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西部利得汇盈债券:西部利得汇盈债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年12月)摘要查看PDF公告

 西部利得汇盈债券型证券投资基金 
招募说明书(更新) 
(2019年 12月) 
摘要 
 
【重要提示】 
本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会 2017年 11月 20日证监许可
【2017】2108号文准予注册。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对
本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投
资有风险,投资人在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,
获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包
括:市场风险、管理风险、技术风险、合规风险等,也包括本基金的特定风险
等。 
本基金为债券型基金,在通常情况下其预期风险和预期收益高于货币市场
基金,但低于股票型基金、混合型基金,属于证券投资基金中的较低收益、较
低风险品种。 
投资有风险,投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明
书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者
 



自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险,由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。 所载内容截止日为 2019年 9月 30日,投资组合报告为 2019年二季度报告,有 关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计) 4 第一部分


基金管理人 一、公司概况 名称:西部利得基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 11层 02、03单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11层 法定代表人:何方 成立时间:2010年 7月 20日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监许可[2010]864号 组织形式:有限责任公司 注册资本:叁亿伍仟万元 存续期限:持续经营 联系人:陈眉媚 联系电话:(021)38572888 股权结构: 股东 出资额(元) 出资比例 西部证券股份有限公司 178,500,000 51% 利得科技有限公司 171,500,000 49% 合计 350,000,000 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 何方先生:董事长 何方先生,董事长,硕士研究生,毕业于上海财经大学经济学专业。17年证 券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、 西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理 5 助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017年 3月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。2017年 9月起任西部证券总经理。自 2019年 3 月起任公司董事长。 贺燕萍女士:董事 贺燕萍女士,董事,硕士研究生,高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生 院,获经济学硕士学位,21年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华 夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总 经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销 售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年 8月起任国泰基金 管理有限公司副总经理。自 2015年 11月起任公司总经理。 李兴春先生:董事 李兴春先生,董事,博士。毕业于南京大学,获管理科学与工程博士学位。曾 任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公司执行 副总裁,西部发展控股有限公司董事、总裁,利得科技有限公司执行董事,现任利 得科技有限公司董事长兼总经理。 陈伟忠先生:独立董事 陈伟忠,教授,独立董事,博士研究生。毕业于西安交通大学,获管理学博士 学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室主任、 系主任、博导,同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大学经济金融 系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中国金融学 会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。 沈宏山先生:独立董事 沈宏山先生:独立董事。毕业于北京大学法学院,获法学硕士学位。曾任君安 证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事,方正证券 法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有限公司独立董 事,安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任,高级合伙人。 严荣荣女士:独立董事 6 严荣荣,独立董事,硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法学 院。曾任 Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所合伙 人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。 2、监事会成员 徐剑钧先生:监事会主席 徐剑钧,监事会主席。博士研究生,高级经济师。毕业于陕西师范大学、 复 旦大学及西安西北大学,分别获理学硕士(基础数学)和经济学博士学位。 曾在 英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作,24年证券从业经历。曾任陕西省证监局 市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理。2001年起任西部证券股份有限公 司副总经理。2010年 7月加入本公司,历任公司督察长、董事长,自 2018年 10 月起任公司监事会主席。 谢娟女士:监事 谢娟女士,监事。毕业于四川大学行政管理专业,获硕士学位。曾任中国银行 重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管理部总经 理。 何晔女士:监事 何晔女士,监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国区呼 叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监(主持 工作)。现任公司电子商务部总经理。 3、公司高级管理人员 何方先生:董事长 何方先生,董事长,硕士研究生学历,毕业于上海财经大学经济学专业。17 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经 理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总 经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017年 3月 至 9月代为履行西部证券总经理职务。2017年 9月起任西部证券总经理。自 2019 年 3月起任公司董事长。 贺燕萍女士:总经理 7 贺燕萍女士,总经理,硕士研究生,高级经济师。毕业于中国社会科学院研究 生院,获经济学硕士学位,21年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、 华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部 总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司 销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年 8月起任国泰基 金管理有限公司副总经理。自 2015年 11月起任公司总经理。


赵毅先生:督察长 赵毅先生,督察长,硕士研究生,毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士专 业,23年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术公 司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司股票 分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年 12月加入本公 司,历任公司风险管理部总经理,自 2016年 9月起任公司督察长。 4.基金经理 韩丽楠女士,基金经理。硕士研究生,毕业于英国约克大学经济与金融专业, 获理学硕士学位。15年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金 管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。2015年 5 月加入本公司,曾任基金经理助理、机构部副总经理,现任基金经理。自 2015年 8月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2016年 2月起担任西部利得新盈灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2016年 3月起担任西部利得行业主题 优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2016年 6月起担任西部利得稳 健双利债券型证券投资基金的基金经理,自 2016年 8月至 2017年 10月担任西部 利得合享债券型证券投资基金的基金经理,自 2016年 9月至 2017年 10月担任西 部利得合赢债券型证券投资基金的基金经理,自 2016年 12月至 2018年 8月担任 西部利得天添金货币市场基金的基金经理,自 2016年 12月起担任西部利得祥运灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理, 自 2017年 2月至 2018年 4月担任西部利 得汇逸债券型证券投资基金的基金经理,自 2017年 2月起担任西部利得新动力灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2017年 3月至 2018年 5月担任西部利 8 得汇享债券型证券投资基金的基金经理,自 2017年 8月起担任西部利得天添益货 币市场基金的基金经理,自 2018年 5月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金 的基金经理,自 2018年 11月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理。 张维文先生,基金经理,硕士研究生,毕业于上海财经大学金融学专业,获经 济学硕士学位。12年证券从业年限。曾任交银施罗德基金公司信用分析师、国民 信托有限公司固定收益研究员。2013年 11月加入本公司,曾任固定收益高级研究 员,现任基金经理。自 2018年 3月至 2019年 4月担任西部利得汇盈债券型证券投 资基金的基金经理。 5.投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成: 投资决策委员会主任委员,王宇先生,总经理助理、公募投资部总经理。硕士 毕业于南开大学金融学专业,13 年证券从业年限。曾任上海银行股份有限公司交 易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。 2016 年 9 月起加入西部利得基金管理有限公司,曾任公司专户投资部副总经理、 专户投资部总经理、投资经理,现任总经理助理、公募投资部总经理。 投资决策委员会副主任委员,崔惠军先生,公募投资部副总经理、权益量化投 资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资部总经理、基金经理。硕士毕业于 中国人民大学数量经济学专业,获得经济学硕士学位。18 年证券从业年限。曾任 世纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略部高级经理、东 方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品投资部总经理助 理。于 2017 年 8 月加入本公司,现任公募投资部副总经理、权益量化投资总监、 基金经理。自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资 基金(LOF)的基金经理,自 2018 年 10 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投 资基金的基金经理。 投资决策委员会委员,吴江先生,总经理助理、投资总监,硕士毕业于复旦大 学财政学专业。13 年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、农银汇 9 理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016 年 8 月加入本公司, 现任总经理助理、投资总监。 投资决策委员会委员,刘荟女士,公募投资部副总经理、基金经理,毕业于辽 宁大学应用数学专业。11 年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员。 2014 年 1 月加入本公司,曾任研究员,现任公募投资部副总经理、基金经理。自 2016 年 1 月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理,自 2018 年 6 月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2018 年 9 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理,自 2019 年 3 月担 任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理,自 2019 年 4 月担任西部利 得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员,韩丽楠女士,基金经理,硕士毕业于英国约克大学经济 与金融专业,获理学硕士学位。15 年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培训 生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总 监。2015 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司,曾任基金经理助理、机构部副 总经理,现任基金经理。自 2015 年 8 月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型 证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2016 年 2 月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2016 年 3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理,自 2016 年 6 月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理,自 2016 年 12 月起担任西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 自 2017 年 2 月起担西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2017 年 8 月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理,自 2018 年 5 月起 担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经理,自 2018 年 11 月起担任西部 利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员,陈保国先生,研究部总经理,硕士毕业于上海理工大学 系统理论专业,获理学硕士学位。9 年证券从业年限。曾任西藏同信证券有限公司 研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入我公司,曾任研究员、 研究部副总经理、研究部副总经理(主持工作),现任研究部总经理。 10 投资决策委员会委员,盛丰衍先生,基金经理,硕士毕业于复旦大学计算机应 用技术专业,获得理学硕士学位。6年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司 权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公 司量化研究员。2016年 10月加入本公司,自 2016年 11月起担任西部利得中证 500等权重指数分级证券投资基金的基金经理,自 2018年 7月起担任西部利得中 证国有企业红利指数增强型证券投资基金(LOF)的基金经理,自 2018年 12月起担 任西部利得沪深 300指数增强型证券投资基金的基金经理,自 2019年 3月起担任 西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员,刘心峰先生,基金经理,英国曼彻斯特大学数量金融专 业,获得理学硕士学位。7 年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司交易 员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016 年 11 月加入本公司,现任基金经 理。自 2017 年 2 月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添富货币市 场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理,自 2017年 8 月起担任西 部利得天添益货币市场基金的基金经理,自 2019 年 6 月起担任西部利得添盈短债 债券型证券投资基金,自 2019年 9月起担任西部利得祥逸债券型证券投资基金的 基金经理。 投资决策委员会委员,严志勇先生,公募固定收益部副总经理(主持工作)、 基金经理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业,获得经济学硕士学位。8年证券 从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究 员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限 公司债券研究主管。2017 年 5 月加入本公司,现任公募固定收益部副总经理(主 持工作)、基金经理。自 2017 年 8 月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金的 基金经理,自 2018年 4月起担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理, 自 2018 年 6 月西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2018 年 11 月起担任西部利得得尊纯债债券型证券投资基金的基金经理,自 2019 年 6 月起担任西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理,自 2019 年 7 月起担任西部利得聚利 6个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。 11 投资决策委员会委员,张翔先生,机构部联席总经理、基金经理。硕士毕业于 荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业,获得理学硕士学位。13 年证券从 业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有限公司 研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有限公司基 金经理。2017 年 3 月加入本公司,现任机构部联席总经理、基金经理。自 2017 年 10 月西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1.依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2.办理基金备案手续; 3.对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资; 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配 收益; 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6.编制季度报告、中期报告和年度报告; 7.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 8.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义 务; 9.按照规定召集基金份额持有人大会; 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为; 12.有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1.基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止 违法违规行为的发生。 12 2.基金管理人不从事下列行为: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3. 基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益; (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益; (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 1.内部控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险,保证经营运作符合公司的发 展规划,防范和化解风险,保护投资人、公司和公司股东的合法权益,在充分考虑 内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措 施所形成的风险导向型的内部控制系统。 (1)内部控制的原则 1)健全性原则:内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级岗 位,并渗透到各项业务过程,涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节; 2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的内控程序,并 13 适时调整和不断完善,维护内控制度的有效执行; 3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立,公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离; 4)防火墙原则:公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当分 离,基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度 上适当隔离,以达到风险防范的目的; 5)相互制约原则:公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、相 互制衡; 6)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济 效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的制度系统 公司内部控制制度系统包括四个层次:第一个层次是国家有关法律法规和公司 章程;第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度;第三个层次是部门管 理制度;第四个层次是各项具体业务规则。 1)国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则,公司章程是公司管理制度 的基本原则,公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项制度 的基础和前提; 2)内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司章 程规定的内控原则而确定的方针和策略,是内部控制纲领性文件,对制订各项基本 管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内部控制 目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称; 3)公司基本管理制度包括了以下内容:内部控制大纲、风险控制制度、投资 管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、紧 急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等; 4)部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求,在基本管理制度 的基础上,对各部门内部管理的具体说明,包括主要职责、岗位设置、岗位责任及 操作规程等; 5)各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务,对该业务的操作要求、流 14 程、授权等作出的详细完整的规定。 (3)内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及 内部监控。 1)控制环境 公司设立董事会,向股东会负责。董事会由 7 名董事组成,其中独立董事 3 名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委 员会。董事会是股东会的执行机构,依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东 会的决议,行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会,向股东会 负责,依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的经营 管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行,总经理直接 对董事会负责。 公司设立督察长,对董事会负责,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情 况及公司内部风险控制情况,行使法律法规及公司章程规定的职权。 2)风险评估 A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估,并 对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查,以协助董事会确定风险管理目标, 提出风险防范措施的建议,建立并有效维持公司内部控制系统,确保公司规范健康 发展; B、公司经营层下设风险控制委员会,向总经理负责,负责对基金投资风险控 制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估,评估公司面临的风险事项将导致 公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合 损失,以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响,具体包括负责审核 公司的风险控制制度和风险管理流程,识别、监控与管理公司整体风险; C、公司经营层下设投资决策委员会,负责对公司的基金产品及各投资品种的 市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估,采用风险量化技术和风 险限额控制等方法把控基金投资整体风险; D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位,负责对职责范围内的业务所 15 面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上,根据具体 情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,对业务风险进行控 制。部门管理层定期对部门内风险进行评估,确定风险管理措施并实施,监控风险 管理绩效,以不断改进风险管理能力。 3)控制活动 公司根据自身经营的特点,从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方式 入手,设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线: A、各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前 均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任; B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制,相关部门和岗位之间相互监 督制衡; C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和反馈。 4)信息与沟通 公司采用适当、有效的信息系统,识别、采集、加工并相互交流经营活动所需 的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完 整性,必须能实现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺畅实施。公司 根据组织架构和授权制度,建立清晰的业务报告系统,保障信息的及时、准确的传 递,并且维护渠道的畅通。 5)内部监控 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成,监督系统通 过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。根据 市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,公司组织专门部 门对原有的内部控制进行全面的自查,审查其合法合规性、合理性和有效性,适时 改进。 (4)内部控制的检测 内部控制检测的过程包括如下: 1)内控制度设计检测; 16 2)内部控制执行情况测试; 3)将测试结果与内控目标进行比较; 4)形成测试报告,得出继续运行或纠偏的结论。 (5)风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次:


1)第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责; 2)第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部; 3)第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长; 4)为了有效地控制公司内部风险,公司各业务部门建立第一道监控防线。独 立的监察稽核部,对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈,必要时对有关部门 进行不定期突击检查。同时,监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有潜在可 能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告,形成第二道监控防 线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责,并将检查结果汇报合规审核委员 会和董事会,形成第三道监控防线。 2.基金管理人关于内部控制的声明 (1)本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管 理层的责任; (2)上述关于内部控制的披露真实、准确; (3)本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第二部分


基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称:浙商银行股份有限公司 住所:浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 法定代表人:沈仁康 联系人:林彬 17 电话:0571-88269636 传真:0571-88268688 成立时间:1993年04月16日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币18,718,696,778元 存续期间:持续经营 批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复【2004】 91号 基金托管资格批文及文号:《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管资格的批复》;证监许可【2013】1519号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买 卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业 务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务; 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经国家外汇管理局批准,可以经 营结汇、售汇业务。 2、主要人员情况 沈仁康先生,浙商银行党委书记、董事长、执行董事。硕士研究生。沈先生 曾任浙江省青田县委常委、副县长,县委副书记、代县长、县长;浙江省丽水市 副市长,期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记,并同时担任浙江省丽水市 委常委;浙江省丽水市委副书记,期间兼任市委政法委书记;浙江省衢州市委副 书记、代市长、市长。 徐仁艳先生,浙商银行党委副书记、执行董事、行长。研究生、高级会计 师、注册税务师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科 长、会计处副处长,中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长,中国 人民银行杭州中心支行党委委员、副行长。 二、发展概况及财务状况 浙商银行是中国银保监会批准的12家全国性股份制商业银行之一,总行设在 18 浙江省杭州市,是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行,2004年8月 18日正式开业,2016年3月30日在香港联交所上市(股份代号:2016)。截至 2019年6月30日,本银行在全国17个省(直辖市)和香港特别行政区设立了250家 营业分支机构,实现了对长三角、环渤海、珠三角以及部分中西部地区的有效覆 盖。2017年4月21日,首家控股子公司-浙银租赁正式开业。2018年4月10日, 香港分行正式开业,国际化战略布局进一步提速。 开业以来,浙商银行立足浙江,稳健发展,已成为一家基础扎实、效益优 良、成长迅速、风控完善的优质商业银行。截至2019年6月30日,浙商银行总资 产17372.69亿元,客户存款余额10499.45亿元,客户贷款及垫款总额9327.02亿 元,较上年末分别增长5.50%、7.71%、7.80%;不良贷款率1.37%,资产质量保 持同业领先水平。在英国《银行家》 (The Banker)杂志“2018年全球银行1000 强(Top 1000 World Banks 2018)”榜单上,按一级资本位列第111位,较上年 上升20位;按总资产位列第100位,较上年上升9位。中诚信国际给予浙商银行金 融机构评级中最高等级AAA主体信用评级。 2019年上半年,本集团紧紧围绕“两最”总目标,转变发展方式、调整优化 结构、强化客户基础、防范化解风险、提升经营绩效。2019年上半年,本集团实 现归属于本行股东的净利润75.28亿元,同比增长16.07%,年化平均总资产收益 率 0.91%,年化平均权益回报率 16.03%。营业收入 225.74亿元,同比增长 21.39%,其中:利息净收入159.51亿元,同比增长37.10%;非利息净收入66.23 亿元,同比下降4.87%。营业费用60.64亿元,同比增长8.84%,成本收入比 25.80%。计提信用减值损失77.65亿元,同比增长52.90%。所得税费用11.20亿 元,同比下降22.03%。 三、托管业务部的部门设置及员工情况


浙商银行资产托管部是总行独立的一级管理部门,根据业务条线下设业务管 理中心、营销中心、运营中心、监督中心,保证了托管业务前、中、后台的完整 与独立。截至2019年6月30日,资产托管部从业人员共38名。 浙商银行资产托管部遵照法律法规要求,根据业务的发展模式、运营方式以 及内部控制、风险防范等各方面发展的需要,制定了一系列完善的内部管理制 19 度,包括业务管理、操作规程、基金会计核算、清算管理、信息披露、内部稽核 监控、内控与风险防范、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告及 应急处理等制度,系统性地覆盖了托管业务开展的方方面面,能够有效地控制、 防范托管业务的政策风险、操作风险和经营风险。 四、证券投资基金托管业务经营情况


中国证监会、银监会于2013年11月13日核准浙商银行开办证券投资基金托管 业务,批准文号:证监许可〔2013〕1519号。 截至2019年6月30日,浙商银行托管证券投资基金73只,规模合计1499.94 亿元,且目前已经与数十家公募基金管理公司达成托管合作意向。 五、基金托管人内部风险控制制度说明


1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和 行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保 证基金资产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份 额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部,是全行资产托管业务的管理和 运营部门,专门设置了监督稽核团队,配备了专职内部监察稽核人员负责托管业 务的内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部风险控制原则 资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制 度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作、顺利 进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权 工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制 约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由 专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生, 技术系统完整、独立。 4、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 20 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范 围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资 产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的 事项,对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和 有关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管 理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基 金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时, 通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或 者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法 规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及 时向中国证监会报告。 第三部分


相关服务机构 一、基金份额销售机构 (一)直销机构: 西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 79 9号 11层 02、03单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11层 法定代表人:何方 21 联系人:陈眉媚 联系电话:400-700-7818 网址:www.westleadfund.com (二)代销机构: 1、西部证券股份有限公司 地址:西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室











法定代表人:徐朝晖





联系人:梁承华 客服热线:95582 网址: www.westsecu.com 2、上海利得基金销售有限公司 地址:上海虹口区东大名路 1098号 53楼





法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨











客服热线:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 3、广发证券股份有限公司 地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 4、国金证券股份有限公司 公司地址:成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服热线:95310 22 网址:www.gjzq.com.cn 5、光大证券股份有限公司 公司地址: 上海市静安区新闸路 1508号























法定代表人:薛峰

















联系人:刘晨











客服热线:95525











网址:www.ebscn.com 6、中国银河证券股份有限公司 地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座


法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 客服热线: 4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 7、申万宏源证券有限公司 公司地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 客服电话:95523或 4008895523 网址: www.swhysc.com 8、申万宏源西部证券有限公司 公司地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 客服电话:0991-2307105 网址:www.hysec.com 9、上海华信证券有限责任公司 公司地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 18-23层























23 法定代表人:郭林

















联系人:李颖











客服热线:4008205999 网址: www.shhxzq.com 10、平安证券股份有限公司 公司地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:詹露阳 联系人:周驰 客服热线:95511-8 网址:stock.pingan.com 11、中泰证券股份有限公司 公司地址:济南市市中区经七路 86号




















法定代表人:李玮











联系人:许曼华 客服热线:95538


网址:www.zts.com.cn


12、东海证券股份有限公司 公司地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 13、长城证券股份有限公司 地址:深圳市福田区深南大道 6008号报业大厦 14楼、16楼、17楼 法定代表人:何伟


联系人:金夏 客服热线:400-6666-888 网址:http://www.cgws.com 24 14、世纪证券股份有限公司 公司地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42 层

















法定代表人:姜昧军











联系人:王雯 客服热线:4008-323-000


网址:http://www.csco.com.cn/ 15、信达证券股份有限公司 地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚





联系人:尹旭航 客服热线:95321 网址:www.cindasc.com 16、中信证券(山东)有限责任公司 地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:杨宝林 联系人:孙秋月 客服电话:95548


网址:www.zxwt.com.cn 17、中信证券股份有限公司 地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红


客服电话:95548 网址:http://www.cs.ecitic.com/ 18、安信证券股份有限公司 地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 25 客服电话:95517 网址:www.essence.com.cn 19、中国中金财富证券有限公司 地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:张丹桥 客服热线:95532/4006008008 网址:http://www.china-invs.cn/ 20、浙江同花顺基金销售有限公司 公司地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼























法定代表人:凌顺平

















联系人:费超超











客服热线:4008-773-772











网址:www.5ifund.com


21、天津万家财富资产管理有限公司 地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 客服热线:010-59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/ 22、上海联泰资产管理有限公司 公司地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

















法定代表人:燕斌











联系人:兰敏 客服热线:400-166-6788











网址:www.66zichan.com 23、北京晟视天下投资管理有限公司 地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 26 法定代表人:蒋煜 联系人:殷雯 客服热线:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com 24、珠海盈米财富管理有限公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩 客服电话:020-89629066 网址:https://www.yingmi.cn 25、上海长量基金销售投资顾问有限公司 公司地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层

















法定代表人:张跃伟














联系人:何昳











客服热线:400-820-2899











网址:www.erichfund.com 26、奕丰基金销售有限公司 地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 客服热线:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 27、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人:张彦














联系人: 文雯 客服电话:4001661188 网址:http://www.new-rand.cn/ 27 28、喜鹊财富基金销售有限公司 地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人:陈皓 联系人:曹砚财、张萌 客服热线:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com


29、上海万得基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富














联系人:徐亚丹 客服热线:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 30、泛华普益基金销售有限公司 公司地址:四川省成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501室


























法定代表人:于海锋

















联系人:陈金红











客服热线:4008588588














网址:https://www.puyifund.com/ 31、北京汇成基金销售有限公司





公司地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号





法定代表人:王伟刚





联系人:丁向坤





客服热线:400-619-9059





网址:www.fundzone.cn 32、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓


联系人: 姜焕洋 28 客服热线:0411-88891212 网址:http://www.taichengcaifu.com 33、武汉市伯嘉基金销售有限公司 地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23层 1号 4号 法定代表人:陶捷 联系人:徐博 客服热线:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 34、上海基煜基金销售有限公司 公司地址:上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 客服热线:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 35、上海挖财金融信息服务有限公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 客服热线:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 36、大河财富基金销售有限公司 地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人:王荻 联系人:方凯鑫 客服热线:0851-8823-5678 网址:www.urainf.com 37、北京恒天明泽基金销售有限公司 29 地址: 北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人:周斌














联系人:陈霞


客服热线:400-8980-618 网址:www.chtwm.com 38、北京蛋卷基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐


联系人:戚晓强 客服热线:4000-618-518


网址:https://danjuanapp.com 39、北京肯特瑞基金销售有限公司 地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部














法定代表人:陈超

















联系人:赵德赛


客服热线:95118 网址:http://fund.jd.com/





40、北京钱景基金销售有限公司 地址:北京市海淀区中关村丹棱 SOHO10楼























法定代表人:赵荣春

















联系人:陈剑炜











客服热线:400-893-6885














网址:www.qianjing.com





41、沈阳麟龙投资顾问有限公司 地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 b座 601 法定代表人:朱荣晖 联系人:庞园 客服热线:400—003—5811 30 网址:www.jinjiwo.com 42、南京苏宁基金销售有限公司 地址:南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1号 法定代表人:钱燕飞 联系人:喻明明 客服热线:95177 网址:www.snjijin.com 43、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F


法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服热线:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 44、和讯信息科技有限公司 地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 联系人:于杨 客服热线:400-920-0022 网址:www.licaike.com 45、沈阳麟龙投资顾问有限公司 地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 b座 601 法定代表人:朱荣晖 联系人:庞园 客服热线:400—003—5811 网址:www.jinjiwo.com 46、南京苏宁基金销售有限公司 地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:钱燕飞 31 联系人:喻明明 客服热线:95177 网址:www.snjijin.com 47、阳光人寿保险股份有限公司 地址:北京市朝阳区朝外大街 20号联合大厦 701A室 法定代表人:李科 联系人:王超 客服热线:95510 网址:http://fund.sinosig.com/ 48、中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 客服热线:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 49、深圳众禄基金销售有限公司 地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 客服热线:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 50、上海陆金所资产管理有限公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元





法定代表人:鲍东华





联系人:宁博宇 客服热线:4008219031 网址:www.lufunds.com 51、上海凯石财富基金销售有限公司 32 地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:冯强 客服热线:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com 52、中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305室、14层 法定代表人:张皓


联系人:罗文燕 客服电话:400-990-8826


网址:www.citicsf.com 53、民商基金销售(上海)有限公司 地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人:贲惠琴


联系人:杨一新 客服热线:021-50206002 网址:www.msftec.com 54、浦领基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 法定代表人:聂婉君 联系人:徐微 客服热线:400-012-5899 网址:http://www.zscffund.com/ 55、江苏汇林保大基金销售有限公司 地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 法定代表人:吴言林 联系人:孙平 33 客服热线:025-66046166 网址:www.huilinbd.com 56、诺亚正行基金销售有限公司 地址:上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 客服热线:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 57、华瑞保险销售有限公司 地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表人:路昊 联系人:张爽爽 客服热线:952303 网址:https://www.huaruisales.com/ 58、和耕传承基金销售有限公司 地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人:王旋 联系人:董亚芳 客服热线:400-0555-671 网址:www.hgccpb.com 59、上海华夏财富投资管理有限公司 地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 客服热线:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 60、上海云湾基金销售有限公司 34 地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人:戴新装 联系人:范泽杰 客服热线:400-820-1515


网址:www.zhengtongfunds.com (三)基金管理人可根据有关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销 售本基金或变更上述销售机构,并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 西部利得基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 11层 02、03单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11层 法定代表人:何方 电话:(021)38572888


传真:(021)38572750 联系人:张皞骏 客户服务电话:400-700-7818 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人:廖海 联系电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 经办律师:廖海、刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东长安街 1号东方广场毕马威大楼 8层 35 办公地址:上海市南京西路 1266号恒隆广场 50楼 法定代表人:邹俊 联系电话:(021)2212 2888 传真:(021)6288 1889 联系人:黄小熠 经办注册会计师:黄小熠、张楠 第四部分


基金的名称 西部利得汇盈债券型证券投资基金 第五部分


基金的类型 契约型开放式 第六部分


基金的投资目标 在控制风险和保持资产流动性的前提下,优化资产结构,追求基金资产的长期 稳健增值。 第七部分


基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融 债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券(仅投资可分离交易可转换债券的 纯债部分)、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、债券回购、同业 存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规 定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 36 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;现金或者到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。 第八部分


基金的投资策略 1、债券配置策略 债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理,识别收益率曲线中价值低估 的部分以及各类债券中价值低估的种类。本基金在充分研究债券市场宏观环境和仔 细分析利率走势基础上,通过久期管理、期限结构配置、个券选择等策略依次完成 组合构建。在投资过程中,以中长期利率趋势分析为主,结合经济周期、宏观经济 运行中的价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政策研判及收益率曲线分析, 在保证流动性和风险可控的前提下,实施积极的债券投资组合管理。 (1)债券久期管理 本基金将分析中长期利率趋势,结合经济周期、宏观经济运行中的价格指数、 资金供求分析、货币政策、财政政策研判密切跟踪 CPI、PPI、M2、M1、汇率等利 率敏感指标,对未来中国债券市场利率走势进行分析与判断,并由此确定合理的债 券组合久期。 (2)期限结构配置 本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线,通过预期收益率曲线形态变化 和信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,确定采 用集中策略、哑铃策略或梯形策略等,从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的 相对价格变化中获利。当预期收益率曲线变陡时,本基金将采用集中策略;当预期 收益率曲线变平时,将采用哑铃策略;在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采 用梯形策略。 (3)类属资产配置策略 不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异,本基金将债券资产 配置于不同类型的债券品种以及在不同市场间进行配置,以寻求收益性、流动性和 信用风险补偿间的最佳平衡点。 37 在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的基础上,本基金 根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄的预 期,主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差将扩大 的债券类属品种的投资比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 (4)个券选择策略 在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上,本基金根据债券市场收益率 数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,并结合债券的信用评级、流动性、 息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素,选择具有良好投资价值的债券品种进行投 资。为控制基金债券投资的信用风险,本基金投资的企业债券需经国内评估机构进 行信用评估,要求其信用评级为投资级以上。如果债券获得主管机构的豁免评级, 本基金根据对债券发行人的内部信用风险分析,决定是否将该债券纳入基金的投资 范围。 (5)可转换债券投资策略 本基金管理人将认真考量可转换债券的股权价值、债券价值以及其转换期权价 值,将选择具有较高投资价值的可转换债券。 针对可转换债券的发行主体,本基金管理人将考量所处行业景气程度、公司成 长性、市场竞争力等因素,参考同类公司估值水平评价其股权投资价值;重点关注 公司基本面良好、具备良好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢价率合理并有 一定下行保护的可转债。 (6)回购放大策略 本基金在基础组合基础上,使用基础组合持有的债券进行回购放大融资买入收 益率高于回购成本的债券,获得杠杆放大收益。 2、资产支持证券投资策略 本基金将综合运用定性方法和定量方法,基本面分析和数量化模型相结合,对 资产证券化产品的基础资产质量及未来现金流进行分析,并结合发行条款、提前偿 还率、风险补偿收益等个券因素以及市场利率、流动性等影响资产支持证券价值的 因素进行分析和价值评估后进行投资。本基金将严格遵守法律法规和基金合同的约 定,严格控制资产支持证券的投资比例、信用等级并密切跟踪评级变化,采用分散 38 投资方式以降低流动性风险,在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定 收益。 第九部分


基金的业绩比较标准 中国债券综合全价(总值)指数收益率。 中国债券综合全价(总值)指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样 本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市 场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期 等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中国债券综合全价 (总值)指数各项指标值的时间序列完整,有利于深入地研究和分析市场,适合作 为本基金的业绩比较基准。 若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出,或者本基金业绩比较基准停止发布或更改名称,或者市场发生变化导致 本业绩比较基准不再适用,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在 与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公 告,而无需召开基金份额持有人大会。 第十部分


基金的风险收益特征 本基金属债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低收益、较低风险品 种。本基金长期平均的风险和预期收益低于混合型基金和股票型基金,高于货币市 场基金。 第十一部分


基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 39 基金托管人平安银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的投资 组合报告内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019年 6月 30日,本报告所列财务数据未经审 计。 1.报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 120,467,830.00 97.13 其中:债券 120,467,830.00 97.13








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,584,247.49 2.08 8 其他各项资产 971,802.16 0.78 9 合计 124,023,879.65





100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 股票不在本基金投资范围内。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 股票不在本基金投资范围内。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 40 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 4,496,400.00 3.63 2 央行票据 - - 3 金融债券 115,971,430.00 93.61 其中:政策性金融债 115,971,430.00 93.61 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 120,467,830.00 97.24 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 160417 16农发 17 1,000,000 100,680,000.00 81.27 2 018006 国开 1702 70,000 7,147,000.00 5.77 3 018007 国开 1801 50,000 5,043,500.00 4.07 4 019611 19国债 01 45,000 4,496,400.00 3.63 5 018081 农发 1901 31,000 3,100,930.00 2.50 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 贵金属不在本基金投资范围内。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 41 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货不在本基金投资范围内。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不在本基金投资范围内。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 国债期货不在本基金投资范围内。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不在本基金投资范围内。 (3)本期国债期货投资评价 国债期货不在本基金投资范围内。 11.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 股票不在本基金投资范围内,不存在基金投资的前十名股票超出基金合同规定 的备选股票库的情况。 (3)其他资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 11,084.99 42 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 959,717.17 5 应收申购款 1,000.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 971,802.16 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在 尾差。 第十二部分


基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩 比较基准收益率的比较 西部利得汇盈债券A 43 阶段 净值增长率 ① 净值增长 率 标准 差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018年 3月 26日-2018年 12月 31日 3.37% 0.03% 3.66% 0.07% -0.29% -0.04% 2019年 1月 1 日-2019年 6 月 30日 1.67% 0.08% 0.24% 0.06% 1.43% 0.02% 2018年 3月 26日-2019年 6月 30日 5.10% 0.06% 3.91% 0.07% 1.19% -0.01% 西部利得汇盈债券C 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018年 3月 26日-2018年 12月 31日 3.26% 0.03% 3.66% 0.07% -0.40% -0.04% 2019年 1月 1 日-2019年 6 月 30日 1.70% 0.08% 0.24% 0.06% 1.46% 0.02% 2018年 3月 26日-2019年 6月 30日 5.01% 0.06% 3.91% 0.07% 1.10% -0.01% 2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 44 45 第十三部分


费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,但法律法规、中国证监 会另有规定的除外; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 46 9、基金的账户开户费用、账户维护费用; 10、货币经纪服务费(若有); 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的计算方 法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,顺延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率 为 0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基 金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 47 销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方 法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金份额销 售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性 支取并付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-11项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、与基金销售有关的费用 1、基金份额的申购费用 本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费,C 类基金份额不收取申购 费。申购费用不列入基金财产,由申购 A类基金份额的投资人承担,主要用于本基 金的市场推广、销售、登记等各项费用。 48 本基金 A类基金份额的申购费率如下表所示: 申购金额M(含申购费) 费率 M<100万元 0.50% 100万元≤M<200万元 0.30% 200万元≤M<500万元 0.20% 500万元≤M 1000元/笔 2、基金份额的赎回费用 本基金 A类基金份额与 C类基金份额的赎回费率随基金份额持有人对该类份额 持有时间的增加而递减。本基金 A类基金份额的赎回费率如下: 持有时间(T) 赎回费率 T<7日 1.50% 7日≤T<6个月 0.50% 6个月≤T 0% 对于持续持有 A类基金份额少于 7日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金 财产;对于持续持有 A类基金份额大于或等于 7日的投资人收取的赎回费的 25%计 入基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 本基金 C类基金份额的赎回费率如下: 持有时间(T) 赎回费率 T<7日 1.50% 7日≤T<30日 0.10% 30日≤T 0% 对于持续持有 C类基金份额少于 7日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金 财产。对于持续持有 C类基金份额大于或等于 7日的投资人收取的赎回费的 25%计 49 入基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并依照 《信息披露办法》的有关规定进行公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定,并在不对现有基 金份额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履 行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公 告。 5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确 保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管部门、自 律规则的规定。 七、其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 50 第十四部分


对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对 2019年 5月 10日公布的《西 部利得汇盈债券型证券投资基金(2019 年第一期)》进行了更新,并根据本基金 管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如 下:


1.根据最新资料,更新了“标题”部分。 2.根据最新资料,更新了“重要提示”部分。


3.根据最新资料,更新了“第一部分 绪言”部分。 4.根据最新资料,更新了“第二部分 释义”部分。 5.根据最新资料,更新了“第三部分 基金管理人”部分。


6.根据最新资料,更新了“第四部分 基金托管人”部分。


7.根据最新资料,更新了“第五部分 相关服务机构”部分。 8.根据最新资料,更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分。 9.根据最新资料,更新了“第十部分 基金的投资”部分。 10.根据最新资料,更新了“第十三部分 基金的收益与分配”部分。 11.根据最新资料,更新了“第十五部分 基金的会计与审计”部分。 12.根据最新资料,更新了“第十六部分 基金的信息披露”部分。 13.根据最新资料,更新了“第十九部分 基金合同摘要”部分。 14.根据最新资料,更新了“第二十部分 托管协议摘要”部分。 15.根据最新公告,更新了“第二十二部分 其他应披露事项”部分。 西部利得基金管理有限公司 2019年 12月