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平安策略(700003)

平安策略:平安策略先锋混合型证券投资基金招募说明书更新(摘要)查看PDF公告

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平安策略先锋混合型证券投资基金 
招募说明书更新(摘要) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:平安基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
2019年 12月 
 
 
平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 2 【重要提示】 平安策略先锋混合型证券投资基金于2012年2月27日经中国证券监督管理委 员会证监许可【2012】248号文核准募集,基金合同于2012年5月29日正式生效。 自2018年10月25日起,平安大华策略先锋混合型证券投资基金的管理人法定名称 由“平安大华基金管理有限公司”变更为“平安基金管理有限公司”。 为保护 投资者利益,避免对投资者造成混淆和误导,基金名称由 “平安大华策略先锋 混合型证券投资基金”变更为“平安策略先锋混合型证券投资基金(以下简称 ‘本基金’)”。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,请认真阅读基金合同、本招募说明书,全面认识本基金产 品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在 获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,投资本基金可能 遇到的风险包括:政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业股票整体表现可 能较差的风险,基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险,证券市场整体环境 引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动 性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风 险,以及本基金投资策略所特有的风险,等等。本基金为混合型基金,其预期风 险和收益水平高于债券型基金及货币市场基金,低于股票型基金。基金管理人提 醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金可投资科创板股票,除了需要承担与 A 股类似的市场波动风险等一 般投资风险之外,本基金还面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等差 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 3 异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招 募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金合同约定的基金产品资料概要的编制、披露及更新要求,自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定对本 招募说明书做了调整。除上述事项外本招募说明书所载其他内容截止日期为 2019年 5月 28日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2019年 3月 31日。 有关财务数据未经审计。


平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 4 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、基金管理人:平安基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监许可【2010】1917号 法定代表人:罗春风 成立日期:2011年 1月 7日 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:人民币 130,000万元 存续期间:持续经营 联系人:吴小红 联系电话:0755-22623179 2、股东名称、股权结构及持股比例: 股东名称 出资额(万元) 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何受重大行政处罚记录。 (二)主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 (1)董事会成员 罗春风先生,董事长,博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会 国际部干部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平 安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 5 安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限 公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理 有限公司执行董事。 姚波先生,董事,硕士,1971年生。曾任 R.J.Michalski Inc.(美国)养老金 咨询分析员、Guardian Life Ins.Co (美国)助理精算师、Swiss Re (美国)精 算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险(集团)股 份有限公司副总精算师、总经理助理等职务,现任中国平安保险(集团)股份有 限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生,董事,硕士,1948 年生,新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事 务所审计师;新鸿基证券有限公司执行董事;DBS 唯高达香港有限公司执行董 事;平安证券有限责任公司副总经理;平安证券有限责任公司副董事长/副总经 理;平安证券有限责任公司董事长;中国平安保险(集团)执行委员会执行顾问, 现任集团投资管理委员会副主任。 肖宇鹏先生,董事,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基 金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士,董事,学士,1983 年生。曾于平安数据科技(深圳)有限公 司从事运营规划,现任平安保险(集团)股份有限公司人力资源中心薪酬规划管 理部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士,董事,硕士,1961 年生,加拿大籍。曾任职于澳新银行、 渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加入大华银行集团,任大华 银行有限公司董事总经理,现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大 华银行(中国)有限公司非执行董事,同时于香港上市公司“数码通电讯集团有 限公司”任独立非执行董事。 张文杰先生,董事,学士,1964 年生,新加坡。现任大华资产管理有限公 司执行董事及首席执行长,新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政 府投资公司“特别投资部门”首席投资员,大华资产管理有限公司组合经理,国 际股票和全球科技团队主管。 李兆良先生,独立董事,博士,1965 年生。曾任招商局蛇口工业区华南液 化气船务公司远洋三副、二副、后加入中国平安保险(集团)任总公司办公室法 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 6 律室主任、总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险(集团)总 公司保险业务管理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律师 事务所专职律师、合伙人;现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。 李娟娟女士,独立董事,学士,1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教 师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业 主任、深圳职业技术学院计财处处长;现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生,独立董事,硕士,1963 年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务 所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深 圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理;现任深圳市注册会计师协会 副秘书长。 潘汉腾先生,独立董事,学士,1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司 助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁;现任彩日 本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集 团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 (2)监事会成员 巢傲文先生,监事长,硕士,1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师; 深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员;平安银行(原深圳发展银行)营业 部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部 综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理;广东南粤银 行总行稽核监察部副总经理(主持工作)、总行人力资源部总经理、惠州分行筹 建办主任、分行行长、总行稽核部总经理;现任职于中国平安保险(集团)股份有 限公司稽核监察部总经理室,兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士,监事,硕士,1975 年生,新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下 的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013年 加入大华资产管理,现任区域总办公室主管。 郭晶女士,监事,硕士,1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨 鑫集团人力资源管理岗;现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士,监事,硕士,1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计 员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管,现任平安基金管理有限公司监察稽核 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 7 岗。 (3)公司高管 罗春风先生,博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干 部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总 公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北 京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经 理,现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司 执行董事。 肖宇鹏先生,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理 有限公司督察长;现任平安基金管理有限公司总经理。 付强先生,博士,高级经济师,1969 年生。曾任中国华润总公司进出口副 科长、申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、 安信证券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总 经理。现任平安基金管理有限公司副总经理。 林婉文女士,1969 年生,毕业于新加坡国立大学,拥有学士和荣誉学位, 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理,大华资产管理公司大中 华区业务开发主管,高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生,1976 年生,毕业于谢菲尔德大学,金融硕士学位。曾任上海赛 宁国际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产 品经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部 副总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现任平安 基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生,督察长,学士,1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长 助理,龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部 总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高 级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司 督察长。 2、基金经理 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 8 神爱前先生,厦门大学财政学硕士。曾任第一创业证券研究所行业研究员、 民生证券研究所高级研究员、第一创业证券资产管理部高级研究员,2014年 12 月加入平安基金管理有限公司,任投资研究部高级研究员,现任平安策略先锋混 合型证券投资基金(2016-07-19至今)基金经理。 神爱前先生曾管理的基金名称及管理时间:平安智能生活灵活配置混合型证 券投资基金(2016-07-25 至 2018-03-16)、平安智慧中国灵活配置混合型证券投 资基金(2016-08-02至 2019-01-18)。 历任基金经理,乔海英,2015年 8月 4日至 2017年 5月 11日任本基金基 金经理。黄建军,2013年 5月 29日至 2015年 8月 4日任本基金基金经理。颜 正华,2012年 5月 29日至 2013年 5月 29日任本基金基金经理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括:总经理肖宇鹏先生,权益投资中心投资董 事总经理李化松先生,衍生品投资中心投资执行总经理 DANIEL DONGNING SUN先生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。 肖宇鹏先生,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理 有限公司督察长;现任平安基金管理有限公司总经理。 李化松先生,北京大学经济学硕士,曾先后担任国信证券股份有限公司经济 研究所分析师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公 司研究部高级研究员、基金经理。2018 年 3 月加入平安基金管理有限公司,现 任平安基金权益投资中心投资董事总经理,同时担任平安智慧中国灵活配置混合 型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、平安核 心优势混合型证券投资基金、平安高端制造混合型证券投资基金、平安安盈灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。 DANIEL DONGNING SUN先生,北京大学硕士,美国哥伦比亚大学博士, 约翰霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集 团投资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技 部量化服务负责人。2014年 10月加入平安基金管理有限公司,任衍生品投资中 心投资执行总经理。现任平安深证 300指数增强型证券投资基金、平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安股 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 9 息精选沪港深股票型证券投资基金基金经理。 张晓泉先生,清华大学材料科学与工程专业硕士,曾先后担任广发证券股份 有限公司研究员、招商基金管理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有限公司研 究总监助理。2017年 10月加入平安基金管理有限公司,现任研究中心研究执行 总经理。 黄维先生,北京大学微电子学硕士,2010 年 7 月起先后任广发证券股份有 限公司研究员、广发证券资产管理(广东)有限公司投资经理,于 2016年 5月 加入平安基金管理有限公司,现任平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、 平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金、平安安盈灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分 配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为; 12、中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 10 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国 证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效 的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建 立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守 国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 11 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、 有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 (1)保证公司经营管理活动的合法合规性; (2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯; (3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益; (4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责; (5)保护公司最重要的资本:公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 (1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业 务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员; (2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点; (3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 (4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位; 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明; (5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严 格遵守的行动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力; (6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 12 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善; (7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高 经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果; (8)防火墙原则:公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离, 基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上 适当隔离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大 纲,它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度, 包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度;第三个层面是部门业务规章,是在基本管理制度的基础上,对各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第四个层面是业 务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程 进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强 公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 (1)授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻 执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 (2)公司研究业务 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 13 研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密 的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度, 研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系, 不断提高研究水平。 (3)基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风 险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 (4)交易业务 建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对 交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记 录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效 评价体系。 (5)基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密 的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、 凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一 笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档 案真实完整。 (6)信息披露 公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定, 同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。 (7)监察稽核 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 14 公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会相关机构认可。根据公司监 察稽核工作的需要,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部 控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不 定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作,并保证法律合规监察部的独立 性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责,严格制订了 专业任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的 执行情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司 内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 15 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983年 10月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投 资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2019年 3月 31日,中国银行已托管 710只证券投资基金,其中境内基 金 670只,QDII基金 40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模 位居同业前列。 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 16 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理 人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 17 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)平安基金管理有限公司直销中心


名称:平安基金管理有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 法定代表人:罗春风 电话:0755-22627627 传真:0755-23990088 联系人:郑权 网址:www.fund.pingan.com (2)平安基金网上交易平台 网址:www.fund.pingan.com


联系人:张勇


客服电话:400-800-4800 2、代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1号 办公地址:北京市复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 联系人:陈洪源 联系电话:010-66592194 客服电话:95566 传真:010-66594465 网址:www.boc.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 18 法定代表人:周慕冰 联系人:滕涛 联系电话:010-85109219 客服电话:95599 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 联系人:王琳 联系电话:010-67596084 客服电话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:彭纯 联系人:曹榕 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (5) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154号 办公地址:福州市湖东路 154号 法定代表人:高建平 联系人:卞晸煜 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 19 电话:021-52629999-218022 客服电话:95561 传真:021-62569070/62569187 网址:www.cib.com.cn (6) 民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 电话:010-58560666 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (7) 平安银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 联系电话:0755-22166574 客服电话:95511-3 传真:021-50979507 网址:http://bank.pingan.com/ (8) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人:陆华裕 联系人:任巧超 联系电话:0574-81850830 客服电话:95574 传真:0574-87050024 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 20 网址:www.nbcb.com.cn


(9) 温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196号 办公地址:温州市车站大道 196号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 联系电话:0577-88990082 客服电话:(0577)96699 传真:0577-88990169 网址:www.wzcb.com.cn (10) 广东南粤银行股份有限公司 注册地址:湛江经济技术开发区乐山大道 60号 办公地址:湛江经济技术开发区乐山大道 60号 法定代表人:韩春剑 联系人:梁雅珊 电话:0759—3309102 客服电话:400-096-1818 网址:www.gdnybank.com (11) 华融湘江银行股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828号鑫远杰座 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828号鑫远杰座 法定代表人:刘永生 联系人:杨舟 电话:0731-89828900 客服电话:0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn (12) 天津滨海农村商业银行股份有限公司 注册地址:天津自贸试验区(空港经济区)西三道 158号金融中心 1号楼 办公地址:天津自贸试验区(空港经济区)西三道 158号金融中心 1号楼 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 21 法定代表人:赵峰 联系人:白鹏 电话:022-84819664 客服电话:022-96156 网址:www.tjbhb.com (13) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼


法定代表人:杨德红


联系人:钟伟镇 联系电话:021-38032284 客服电话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (14) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:400-8888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (15) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人:何如 联系人:李颖 联系电话:0755-82133066 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 22 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (16) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵娟 联系电话:0755-82943666 客服电话:95565;400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (17) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 传真:020-87557689 网址:www.gf.com.cn (18) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧


联系电话:010-60838888 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (19) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 23 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 客服电话:400-8888-888/95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn (20) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 联系人:李笑鸣 联系电话:021-23219275 客服电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (21) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45楼 办公地址:上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40楼 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 联系电话:021-33388229 客服电话:95523或 4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (22) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 24 联系电话:021-38565547 客服电话:95562


传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com (23) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 联系电话:021-68751860 客服电话:95579或 4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (24) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82555551 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (25) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786633 客服电话:95355、400-8096-096 传真:023-63786212 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 25 网址:www.swsc.com.cn (26) 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 联系电话:021-68634518-8503 客服电话:400-888-1551、95532 传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (27) 万联证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 E座 12层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn (28) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:王春峰 联系人:王星 电话:022-28451922 网址:www.ewww.com.cn (29) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 26 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 传真:0755-82492962(深圳) 网址:www.htsc.com.cn (30) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人:姜晓林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:0532-96577 传真:0532-85022605 网址:www.citicssd.com (31) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081493 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com (32) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:孔亚楠 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 27 联系电话:021-63325888 客服电话:95503 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (33) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人:施华 客服电话:95571 联系人:丁敏 电话:010-59355997 传真:010-57398130 网址:www.foundersc.com (34) 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:0755 -83516289


客服电话:400-6666-888 传真:0755-83515567 网址:www.cgws.com (35) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀、李芳芳 联系电话:021-22169999 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 28 客服电话:95525 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (36) 东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市自由大路 1138号 办公地址:吉林省长春市自由大路 1138号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客服电话:95360 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn (37) 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市玄武区大钟亭 8号 办公地址:南京市江东中路 389号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.cn (38) 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 网址:www.dtsbc.com.cn (39) 浙商证券股份有限公司 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 29 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6/7 楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6/7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈姗


联系电话:021-80108643 客服电话:967777 传真:0571-87902090 网址:www.stocke.com.cn (40) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:400-8816-168 传真:0755-82400862 网址:stock.pingan.com (41) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇 联系电话:0755-83709350 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn (42) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


法定代表人:赵俊


平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 30 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


(43) 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 电话:0471-3953168 传真:0471-3979545 客服电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn (44) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 联系电话: 0991-2307105


传真:010-88085195 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com (45) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518号 办公地址:山东省济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人:李玮 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 31 联系人:许曼华 联系电话:021-20315117 客服电话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.zts.com.cn (46) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:0755-23838750 传真:0755-25838701 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn


(47) 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路 291号 办公地址:江西省南昌市抚河北路 291号 法定代表人:王宜四 联系人:刘小莹


联系电话:0755-83689020 传真:010-64818443 客服电话:95335 网址:www.scstock.com (48) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:021-68761616 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 32 网址:www.tebon.com.cn (49) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 法定代表人:毕明建 联系人:杨涵宇


电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (50) 华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 邮政编码:200120 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 电话:021-38784818-8502 传真:021-68774818 客服电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com (51) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单 元 法定代表人:俞洋 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号 联系人:杨莉娟 业务联系电话:021-54967552 传真电话:021-54967293 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 33 (52) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 至 21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、 18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客服电话:95532、400-600-8008 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (53) 日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人:孔佑杰 联系人:文思婷 联系电话:010-83991737 客服电话:4006609839 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (54) 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (55) 国金证券股份有限公司 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 34 注册地址:四川省成都市东城根上街 95号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (56) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层 法定代表人:何亚刚 联系人:齐冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (57) 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 客服电话:400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn/ydzq/ (58) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼























办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼





























法定代表人:余磊




















平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 35 联系人:岑妹妹














电话:027-87617017




















客服电话:95391/400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com
































(59) 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人:毕劲松 联系人:刑飞 电话:010-59366004 网址:www.sczq.com.cn (60) 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-81887060 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn


(61) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 邮政编码:361002 法定代表人:陈洪生 联系人:陈承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 36 (62) 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287984 传真:010-59287825 客服电话:400-111-0889 (63) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海 泰和经济发展区) 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人:王翔


联系人: 蓝杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服务电话: 021-65370077 网址: www.jiyufund.com.cn (64) 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B座 211室 法定代表人:吴永宏 联系人:盖润英 电话:0755-66607751 网址:http://a24111747.atobo.com.cn (65) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 37 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116及 1307室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:项晶晶 电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (66) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人:戴新装 联系人:江辉 电话:021-20530224 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515


网址:www.zhengtongfunds.com (67) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (68) 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 38 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (69) 华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14层 办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021-61058785 传真:021-61098515 客服电话:400-111-5818 网址:www.huaruisales.com (70) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (71) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 39 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
































法定代表人:胡燕亮













































































网址:www.wacaijijin.com



























































客服电话:021-50810687 (72) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室









































办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋


















































法定代表人:汪静波













































































联系人:李娟



















































































联系电话:021-80359115




































































网址:www.noah-fund.com




































































客服电话:400-821-5399
















































































(73) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
































办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801





























法定代表人:薛峰













































































联系人:童彩平
















































































联系电话:0755-33227950




































































网址:www.zlfund.cn







































































客服电话:4006-788-887




















(74) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友


电话:021-54509998 传真:021-64385308 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 40 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (75) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (76) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:400-766-123 网址:www.fund123.cn (77) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室









































办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层





























法定代表人:张跃伟













































































联系人:何昳



















































































电话:021-20691922










































































传真:021-20691861










































































客服电话:4008202899







































































网址:www.erichfund.com

















平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 41 (78) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室
























































办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼




















法定代表人:凌顺平













































































联系人:吴强



















































































联系电话:0571-88911818




































































客服电话:4008-773-772




































































网址:www.5ifund.com

































































(79) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室


办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人:沈继伟





联系人:徐鹏



























































电话:86-021-50583533









































传真:86-021-50583533 客服电话:400-067-6266 网址:http://admin.leadfund.com.














































































































(80) 深圳市前海凤凰财富基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区招商街道粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研大楼 B815房 办公地址:深圳市南山区侨香路 4068号智慧广场 B座 1302 法定代表人:季文 联系人:何世勇 电话:18667151595 传真:0755-086000755-8067 客服电话:400-006-7599 网址:http://www.fhcaifu.com/ (81) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室



































平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 42 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室



































法定代表人:王兴吉










































































联系人:高雪超
















































































网址:www.qiandaojr.com




































































电话:400888080 (82) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:钱燕飞 联系人:赵耶


客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (83) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室



































办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室



































法定代表人:李悦章










































































联系人:曹庆展
















































































联系电话: 010-85932450




































































网址:www.igesafe.com










































































客服电话:400-066-8586

















(84) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 联系电话:13521165454 客服电话:400-001-8811 传真:010-67000988-6000 网址:www.zcvc.com.cn 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 43 (85) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层


























法定代表人:李悦







































































联系人:张晔 电话:010-58845312










































































网址:www.chtfund.com




































































客服电话:400-8980-618

























































































































































































(86) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108






































法定代表人:王伟刚













































































联系人:丁向坤



















































































电话:010-56282140










































































客服电话: 400-619-9059




































































网址:http://www.fundzone.cn












































































































































































































































































































































(87) 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1























办公地址: 辽宁省大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1























法定代表人: 苗宏升










































































网站: www.fundying.com




































































客服电话:4007-903-688





(88) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室






































办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层


























法定代表人:蒋煜













































































联系人:殷雯



















































































电话:010-58170844










































































传真:010-58170710










































































平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 44 网址:www.shengshiview.com.cn
























































客服电话:400-818-8866 (89) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (90) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室


























办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层




















法定代表人:张冠宇










































































联系人:刘美薇
















































































联系电话: 010-85870662




































































传真: 010-59200800










































































网址:www.datangwealth.com






























































客服电话: 400—819—9858




































































(91) 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4号 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4号 法定代表人:徐福星 联系人:徐娜 电话:010-68292940 传真:010-68292941 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 45 (92) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33号 8楼






































法定代表人:王廷富













































































网址:www.520fund.com.cn



























































客服电话:400-821-0203 (93) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 18号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (94) 扬州国信嘉利投资理财有限公司 注册地址:广陵产业园创业路 7号






























































办公地址:江苏省扬州市文昌西路 56号公元国际 320






































法定代表人:王浩
















































































网址:www.gxjlcn.com







































































客服电话:400-021-6088
































(95) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063-8301 传真:021-62990063 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 46 (96) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号









































办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号









































法定代表人:林卓
















































































联系人:张晓辉



















































































网址: www.taichengcaifu.com



























































客服电话:400-6411-999




















































































































(97) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人:冯修敏 联系人:周丹 电话:021-33323999


传真:021-33323830 客服电话:400-820-2819 网址:www.fund.bundtrade.com (98) 北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室











办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室








法定代表人:梁洪军










































































联系人:季长军
















































































电话:010-52609656










































































传真:010-51957430










































































网址:http://www.buyforyou.com.cn/


















































客服电话:400-819-6665 (99) 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室












































办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室












































平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 47 法定代表人:黄欣
















































































联系人:戴珉微
















































































电话:021-33768132










































































客服电话:400-6767-523




































































网址:www.zzwealth.cn (100) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 法定代表人:董浩 联系人:牛亚楠 联系电话:18610807009 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimubox.com


(101) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人:齐小贺 联系人:刘昊 电话:0755-83999907 传真: 0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (102) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期) 第 7栋 23层 1号、4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期) 第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人:陶捷











联系人:孔繁 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 48 电话:027-87006009 网址: http://www.buyfunds.cn 客服电话:400-027-9899


















































































































































(103) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺市江东中路 359号





















































办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼



































法定代表人:袁顾明













































































联系人:何庭宇



















































































电话:13917225742













































































传真:021-22268089










































































客服电话:021-22267995/400-928-2266


















































网址:www.dtfunds.com


































































































(104) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号
























































办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼























法定代表人:肖雯













































































联系人:吴煜浩
















































































电话:020-89629021










































































传真:020-89629011










































































客服电话:020-89629066




































































网址:www.yingmi.cn (105) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层























办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层























法定代表人:李淑慧










































































联系人:方良治
















































































电话:0371-55213196







































































客服电话:400-055-5671




































































网址:http://www.hgccpb.com 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 49 (106) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119

















办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号





























法定代表人:许现良










































































联系人:朱翔宇
















































































联系电话:15921710500







































































网址:www.lanmao.com







































































客服电话:400-500-882 (107) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15






































办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15






































法定代表人:陈超













































































联系人:赵德赛
















































































电话:4000888816













































































客服电话:95118
















































































网址:http://fund.jd.com (108) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02



































办公地址:深圳市南山区科苑路 18号东方科技大厦 18楼
































法定代表人:陈姚坚










































































联系人:陈姿儒
















































































网址:www.jfzinv.com







































































电话:4009500888 (109) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507






























































办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507






























































法定代表人:钟斐斐















































客服电话:400-061-8518 网址:https://danjuanapp.com 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 50 (110) 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302














办公地址:深圳福田区联合广场 A座裙楼 A302















































法定代表人:喻天柱










































































联系人:万力



















































































电话:0755-83190388







































































传真:0755-82945664







































































网址:www.hrjijin.com




































































客服电话:400-600-0583 (111) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
































办公地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A



































法人代表:高锋
















































































联系人:廖苑兰



















































































联系电话:0755-83655588




































































网址:www.keynesasset.com

































































客服电话:400-804-8688 (112) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 33号通泰大厦 B座 8层






































办公地址: 北京市西城区金融街 33号通泰大厦 B座 8层



































法定代表人: 李一梅










































































网址: www.amcfortune.com






























































客服电话:


400-817-5666








































































































(113) 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A单元 客服电话:0755-23946579 传真:0755-82786863 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 51 E-mail: service@ecpefund.com 网址:http://www.ecpefund.com 注册地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A 办公办公地址: 深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A














(114)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100号 17层 05单元 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 电话:021-33355333 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com (115) 万和证券股份有限公司 注册地址:海口市南沙路 49号通信广场 2楼

















办公地址:深圳市深南大道 7028号时代科技大厦 20层西


法定代表人:朱治理 联系人:郭东彤 电话:0755-82830333-115 网址:www.wanhesec.com (116) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 邮政编码:518000 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 客服电话:4008-323-000 网址:www.csco.com.cn (117) 华安证券股份有限公司 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 52 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 邮政编码:230081 法定代表人:李工 联系人:范超 客服电话:95318 网址:www.hazq.com (118) 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 联系人:杨一新


电话:021-50206003


传真:021-50206001


客服电话:021-50206003


公司网站: http://www.msftec.com (119)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市宣武门外大街甲 1号新华社三工作区 5F 法定代表人:钱昊旻 联系人:徐英 电话:010-59336539 传真:010-59336500 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com (120)弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市中华路 50号 办公地址:南京市中华路 50号 法定代表人:周剑秋 联系人:郭晓蓉 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 53 电话:025-68509525 传真:025-52313068 客服电话:400-828-1288 网址:http://www.ftol.com.cn/etrading (121)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 法定代表人:陈继武 联系人:高浩辉 联系电话:021-63333389


客服电话:400 643 3389 网址:https://www.vstonewealth.com/ (122)上海陆享基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室


办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇广场二座 16层 法定代表人: 陈志英 联系人:唐京莎


电话:021-53398816





网址:http://www.luxxfund.com/





(123)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人:吴言林 电话:025-66046166转 837 传真:025-56663409 联系人:孙平 客户服务热线:025-66046166 网址:www.huilinbd.com 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 54 (124) 苏州财路基金销售有限公司 注册地址:苏州工业园区华池街 88号 1幢 1003室














办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599号 7号楼 1101室








法定代表人:高志华















































联系人: 张君





















































电话:0512-68603767,18516765123


























网站:www.cai6.com















































客服电话:0512-68603767





(125)深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363010 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn (126) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层












































办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层












































法定代表人:赵荣春










































































联系人:盛海娟
















































































电话:010-57418813










































































传真:010-57569671










































































网址:www.qianjing.com




































































客服电话:400-893-6885 (127) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京朝外大街 22号泛利大厦 10层















































办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18楼



































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招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 55 法定代表人:王莉













































































联系人:刘英



















































































电话:021—20835785










































































传真:021-20835879










































































客服电话:400-920-0022




































































网址:www.hexun.com (128)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌分行 营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌分行 营业大楼 邮政编码:330000 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 (二)登记机构 名称:平安基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 法定代表人:罗春风 电话:0755-22624581 传真:0755-23990088 联系人:张平 (三)出具法律意见书的律师事务所 律师事务所:北京市京伦律师事务所


地址:北京市海淀区中关村南大街 17号韦伯时代中心 C座 1910 负责人:曹斌(执业证号:11101200110651368) 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 56 电话:010-68938188 传真:010-88578761 经办律师:杨晓勇(执业证号:11101200210185600) 王月贤(执业证号:11101201011310452) 联系人:杨晓勇(执业证号:11101200210185600) (四)审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹


联系电话:(021)2323 8888 传真电话:(021)2323 8800 经办注册会计师:曹翠丽、陈怡 联系人:陈怡


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招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 57 四、


基金的名称 平安策略先锋混合型证券投资基金 五、


基金的类型 混合型证券投资基金 六、


基金的运作方式 契约型、开放式


平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 58 七、基金的投资 (一)投资目标 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略,在有效控制风险的前提下, 充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,谋求基金资产的持续、稳健增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期 票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投 资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 30%-80%,除股 票外的其他资产占基金资产的比例范围为 20%-70%,其中权证投资比例不高于基 金资产净值的 3%,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现 金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 (三)投资策略 1、资产配置策略 本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券 市场趋势的综合分析,结合经济周期理论,形成对不同市场周期的预测和判断, 进行积极、灵活的资产配置,确定组合中股票、债券、现金等资产之间的投资比 例。 本基金通过平安基金大类资产配置评价体系(TAES)(PINGAN-UOB TACTICAL ASSET EVALUATION SYSTEM)系统化管理各大类资产的配置比例。平安基金大类 资产配置评价体系(TAES)分析因素具体包括:宏观经济因素、政府政策因素、 盈利因素、估值因素、流动性因素和行为因素六个方面,并将各子因素的细分指 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 59 标划分为先行指标、同步指标和预警指标三类。 本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险/收益特征,评估股票市场相对投 资价值。在实际投资运作中,不同时期或预期的大类资产配置策略如下: (1)预期股票市场将趋势上涨,或整体股票市场处于低估值的安全区域, 本基金将通过高仓位配置股票资产,低配或者少配债券资产,以增加获取股票市 场潜在收益的可能性。 (2)股票市场处于震荡阶段、方向不明确时,本基金将动态调整股票资产、 债券资产比例,以波段操作策略为主。重点选择被市场低估的或因市场情绪变化 而大幅下跌的行业中的优质个股进行波段操作,追求投资组合的正阿尔法收益。 (3)预期股票市场将趋势下跌,或整体股票市场处于高估值的风险区域, 本基金将及时降低股票资产配置比例,最低可至股票资产最低比例。同时适度增 加债券资产配置比例,严格控制投资组合风险,避免或减少可能给投资人带来潜 在的资本损失。 2、股票投资策略 本基金采用积极主动的投资管理策略,在构建股票投资组合时,灵活运用多 种投资策略,积极挖掘和利用市场中可行的投资机会,以实现基金的投资目标。 其中,优势主题策略和成长精选策略是基金在股票投资组合构建中的两个主要策 略,在基于自上而下的优势主题分析框架下,精选未来具有高成长速度、广阔成 长空间、较好成长模式并且成长估值相对合理的个股进行重点投资。同时,本基 金将辅以趋势投资和价值反转策略,通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度 的分析来判断投资时机。 (1) 优势主题策略 基于“自上而下”的原则对市场的投资主题进行挖掘,通过运用定量和定性 分析方法,深入挖掘市场发展的内在驱动因素以及潜在的投资主题,从中筛选出 未来的优势主题,并选择那些受益于优势主题的公司进行重点投资。 具体步骤如下: 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 60 ①主题发掘。从制度变革,产业调整,技术创新,区域振兴等各个角度出发, 分析和挖掘导致这些行业产生变化的根本驱动因素,提前发现值得投资的主题。 ②主题遴选。在发现这些主题因素后,对其进行全面的分析和评估。根据这 些主题因素对上市公司经营绩效传导的路径和影响程度、受益于该投资主题的行 业与产业之数量、受益于该投资主题的上市公司之数量与质量、持续时间的长短 等等,遴选出未来具有比较优势的主题。 ③主题投资。根据这些优势主题所关联的行业及主题板块,找出与主题投资 关联度较高的公司,再做进一步的研究,以确定投资标的。 ④主题转换。密切跟踪主题投资的变化情况,在主题投资开始转换时逐步退 出原有的投资主题,并发现和挖掘新的投资主题。 (2)成长精选策略 采用 GARP选股策略精选股票进行投资。GARP(Growth at a Reasonable Price) 是指在合理价格投资成长性股票,追求成长与价值的平衡。即将不同成长类型的 股票进行成长性分析,提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。 本基金将重点关注以下几类成长性股票: ? 传统成长(Classic growth):优先挑选具有持续、稳定的业绩增长历史, 且预期盈利能力将保持增长的公司; ? 新兴成长(Rising growth):对于部分处于成长阶段没有盈利的行业, 优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司; ? 周期成长(Cyclical growth):对于周期类公司,优先考虑市场份额能 够保持增长的公司。 ? 并购成长(Merging growth):适当考虑并购和重组类机会。 在运用 GARP 选股策略时,重点关注①成长速度:重点选择营业收入和营业 利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。②成长空间:通过分析公司 所处的行业前景,行业集中度和在行业中的地位,选择服务和产品未来具备广阔 成长空间的公司。③成长模式:通过对公司的竞争壁垒、内部管理能力、行业属 性等进行定性分析,选择业绩增长具有合理基础,在未来能够持续的公司。④成 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 61 长估值:重点关注 PEG<1或低于行业平均水平的公司。 (3)趋势投资策略 趋势投资策略是根据对个股的价格趋势进行分析来把握可行的投资机会,是 本基金的辅助投资策略。在运用趋势投资策略时,具体方法有: ①根据个股相对涨跌幅度来进行投资机会的分析。股票价格趋势是不可忽略 的一项投资分析要素,因为市场的变化会领先于投资者对市场的认识,而股价趋 势是对部分未知或者隐含信息的提示,能够作为提醒投资机会与投资错误的依据。 本基金的具体应用方法如下:本基金将相对涨跌幅度作为判断价格变化趋势的指 标,凡是相对涨跌幅度处于行业内前 1/4 的公司都将作为价格趋势良好的公司进 入基金趋势投资选股的范围,在此基础上再进行公司基本面分析,并构建本基金 的趋势投资组合。 ②根据动量策略,来进行短期热点机会的把握。国内和国际市场经验均表明, 个股股价走势在短期具有连续性:美国股票市场以 3 至 12 个月为间隔所构造的 股票组合的中间呈连续性,即中间价格具有向某一方向连续的动量效应;而中国 股票市场存在强者恒强、弱者恒弱的现象,时间周期在 3-24 周。本基金将适当 运用动量策略捕捉一些短期的投资机会。 (4)价值反转策略 价值反转策略是通过寻找价值被深度低估的股票进行投资,以谋求反转所获 得的超额收益。通过“自下而上”的深入公司分析,运用多种指标如 PE、PB、 PEG、PS、EV/EBITDA 等进行相对估值,通过与同行业公司以及国际可比公司进 行估值比较,找出其中价值被深度低估的公司。 根据市场有效性原理,当某一种投资策略受到投资者的过度追捧时运用该种 策略进行投资的有效性就会相对下降。为了避免或减少单一投资策略在不同市场 情形下的适应性弊端,本基金通过多维度“策略雷达”对每种投资策略在当前情 况下进行适应性评估,捕捉各种投资策略中具备比较价值优势的股票,以此为基 础构建本基金的股票投资组合。 3、债券投资策略 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 62 本基金可投资的债券品种包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业 债、公司债、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券、次级债和债 券回购等债券品种。综合考虑宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势,采 取至上而下和至下而上结合的投资策略积极选择和配置债券资产。 本基金在具体债券组合构建时,以利率预期策略、类属资产配置和久期策略 为主,以品种选择策略、收益率利差策略和债券置换策略为辅,在控制利率风险、 信用风险以及流动性风险的基础上,构建能获取长期、稳定收益的固定收益类投 资组合。 (1)利率预期策略 首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的变化趋势,重点关 注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化 趋势等因素,对利率走势形成合理预期。 (2)类属资产配置 在类属资产配置层次,根据市场和类属资产的风险收益特征,在判断各类属 的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理 利差水平基础上,将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行 间金融债等子市场。结合各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点,在此 基础上运用修正的均值-方差等模型,对投资组合类属资产进行最优化配置和调 整,确定类属资产的最优权重。 (3)久期策略 根据对利率期限结构变化的预判,对债券组合的久期和持仓结构制定相应的 调整方案,以降低可能的利率变化给组合带来的损失。具体久期目标的确定将视 利率期限结构变化方向而定,例如在预计利率期限结构可能变的更加陡峭时,不 久的将来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌,短期债券的价格可 能会由于短期利率的下降而上涨,因此可制定适量降低组合久期的目标,增加对 短期债券的投资,同时减少对长期债券的投资。 在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 63 资,获取超额的投资收益。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价; 利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收 益特征的目的。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结 合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货 交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负 责股指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流 程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 (四)投资决策依据和决策程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护 基金份额持有人利益作为最高准则。 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 64 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、 精选库,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,结合投资研究部对证券市 场、上市公司、投资时机的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配 置、行业配置、重仓个股投资方案。 (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪 要。 (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由 集中交易室执行。 (6)集中交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策 委员会提交综合评估意见和改进方案。 (8)风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负 责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点 控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深 300指数收益率×60% + 中证全债指数收益率 ×40%。 本基金采用沪深 300 指数和中证全债指数作为业绩比较基准主要基于以下 原因: 1)沪深 300指数是沪深证券交易所于 2005年 4月 8日联合发布,现由中证 指数有限公司负责日常维护和运营。沪深 300指数编制目标是反映中国证券市场 股票价格变动的概貌和运行状况,并能够作为投资业绩的评价标准。该指数的成 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 65 分股样本选自沪、深两个证券市场,覆盖了沪深市场 60%左右的市值,是中国 A 股市场中代表性强、流动性高、可投资性大的股票组合,能够反映 A股市场总体 发展趋势。 2)中证全债指数是中证指数有限公司为综合反映沪深证券交易所和银行间 债券市场价格变动趋势,为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准,于 2007 年 12 月 17 日正式发布中证全债指数(简称“中证全债”)。该指数从沪深 交易所和银行间市场挑选国债、金融债及企业债组成样本券,最大限度地涵盖了 中国固定收益市场可供投资的产品,已成为广受投资者认可的投资中国固定收益 市场的基准指标。 3)本基金为混合型基金,通常状况下基金在运作过程中股票资产将在 30%-80%范围内调整,中长期可能的股票仓位平均在 60%左右。权益类资产和固 定收益类资产对应的业绩比较基准的权重分别是 60%和 40%。 因此,沪深 300 指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。


如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现 更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告。 (六)风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金,但低于股票型基金。 (七)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份 额持有人的利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 66 份额持有人的利益。 (八)其他 1、投资理念 通过对股票市场和债券市场投资趋势的定量和定性分析,进行积极的资产配 置,能有效控制投资风险实现更高回报。同时,多种投资策略的灵活运用,能够 充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,创造投资组合超额收益。 2、投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构 规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制 (1)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (2)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和, 不超过该证券的 10%; (3)基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 67 定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流 通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (4)本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 30%-80%, 除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 20%-70%; (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%; (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%; (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (10)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资 产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 10%; (12)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期 日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质 押式回购)等; (13)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 68 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; (14)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (15)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金以及到期日在一年以内的政府债券,其 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净 值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (18)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货交易账户 开立、清算、估值、交割等事宜另行具体协商。 3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前 述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履 行相应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 3、投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除上述第(15)、(16)、(17)项外,因证券市场波动、上市 公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同 约定的投资比例规定的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或 监管机构另有规定时,从其规定。 4、 基金的融资、融券 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 69 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 (九)基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日,本财务数据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 62,802,400.08 74.02 其中:股票


62,802,400.08 74.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


8,525,978.60 10.05 其中:债券


8,525,978.60 10.05 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


12,838,957.93 15.13 8 其他资产


679,533.64 0.80 9 合计





84,846,870.25





100.00


1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 46,063,586.39 58.51 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 70 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 3,853,146.00 4.89 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,660,756.69 4.65 J 金融业 1,774,248.00 2.25 K 房地产业 6,672,063.00 8.47 L 租赁和商务服务业 778,600.00 0.99 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 62,802,400.08 79.77


1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期期末未投资港股通股票。


1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600809 山西汾酒 70,100 4,238,947.00 5.38 2 300014 亿纬锂能 167,631 4,086,843.78 5.19 3 600703 三安光电 270,200 3,963,834.00 5.03 4 300207 欣旺达 329,831 3,928,287.21 4.99 5 600745 闻泰科技 130,500 3,924,135.00 4.98 6 600004 白云机场 260,700 3,853,146.00 4.89 7 000876 新 希 望 276,000 3,670,800.00 4.66 8 601231 环旭电子 207,900 3,201,660.00 4.07 9 601100 恒立液压 92,960 3,025,848.00 3.84 10 002821 凯莱英 30,400 2,798,016.00 3.55





1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 71 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 8,525,978.60 10.83 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 8,525,978.60 10.83


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 113015 隆基转债 24,640 3,017,907.20 3.83 2 123008 康泰转债 15,740 2,802,507.00 3.56 3 123006 东财转债 14,120 2,398,564.40 3.05 4 110054 通威转债 3,070 307,000.00 0.39





1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细


本基金报告期末无资产支持证券投资。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金报告期末无贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金报告期末无权证投资。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期末无股指期货投资。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 72 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1


闻泰科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017年 1月 5日签订关联借款合同时, 未及时履行内部决策程序及相应信息披露义务,导致公司 2017年度内部控制审计报告被出 具带强调事项段的审计意见。上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称 《股票上市规则》)第 1.4条、第 2.1条、第 10.2.4条等有关规定。上海证券交易所 2019 年 1月 8日对闻泰科技股份有限公司及时任董事会秘书吴年有和周斌、财务总监李时英和曾 海成予以监管关注。 本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析,认为该事项对公司的盈利情况暂不会 造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司 制度的规定。 本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 1.11.2


基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 73 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 107,221.20 2 应收证券清算款 537,074.60 3 应收股利 - 4 应收利息 9,368.38 5 应收申购款 25,869.46 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 679,533.64


1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%) 1 113015 隆基转债 3,017,907.20 3.83 2 123008 康泰转债 2,802,507.00 3.56 3 123006 东财转债 2,398,564.40 3.05


1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 74 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


一、自基金合同生效以来(2012年 5 月 29日)至 2019年 3 月 31日基金份 额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① -③ ②-④ 2012.5.29-2012.12.31 1.10% 0.37% -1.53% 0.73% 2.63% -0.36% 2013.1.1-2013.6.30 10.85% 1.18% -6.70% 0.90% 17.55% 0.28% 2013.7.1-2013.12.31 0.49% 1.29% 2.31% 0.78% -1.82% 0.51% 2014.1.1-2014.6.30 2.14% 1.19% -2.02% 0.62% 4.16% 0.57% 2014.7.1-2014.12.31 31.08% 1.18% 37.12% 0.80% -6.04% 0.38% 2015.1.1-2015.6.30 46.99% 2.35% 17.51% 1.36% 29.48% 0.99% 2015.7.1-2015.12.31 16.58% 3.09% -7.39% 1.60% 23.97% 1.49% 2016.1.1-2016.6.30 -21.37% 2.62% -8.55% 1.11% -12.82% 1.51% 2016.7.1-2016.12.31 -11.14% 0.93% 3.18% 0.47% -14.32% 0.46% 2017.1.1-2017.6.30 1.76% 0.80% 6.30% 0.35% -4.54% 0.45% 2017.7.1-2017.12.31 8.81% 1.14% 5.86% 0.42% 2.95% 0.72% 2018.1.1-2018.6.30 -14.44% 1.54% -6.18% 0.69% -8.26% 0.85% 2018.7.1-2018.12.31 -18.61%


1.64%


-6.94%


0.89%


-11.67%


0.75% 2019.1.1-2019.3.31 35.74%


1.68% 17.17% 0.93% 18.57% 0.75% 自基金合同生效起至今 88.94% 1.65% 49.30% 0.89% 39.64% 0.76% 本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率×60% + 中证全债指数收益率× 40% 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 75 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 注:1、本基金基金合同于 2012 年 5 月 29 日正式生效,截至报告期末已满七年; 2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成 建仓,建仓结束时各项资产配置比例符合基金合同的约定。


平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 76 九、基金的费用与税收 (一)与基金运作相关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用; (4)基金合同生效以后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费; (7)基金资产的资金汇划费用; (8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。计 算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 (2)基金托管人的基金托管费 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 77 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。 (3)本条第 1 款第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据 有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行业务,导致的费用支 出或基金财产的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)基金合同生效前的相关费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入期间费用的 项目。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召 开基金份额持有人大会。 (二)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 78


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招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 79 十、其他应披露事项 (一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。


(二)最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处 罚。 (三)2018年 11月 29日至 2019年 5月 28日发布的公告: 1、2018年 11 月 29日,关于子公司深圳平安汇通财富管理有限公司增加注 册资本的公告; 2、2018年 12 月 6日,关于旗下部分基金参与平安银行费率调整的公告; 3、2019年 1月 3日,平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告; 4、2019 年 1 月 11 日,平安策略先锋混合型证券投资基金招募说明书更新 (2018 年第 2期)以及摘要; 5、2019 年 1 月 17 日,关于不法分子冒用“花生宝”名义开展非法金融业 务的严正声明; 6、2019年 1 月 18日,平安策略先锋混合型证券投资基金 2018 年第 4季度 报告; 7、2019 年 1 月 29 日,平安基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售 有限公司代销旗下部分基金业务的公告; 8、2019 年 2 月 12 日,平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公 告; 9、2019 年 2 月 27 日,平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规 则说明的公告; 10、2019 年 3 月 9 日,关于暂停苏州财路基金销售有限公司代销旗下部分 基金业务的公告; 11、2019年 3 月 15日,关于旗下部分基金新增上海凯石财富基金销售有限 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 80 公司为销售机构的公告; 12、2019 年 3 月 27 日,平安策略先锋混合型证券投资基金 2018 年年度报 告以及摘要; 13、2019年 3 月 29日,关于旗下部分基金参加中投证券费率优惠活动的公 告; 14、2019年 3 月 29日,关于暂停北京钱景基金销售有限公司、浙江金观诚 基金销售有限公司代销旗下部分基金业务的公告; 15、2019 年 4 月 3 日,关于旗下部分基金新增国盛证券有限责任公司为销 售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告; 16、2019 年 4 月 19 日,平安策略先锋混合型证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告; 17、2019年 5 月 10日,关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限 公司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告; 18、2019年 5 月 14日,关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司 为销售机构的公告; (四)《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处,以本 次更新的招募说明书为准。 平安基金管理有限公司









































招募说明书更新摘要(2019 年 12月) 81 十一、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他相关法律法规 的要求及基金合同的规定,对 2019年 7月 12日公布的《平安策略先锋混合型证 券投资基金招募说明书更新(2019年第 1 期)》进行了更新,本次重大更新事项 为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订“基金信息披露”章节 及相关内容。



























































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2019年 12月 21 日