
十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
西部利得祥逸债券 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017年 3
月 10 日
-2017 年
12 月 31
日
2.32% 0.05% -2.18% 0.06% 4.50% -0.01%
2018年 1
月 1 日-
2018 年
12 月 31
日
8.41% 0.17% 4.79% 0.07% 3.62% 0.10%
2019年 1
月 1 日-
2019年 6
月 30日
-0.10% 0.05% 0.24% 0.06% -0.34% -0.01%
2017年 3
月 10 日
10.82% 0.12% 2.75% 0.06% 8.07% 0.06%
-2019 年
6 月 30
日
西部利得祥逸债券 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017年 3
月 10 日
-2017 年
12 月 31
日
-1.23% 0.19% -2.18% 0.06% 0.95% 0.13%
2018年 1
月 1 日-
2018 年
12 月 31
日
4.64% 0.05% 4.79% 0.07% -0.15% -0.02%
2019年 1
月 1 日-
2019年 6
月 30日
1.08% 0.11% 0.24% 0.06% 0.84% 0.05%
2017年 3
月 10 日
-2019 年
4.47% 0.13% 2.75% 0.06% 1.72% 0.07%
6 月 30
日
2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
西部利得祥逸债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017年 3月 10日至 2019年 6月 30日）
西部利得祥逸债券 A：
西部利得祥逸债券 C：
第十三部分基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证
监会另有规定的除外；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开户费用、账户维护费用；
9、货币经纪服务费（若有）；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E× 0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，顺延至最近可支付日支付。
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率
为 0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金份额
销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一
次性支取并付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
五、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致，待履行相关程序后可调整基金管理费、
基金托管费和基金销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2个工作
日前予以刊登公告。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对 2019年 4月 24日公布
的《西部利得祥逸债券型证券投资基金基金招募说明书（2019年第一期）》进行
了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更
新，主要更新的内容如下：
1.根据最新资料，更新了“标题”部分。
2.根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
3.根据最新资料，更新了“第一部分 绪言”部分。
4.根据最新资料，更新了“第二部分 释义”部分。
5.根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”部分。
6.根据最新资料，更新了“第四部分 基金托管人”部分。
7.根据最新资料，更新了“第五部分 相关服务机构”部分。
8.根据最新资料，更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分。
9.根据最新资料，更新了“第十部分 基金的投资”部分。
10.根据最新资料，更新了“第十三部分 基金的收益与分配”部分。
11.根据最新资料，更新了“第十五部分 基金的会计与审计”部分。
12.根据最新资料，更新了“第十六部分 基金的信息披露”部分。
13.根据最新资料，更新了“第十九部分 基金合同摘要”部分。
14.根据最新资料，更新了“第二十部分 托管协议摘要”部分。
15.根据最新公告，更新了“第二十二部分 其他应披露事项”部分。
西部利得基金管理有限公司
二零一九年十二月
