华富量子生命力混合型证券投资基金
招募说明书（更新）（摘要）
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2010 年 11 月 9 日证监许可[2010]1585 号
文核准募集，本基金基金合同于 2011 年 4 月 1 日正式生效；根据基金管理人 2015
年 8 月 8 日公告的《华富基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更基金名
称、基金类别以及修订其基金合同、托管协议中相关条款的公告》，华富量子生
命力股票型证券投资基金自 2015 年 8 月 8 日起更名为华富量子生命力混合型证
券投资基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
华富基金郑重提醒您在做出投资决策前应认真阅读本风险提示函和本基金的
《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并
根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资
人的风险承受能力相适应。
本基金不同于具有稳定收益和低风险的银行存款和国债，本基金的基金资产
中股票投资比例的变动范围为 60%－95%，其预期收益及预期风险水平高于债券
型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种，适
合有稳定收入来源、风险承受能力相对较强、并希望分享中国证券市场长期发展
成果的投资者。中国资本市场未来发展前景广阔，但股市投资始终伴随风险，股
价波动更是无法避免，本基金至少 60%的资产投资于股票市场，基金份额净值必
然会随股市行情变化上下波动，持有人购买的基金份额净值因此存在下跌甚至亏
损的可能性。对希望通过短期资金、借贷资金以及养老资金进行投机快速获得高
额收益的投资者可能面临较大的风险。
华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩和华富基金的
其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投资
的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资人自行负担。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，
也可能承担基金投资所带来的损失。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方
式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得
收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
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基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资
人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书（更新）所载投资组合报告为 2019 年第 3 季度报告，有关财务
数据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日（本招募说明书财务资料未经审计），
基金经理部分的信息更新截止日为 2019 年 9 月 30 日，其余部分所载内容截止日
为 2019 年 9 月 30 日。
本招募说明书（更新）关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，
将不晚于 2020年 9月 1日起执行。
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一、基金合同生效
本基金于 2011年 4月 1日正式生效。
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31层
邮政编码：200120
法定代表人：章宏韬
设立日期：2004年 4月 19日
核准设立机关：中国证监会
核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
联系人：邵恒
电话：021-68886996
传真：021-68887997
股权结构：华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用担保集团有限公司 27%、
合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 24%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
章宏韬先生，董事长，大学本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省
农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、
副科级秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），
安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主
任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、总裁。现任华安证券股份有限公司党委
书记、董事长，兼任华富基金管理有限公司董事长、华安期货有限责任公司董
事，中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员，安徽证券期货业协会会
长，安徽省政协委员。
徐峰先生，董事，工学博士，研究生学历。历任安徽大学助教、讲师，安徽
证券交易中心工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理，华安证券
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股份有限公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理
兼任经纪业务部总经理，现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。
范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科
员、副处长，安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副局长、局长，
省地税局计财处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼
任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任安徽省信用担保集团副总经
理、党委委员。
郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局）
科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥
市金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处）副处长（主持工作），
合肥市金融办担保与保险处处长，合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴
泰金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。
曹华玮先生，总经理，硕士学位。历任庆泰信托公司投资银行部客户经理、
新疆金新信托投资股份有限公司市场部经理、德恒证券有限责任公司重点客户
服务中心经理、嘉实基金管理有限公司渠道部高级经理、汇添富基金管理有限
公司机构部总监助理、华泰柏瑞基金管理有限公司机构理财部总监。曾任华富
基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副总经理、常务副总经理。
现任华富基金管理有限公司总经理。
刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体
制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息部
经理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现
巨田证券）高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期货经
纪有限公司独立董事。
陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长，
申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，宁
波国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。
张赛美女士，独立董事，硕士学位，研究生学历。历任上海张江公社团委副
书记，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股
份有限公司投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、并购及
资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理，海通开元投资有限
公司董事长，海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公
司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。
2、基金管理人监事会成员
王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助
教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业
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信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保
集团有限责任公司总经济师。
梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术
合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控
股集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所
副所长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长，安徽大学
经济学院金融硕士研究生兼职导师。
李宏升先生，监事，本科学历，经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部
经理，交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合
管理部总监。
陈启明先生，监事，本科学历，会计学硕士。历任日盛嘉富证券上海代表处
研究员、群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理。曾任华富基金管
理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究发展部副总监。现任华富基金管理
有限公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、基金经理。
3、基金高级管理人员及督察长
章宏韬先生，董事长，简历同上。
曹华玮先生，总经理，简历同上。
满志弘女士，督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务
部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富
利得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长。
龚炜先生，副总经理，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国
证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融
工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。
现任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经
理。
4、本基金基金经理简介
龚炜先生，安徽财经大学金融学硕士，研究生学历，十五年证券从业经验。
历任湘财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、中国证监会安徽监管局机
构处科员、天治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、投资管理部基金经
理助理、天治创新先锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、权
益投资部总监，2012 年 9月加入华富基金管理有限公司，曾任研究发展部金融
工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理，
2014年 8月 7日至 2015年 2月 11日任华富灵活配置混合型基金基金经理，2018
年 7月 27日至 2018年 12月 21日任华富元鑫灵活配置混合型基金基金经理，
2012年 12月 21日至 2019年 7月 17日任华富成长趋势混合型基金基金经理。
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现任公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、华富量子生命力混合型基
金基金经理、华富竞争力优选混合型基金基金经理、华富智慧城市灵活配置混
合型基金基金经理、华富国泰民安灵活配置混合型基金基金经理、华富灵活配
置混合型基金基金经理、华富天鑫灵活配置混合型基金基金经理、华富物联世
界灵活配置混合型基金基金经理。
郦彬先生，复旦大学金融学博士，博士研究生学历，十四年证券从业经验。
历任中国国际金融股份有限公司策略分析师、宏源证券股份有限公司首席策略分
析师、中信证券股份有限公司首席策略分析师、国信证券股份有限公司首席策略
分析师，2017年 4月加入华富基金管理有限公司。现任公司研究发展部总监、
公募投资决策委员会委员，华富量子生命力混合型基金基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管
公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决
策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业
务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。
投资决策委员会成员姓名和职务如下：
龚
炜先生
公司公募投资决策委员会主席、公司副总经
理、基金经理
曹华玮先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理
张
娅女士 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助
理、创新业务部总监、基金经理
陈启明先生
公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总
监、基金经理
郦
彬先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总
监
尹培俊先生
公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总
监、基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987年 12月 22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：17,170,411,366 元
7
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
（二）基金托管人发展概况
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳
证券交易所简称：平安银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份
有限公司，于 2012年 6月吸收合并原平安银行并于同年 7月更名为平安银行。
中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份，
为平安银行的控股股东。截至 2018年末，平安银行有 80家分行,共 1,057 家营
业机构。
2018年，平安银行实现营业收入 1,167.16亿元（同比增长 10.3%）、净利
润 248.18 亿元（同比增长 7.0%）、资产总额 34,185.92 亿元（较上年末增长
5.2%）、吸收存款余额 21,285.57亿元（较上年末增长 6.4%）、发放贷款和垫
款总额（含贴现）19,975.29 亿元（较上年末增幅 17.2%）。
平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算
处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个
处室，目前部门人员为 60人。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号 31 层
联系人：方萍
联系电话：021-68886996
传真：021-68415680
客服电话：021-50619688,400-700-8001
网址：www.hffund.com
2、代销机构：
（1）平安银行股份有限公司
法定代表人：谢永林
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047号
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联系人：张波
联系电话：0755-22168073
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人: 陈四清
传真: （010）66105798
联系人:杨菲
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
（4）招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83161095
传真:0755-83195050
联系人:于菲
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：021-95559
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传真：021-62701216
联系人：王菁
客户电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（6）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
联系人：于慧、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（7）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
传真：（010）57092611
联系电话：（010）57092615
联系人：董云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
传真：010-66226045
客服电话：95526
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
10
电话：022-58316666
传真：022-58316569
联系人：王宏
客服电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
（10）华夏银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
联系人：刘军翔
联系电话：010-85238820
客服电话：95577
网址： www.hxb.com.cn
（11）徽商银行股份有限公司
住所：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
联系电话：0551-62667635
传真电话：0551-62667684
客户服务电话：40088-96588（安徽省内可直拨 96588）
公司网址: www.hsbank.com.cn
（12）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（13）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 33楼
11
法定代表人：钱华
联系人：王冠昌
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（14）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（15）国都证券股份有限公司
注所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183333
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（16）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027- 87107535
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
公司网站：www.tfzq.com
（17）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
12
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021－20315290
传真：021－20315137
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（18）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址:www.mszq.com
（19）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
公司网址：www.95579.com
（20）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
13
（21）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（22）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：张鹏
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网址：www.china-invs.cn
（23）万联证券有限责任公司
住所：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（24）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
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联系人：乔琳雪
电话： 021-38565547
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（25）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-161895573
公司网址：www.i618.com.cn
（26）日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号
法定代表人：孔佑杰
联系人: 陈文彬
电话：010-83991716
传真：010-66412537
客户服务电话：400-660-9839
公司网站：www.rxzq.com.cn
（27）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82287279
客服电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（28）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
15
联系人：李春芳
电话：0755-83516289
传真：0755-83516189
客服电话：400-666-6888、0755-33680000
公司网站：www.cgws.com
（29）大通证券股份有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期
货大厦 38、39层
法定代表人：张智河
联系人：谢立军
电话：0411-39673202
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（30）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com.cn
（31）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（32）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
16
法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网址：www.csco.com.cn
（33）长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17楼
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
法定代表人：王勇
电话：0592-2079303
传真：0592-2079602
联系人：赵钦
客户服务热线：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
（34）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
（35）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
17
（36）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 8楼
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（37）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：宋旸
电话：010-83561070
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（38）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（39）华龙证券股份有限公司
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：95368
公司网址：www.hlzq.com
18
（40）华龙证券股份有限公司
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：95368
公司网址：www.hlzq.com
（41）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（42）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（43）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
（44）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层
19
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（45）招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客户服务电话:400-8888-111,95565
网址:www.newone.com.cn
（46）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（47）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：杨玉成
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址:www.swhysc.com
（48）申万宏源西部证券有限公司
20
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005 室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（49）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（50）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
公司网址：www.cs.ecitic.com
（51）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
电话：021-38637436
21
客服电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（52）华宝证券有限责任公司
住所：上海世纪大道 100号环球金融中心 57 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57楼
法定代表人：陈林
联系人：汪明丽
电话：021-68778075
客服电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（53）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客服电话：400-860-1555
公司网址：www.dwzq.com.cn
（54）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
客服电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（55）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：4008096096
22
公司网址：www.swsc.com.cn
（56）国盛证券有限责任公司
联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
联系电话：0791-86283372
传真：0791-86281305
客服电话：4008222111
公司网址：www.gsstock.com
（57）国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（58）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888-37494
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（59）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366 转 7167
传真：0351-4110714/0351-4110914
客服电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
23
（60）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2 楼 41号
法定代表人： 杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（61）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn
（62）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835789
传真：021-20835885
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（63）上海长量基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691935
传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
24
（64）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话： 021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（65）上海利得基金销售有限公司
住所：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：郭丹妮
电话：021-50583533
传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
公司网址：a.leadfund.com.cn
（66）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
客服电话：400-876-9988
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
公司网站：www.zscffund.com
（67）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12层
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359115
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
25
公司网址：www.noah-fund.com
（68）北京中期时代基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1 幢 11层 1103号
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：95162-2
公司网址：www.cifcofund.com
（69）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010- 67000988-6025
传真：010- 67000988-6000
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（70）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 10层 1007-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话： 010-59200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（71）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877-8009
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
26
公司网址：www.yilucaifu.com
（72）中国国际期货股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1 幢 1层、2层、9层、11 层、12
层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层
法定代表人：王兵
联系电话：010-59539864
传真：010-59539806
联系人：赵森
客户服务电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（73）上海联泰基金销售有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8 座 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话： 4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（74）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85800047
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（75）上海汇付基金销售有限公司
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大
楼 2楼
法定代表人：金佶
联系人：钱诗雯
27
联系电话：8621-54677088-6742
传真：8621-54647082-3086
客户服务电话： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com/
（76）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
网址：www.taichengcaifu.com
（77）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客户服务电话： 400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（78）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话： 010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400 990 8826
公司网站：www.citicsf.com
（79）北京乐融多源投资咨询有限公司
28
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号温特莱中心 A座 16层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
电话：010-56409010
传真：010-56580660
客户服务电话： 400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（80）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com（81）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话： 400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
（82）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
客户服务电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（83）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
29
办公地址： 上海市浦东新区福山路 33号 8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
公司网站：www.520fund.com.cn
（84）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
（85）西藏东方财富证券股份有限公司
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
电话：021-23586603
传真：021-23586860
客户服务电话：95357
公司网站：http://www.18.cn
（86）奕丰基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
传真号码：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（87）南京苏宁基金销售有限公司
住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
30
联系人：张慧
电话：025-66996699
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（88）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008773772
公司网址：www.5ifund.com
（89）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人：李科
电话：010-85632771
传真：010-85632773
联系人：王超
客服热线：95510
公司网站：http://fund.sinosig.com
（二）登记结算机构
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层
法定代表人：章宏韬
联系人：潘伟
电话：021-68886996
传真：021-68887997
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19 楼
31
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：浙江省杭州市钱江路 1366号华润大厦 B座 31层
执行事务合伙人：胡少先
电话：021-62281910
传真： 021-62286290
联系人：曹小勤
经办注册会计师：曹小勤、林晶
五、基金名称
华富量子生命力混合型证券投资基金
六、基金的运作方式
契约型、开放式
七、基金的投资目标
本基金主要采用数量化投资方法，在控制风险的前提下，力争实现基金资产
的长期稳定增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许
基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他产品，
本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；债券、货币市场工具以及国
家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具占基金资产的 0%-40%；权证投资
占基金资产净值的比例为 0-3%，基金保留的现金以及投资于到期日一年期以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、
32
存出保证金及应收申购款等。当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行
适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。
九、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金在进行资产配置时，主要根据基金管理人开发的“估值驱动战略资产
配置模型”，通过对市场未来 1-3 个月整体估值水平进行预测，实现基金在股票、
债券及现金之间的合理配置。模型从市场估值的驱动因素出发，通过寻找与市场
走势相关性最大的因子组合，构建市场趋势预测模型。该因子库包括的驱动因子
包括但不限于：经济面因子、供求面因子、政策面因子、估值面因子、情绪面因
子、盈利面因子。模型结果最终汇总为一个综合的配置指标，通过对市场未来走
势的预测结果，调整基金在各类资产之间的配置比例。
（二）股票投资策略
在股票投资策略方面，本基金主要投资于综合资质优良、价值相对低估，能
为股东创造持续稳健回报的公司。在 A 股市场中，采用自下而上的选股策略，
实行组合个股精选以及行业权重优化的全程数量化投资模式。
本基金严格遵循“价值投资”理念，围绕价值和价格两大因素，通过公司资
质和估值情绪双层筛选机制，逐级筛选股票，并最终确定股票投资组合。
公司资质定量识别：
资质优良是构建本基金投资组合的必要条件。优质的上市公司，既可以分享
中国经济的快速成长，也可以在经济周期下行时具备更强的抵御能力，是攻守兼
备的投资前提。
本基金主要基于对上市公司财务数据的分析，定量识别能够评价上市公司资
质的各类因子。这些因子包括但不限于：产品竞争力类（应收账款、应付账款、
毛利率等），资产收入质量类（资产现金率、销售现金收入等），盈利能力类（资
产报酬率、资本回报率、权益税前报酬率等），以及管理能力类（资产周转率、
存货周转率、三费周转率等）。
在实证检验的基础上，本基金根据不同行业所属的周期性质、盈利模式、产
业结构等特性，选取相应的行业优化资质评价因子，在行业内进行打分排序，挑
选出各类因子综合排序前三分之一的股票，构成优质公司初选池。
33
本基金将根据上市公司年度财务数据，按照该模型和流程，定期对上市公司
进行筛选和排序，从而调整和优化股票组合。
估值情绪定量识别：
在对上市公司进行资质筛选的基础上，对股票估值和投资者情绪进行研究，
有助于本基金更好地把握投资时点，在股票价格高估时及时规避风险,在股票价
格低估时及时捕捉投资机会。
从优质公司初选池中，按估值因子和情绪因子对个股进行打分排序，在考虑
了行业分布等调整因素后，选取综合排名靠前的一组股票构建最终的股票投资组
合。
（1）估值因子
通过单因子统计模型，建立不同估值因子与行业股价涨幅之间的联系，从而
定期测试及比对各因子的有效性，最终确定模型中不同行业的估值选股因子。
本基金所采用的估值因子库包含但不限于：市现率（PCF）、市销率（PS）、
历史市盈率（trailing PE）、未来 12 个月市盈率（forward 12m PE）、市净率（PB）
等价值因子。
（2）情绪因子
通过对投资者情绪的捕捉，有助于对股票未来价格走势的延续性进行判断。
成交量及换手率的活跃程度，配合股票价格走势（动量、反转等指标），通过模
式识别技术，可以挖掘股价走势正处于上升通道的个股。
（三）债券投资策略
本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结
构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体
资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析
确定组合整体框架，对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行
预测，相机而动、积极调整。
（四）权证投资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，充分利用来达到控制风险、实
现保值和锁定收益等目的。
34
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*75%+中证全债指数收益率
*25%。
沪深 300 指数和中证全债指数具有广泛的市场代表性和较高的透明度，选用
该业绩标准能够较为忠实反映本基金的风险收益特征，同时也能比较贴切地体现
和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本
基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告。
十一、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金投资组合报告的期间为 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 9 月 30 日，报告中所
列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 47,796,635.36 85.89
其中：股票
47,796,635.36 85.89
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
3,364,207.74 6.05
其中：债券
3,364,207.74 6.05
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
35
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
4,163,558.68 7.48
8 其他资产
321,769.55 0.58
9 合计
55,646,171.33
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 22,868,357.58 41.72
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
1,239,680.00 2.26
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,221,078.00 5.88
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
7,901,772.86 14.42
J 金融业 10,640,246.92 19.41
K 房地产业 1,057,500.00 1.93
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 868,000.00 1.58
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 47,796,635.36 87.19
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 603986 兆易创新 23,000 3,343,740.00 6.10
36
2 002422 科伦药业 118,400 3,061,824.00 5.59
3 600276 恒瑞医药 35,000 2,823,800.00 5.15
4 002439 启明星辰 75,300 2,408,094.00 4.39
5 600030 中信证券 99,989 2,247,752.72 4.10
6 600273 嘉化能源 200,000 2,116,000.00 3.86
7 300450 先导智能 60,000 2,022,000.00 3.69
8 002594 比亚迪 40,000 1,951,200.00 3.56
9 000100 TCL 集团 500,000 1,780,000.00 3.25
10 600000 浦发银行 149,930 1,775,171.20 3.24
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,401,440.00 4.38
其中：政策性金融债 2,401,440.00 4.38
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 962,767.74 1.76
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,364,207.74 6.14
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 108901 农发 1801 24,000 2,401,440.00 4.38
2 128058 拓邦转债 8,327 962,767.74 1.76
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货
37
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货
11、投资组合报告附注
1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 56,480.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 63,911.27
5 应收申购款 201,378.11
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 321,769.55
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 128058 拓邦转债 962,767.74 1.76
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
基金净值
收益率
（1）
基金净值收
益率标准差
（2）
比较基准
收益率
（3）
比较基准
收益率标
准差（4） （1）-（3） （2）-（4）
2011.4.1-2011.12.31 -25.49% 1.30% -19.92% 0.96% -5.57% 0.34%
38
2012.1.1-2012.12.31 -2.90% 1.39% 6.94% 0.96% -9.84% 0.43%
2013.1.1-2013.12.31 0.30% 1.38% -5.64% 1.05% 5.94% 0.33%
2014.1.1-2014.12.31 18.89% 1.31% 40.69% 0.91% -21.80% 0.40%
2015.1.1-2015.12.31 28.45% 3.25% 7.91% 1.86% 20.54% 1.39%
2016.1.1-2016.12.31 1.40%
2.13%
-7.71%
1.05%
9.11%
1.08%
2017.1.1-2017.12.31 -5.88% 0.86% 15.93% 0.48% -21.81% 0.38%
2018.1.1-2018.12.31 -27.33% 1.20% -17.58% 1.00% -9.75% 0.20%
2019.1.1-2019.9.30 23.67% 1.12% 20.89% 1.03% 2.78% 0.09%
2011.4.1-2019.9.30 -4.95% 1.71% 30.78% 1.09% -35.73% 0.62%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
十四、费用概览
1、基金费用的种类
1）基金管理人的管理费；
39
2）基金托管人的托管费；
3）基金财产拨划支付的银行费用；
4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
5）基金份额持有人大会费用；
6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7）基金的证券交易费用；
8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1)基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算
方法如下：
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给该基金管理人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2)基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给该基金托管人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
40
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动，对原《华富量子生命力混合型证券投资基金招募说明书（更新）》
（2019年第1号）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书更新和截止日期的内容。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了相关信息。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人情况。
4、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。
5、在“十、基金投资”中，更新了基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十一、基金的业绩”一章，更新了基金最近一期的业绩数据。
7、在“二十三、其他应披露事项”，披露了本期基金的相关公告。
8、根据《证券投资基金信息披露管理办法》对相关章节做了修订。
