西部利得合赢债券：西部利得合赢债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年12月)(摘要)查看PDF公告
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西部利得合赢债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2019年 12月）
（摘要）
重要提示
西部利得合赢债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监
督管理委员会2016年7月5日证监许可【2016】1515号文准予注册。本基金的基
金合同于2016年9月9日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对
本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投
资有风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包
括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险等，也包括本基金的特定风险
等。
本基金为债券型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于货币市场
基金，但低于股票型、混合型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种。
投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明
书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者
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自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。
所载内容截止日为 2019年 9月 30日，投资组合报告为 2019年二季度报告，有
关财务数据和净值表现截止日为 2019年 6月 30日（财务数据未经审计）。
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第一部分
基金管理人
一、公司概况
名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 11层 02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
楼
法定代表人：何方
成立时间：2010年 7月 20日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864号
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿伍仟万元
存续期限：持续经营
联系人：陈眉媚
联系电话：（021）38572888
股权结构：
股东 出资额（元） 出资比例
西部证券股份有限公司 178,500,000 51%
利得科技有限公司 171,500,000 49%
合
计 350,000,000 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
何方先生：董事长
何方先生，董事长，硕士研究生，毕业于上海财经大学经济学专业。17年
证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资
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经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部
证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。
2017年 3月至 9月代为履行西部证券总经理职务。2017年 9月起任西部证券总
经理。自 2019年 3月起任公司董事长。
贺燕萍女士：董事
贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研
究生院，获经济学硕士学位，21年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主
管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机
构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券
股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年
8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015年 11月起任公司总经理。
李兴春先生：董事
李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学
位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有
限公司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执
行董事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理。
陈伟忠先生：独立董事
陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学
博士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室
主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大
学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主
任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。
沈宏山先生：独立董事
沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任
君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，
方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有
限公司独立董事，安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任，高级合
伙人。
严荣荣女士：独立董事
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严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法
学院。曾任 Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所
合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。
2、监事会成员
徐剑钧先生：监事会主席
徐剑钧，监事会主席。博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、
复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。
曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，24年证券从业经历。曾任陕西省
证监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理。2001年起任西部证券股
份有限公司副总经理。2010年 7月加入本公司，历任公司督察长、董事长，自
2018年 10月起任公司监事会主席。
谢娟女士：监事
谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国
银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管
理部总经理。
何晔女士：监事
何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国
区呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总
监（主持工作）。现任公司电子商务部总经理。
3、公司高级管理人员
何方先生：董事长
何方先生，董事长，硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业。
17年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部
投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、
西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经
理。2017年 3月至 9月代为履行西部证券总经理职务。2017年 9月起任西部证
券总经理。自 2019年 3月起任公司董事长。
贺燕萍女士：总经理
贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院
研究生院，获经济学硕士学位，21年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务
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主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司
机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证
券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013
年 8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015年 11月起任公司总经
理。
赵毅先生：督察长
赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业，23年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外
技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有
限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年 12
月加入本公司，历任公司风险管理部总经理，自 2016年 9月起任公司督察长。
4．基金经理
张维文先生，基金经理，硕士研究生，毕业于上海财经大学金融学专业，
获经济学硕士学位。12年证券从业年限。曾任交银施罗德基金公司信用分析
师、国民信托有限公司固定收益研究员。2013年 11月加入本公司，曾任固定
收益高级研究员，现任基金经理。2016年 9月至 2017年 12月担任西部利得天
添富货币市场基金的基金经理，2016年 11月至 2017年 12月担任西部利得祥
盈债券型证券投资基金的基金经理，自 2016年 11月起担任西部利得合赢债券
型证券投资基金的基金经理，自 2017年 2月起担任西部利得汇逸债券型证券投
资基金的基金经理，自 2017年 3月至 2018年 4月担任西部利得得尊纯债债券
型证券投资基金的基金经理，自 2017年 3月起担任西部利得祥逸债券型证券投
资基金的基金经理，自 2017年 6月至 2018年 8月担任西部利得新富灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理，自 2017年 8月至 2018年 10月担任西部利得
新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2018年 3月至 2019年 4月
担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经理，自 2018年 6月起担任西部
利得天添金货币市场证券投资基金的基金经理。
5、基金投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
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投资决策委员会主任委员，王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理。
硕士毕业于南开大学金融学专业，13 年证券从业年限。曾任上海银行股份有限
公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司
投资经理。2016 年 9 月起加入西部利得基金管理有限公司，曾任公司专户投
资部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部
总经理。
投资决策委员会副主任委员，崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量
化投资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资部总经理、基金经理。硕
士毕业于中国人民大学数量经济学专业，获得经济学硕士学位。18 年证券从业
年限。曾任世纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略
部高级经理、东方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生
品投资部总经理助理。于 2017 年 8 月加入本公司，现任公募投资部副总经
理、权益量化投资总监、基金经理。自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有
企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经理，自 2018 年 10 月起担任
西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会委员，吴江先生，总经理助理、投资总监，硕士毕业于复
旦大学财政学专业。13 年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、
农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016 年 8 月加
入本公司，现任总经理助理、投资总监。
投资决策委员会委员，刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理，毕业
于辽宁大学应用数学专业。11 年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研
究员。2014 年 1 月加入本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基
金经理。自 2016 年 1 月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金
经理，自 2018 年 6 月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理，自 2018 年 9 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金
经理，自 2019 年 3 月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经
理，自 2019 年 4 月担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
投资决策委员会委员，韩丽楠女士，基金经理，硕士毕业于英国约克大学
经济与金融专业，获理学硕士学位。15 年证券从业年限。曾任渣打银行国际管
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理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收
益投资总监。2015 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助
理、机构部副总经理,现任基金经理。自 2015 年 8 月起担任西部利得成长精选
灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理，自 2016 年 2 月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，自 2016 年 3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 6 月起担任西部利得稳健双利债券
型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 12 月起担任西部利得祥运灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理, 自 2017 年 2 月起担西部利得新动力灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理，自 2017 年 8 月起担任西部利得天添益货币
市场基金的基金经理，自 2018 年 5 月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基
金的基金经理，自 2018 年 11 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。
投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理，硕士毕业于上海理工
大学系统理论专业，获理学硕士学位。9 年证券从业年限。曾任西藏同信证券
有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入我公司，
曾任研究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作），现任研究部总
经理。
投资决策委员会委员，盛丰衍先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算
机应用技术专业，获得理学硕士学位。6年证券从业年限。曾任光大证券股份
有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资
产管理有限公司量化研究员。2016年 10月加入本公司，自 2016年 11月起担
任西部利得中证 500等权重指数分级证券投资基金的基金经理，自 2018年 7月
起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经
理，自 2018年 12月起担任西部利得沪深 300指数增强型证券投资基金的基金
经理，自 2019年 3月起担任西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基
金经理。
投资决策委员会委员，刘心峰先生，基金经理，英国曼彻斯特大学数量金
融专业，获得理学硕士学位。7 年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限
公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016 年 11 月加入本公司，
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现任基金经理。自 2017 年 2 月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利
得天添富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自
2017年 8 月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自 2019 年 6 月
起担任西部利得添盈短债债券型证券投资基金，自 2019年 9月起担任西部利得
祥逸债券型证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会委员，严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工
作）、基金经理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业，获得经济学硕士学
位。8年证券从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股
份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究
员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017 年 5 月加入本公司，现任公
募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理。自 2017 年 8 月起担任西部
利得汇享债券型证券投资基金的基金经理，自 2018年 4月起担任西部利得合享
债券型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 6 月西部利得景程灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 11 月起担任西部利得得尊纯债债券型
证券投资基金的基金经理，自 2019 年 6 月起担任西部利得聚享一年定期开放
债券型证券投资基金的基金经理，自 2019 年 7 月起担任西部利得聚利 6个月
定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
投资决策委员会委员，张翔先生，机构部联席总经理、基金经理。硕士毕
业于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位。13 年
证券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证
券有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金
管理有限公司基金经理。2017 年 3 月加入本公司，现任机构部联席总经理、
基金经理。自 2017 年 10 月西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
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3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度报告、中期报告和年度报告；
7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
9．召集基金份额持有人大会；
10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措
施，防止违法违规行为的发生。
2．基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3． 基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益；
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（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
1．内部控制制度概述
公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司
的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在
充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作
程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。
（1）内部控制的原则
1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序，
并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；
3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当
分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上
和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；
5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、
相互制衡；
6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的制度系统
公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和
公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次
是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。
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1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制
度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各
项制度的基础和前提；
2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司
章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各
项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实
现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的
总称；
3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制
度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制
度等；
4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制
度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位
责任及操作规程等；
5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、
流程、授权等作出的详细完整的规定。
（3）内部控制的要素
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟
通及内部监控。
1）控制环境
公司设立董事会，向股东会负责。董事会由 7名董事组成，其中独立董事
3名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各
专门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯
彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监
事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事
和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的
领导下运行，总经理直接对董事会负责。
公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合
规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。
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2）风险评估
A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，
并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理
目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公
司规范健康发展；
B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险
控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项
将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域
的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具
体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司
整体风险；
C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种
的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技
术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；
D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务
所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根
据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风
险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实
施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。
3）控制活动
公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理
方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互
监督制衡；
C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈。
4）信息与沟通
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公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动
所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准
确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺
畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息
的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。
5）内部监控
公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系
统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运
作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公
司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理
性和有效性，适时改进。
（4）内部控制的检测
内部控制检测的过程包括如下：
1）内控制度设计检测；
2）内部控制执行情况测试；
3）将测试结果与内控目标进行比较；
4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。
2.风险控制体系
公司风险控制体系包括以下三个层次：
1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；
2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；
3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；
4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。
独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有
关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为
具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成
第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果
汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。
3．基金管理人关于内部控制的声明
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（1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及
管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
第二部分
基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区新闸路 669号博华广场 19楼
法定代表人：杨德红
成立时间：1999年 8月 18日
组织形式：其他股份有限公司（上市）
批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[1999]77号
注册资本：捌拾玖亿柒佰玖拾肆万柒仟玖佰伍拾肆元人民币
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：证监许可[2014]511号
联系人：王健
联系电话：021-38917599-5
国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999年 8月 18
日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015年 6月 26日国泰君安
证券股份有限公司在上交所上市交易，证券简称为“国泰君安”，证券代码为
“601211”。2017年 4月 11日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板
挂牌并上市交易，H股股票中文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股
票代码为“02611”。截至 2019年 07月 16日，国泰君安证券股份有限公司注
册资本为 89.07947954亿元人民币，直接设有 6家境内子公司和 1家境外子公
司，并在全国设有 33家分公司、420家证券营业部和 26家期货营业部，是国
内最早开展各类创新业务的券商之一。2008-2019年，公司连续十二年在中国
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证监会证券公司分类评价中被评为 A类 AA级，为目前证券公司获得的最高评
级。
2、主要人员情况
陈忠义先生，中国国籍，无境外居留权，1970年 10月出生，经济学学
士，中级经济师，现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993年参加工作，曾
任职于君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证
券营运管理总部总经理等职。 “全国金融五一劳动奖章”、“金融服务能手”
称号获得者，中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员，带领团队设计
的“直通式证券清算质量管理国际化标准平台”，被评为上海市 2011年度金融
创新奖二等奖。2014年 2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。
国泰君安证券总部设资产托管部，现有员工全部具备基金从业资格及本科
以上学历，管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验，从
业人员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中
高级专业技术职称及专业资格，专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计
算机等各领域，是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理，职业技能优良的
资产托管从业人员队伍。
3、基金托管业务经营情况
国泰君安证券于 2013年 4月 3日取得私募基金综合托管业务资格，于
2014年 5月 20日取得证券投资基金托管资格，可为各类公开募集基金、非公
开募集基金提供托管服务。国泰君安证券坚守“诚信专业、质量为本”的服务
宗旨，通过组建经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额
持有人提供值得信赖的托管服务。国泰君安获得证券投资基金托管资格以来，
广泛开展了公募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务，
与建信、平安、天弘、富国、银华、长信、中融等多家基金公司及其子公司建
立了托管合作关系，截止 2019年 9月 30日托管公募基金 27只，专业的服务和
可靠的运营获得了管理人的一致认可。
二、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家法律法规、行业规章及公司内相关管理规定，加强内部管
理，保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险
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的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳
健运行，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
国泰君安证券在董事会中内设风险控制委员会，是公司风险管理的最高决
策机构；公司在经营管理层面设置风险管理委员会，对公司经营风险实行统筹
管理，对风险管理重大事项进行审议与决策；风险管理部门包括专职履行风险
管理职责的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部，以及计划财务部、信
息技术部、营运中心等履行其他风险管理职责的部门。
资产托管部设置风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险管理规章
制度，分析报告部门整体风险管理状况，评估检查风险管理执行情况并提出改
进建议，抓住要害环节和关键风险，协助业务运营岗位进行专项化解，监督风
险薄弱环节的整改情况；同时部门设置风险评估及处置小组，由资产托管部总
经理及各小组、运营中心负责人组成，负责对重大风险事项进行评估、确定风
险管理违规事项的处理意见、突发事件应急管理等事项。
3、内部控制制度及措施
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规，基金托管人制定
了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运
行的规范、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务管理暂行办法》、
《国泰君安证券资产托管部内部控制与风险管理操作规程》、《国泰君安证券
资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突发事件与危机
处理规程》、《国泰君安证券资产托管部保密规程》、《国泰君安证券资产托
管部资产保管操作规程》、《国泰君安证券资产托管部档案管理操作规程》
等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务管理制度化，
技术系统完整独立，核心作业区实行封闭管理，业务分工合理，有关信息披露
由专人负责。
基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽
核的动态管理过程来实施内部风险控制；安全保管基金财产，保持基金财产的
独立性；实行经营场所封闭式双门禁管理，并配备录音和录像监控系统；建立
独立的托管运营系统并进行防火墙设置；实施严格的岗位冲突矩阵管理，重要
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岗位设置双人复核机制，建立严格有效的操作制约体系；深入进行职业道德教
育，树立内控优先的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识；配备专
门的稽核监控岗对基金托管业务运行进行内部稽核审查，以保证基金托管业务
内部控制的有效性。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
基金托管人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及《基金合同》约定，制定投资
监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所委托资产的投资范围、投资比
例、投资限制等进行严格监督，及时提示管理人违规风险，并定期编写基金投
资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算
和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对基金资产的
核算、基金资产净值的计算、对各基金费用的提取与开支情况、基金的申购资
金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督
和核查。
2、监督程序
基金托管人发现基金管理人有违反《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规和《基金合同》、
《托管协议》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通
知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督
促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规
行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1.直销机构：
西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台
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住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 11层 02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
楼
法定代表人：何方
联系人：陈眉媚
客服热线：400-700-7818
网址：www.westleadfund.com
2.代销机构：
（1）西部证券股份有限公司
地址：西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
客服热线：95582
网址： www.westsecu.com
（2）上海利得基金销售有限公司
地址：上海虹口区东大名路 1098号 53楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服热线：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（3）中信证券股份有限公司
地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：侯艳红
客服热线：95548
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（4）中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
20
客服热线：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（5）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
客服热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（6）中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F
法定代表人：钱卫
联系人：王炜哲
客服热线：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（7）中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
客服热线:400-8888-108
网址：www.csc108.com
（8）平安证券有限责任公司
地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20号
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
客服热线：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（9）申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：李梅
联系人：陈彪
21
客服热线：95523、400-889-5523
网址：www.swhysc.com
（10）光大证券股份有限公司
地址：上海市新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
客服热线： 95525、400-8888-788
网址：www.ebscn.com
（11）国金证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服热线: 95310
网址：www.gjzq.com.cn
（12）信达证券股份有限公司
地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
（13）安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（14）中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：田薇
22
客服热线：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（15）东海证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系人：王一彦
客服热线：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（16）上海华信证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 18-23层
法定代表人：郭林
联系人：李颖
客服热线：4008205999
网址： www.shhxzq.com
（17）国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：万建华
联系人：朱雅崴
客服热线：95521
网址：http://www.gtja.com
（18）中泰证券股份有限公司
公司地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服热线：95538
网址：www.zts.com.cn
（19）世纪证券股份有限公司
公司地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
23
客服热线：4008-323-000
网址：http://www.csco.com.cn/
（20）长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008号报业大厦 14楼、16楼、17楼
法定代表人：何伟
联系人：金夏
客服热线：400-6666-888
网址：http://www.cgws.com
（21）联储证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
客服热线：4006206868
网址： www.lczq.com
（22）中国中金财富证券有限公司
地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：张丹桥
客服热线：95532/4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（23）上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
法定代表人：其实
联系人：朱玉
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（24）上海联泰资产管理有限公司
地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
24
客服热线：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（25）上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人： 张跃伟
联系人：何昳
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（26）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客服热线：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（27）泛华普益基金销售有限公司
地址：四川省成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
客服热线：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（28）北京肯特瑞基金销售有限公司
地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客服热线：95118
网址：http://fund.jd.com/
（29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
25
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
法定代表人：张彦
联系人： 文雯
客服热线：4001661188
网址：http://www.new-rand.cn/
（31）上海万得基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客服热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（32）奕丰基金销售有限公司
地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
客服热线：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（33）上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（34）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人： 姜焕洋
26
客服热线：0411-88891212
网址：http://www.taichengcaifu.com
（35）武汉市伯嘉基金销售有限公司
地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七
幢 23层 1号 4号
法定代表人：陶捷
联系人：徐博
客服热线：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（36）北京晟视天下投资管理有限公司
地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
客服热线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（37）天津万家财富资产管理有限公司
地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
客服热线：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（38）海银基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
客服热线：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（39）成都华弈恒信财富投资管理有限公司
地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼
2号
27
法定代表人：赵壁
联系人： 徐莉
客服热线：400-8010-009
网址：http://www.huayihengxin.com
（40）喜鹊财富基金销售有限公司
地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：陈皓
联系人：曹砚财、张萌
客服热线：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
（41）上海挖财基金销售有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（42）上海华夏财富投资管理有限公司
地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
客服热线：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（43）西部期货有限公司
地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 9层
法定代表人：陈杰
联系人：闫海
客服热线：400-688-6896
网址：www.westfutu.com
（44）上海基煜基金销售有限公司
地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室
28
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客服热线：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（45）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：罗文燕
客服热线：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（46）大河财富基金销售有限公司
地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2
号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
客服热线：0851-8823-5678
网址：www.urainf.com
（47）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
联系人：陈霞
客服热线：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
（48）北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客服热线:4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com
29
（49）和讯信息科技有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
客服热线：400-920-0022
网址：www.licaike.com
（50）沈阳麟龙投资顾问有限公司
地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 b座 601
法定代表人：朱荣晖
联系人：庞园
客服热线：400—003—5811
网址：www.jinjiwo.com
（51）南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
客服热线：95177
网址：www.snjijin.com
（52）阳光人寿保险股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街 20号联合大厦 701A室
法定代表人：李科
联系人：王超
客服热线：95510
网址：http://fund.sinosig.com/
（53）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
30
（54）深圳众禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服热线：400－6788－887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
（55）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：冯强
客服热线：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（56）浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（57）民商基金销售(上海)有限公司
地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新
客服热线：021-50206002
网址：www.msftec.com
（58）浦领基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
法定代表人：聂婉君
联系人：徐微
客服热线：400-012-5899
网址：http://www.zscffund.com/
31
（59）江苏汇林保大基金销售有限公司
地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（60）诺亚正行基金销售有限公司
地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（61）华瑞保险销售有限公司
地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、
14层
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
客服热线：952303
网址：https://www.huaruisales.com/
（62）和耕传承基金销售有限公司
地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼
503
法定代表人：王旋
联系人：董亚芳
客服热线：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
3.基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、注册登记机构
名称：西部利得基金管理有限公司
32
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 11层 02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
楼
法定代表人：何方
联系电话：（021）38572888
传真：（021）38572750
联系人：张皞骏
客户服务电话：400-700-7818
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东长安街 1号东方广场毕马威大楼 8层
办公地址：上海市南京西路 1266号恒隆广场 50楼
法定代表人：邹俊
联系电话：（021）2212 2888
传真：（021）6288 1889
联系人：黄小熠
经办注册会计师：黄小熠、张楠
33
第四部分
基金的名称
西部利得合赢债券型证券投资基金
第五部分
基金的类型
契约型开放式
第六部分
基金的投资目标
在控制风险和保持资产流动性的前提下，对固定收益类资产进行投资，优
化资产结构，追求基金资产的长期稳健增值。
第七部分
基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金不直接购买股
票、权证，但可持有因可转换债券转股所形成的股票和因投资分离交易可转债
所形成的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，基金将在其可交易之日
起的 10个交易日内卖出。
本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，具体包括企业
债、公司债、国债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债券、可转换债
券、分离交易可转债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债、资产支持证
券、债券回购及银行存款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；对中小企业私募债券的
投资比例不高于基金资产的 20%；现金或者到期日在一年以内的政府债券的投
资比例不低于基金资产净值的 5%。
34
第八部分
基金的投资策略
1、债券配置策略
债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理，识别收益率曲线中价值
低估的部分以及各类债券中价值低估的种类。本基金在充分研究债券市场宏观
环境和仔细分析利率走势基础上，通过久期管理、期限结构配置、个券选择等
策略依次完成组合构建。在投资过程中，以中长期利率趋势分析为主，结合经
济周期、宏观经济运行中的价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政策研
判及收益率曲线分析，在保证流动性和风险可控的前提下，实施积极的债券投
资组合管理。
（1）债券久期管理
本基金将分析中长期利率趋势，结合经济周期、宏观经济运行中的价格指
数、资金供求分析、货币政策、财政政策研判密切跟踪 CPI、PPI、M2、M1、汇
率等利率敏感指标，对未来中国债券市场利率走势进行分析与判断，并由此确
定合理的债券组合久期。
（2）期限结构配置
本基金在确定组合目标久期后，分析债券市场收益率期限结构，基于收益
率曲线变化对各期限段债券风险收益特征进行评估，将预期收益率与波动率匹
配度最高的期限段进行配比，构建风险收益特征最优的债券组合。
（3）类属资产配置策略
不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，本基金将债券
资产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场间进行配置，以寻求收益性、
流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。
在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的基础上，本
基金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和
收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预
期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所
带来的投资收益。
（4）个券选择策略
35
在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市场收
益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、
流动性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素，选择具有良好投资价值的债
券品种进行投资。为控制基金债券投资的信用风险，本基金投资的企业债券需
经国内评估机构进行信用评估，要求其信用评级为投资级以上。如果债券获得
主管机构的豁免评级，本基金根据对债券发行人的内部信用风险分析，决定是
否将该债券纳入基金的投资范围。
（5）中小企业私募债投资策略
在中小企业私募债个券分析选择上，本基金综合考量发行主体所处行业发
展前景、公司成长速度、市场竞争力等综合因素，以及运用利率走势预期、信
用利差走势、担保价值评估、隐含期权价值评估等方法来评估个券的投资价
值。在合理估值模型下，选择资信状况良好且能获得较高风险－收益补偿的中
小企业私募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投
资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批
准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（6）可转换债券投资策略
本基金管理人将认真考量可转换债券的股权价值、债券价值以及其转换期
权价值，将选择具有较高投资价值的可转换债券。
针对可转换债券的发行主体，本基金管理人将考量所处行业景气程度、公
司成长性、市场竞争力等因素，参考同类公司估值水平评价其股权投资价值；
重点关注公司基本面良好、具备良好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢
价率合理并有一定下行保护的可转债。
（7）回购放大策略
本基金在基础组合基础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大融资买
入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。
对于因投资分离交易可转债所形成的权证，在权证上市后，本基金将根据
权证估值模型的分析结果，在权证价值高估时，选择适当的时机卖出。
（8）资产支持证券投资策略
36
本基金将综合运用定性方法和定量方法，基本面分析和数量化模型相结
合，对资产证券化产品的基础资产质量及未来现金流进行分析，并结合发行条
款、提前偿还率、风险补偿收益等个券因素以及市场利率、流动性等影响资产
支持证券价值的因素进行分析和价值评估后进行投资。本基金将严格遵守法律
法规和基金合同的约定，严格控制资产支持证券的投资比例、信用等级并密切
跟踪评级变化，采用分散投资方式以降低流动性风险，在保证本金安全和基金
资产流动性的基础上获得稳定收益。
第九部分
基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。
第十部分
基金的风险收益特征
本基金属债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险品种。本基
金长期平均的风险和预期收益低于混合型基金和股票型基金，高于货币市场基
金。
第十一部分
基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告
中的投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2019年 6月 30日，本报告所列财务数据未
经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
44,892,589.40 87.98
37
其中：债券
44,892,589.40 87.98
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
1,001,464.68 1.96
8 其他资产
5,133,597.09 10.06
9 合计
51,027,651.17
100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
股票不在本基金投资范围内。
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
股票不在本基金投资范围内。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 499,650.00 0.98
2 央行票据 - -
3 金融债券 44,392,939.40 87.09
其中：政策性金融债 44,392,939.40 87.09
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 44,892,589.40 88.07
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 160420 16农发 20 430,000 43,017,200.00 84.39
2 108602 国开 1704 13,500 1,363,635.00 2.68
3 019611 19国债 01 4,500 449,640.00 0.88
38
4 019608 18国债 26 500 50,010.00 0.10
5 018007 国开 1801 120 12,104.40 0.02
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
贵金属不在本基金投资范围内。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,629.87
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,130,967.22
5 应收申购款 4,000,000.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,133,597.09
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
39
股票不在本基金投资范围内。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
第十二部分
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1）西部利得合赢债券 A：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2016年9月9
日 -2016年
12月31日
0.08% 0.03% -1.12% 0.13% 1.20% -0.10%
2017年1月1
日 -2017年
12月31日
3.74% 0.02% 0.24% 0.06% 3.50% -0.04%
2018年1月1
日 -2018年
12月31日
6.56% 0.05% 8.19% 0.07% -1.63% -0.02%
2019年1月1
日-2019年6
月30日
-3.43% 0.06% 1.82% 0.06% -5.25% 0.00%
2016年9月9 6.84% 0.05% 9.21% 0.08% -2.37% -0.03%
40
日-2019年6
月30日
2）西部利得合赢债券 C：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2016年9月9
日 -2016年
12月31日
0.02% 0.03% -1.12% 0.13% 1.14% -0.10%
2017年1月1
日 -2017年
12月31日
3.61% 0.02% 0.24% 0.06% 3.37% -0.04%
2018年1月1
日 -2018年
12月31日
6.45% 0.05% 8.19% 0.07% -1.74% -0.02%
2019年1月1
日-2019年6
月30日
-3.39% 0.06% 1.82% 0.06% -5.21% 0.00%
2016年9月9
日-2019年6
月30日
6.58% 0.05% 9.21% 0.08% -2.63% -0.03%
2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
西部利得合赢债券型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率
历史走势对比图
1）西部利得合赢债券 A：
41
（2016年 9月 9日至 2019年 6月 30日）
2）西部利得合赢债券 C：
（2016年 9月 9日至 2019年 6月 30日）
42
第十三部分
费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证
监会另有规定的除外；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
43
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于
次月首日起 5个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令，经基金托管
人复核无误后于 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支
付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于
次月首日起 5个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令，经基金托管
人复核无误后于 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支
付。
3、销售服务费
44
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
率为 0.05%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.05%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 5个工作日
内向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核无误后于 5个工作
日内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由登记机构代收，登记机
构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
五、费用调整
45
基金管理人和基金托管人协商一致，待履行相关程序后可降低基金管理费
和基金托管费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2个工作日前予以刊登公
告。
六、与基金销售有关的费用
1．本基金的基金份额分为 A类基金份额和 C类基金份额两类。其中：
本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申
购费。申购费用不列入基金财产，由申购 A 类基金份额的投资人承担，主要用
于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金 A类基金份额的申购费率如下表所示：
申购金额M（含申购费） 费率
M＜100万元 0.80%
100万元≤M＜300万元 0.50%
300万元≤M＜500万元 0.30%
500万元≤M 1000元/笔
2．基金份额的赎回费用
本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率随基金份额持有人对该类
份额持有时间的增加而递减。本基金 A类基金份额的赎回费率如下：
持有时间（T） 赎回费率
T＜7日 1.5%
7日≤T＜6个月 0.10%
6个月≤T 0%
对于持续持有 A类基金份额少于 30日的投资人收取的赎回费，将全额计入
基金财产；对于持续持有 A类基金份额大于或等于 30日的投资人收取的赎回费
的 25%计入基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他
必要的手续费。
本基金 C类基金份额的赎回费率如下：
46
持有时间（T） 赎回费率
T＜7日 1.5%
7日≤T＜30日 0.10%
30日≤T 0%
对于持续持有 C类基金份额少于 30日的投资人收取的赎回费，将全额计入
基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照
《信息披露办法》的有关规定进行公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金
申购费率和基金赎回费率，并进行公告。
七、其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
47
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对 2019 年 4 月 23
日公布的《西部利得合赢债券型证券投资基金招募说明书（2019 年第一期）》
进行更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充
和更新，主要更新的内容如下：
1.根据最新资料，更新了“标题”部分。
2.根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
3.根据最新资料，更新了“第一部分 绪言”部分。
4.根据最新资料，更新了“第二部分 释义”部分。
5.根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”部分。
6.根据最新资料，更新了“第四部分 基金托管人”部分。
7.根据最新资料，更新了“第五部分 相关服务机构”部分。
8.根据最新资料，更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分。
9.根据最新资料，更新了“第十四部分 基金的投资”部分。
10.根据最新资料，更新了“第十七部分 基金的收益与分配”部分。
11.根据最新资料，更新了“第十九部分 基金的会计与审计”部分。
12.根据最新资料，更新了“第二十部分 基金的信息披露”部分。
13.根据最新资料，更新了“第二十三部分 基金合同摘要”部分。
14.根据最新资料，更新了“第二十四部分 托管协议摘要”部分。
15.根据最新公告，更新了“第二十六部分 其他应披露事项”部分。
西部利得基金管理有限公司
2019年 12月
