华富中证 100指数证券投资基金
招募说明书（更新）（摘要）
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
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重要提示
华富基金保证本基金的《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金的
《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表
明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
华富基金郑重提醒投资人在做出投资决策前应认真阅读本风险提示函和本
基金的《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益
特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是
否和投资人的风险承受能力相适应。
本基金不同于具有稳定收益和低风险的银行存款和国债，本基金投资于中证
100指数的成份股及其备选成份股的比例为基金资产的 90%～95%，属于基金产
品中具有较高风险和较高预期收益的股票型证券投资基金，适合有稳定收入来
源、风险承受能力相对较强、并希望分享中国证券市场长期发展成果的投资人。
中国资本市场发展前景广阔，但股市投资始终伴随风险，股价波动更是无法
避免。本基金至少 90%的资产投资于股票市场，基金份额净值必然会随股市行情
变化上下波动，持有人购买的基金份额净值因此存在下跌甚至亏损的可能性。对
希望通过短期资金、借贷资金以及养老资金进行投机快速获得高额收益的投资人
可能面临较大的风险。
华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩和华富基金旗
下其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投
资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资人自行负担。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，
也可能承担基金投资所带来的损失。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期
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定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方
式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得
收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、指数基金的
特定风险，也包括管理风险、流动性风险、信用风险以及其它风险等。巨额赎回
风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基
金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书（更新）所载投资组合报告为 2019年第 3季度报告，有关财
务数据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日（本招募说明书财务资料未经审
计），基金经理部分的信息更新截止日为 2019年 9月 30日，其余部分所载内容
截止日为 2019年 9月 30日。
本招募说明书（更新）关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，
将不晚于 2020年 9月 1日起执行。
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（一）基金合同生效的日期
本基金基金合同已于 2009年 12月 30日生效。
（二）基金管理人
1、基金管理人概况
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号 31层
邮政编码：200120
法定代表人：章宏韬
设立日期：2004年 4月 19日
核准设立机关：中国证监会
核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
联系人：邵恒
电话：021－68886996
传真：021－68887997
股权结构：华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用担保集团有限公司 27%、
合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 24%
2、主要人员情况
(1)基金管理人董事会成员
章宏韬先生，董事长，大学本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省
农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副
科级秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），
安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主
任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、总裁。现任华安证券股份有限公司党委书
记、董事长，兼任华富基金管理有限公司董事长、华安期货有限责任公司董事，
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中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员，安徽证券期货业协会会长，安
徽省政协委员。
徐峰先生，董事，工学博士，研究生学历。历任安徽大学助教、讲师，安徽
证券交易中心工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理，华安证券股
份有限公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任
经纪业务部总经理，现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。
范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科
员、副处长，安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副局长、局长，省
地税局计财处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼任华
安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任安徽省信用担保集团副总经理、党
委委员。
郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局）
科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥市
金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处）副处长（主持工作），
合肥市金融办担保与保险处处长，合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴泰
金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。
曹华玮先生，总经理，硕士学位。历任庆泰信托公司投资银行部客户经理、
新疆金新信托投资股份有限公司市场部经理、德恒证券有限责任公司重点客户服
务中心经理、嘉实基金管理有限公司渠道部高级经理、汇添富基金管理有限公司
机构部总监助理、华泰柏瑞基金管理有限公司机构理财部总监。曾任华富基金管
理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副总经理、常务副总经理。现任华富
基金管理有限公司总经理。
刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体
制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息部经
理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨
田证券）高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有
限公司独立董事。
陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长，
申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，宁波
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国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。
张赛美女士，独立董事，硕士学位，研究生学历。历任上海张江公社团委副
书记，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股
份有限公司投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、并购及
资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理，海通开元投资有限
公司董事长，海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公
司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。
(2)基金管理人监事会成员
王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助
教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信
用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团
有限责任公司总经济师。
梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术
合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股
集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所
长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学
院金融硕士研究生兼职导师。
李宏升先生，监事，本科学历，经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部
经理，交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管
理部总监。
陈启明先生，监事，本科学历，会计学硕士。历任日盛嘉富证券上海代表处
研究员、群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理。曾任华富基金管
理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究发展部副总监。现任华富基金管理
有限公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、基金经理。
(3)基金高级管理人员及督察长
章宏韬先生，董事长，简历同上。
曹华玮先生，总经理，简历同上。
满志弘女士，督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务
部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利
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得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长。
龚炜先生，副总经理，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国
证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工
程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现
任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。
(4)本基金基金经理简介
郜哲先生，北京大学理学博士，研究生学历。五年证券从业经验，历任方正
证券股份有限公司博士后研究员、上海同安投资管理有限公司高级研究员，2017
年 4月加入华富基金管理有限公司。现任华富中证 100指数基金基金经理、华富
中小板指数增强型基金基金经理、华富永鑫灵活配置混合型基金基金经理、华富
中证 5年恒定久期国开债指数型基金基金经理。
本基金历任基金经理：
韩玮先生，于 2009年 12月 30日至 2011年 1月 24日担任华富中证 100指
数证券投资基金基金经理。
郭晨先生，于 2010年 12月 27日至 2012年 12月 19日担任华富中证 100指
数证券投资基金基金经理。
朱蓓女士，2012年 12月 19日至 2017年 9月 22日担任华富中小板指数增
强型基金基金经理。
高靖瑜女士，2017年 9月 12日至 2019年 7月 17日担任华富中证 100指数
证券投资基金基金经理。
(5)公募投资决策委员会成员
公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管
公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决
策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业
务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。
公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：
龚
炜先生 T 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、基
金经理 T
曹华玮先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理
张
娅女士 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、
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创新业务部总监、基金经理
郦
彬先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总监
陈启明先生
尹培俊先生
公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、
基金经理
公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总监、
基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人/负责人：任德奇
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年 3月 30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2019年英国《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11 位，连续
五年跻身全球银行 20强；根据 2019年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司
排行榜，交通银行营业收入位列第 150位，较上年提升 18位。
截至 2019年 9月 30日，交通银行资产总额为人民币 99,328.79亿元。2019
年 1-9月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 601.47亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具
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有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职
业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
（四）相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1．直销机构：
名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号 31层
联系人：方萍
咨询电话：400－700－8001，021－50619688
传真：021－68415680
网址：www.hffund.com
2．代销机构：
（1）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
客户电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
联系人：王琳
客服电话：95533
10
网址：www.ccb.com
（3）招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83161095
传真:0755-83195050
联系人:于菲
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
（5）平安银行股份有限公司
法定代表人：谢永林
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047号
联系人：张波
联系电话：0755-22168073
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
（6）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
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联系人：于慧、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（7）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
传真：010-66226045
客服电话：95526
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
（8）华夏银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
联系人：刘军翔
联系电话：010-85238820
客服电话：95577
网址： www.hxb.com.cn
（9）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316666
传真：022-58316569
联系人：王宏
客服电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
（10）深圳农村商业银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟
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联系人：陈聪
电话：0755-25188263
传真：0755-25188785
网站： www.4001961200.net
客户服务电话：400-196-1200
（11）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：冀光恒
联系人：李晨
电话：021-38576666
客服电话：021-962999，400-696-2999
网址：www.srcb.com
（12）中国农业银行股份有限公司
法定代表人：蒋超良
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
联系人：牛峰
电话：010-85108223
传真：010-85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（13）徽商银行股份有限公司
住所：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
联系电话：0551-62667635
传真电话：0551-62667684
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客户服务电话：40088-96588（安徽省内可直拨 96588）
公司网址: www.hsbank.com.cn
（14）中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人: 陈四清
传真: （010）66105798
联系人:杨菲
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
（15）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（16）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516289
传真：0755-83516189
客服电话：400-666-6888、0755-33680000
公司网站：www.cgws.com
（17）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
14
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（18）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（19）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（20）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
15
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com.cn
（21）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（22）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
电话： 0471-4972343
传真： 0471-4961259
客服电话：0471-4972343
公司网址： www.cnht.com.cn
（23）红塔证券股份有限公司
住所：云南省昆明市北京路 155号红塔大厦 9楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577930
传真：0871-3578827
客服热线：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
（24爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 33楼
法定代表人：钱华
16
联系人：王冠昌
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（25）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话： 025-83364032
传真：025-83320066
客户服务电话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
（26）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
电话：021-38637436
客服电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（27）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：杨玉成
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
电话委托：021-962505
17
网址:www.swhysc.com
（28）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20楼 2005室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（29）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网址：www.csco.com.cn
（30）万联证券有限责任公司
住所：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（31）长城国瑞证券有限公司
18
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
法定代表人：王勇
电话：0592-2079303
传真：0592-2079602
联系人：赵钦
客户服务热线：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
（32）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（33）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（34）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
至 21 层
19
法定代表人：高涛
联系人：张鹏
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网址：www.china-invs.cn
（35）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
（36）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（37）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22、23层
法定代表人：沈强
联系人：李珊
联系电话：0571-85776114
客服电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
20
（38）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021－20315290
传真：021－20315137
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（39）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：宋旸
电话：010-83561070
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（40）大通证券股份有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期
货大厦 38、39层
法定代表人：张智河
联系人：谢立军
电话：0411-39673202
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（41）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：余政
21
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址:www.mszq.com
（42）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027- 87107535
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
公司网站：www.tfzq.com
（43）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-161895573
公司网址：www.i618.com.cn
（44）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 8楼
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
22
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（45）国都证券股份有限公司
注所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183333
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（46）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（47）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
（48）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F
法定代表人：赵大建
23
联系人：李微
电话：010-59355941
传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
（49）华龙证券股份有限公司
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：95368
公司网址：www.hlzq.com
（50）日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号
法定代表人：孔佑杰
联系人: 陈文彬
电话：010-83991716
传真：010-66412537
客户服务电话：400-660-9839
公司网站：www.rxzq.com.cn
（51）华宝证券有限责任公司
住所：上海世纪大道 100号环球金融中心 57楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57楼
法定代表人：陈林
联系人：汪明丽
电话：021-68778075
客服电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（52）中信证券股份有限公司
24
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
公司网址：www.cs.ecitic.com
（53）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（54）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客服电话：400-860-1555
公司网址：www.dwzq.com.cn
（55）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
25
客服电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（56）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（57）国盛证券有限责任公司
联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
联系电话：0791-86283372
传真：0791-86281305
客服电话：4008222111
公司网址：www.gsstock.com
（58）国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（59）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888-37494
26
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（60）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366转 7167
传真：0351-4110714/0351-4110914
客服电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（61）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
法定代表人： 杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（62）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn
（63）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
27
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835789
传真：021-20835885
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（64）上海长量基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691935
传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（65）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话： 021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（66）上海利得基金销售有限公司
住所：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：郭丹妮
电话：021-50583533
传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
28
公司网址：a.leadfund.com.cn
（67）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
客服电话：400-876-9988
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
公司网站：www.zscffund.com
（68）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12层
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359115
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（69）北京中期时代基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：95162-2
公司网址：www.cifcofund.com
（70）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
法定代表人：罗细安
29
联系人：李皓
电话：010- 67000988-6025
传真：010- 67000988-6000
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（71）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 10层 1007-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话： 010-59200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（72）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877-8009
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（73）中国国际期货股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、
12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层
法定代表人：王兵
联系电话：010-59539864
传真：010-59539806
联系人：赵森
30
客户服务电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（74）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85800047
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（75）上海联泰基金销售有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话： 4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（76）上海汇付基金销售有限公司
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大
楼 2楼
法定代表人：金佶
联系人：钱诗雯
联系电话：8621-54677088-6742
传真：8621-54647082-3086
客户服务电话： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com/
（77）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
31
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
网址：www.taichengcaifu.com
（78）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客户服务电话： 400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（79）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话： 010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400 990 8826
公司网址：www.citicsf.com
（80）北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号温特莱中心 A座 16层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
32
电话：010-56409010
传真：010-56580660
客户服务电话： 400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（81）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
电话：021-22267943
传真：021-20324199
客户服务电话： 400-928-2266
网址：www.dtfortune.com
（82）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-50783597
客服电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（83）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话： 400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
（84）开源证券股份有限公司
33
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
客户服务电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（85）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址： 上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
公司网站：www.520fund.com.cn
（86）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
（87）西藏东方财富证券股份有限公司
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
电话：021-23586603
传真：021-23586860
34
客户服务电话：95357
公司网站：http://www.18.cn
（88）奕丰基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
传真号码：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（89）南京苏宁基金销售有限公司
住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（90）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008773772
公司网址：www.5ifund.com
（91）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
35
电话：010-85632771
传真：010-85632773
联系人：王超
客服热线：95510
公司网站：http://fund.sinosig.com
2、登记结算机构
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号 31层
法定代表人：章宏韬
联系人：潘伟
电话：021－68886996
传真：021－68887997
3、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
4、审计基金财产的会计师事务所
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：浙江省杭州市钱江路 1366号华润大厦 B座 31层
执行事务合伙人：胡少先
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人：曹小勤
经办注册会计师：曹小勤、林晶
36
（五）基金名称
华富中证 100指数证券投资基金
（六）基金的运作方式
契约型开放式。
（七）基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资约束和数量化风险控制，力
争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35%和年跟踪误差不超过 4%，以实现对中证 100指数的有效跟踪。
（八）投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证 100指数的成份股
及其备选成份股、新股、现金或者到期日在一年以内的政府债券等。其中，本基
金投资于中证 100 指数的成份股及其备选成份股的比例为基金资产的 90%～
95%，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低
于基金资产净值的 5%。，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购
款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
（九）投资策略
本基金为被动式指数基金，本基金的标的指数为中证 100指数。本基金原则
上采用完全复制指数的投资策略，即按照标的指数成股份及其权重构建股票组
合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整，力争净值增长率与业
绩比较基准之间的跟踪误差最小化。
1．资产配置策略
本基金采用两层次的自上而下资产配置策略，首先确定基金资产在股票和现
金之间的配置比例，再按照中证 100指数成份股的权重确定个股的配置比例。
37
2．指数化投资管理的限度和控制
本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值和
年平均误差最小化，日均跟踪偏离度的绝对值最大容忍值设定为 0.35%，年平均
误差不得超过 4%。
3．股票组合构建
本基金在建仓期内，将按照中证 100指数各成份股及其权重对其逐步买入。
本基金可以根据市场情况适时买入，以降低建仓成本。
4．股票组合调整
本基金根据中证 100指数成份股及其权重的变动进行相应调整。本基金还将
根据基金份额申购赎回情况、法律法规中的投资比例限制等因素对股票组合进行
适时调整。
（1）定期调整
中证指数委员会每半年召开审核会议，根据指数编制规则，使用最后一个交
易日收盘后的资料进行成份股审核，决定成份股审核结果（指数成份股及其权
重）。本基金将按照中证 100指数对成份股及其权重的调整方案，对股票投资组
合进行相应调整。
（2）不定期调整
① 当中证 100 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调
整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及
其需调整的权重比例，进行相应调整。调整期间原则上定为：中证指数公司调整
决定公布日至该股票除权日之前。
② 如果预期中证 100 指数的成份股将发生调整，本基金可对投资组合进行
前瞻性调整。
③ 本基金根据申购和赎回情况，结合现金头寸管理，调整投资股票资产配
置比例。
5．成份股替代股票的选择
如果因成份股停牌、流动性不足或法律法规中的投资比例限制等因素使得本
基金无法购买中证 100指数某成份股或者无法按照中证 100指数某成份股的权重
购买足够数量的该成份股时，本基金可以根据市场情况，买入该成份股的替代股
38
票，以维持该成份股在本基金股票资产中的配置比例。
6．跟踪偏离的监控与管理
由于成份股调整和流动性冲击等因素可能会导致基金实际组合与标的指数
表现的出现偏离。本基金每日跟踪基金实际组合与标的指数表现的偏离度，每月
末、每季度末分析基金实际组合与标的指数表现的累计偏离度，并对跟踪误差等
进行分析，确定跟踪误差来源，优化跟踪方案。
（十）标的指数和业绩比较基准
标的指数：中证 100指数
业绩比较基准：中证 100指数收益率*95%+一年期银行定期存款收益率（税
后）*5%
中证 100指数于 2006年 5月 29日正式发布，中证 100指数是从沪深证券市
场中挑选规模最大的 100只股票组成样本股，以综合反映沪深证券市场中最具市
场影响力的一批大市值公司的整体情况。中证 100指数样本覆盖了沪深市场 60%
左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资性。因此，中证 100指数适合作为
本指数基金的标的指数和业绩比较基准。
如果中证 100指数被停止编制及发布，或中证 100指数由其他指数替代（单
纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致中证 100指数不宜继续作为
本基金的业绩比较基准，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有
人合法权益的原则变更本基金的业绩比较基准；并依据市场代表性、流动性、与
原标的指数的相关性等诸多因素选择确定新的业绩比较基准。
本基金由于上述原因变更业绩比较基准，基金管理人在履行适当程序后报中
国证监会核准，并中国证监会指定的媒体上公告。
（十一）风险收益特征
本基金属于股票型证券投资基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。一
般情况下，其风险和收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
（十二）基金的投资组合报告
39
基金管理人——华富基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资
料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的
财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
基金投资组合报告的期间为 2019年 7月 1日至 2019年 9月 30日，本报告
财务资料未经审计。
1．报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 241,790,702.29 92.64
其中：股票 241,790,702.29 92.64
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 18,286,384.05 7.01
8 其他资产 926,000.43 0.35
9 合计 261,003,086.77 100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
1）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 3,874,156.00 1.49
B 采矿业 7,548,938.96 2.90
C 制造业 82,634,150.39 31.78
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
5,518,190.21 2.12
E 建筑业 7,568,602.38 2.91
F 批发和零售业 1,860,792.92 0.72
G 交通运输、仓储和邮政业 6,135,654.72 2.36
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技 5,160,156.57 1.98
40
术服务业
J 金融业 104,114,311.57 40.04
K 房地产业 10,346,898.62 3.98
L 租赁和商务服务业 4,060,783.50 1.56
M 科学研究和技术服务业 365,874.00 0.14
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 239,188,509.84 92.00
注：本基金本报告期指数投资部分含拟于 2019年 10月 1日调入中证 100指数的备选成分股，
具体情况请查阅中证指数有限公司相关公告。因成份股停牌、流动性不足或法律法规中的投
资比例限制等因素使得本基金无法购买中证100指数某成份股或者无法按照中证100指数某
成份股的权重购买足够数量的该成份股时，本基金可以根据市场情况，买入该成份股的替代
股票，以维持该成份股在本基金股票资产中的配置比例。
2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,643,720.69 0.63
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
920,205.56 0.35
J 金融业 38,266.20 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服 - -
41
务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,602,192.45 1.00
3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601318 中国平安 303,628 26,427,781.12 10.16
2 600519 贵州茅台 14,092 16,205,800.00 6.23
3 600036 招商银行 289,146 10,047,823.50 3.86
4 000651 格力电器 134,944 7,732,291.20 2.97
5 601166 兴业银行 407,611 7,145,420.83 2.75
6 000858 五 粮 液 54,410 7,062,418.00 2.72
7 600276 恒瑞医药 86,816 7,004,314.88 2.69
8 000333 美的集团 136,173 6,958,440.30 2.68
9 600030 中信证券 220,621 4,959,560.08 1.91
10 600887 伊利股份 170,891 4,873,811.32 1.87
2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 688012 中微公司 17,888 966,488.64 0.37
2 688088 虹软科技 16,944 697,076.16 0.27
3 688005 容百科技 17,937 553,177.08 0.21
4 688368 晶丰明源 2,557 144,930.76 0.06
5 603927 中科软 884 78,198.64 0.03
4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
42
注：本基金本报告期末未持有债券。
6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
10．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 155,802.55
2 应收证券清算款 601,727.48
3 应收股利 -
4 应收利息 4,394.56
5 应收申购款 164,075.84
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 926,000.43
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
43
注：期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 688368 晶丰明源 144,930.76 0.06 新股流通受限
7）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
（十三）基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2009.12.30-2009.12.31 -0.03% 0.04% 2.63% 1.27% -2.66% -1.23%
2010.01.01-2010.12.31 -17.04% 1.51% -18.19% 1.50% 1.15% 0.01%
2011.01.01-2011.12.31 -19.29% 1.20% -19.74% 1.20% 0.45% 0.00%
2012.01.01-2012.12.31 11.92% 1.16% 10.47% 1.16% 1.45% 0.00%
2013.01.01-2013.12.31 -9.98% 1.39% -12.27% 1.38% 2.29% 0.01%
2014.01.01-2014.12.31 58.47% 1.26% 56.34% 1.26% 2.13% 0.00%
2015.01.01-2015.12.31 0.08% 2.37% -0.98% 2.34% 1.06% 0.03%
2016.01.01-2016.12.31 -6.11% 1.25% -6.98% 1.19% 0.87% 0.06%
2017.01.01-2017.12.31 33.91% 0.64% 28.63% 0.65% 5.28% -0.01%
2018.01.01-2018.12.31 -17.17% 1.28% -20.82% 1.30% 3.65% -0.02%
2019.01.01-2019.9.30 35.27% 1.29% 26.46% 1.30% 8.81% -0.01%
2009.12.30-2019.9.30 50.66% 1.40% 21.14% 1.39% 29.52% 0.01%
44
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
（十四）费用概览
1、基金费用的种类
1）基金管理人的管理费；
2）基金托管人的托管费；
3）基金的证券交易费用；
4）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；
5）基金份额持有人大会费用；
6）基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；
7）基金银行汇划费用；
8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内确定，法律法规另有规
定时从其规定。
45
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的管理费
本基金的管理费率为年费率 0.50%。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2）基金托管人的基金托管费
本基金的托管费率为年费率 0.15%。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作
日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
3）除管理费和托管费之外的基金费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列
支。
5、基金管理费和基金托管费的调整
46
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管
人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒介及
基金管理人网站上刊登公告。
6、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
（十五）对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对《华富中证100指数证券投资基金招募说明书（更新）》（2019年第1号）进行
了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“重要提示”部分，更新了招募说明书所载内容截止日期、财务数据
和净值表现截止日期。
2. 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息。
3. 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
4. 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容。
5. 在“十、基金投资”中，增加了基金最近一期投资组合报告的内容。
6. 在“十一、基金的业绩”中，增加了基金最近一期的业绩说明。
7. 在“二十三、其他应披露事项” 中，披露了本期基金的相关公告。
8. 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对相关章节做了修订。
