华富可转债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）（摘要）
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
华富可转债债券型证券投资基金
招募说明书(更新)（摘要）
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重要提示
华富可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国
证监会 2017年 11月 29日[2017]2188号文准予募集注册。本基金基金合同于 2018
年 5月 21日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国
证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说
明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值。投资者根据所持有份额享受基
金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金为债券型基金，属于低风险
基金产品，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金及混合型基金，高于货
币市场基金。本基金主要投资于可转换债券和可交换债券，在债券型基金中属于
风险水平相对较高的投资品种。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主做出投资决策，并自行承担
基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、估值风险、流动性风
险、本基金特有风险和其他风险等。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益
偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投
资者自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额比例不得达到或超过基金总份额的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
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本招募说明书（更新）所载投资组合报告为 2019年第 3季度报告，有关财
务数据和净值表现截止日为 2019年 9月 30日（本招募说明书财务资料未经审计），
基金经理部分的信息更新截止日为 2019年 9月 30日，其余部分所载内容截止日
为 2019年 9月 30日。
本招募说明书（更新）关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，
将不晚于 2020年 9月 1日起执行。
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第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层
邮政编码：200120
法定代表人：章宏韬
设立日期：2004年 4月 19日
核准设立机关：中国证监会
核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营、
联系人：邵恒
电话：021-68886996
传真：021-68887997
股权结构：华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用担保集团有限公司 27%、
合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 24%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
章宏韬先生，董事长，大学本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省
农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副
科级秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），
安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主任、
总裁助理兼办公室主任、副总裁、总裁。现任华安证券股份有限公司党委书记、
董事长，兼任华富基金管理有限公司董事长、华安期货有限责任公司董事，中国
证券业协会托管结算专业委员会副主任委员，安徽证券期货业协会会长，安徽省
政协委员。
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徐峰先生，董事，工学博士，研究生学历。历任安徽大学助教、讲师，安徽
证券交易中心工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理，华安证券股
份有限公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任
经纪业务部总经理，现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。
范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科
员、副处长，安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副局长、局长，省
地税局计财处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼任华
安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任安徽省信用担保集团副总经理、党
委委员。
郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局）
科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥市
金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处）副处长（主持工作），
合肥市金融办担保与保险处处长，合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴泰
金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。
曹华玮先生，总经理，硕士学位。历任庆泰信托公司投资银行部客户经理、
新疆金新信托投资股份有限公司市场部经理、德恒证券有限责任公司重点客户服
务中心经理、嘉实基金管理有限公司渠道部高级经理、汇添富基金管理有限公司
机构部总监助理、华泰柏瑞基金管理有限公司机构理财部总监。曾任华富基金管
理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副总经理、常务副总经理。现任华富
基金管理有限公司总经理。
刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体
制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息部经
理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨
田证券）高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有
限公司独立董事。
陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长，
申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，宁波
国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。
张赛美女士，独立董事，硕士学位，研究生学历。历任上海张江公社团委副
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书记，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股
份有限公司投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、并购及
资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理，海通开元投资有限
公司董事长，海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公
司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。
2、基金管理人监事会成员
王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助
教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信
用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团
有限责任公司总经济师。
梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术
合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股
集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所
长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学
院金融硕士研究生兼职导师。
李宏升先生，监事，本科学历，经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部
经理，交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管
理部总监。
陈启明先生，监事，本科学历，会计学硕士。历任日盛嘉富证券上海代表处
研究员、群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理。曾任华富基金管
理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究发展部副总监。现任华富基金管理
有限公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、基金经理。
3、基金高级管理人员及督察长
章宏韬先生，董事长，简历同上。
曹华玮先生，总经理，简历同上。
满志弘女士，督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务
部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利
得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长。
龚炜先生，副总经理，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国
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证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工
程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现
任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。
4、本基金基金经理简介
尹培俊先生，兰州大学工商管理硕士，研究生学历，十三年证券从业年限，
曾任上海君创财经顾问有限公司顾问部项目经理、上海远东资信评估有限公司集
团部高级分析师、新华财经有限公司信用评级部高级分析师、上海新世纪资信评
估投资服务有限公司高级分析师、德邦证券有限责任公司固定收益部高级经理。
2012 年加入华富基金管理有限公司，曾任固定收益部信用研究员、固定收益部
总监助理、固定收益部副总监，2016年 5月 5日至 2018年 9月 4日任华富诚鑫
灵活配置混合型基金基金经理，2014 年 3月 6 日至 2019年 6月 20 日任华富货
币市场基金基金经理，现任华富基金管理有限公司固定收益部总监、公司公募投
资决策委员会委员、华富可转债债券型基金基金经理、华富收益增强债券型基金
基金经理、华富强化回报债券型基金基金经理、华富安享债券型基金基金经理、
华富华鑫灵活配置混合型基金基金经理。
本基金历任基金经理：
胡伟先生，于 2018年 5月 21日至 2018年 9月 26日任华富可转债债券型证
券投资基金基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管
公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决
策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业
务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。
公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：
龚炜先生 T 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、基
金经理 T
曹华玮先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理
张娅女士 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、
创新业务部总监、基金经理
郦彬先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总监、
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基金经理
陈启明先生
尹培俊先生
公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、
基金经理
公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总监、
基金经理
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96%。2018 年
度，集团实现净利润 2,556.26亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权
平均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；
资本充足率 17.19%，保持领先同业。
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大
型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全
球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融
时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集
团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”
称号，并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
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中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场
处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、
新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督
处等 11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心
上海分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事
务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
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第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层
法定代表人：章宏韬
联系人：方萍
咨询电话：021-50619688，400-700-8001
传真：021-68415680
网址：www.hffund.com
2、其他销售机构：
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：虞谷云
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客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 26楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（5）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
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（6）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（7）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（8）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn
（9）浦领基金销售有限公司
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住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
公司网址：www.zscffund.com
（10）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（11）上海汇付基金销售有限公司
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大
楼 2楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
联系电话：8621-54677088-6726
传真：8621-54647082-3086
客户服务电话： 400-821-3999
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（12）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
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法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877-8009
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（13）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85800047
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（14）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 10层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话： 010-59200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
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15
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（16）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址：www.taichengcaifu.com ，www.haojiyoujijin.com
（17）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
（18）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话：18513699505
传真：010-65951887
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客服电话：010-65951887
公司网址：http://www.hongdianfund.com
（19）上海长量基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691935
传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（20）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
公司网站：www.520fund.com.cn
（21）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
电话：010- 67000988-6025
传真：010- 67000988-6000
客服电话：400-001-8811
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公司网址：www.zcvc.com.cn
（22）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
（23）西藏东方财富证券股份有限公司
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
电话：021-23586603
传真：021-23586860
客户服务电话：95357
公司网站：http://www.18.cn
（24）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008773772
（25）奕丰基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
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法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
传真号码：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（26）南京苏宁基金销售有限公司
住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（27）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
电话：010-85632771
传真：010-85632773
联系人：王超
客服热线：95510
公司网站：http://fund.sinosig.com
（28）上海利得基金销售有限公司
住所：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人： 李兴春
联系人：郭丹妮
电话：021-50583533
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传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
公司网址：a.leadfund.com.cn
基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构，并在基
金管理人网站予以公示。
二、登记机构
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层
法定代表人：章宏韬
联系人：潘伟
电话：021-68886996
传真：021-68887997
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：杭州市钱江路 1366号华润大厦 B座 31层
执行事务合伙人：胡少先
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人：曹小勤
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经办注册会计师：曹小勤、林晶
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第四部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定募集，经中国证监会 2017 年 11 月 29 日中国证监会
[2017]2188号文准予注册募集。募集期自 2018 年 4 月 19 日至 2018 年 5 月
16 日止，共募集了 293,157,019.89份，有效认购户数为 1219户。本基金的类
型为债券型，基金存续期为不定期。
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第五部分 基金的类型
契约型、开放式
第六部分 基金的投资目标
本基金通过对可转债的积极投资，在严格控制风险的基础上，追求基金资产
的长期稳定增值。
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票）、权证、
债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、
可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资产支持证券、银行存款、
同业存单、债券回购、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会相关规定）。
基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，其中投
资于可转换债券（含可分离交易可转债）的比例合计不低于非现金基金资产的
80%。
每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或
者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
第八部分 基金的投资策略
（一）资产配置策略
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本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据对国内宏观经济运行
态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况等因素的深入研究，判断证券市场
的发展趋势，结合流动性、估值水平、风险偏好等因素，综合评价各类资产的风
险收益水平。在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上，通过“自上而下”的
资产配置及动态调整策略，将基金资产在股票、可转债、普通债券和现金等资产
间进行配置并动态调整比例。
（二）可转债及可交换债投资策略
本基金可投资于可转债债券、可分离交易可转债、可交换债券以及其他含权
债券等，该类债券赋予债券投资者某种期权，比普通债券投资更加灵活。本基金
将综合研究此类含权债券的债券价值和权益价值，债券价值方面综合考虑票面利
率、久期、信用资质、发行主体财务状况及公司治理等因素；权益价值方面仔细
开展对含权债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利能力及未来盈利预
期，此外还需结合对含权条款的研究综合判断内含期权的价值。本基金力争在市
场低估该类债券价值时买入并持有，以期在未来获取超额收益。
1、可转换债券投资策略
可转换债券即可转换公司债券，是指在规定的期限内持有人有权按照约定的
价格将债券转换成发行人的股票的一种含权债券，如果转换并非有利，持有人可
选择持有债券至到期，因此该类型债券兼具债性和股性。债性是指投资者可以选
择持有可转换债券至到期以获取票面价值和票面利息；股性是指投资者可以在转
股期间以约定的转股价格将可转换债券转换成发行人的股票。投资该类型债券的
子策略包括：
（1）个券精选策略。针对可转换债券的股性，本基金将通过成长性指标（预
期主营业务收入增长率、净利润增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、
EV/EBITDA）以及绝对估值指标（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合
理价格成长）性质的正股。针对可转换债券的债性，本基金将结合可转换债券的
信用评估以及正股的价值分析，作为个券的选择依据。
（2）条款价值发现策略。可转换债券通常设置一些特殊条款，包括修正转
股价条款、回售条款和赎回条款等，该些条款在特定的环境下对可转换债券价值
有较大影响。本基金将结合发行人的经营状况以及市场变化趋势，深入分析各项
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条款挖掘可转换债券的投资机会。
（3）套利策略。按照条款设计，可转换债券可根据事先约定的转股价格转
换为发行人的股票，因此可转换债券和正股之间存在套利空间。当可转换债券的
转股溢价率为负时，买入可转换债券并卖出股票获得价差收益；反之，买入股票
的同时卖出可转换债券也可以获取反向套利价差。本基金将密切关注可转换债券
与正股之间的关系，把握套利机会，增强基金投资组合收益。
2、可分离交易可转债投资策略
可分离交易可转债与普通可转换债券的区别主要体现在分离交易可转债在
上市后分离为纯债部分和权证部分，并分别独自进行交易。对于可分离交易可转
债的纯债部分的投资按照普通债券投资策略进行管理。对于可分离交易可转债的
权证部分可以结合其市价判断卖出或行使新股认购权。
3、可交换债券投资策略
可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新
发的股票，而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和
债性，其中债性与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价
值和票面利息；而对于股性的分析则需关注目标公司的股票价值。本基金将通过
对目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投
资决策。
（三）普通债券投资策略
本基金普通债券投资策略主要基于华富宏观利率检测体系的观测指标和结
果，通过久期控制、期限结构管理、类属资产选择实施组合战略管理，同时利用
个券选择、跨市场套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略提升组合的收益率水
平。
1、华富宏观利率监测体系
华富宏观利率监测体系主要是通过对影响债券市场收益率变化的诸多因素
进行跟踪，逐一评价各相应指标的影响程度并据此判断未来市场利率的趋势及收
益率曲线形态变化。具体执行中将结合定性的预测和定量的因子分析法、时间序
列回归等诸多统计手段来增强预测的科学性和准确性。
2、战略管理
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组合战略管理是在华富宏观利率检测体系对基础利率、债券收益率变化趋势
及收益率曲线变化对固定收益组合实施久期控制、期限结构管理、类属资产选择，
以实现组合主要收益的稳定。
久期控制：根据华富宏观利率检测体系对利率水平的预期对组合的久期进行
积极的管理，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带
来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期（包括买入浮动利率债券），以规
避债券价格下降的风险。
期限结构管理：通过对债券收益率曲线形状变化（即不同期限的债券品种受
到利率变化影响不一样大）的预期，选择相应的投资策略如子弹型、哑铃型或梯
形的不同期限债券的组合形式，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
类属资产选择：通过提高相对收益率较高类属、降低相对收益率较低的类属
以取得较高的总回报。由于信用差异、流动性差异、税收差异等诸多因素导致固
定收益品种中同一期限的国债、金融债、企业债、资产支持证券等收益率之间价
差在不同的时点价差出现波动。通过把握经济周期变化、不同投资主体投资需求
变化等，分析不同固定收益类资产之间相对收益率价差的变化趋势，选择相对低
估、收益率相对较高的类属资产进行配置，择机减持相对高估、收益率相对较低
的类属资产。
3、组合战术性策略
本基金纯固定收益组合在战略管理基础上，利用个券选择、跨市场套利、骑
乘策略、息差策略等战术性策略提升组合的收益率水平。
个券选择：由于各发债主体信用等级，发行规模、担保人等因素导致同一类
属资产的收益率水平存在差异，本基金在符合组合战略管理的条件下，综合考虑
流动性、信用风险、收益率水平等因素后优先选择综合价值低估的品种。
跨市场套利：由于国内债券市场被分割为交易所市场和银行间市场，不同市
场投资主体差异化、市场资金面的供求关系导致现券、回购等相同或相近的交易
中存在显著的套利，本基金将充分利用市场的套利机会，积极进行跨市场回购套
利、跨市场债券套利等。
骑乘策略：主要是利用收益率曲线陡峭特征，买入期限位于收益率曲线陡峭
处的债券持有一段时间后获得因期限缩短而导致的收益下滑进而带来的资本利
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得。中国债券市场收益率曲线在不同时期不同期限表现出来的陡峭程度不一，为
本基金实施骑乘策略提供了有利的市场环境。
息差策略：息差策略是通过正回购融资放大交易策略，其主要目标是获得票
息大于回购成本而产生的收益。一般而言市场回购利率普遍低于中长期债券的收
益率，为息差交易提供了机会，不过由于可能导致的资本利差损失，因此本基金
将根据对市场回购利率走势的判断，适当地选择杠杆比率，谨慎地实施息差策略，
提高投资组合的收益水平。
（四）资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景
气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标
的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交
易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选
择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（五）股票投资策略
本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。
基金管理人在宏观及行业分析的基础上，选择治理结构完善、经营稳健、业绩优
良、具有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票，以合理价格买入并进行
中长期投资。本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价
值评估及股票选择与组合优化等过程。
1、行业分析与配置
本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面
因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价，并根据行业综合评价结果
确定股票资产中各行业的权重。
2、公司财务状况评估
在对行业进行深入分析的基础上，对上市公司的基本财务状况进行评估。结
合基本面分析、财务指标分析和定量模型分析，根据上市公司的财务情况进行筛
选，剔除财务异常和经营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。
3、价值评估
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基于对公司未来业绩发展的预测，采用现金流折现模型等方法评估公司股票
的合理内在价值，同时结合股票的市场价格，挖掘具有持续增长能力或者价值被
低估的公司，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
4、股票选择与组合优化
综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票
构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险
水平下追求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显
高于其内在合理价值时适时卖出证券。
（六）衍生品投资策略
1、国债期货投资策略
本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头
的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期
货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
2、权证投资策略
本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理
估值水平，考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价
差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策
略等。
本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、
品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
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第九部分 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：60%×中证可转换债券指数收益率+30%×上证
国债指数收益率+10%×沪深 300指数收益率。
中证可转换债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成，以
反映国内市场可转换债券的总体表现。上证国债指数由上交所编制，具有较长的
编制和发布历史，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作
为本基金普通债券投资部分的基准。沪深 300指数是中证指数有限公司依据国际
指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制的沪深两市统一指数，科学地反映
了我国证券市场的整体业绩表现，具有一定的权威性和市场代表性，业内也普遍
采用。该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
本基金是债券型证券投资基金，债券投资比例不低于基金资产的 80%，其中
投资于可转换债券（含可分离交易可转债）的比例合计不低于非现金基金资产的
80%。本基金对中证可转换债券指数、上证国债指数和沪深300指数分别赋予60%、
30%和 10%的权重符合本基金的投资特性。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，或者今后法律法
规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与
基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时
公告，无需召开基金份额持有人大会。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属于低风险基金产品，其长期平均风险和预期收益率
低于股票型基金及混合型基金，高于货币市场基金。本基金主要投资于可转换债
券和可交换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资品种。
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第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金投资组合报告的期间为 2019年 7月 1日至 2019年 9月 30日，报告中
所列财务数据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 10,875,270.68 13.44
其中：股票
10,875,270.68 13.44
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
66,286,774.40 81.91
其中：债券
66,286,774.40 81.91
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
3,480,649.01 4.30
8 其他资产
280,206.58 0.35
9 合计
80,922,900.67
100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 523,200.00 0.78
C 制造业 7,386,900.00 11.06
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
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F 批发和零售业 359,400.00 0.54
G 交通运输、仓储和邮政业 898,000.00 1.34
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 871,750.00 1.31
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 836,020.68 1.25
S 综合 - -
合计 10,875,270.68 16.28
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600741 华域汽车 45,000 1,057,500.00 1.58
2 002236 大华股份 60,000 1,036,200.00 1.55
3 600104 上汽集团 40,000 951,200.00 1.42
4 600004 白云机场 40,000 898,000.00 1.34
5 601601 中国太保 25,000 871,750.00 1.31
6 300144 宋城演艺 29,922 836,020.68 1.25
7 601233 桐昆股份 60,000 762,000.00 1.14
8 600201 生物股份 40,000 754,800.00 1.13
9 002815 崇达技术 40,000 736,400.00 1.10
10 000960 锡业股份 60,000 609,000.00 0.91
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 1,499,850.00 2.25
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,001,200.00 3.00
其中：政策性金融债 2,001,200.00 3.00
4 企业债券 - -
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5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 62,785,724.40 94.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 66,286,774.40 99.25
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 113011 光大转债 86,000 9,762,720.00 14.62
2 110053 苏银转债 50,850 5,514,174.00 8.26
3 127006 敖东转债 35,100 3,696,030.00 5.53
4 127005 长证转债 29,340 3,409,894.80 5.11
5 110046 圆通转债 28,000 3,308,480.00 4.95
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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1.10.2
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 17,973.50
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 209,648.00
5 应收申购款 52,585.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 280,206.58
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 113011 光大转债 9,762,720.00 14.62
2 110053 苏银转债 5,514,174.00 8.26
3 127006 敖东转债 3,696,030.00 5.53
4 127005 长证转债 3,409,894.80 5.11
5 110046 圆通转债 3,308,480.00 4.95
6 123022 长信转债 2,600,430.00 3.89
7 113519 长久转债 2,514,070.00 3.76
8 110054 通威转债 2,078,420.00 3.11
9 113019 玲珑转债 2,063,290.00 3.09
10 113521 科森转债 1,731,680.00 2.59
11 110049 海尔转债 1,534,260.00 2.30
12 110033 国贸转债 1,430,650.00 2.14
13 110042 航电转债 1,375,733.00 2.06
14 128044 岭南转债 1,340,170.00 2.01
15 110048 福能转债 1,334,534.50 2.00
16 113515 高能转债 1,160,970.30 1.74
17 113529 绝味转债 1,134,480.00 1.70
18 128022 众信转债 1,005,700.00 1.51
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19 128016 雨虹转债 920,160.00 1.38
20 123019 中来转债 875,680.00 1.31
21 128054 中宠转债 744,030.24 1.11
22 113518 顾家转债 576,200.00 0.86
23 127011 中鼎转 2 543,300.00 0.81
24 113525 台华转债 431,000.00 0.65
25 110031 航信转债 220,660.00 0.33
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华富可转债债券
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018.05.21
-2018.12.31
-9.28% 0.64% -4.68% 0.45% -4.60% 0.19%
2019.01.01
-2019.09.30 20.02% 0.94% 14.07% 0.59% 5.95% 0.35%
2018.05.21
-2019.09.30 8.88% 0.82% 8.72% 0.53% 0.16% 0.29%
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月前 5个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
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E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月前 5个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
休息日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
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第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原《华
富可转债债券型证券投资基金招募说明书（2019年第 1号）》进行了更新，主要
更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了华富可转债债券型证券投资基金招募说明
书更新和截止日期等内容。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的内容。
4、在“九、基金的投资”部分，更新了基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分，披露了基金最近一期的业绩说明。
6、在“二十二、其他应披露事项”部分，披露了本期基金的相关公告。
7、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对相关章节做了修订。
