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华富恒富:华富恒富18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)查看PDF公告

华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 华富恒富 18个月定期开放债券型证券 投资基金招募说明书(更新)(摘要) 基金管理人:华富基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司


华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 重要提示 华富恒富 18 个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华 富恒富分级债券型证券投资基金通过基金合同修订转型而来。华富恒富分级债券 型证券投资基金遵照《中华人民共和国证券投资基金法》于 2013年 12 月 12日 获中国证监会证监许可[2013]1593号文准予募集注册。本基金基金管理人华富基 金管理有限公司于 2017年 3月 30日收到中国证券监督管理委员会《关于准予华 富恒富分级债券型证券投资基金变更注册的批复》(证监许可[2017]418 号)。 2017年 10月 11日至 2017年 10月 19日,华富恒富分级基金以通讯开会方式召 开基金份额持有人大会,大会表决通过了《关于修改华富恒富分级债券型证券投 资基金基金合同有关事项的议案》,自表决通过之日(即 2017年 10月 20日)起, 该持有人大会决议生效。自 2017年 11 月 22日起,由《华富恒富分级债券型证 券投资基金基金合同》修订而成的《华富恒富 18 个月定期开放债券型证券投资 基金基金合同》生效,《华富恒富分级债券型证券投资基金基金合同》同日起失 效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对华富恒富分级债券型证券投资基金转型为本基金 的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投 资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性 判断或者保证。 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书等信息披露文件。 投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。本基 金为债券型基金,属于中偏低收益风险特征的基金,其长期平均风险和预期收益 率低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,自主判断基金的投资价值, 充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主做出投资决策,并自行承担 基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、估值风险、流动性风 险、本基金特有风险和其他风险等。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法 律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债券的风险 主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险, 是中小企业私募债券最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债券交投不活 跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格(利率、汇率、 股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的实际收益率。这 些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投 资者自行负担。 本基金目标客户不包括特定的机构投资者。本公司拥有完全独立的投资决策 权,不受机构投资者的影响。 本招募说明书(更新)所载投资组合报告为 2019年第 3季度报告,有关财 务数据和净值表现截止日为 2019年 9月 30日(本招募说明书财务资料未经审计), 基金经理部分的信息更新截止日为 2019年 9月 30日,其余部分所载内容截止日 为 2019年 9月 30日。 本招募说明书(更新)关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容, 将不晚于 2020年 9月 1日起执行。 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:华富基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号 31层 邮政编码:200120


法定代表人:章宏韬 设立日期:2004年 4月 19日 核准设立机关:中国证监会 核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 2.5亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:邵恒 电话:021-68886996


传真:021-68887997


股权结构:华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用担保集团有限公司 27%、 合肥兴泰金融控股(集团)有限公司 24%


二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员


章宏韬先生,董事长,大学本科学历,工商管理硕士,经济师。历任安徽省 农村经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副 科级秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任), 安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理,华安证券有限责任公司办公室副主任、 总裁助理兼办公室主任、副总裁、总裁。现任华安证券股份有限公司党委书记、 董事长,兼任华富基金管理有限公司董事长、华安期货有限责任公司董事,中国 证券业协会托管结算专业委员会副主任委员,安徽证券期货业协会会长,安徽省 政协委员。 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 徐峰先生,董事,工学博士,研究生学历。历任安徽大学助教、讲师,安徽 证券交易中心工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理,华安证券股 份有限公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任 经纪业务部总经理,现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。 范强先生,董事,大专学历,历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科 员、副处长,安徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副局长、局长,省 地税局计财处处长,省地税局财监处处长,安徽省信用担保集团副总经理兼任华 安证券董事、皖煤投资有限公司董事长,现任安徽省信用担保集团副总经理、党 委委员。 郑晓静女士,董事,硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局(非税局) 科员,合肥市财政局办公室科员、副主任,合肥市财政局预算处副处长,合肥市 金融办(市投融资管理中心)资本市场处(企业融资处)副处长(主持工作), 合肥市金融办担保与保险处处长,合肥市金融办资本市场处处长,合肥兴泰金融 控股(集团)有限公司董事、党委委员、副总经理,合肥大数据资产运营有限公 司董事长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司党委副书记、董事、总经理。 曹华玮先生,总经理,硕士学位。历任庆泰信托公司投资银行部客户经理、 新疆金新信托投资股份有限公司市场部经理、德恒证券有限责任公司重点客户服 务中心经理、嘉实基金管理有限公司渠道部高级经理、汇添富基金管理有限公司 机构部总监助理、华泰柏瑞基金管理有限公司机构理财部总监。曾任华富基金管 理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副总经理、常务副总经理。现任华富 基金管理有限公司总经理。 刘瑞中先生,独立董事,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师,中国经济体 制改革研究所助理研究员、信息部主任,中国国际期货经纪有限公司任信息部经 理、深圳公司副总经理,北京商品交易所常务副总裁,深圳特区证券公司(现巨 田证券)高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事,冠通期货经纪有 限公司独立董事。 陈庆平先生,独立董事,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长, 申银证券公司哈尔滨营业部总经理,上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问,宁波 国际银行上海分行行长,上海金融学院客座教授。 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 张赛美女士,独立董事,硕士学位,研究生学历。历任上海张江公社团委副 书记,上海建平中学教师,上海社会科学院经济研究所助理研究员,海通证券股 份有限公司投资银行部副总经理(主持工作)、投资银行管理部总经理、并购及 资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理,海通开元投资有限 公司董事长,海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公 司创始合伙人,上海双创投资中心总经理。 2、基金管理人监事会成员


王忠道先生,监事会主席,本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助 教,安徽省财政厅副主任科员,安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信 用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团 有限责任公司总经济师。 梅鹏军先生,监事,金融学博士,高级经济师。先后在安徽省国际经济技术 合作公司,安徽省物资局(后更名为安徽省徽商集团)工作,历任合肥兴泰控股 集团有限公司投资发展部业务经理,合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所 长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司金融研究所所长,安徽大学经济学 院金融硕士研究生兼职导师。 李宏升先生,监事,本科学历,经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部 经理,交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管 理部总监。 陈启明先生,监事,本科学历,会计学硕士。历任日盛嘉富证券上海代表处 研究员、群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理。曾任华富基金管 理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究发展部副总监。现任华富基金管理 有限公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、基金经理。 3、高级管理人员 章宏韬先生,董事长,简历同上。 曹华玮先生,总经理,简历同上。 满志弘女士,督察长,管理学硕士,CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务 部总经理,华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书,上海华富利 得资产管理有限公司监事,现任华富基金管理有限公司督察长。 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 龚炜先生,副总经理,硕士学位,先后供职于湘财证券有限责任公司、中国 证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工 程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现 任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。 4、本基金基金经理简介 姚姣姣女士,复旦大学金融学硕士,研究生学历,七年证券从业经验。先后 任职于广发银行股份有限公司、上海农商银行股份有限公司,2016年 11月加入 华富基金管理有限公司,2017年 3月 14日至 2019年 6月 20日任华富天盈货币 市场基金基金经理、2017 年 1月 4 日至 2019年 6月 20 日任华富货币市场基金 基金经理。现任华富恒富 18 个月定期开放债券型基金基金经理、华富天益货币 市场基金基金经理、华富恒稳纯债债券型基金基金经理、华富恒欣纯债债券型基 金基金经理 胡伟先生,于 2017年 11月 22日至 2018年 9月 26日任华富恒富 18个月定 期开放债券型基金经理。 5、公募投资决策委员会成员 公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构,由公司分管 公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决 策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业 务的最高业务领导担任,负责投决会的召集和主持。 公募投资决策委员会成员姓名和职务如下: 龚


炜先生 T 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、基 金经理 T 曹华玮先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理 张


娅女士 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、 创新业务部总监、基金经理 郦


彬先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总监 陈启明先生 尹培俊先生 公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、 基金经理 公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总监、 基金经理 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间:1984年 1月 1日 法定代表人: 陈四清 注册资本:人民币 35,640,625.7089万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2019年 9月,中国工商银行资产托管部共有员工 208人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严 格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年 9月,中国工商银 行共托管证券投资基金 1006只。自 2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖; 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构: 名称:华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层 法定代表人:章宏韬 联系人:方萍 咨询电话:021-50619688,400-700-8001 传真:021-68415680 网址:www.hffund.com 2、其他销售机构: 1)中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


法定代表人: 陈四清 传真: (010)66107914


联系人:杨菲


客服电话:95588


公司网站:www.icbc.com.cn 2)招商银行股份有限公司 地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com 3)中信银行股份有限公司


办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号


华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 法定代表人:李庆萍


客服电话:95558


公司网站:bank.ecitic.com


4)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218号 法定代表人:李伏安 电话:022-58316666 传真:022-58316569 联系人:王宏 客服电话:95541 公司网址:www.cbhb.com.cn 5)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:詹露阳 联系人:周一涵 电话:021-38637436 客服电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com 6)华安证券股份有限公司


住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号


法定代表人:章宏韬 联系人:范超


联系电话:0551-65161821


传真:0551-65161672


客服电话:95318


公司网址:www.hazq.com 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 7)国都证券股份有限公司 注所:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183333 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com 8) 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 联系电话:0512-65581136 客服电话:400-860-1555 公司网址:www.dwzq.com.cn 9)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn 10) 西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786633 客服电话:4008096096 公司网址:www.swsc.com.cn 11)中泰证券股份有限公司


注册地址:济南市经七路 86 号


办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层


法定代表人:李玮


联系人:许曼华


电话:021-20315290


传真:021-20315137


客户服务电话:95538


公司网址:www.zts.com.cn 12)爱建证券有限责任公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 33楼 法定代表人:钱华


联系人:王冠昌 联系电话:021-32229888 业务传真:021-68728703


客服热线:4001-962502


公司网址:www.ajzq.com 13)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人:王常青 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com 14)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 公司网址:www.ebscn.com 15)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 16) 华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 联系电话:021-20655175 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn 17) 中信证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦


法定代表人:张佑君


联系人:顾凌


电话:010-60838888


传真:010-60833739


公司网址:www.cs.ecitic.com 18) 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605


客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com 19) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓


联系人:韩钰 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 电话: 010-6083 3754 传真:010-5776 2999 客服电话:400 990 8826 公司网站:www.citicsf.com 20) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579或 4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 公司网址:www.95579.com 21) 华龙证券股份有限公司 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 电话:0931-4890208 客服电话:95368 公司网址:www.hlzq.com 22) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn 23) 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:宋旸 电话:010-83561070 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 24) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜


电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 25) 上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法定代表人:其实 联系人:黄妮娟 电话: 021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 26) 上海汇付基金销售有限公司 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大 楼 2楼 法定代表人:金佶 联系人:钱诗雯 联系电话:8621-54677088-6742 传真:8621-54647082-3086 客户服务电话: 400-821-3999 网址:https://tty.chinapnr.com/ 27) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85800047 客服电话:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com 28) 上海长量基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融广场二期 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:党敏 电话:021-20691935 传真:021—20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 29)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12层 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 法定代表人:汪静波


联系人:李娟 电话:021-80359115 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com 30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客户服务电话: 400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn 31) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址: 上海市浦东新区福山路 33号 9楼


法定代表人: 王廷富 联系人: 徐亚丹


电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 公司网站:www.520fund.com.cn 32) 一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 联系人:刘栋栋 电话:010-88312877-8009 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com 33) 上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人: 杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 35) 北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 10层 1007-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 电话: 010-57418813


传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com 36)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 传真:0592-3122701 客户服务电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 37)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:李国华


客服电话:95580 网址:www.psbc.com 38)和讯信息科技有限公司


办公地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层


法定代表人:王莉


联系人:吴卫东


电话:021-20835789


传真:021-20835885


客服电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com 39)上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址:上海市中山东一路 12 号


办公地址:上海市中山东一路 12 号


法定代表人:高国富


电话:(021)61618888


传真:(021)63604199


联系人:于慧、虞谷云


客户服务热线:95528


公司网址:www.spdb.com.cn 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 40)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人:薛峰


联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.jjmmw.com,www.zlfund.cn 41)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 电话:010-59601366转 7167 传真:0351-4110714/0351-4110914 客服电话:400-818-8000 公司网址:www.myfund.com


42)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 客服电话:020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn 43)西藏东方财富证券股份有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦


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招募说明书(更新)(摘要) 法定代表人:陈宏 联系人:付佳


电话:021-23586603 传真:021-23586860 客户服务电话:95357 公司网站:http://www.18.cn 44)奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 传真号码:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 45)南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 联系人:张慧 电话:025-66996699 客服电话:95177 公司网址:www.snjijin.com 46)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:费超超 电话:0571-88911818 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 传真:0571-86800423 客服电话:4008773772 公司网址:www.5ifund.com 47)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 电话:010-85632771 传真:010-85632773 联系人:王超 客服热线:95510 公司网站:http://fund.sinosig.com 基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构,并在基 金管理人网站予以公示。 二、登记机构 名称:华富基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1000号 31层 法定代表人:章宏韬 联系人:潘伟 电话:021-68886996 传真:021-68887997 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 传真:021-31358600 联系人:陆奇 经办律师:安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:浙江省杭州市钱江路 1366号华润大厦 B座 31层 执行事务合伙人:胡少先 电话: 021-62281910


传真: 021-62286290


联系人:曹小勤 经办注册会计师:曹小勤、林晶


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招募说明书(更新)(摘要) 第四部分 基金的名称 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金 第五部分 基金的类型 契约型开放式 第六部分 基金的投资目标 在严格控制投资风险的基础上,追求稳定的当期收益和基金资产的稳健增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、 地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券(含分 离交易可转债)、债券回购、银行存款、中期票据、中小企业私募债,以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监 会的规定)。 本基金不直接参与股票投资,但可持有因可转换债券转股所形成的股票、因 所持股票所派发的权证和因投资可分离交易可转债而产生的权证等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,股票、权证等权益类 资产投资比例不高于基金资产的 20%,其中本基金在开放期、封闭期前一个月以 及封闭期最后一个月不受上述投资比例限制。本基金持有的全部权证,其市值不 得超过基金资产净值的 3%。但在开放期本基金投资于现金或者到期日在一年以 内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,封闭期不受上述 5%的限制。 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 第八部分 基金的投资策略 本基金以久期和流动性管理作为债券投资的核心,在动态避险的基础上,追 求适度收益。 1、资产配置策略


本基金投资组合中债券类、货币类等大类资产各自的长期均衡比重,依照本 基金的特征和风险偏好而确定。本基金定位为债券型基金,其资产配置以债券为 主,并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下,本基金将综合考虑 宏观环境、市场估值水平、风险水平以及市场情绪,在一定的范围内对资产配置 调整,以降低系统性风险对基金收益的影响。 2、纯固定收益投资策略 本基金纯固定收益类资产投资策略主要基于华富宏观利率检测体系的观测 指标和结果,通过久期控制、期限结构管理、类属资产选择实施组合战略管理, 同时利用个券选择、跨市场套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略提升组合的 收益率水平。 (1)华富宏观利率监测体系 华富宏观利率监测体系主要是通过对影响债券市场收益率变化的诸多因素 进行跟踪,逐一评价各相应指标的影响程度并据此判断未来市场利率的趋势及收 益率曲线形态变化。具体执行中将结合定性的预测和定量的因子分析法、时间序 列回归等诸多统计手段来增强预测的科学性和准确性。 (2)战略管理 组合战略管理是在华富宏观利率检测体系对基础利率、债券收益率变化趋势 及收益率曲线变化对固定收益组合实施久期控制、期限结构管理、类属资产选择, 以实现组合主要收益的稳定。 久期控制:根据华富宏观利率检测体系对利率水平的预期对组合的久期进行 积极的管理,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期(包括买入浮动利率债券),以规 避债券价格下降的风险。 期限结构管理:通过对债券收益率曲线形状变化(即不同期限的债券品种受 到利率变化影响不一样大)的预期,选择相应的投资策略如子弹型、哑铃型或梯 形的不同期限债券的组合形式,获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。 类属资产选择:通过提高相对收益率较高类属、降低相对收益率较低的类属 以取得较高的总回报。由于信用差异、流动性差异、税收差异等诸多因素导致固 定收益品种中同一期限的国债、金融债、企业债、资产支持证券等收益率之间价 差在不同的时点价差出现波动。通过把握经济周期变化、不同投资主体投资需求 变化等,分析不同固定收益类资产之间相对收益率价差的变化趋势,选择相对低 估、收益率相对较高的类属资产进行配置,择机减持相对高估、收益率相对较低 的类属资产。 (3)组合战术性策略 本基金纯固定收益组合在战略管理基础上,利用个券选择、跨市场套利、骑 乘策略、息差策略等战术性策略提升组合的收益率水平。 个券选择:由于各发债主体信用等级,发行规模、担保人等因素导致同一类 属资产的收益率水平存在差异,本基金在符合组合战略管理的条件下,综合考虑 流动性、信用风险、收益率水平等因素后优先选择综合价值低估的品种。 跨市场套利:由于国内债券市场被分割为交易所市场和银行间市场,不同市 场投资主体差异化、市场资金面的供求关系导致现券、回购等相同或相近的交易 中存在显著的套利,本基金将充分利用市场的套利机会,积极进行跨市场回购套 利、跨市场债券套利等。 骑乘策略:主要是利用收益率曲线陡峭特征,买入期限位于收益率曲线陡峭 处的债券持有一段时间后获得因期限缩短而导致的收益下滑进而带来的资本利 得。中国债券市场收益率曲线在不同时期不同期限表现出来的陡峭程度不一,为 本基金实施骑乘策略提供了有利的市场环境。 息差策略:息差策略是通过正回购融资放大交易策略,其主要目标是获得票 息大于回购成本而产生的收益。一般而言市场回购利率普遍低于中长期债券的收 益率,为息差交易提供了机会,不过由于可能导致的资本利差损失,因此本基金 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 将根据对市场回购利率走势的判断,适当地选择杠杆比率,谨慎地实施息差策略, 提高投资组合的收益水平。 (4)可转换债券投资策略 可转换债券(含可分离转债)同时具有债券与权益类证券的双重特性,具有 抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将利用可转换债券定价模 型进行估值分析,重点结合公司投资价值、可转换债券条款、可转换债券的转换 价值溢价水平、债券价值溢价水平选择债性股性相对均衡的转债品种,获得一定 超额回报。 一级市场申购:结合转债公司基本面、转债上市定价、中签率、市场环境、 资金成本等因素综合制定申购策略。 套利交易:在可转债进入转股期后,由于市场的非完全有效性、转债转股次 日方能卖出、市场流动性等因素,导致转债出现折价交易的时机,本基金将充分 利用套利机会选择合适的交易策略实施无风险套利。 (5)中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限, 整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信 用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这 两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。 投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑 信用风险、久期、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。作为开放 式基金,本基金将严格控制该类债券占基金净资产的比例,对于有一定信用风险 隐患的个券,基于流动性风险的考虑,本基金将及时减仓或卖出。 第九部分 业绩比较基准 本基金业绩比较基准:中证全债指数


中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深 交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市 场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数有限公司每日计算并发布中证全 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 债的收盘指数及相应的债券属性指标,为债券投资人提供投资分析工具和业绩评 价基准。该指数能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征,因此适合作为 本基金的业绩比较基准。如果上述指数停止编制或更改名称,或者今后法律法规 发生变化,或者有更权威、更能为市场普遍接受、更能表征本基金风险收益特征 的指数发布,则基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基 金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。 基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前 2 日在指定媒介上进行公告并报 中国证监会备案。 第十部分 风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的中偏低风险品种。其预期风险 与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 第十一部分 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本基金投资组合报告的期间为 2019年 7月 1日至 2019年 9月 30日,报告 中所列财务数据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 4,050,313.18 0.78 其中:股票


4,050,313.18 0.78 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


464,314,860.38 89.42 其中:债券


464,314,860.38 89.42 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合 计


4,002,789.46 0.77 8 其他资产


46,866,763.54 9.03 9 合计





519,234,726.56





100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


1.2.1 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 4,050,313.18 1.56 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,050,313.18 1.56 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 1.2.2 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000001 平安银行 259,802 4,050,313.18 1.56 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 14,167,195.90 5.45 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,300,000.00 15.51 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 272,462,700.00 104.84 5 企业短期融资券 20,086,000.00 7.73 6 中期票据 72,215,000.00 27.79 7 可转债(可交换债) 45,083,964.48 17.35 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 464,314,860.38 178.66 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 143366 17环能 01 200,000 20,838,000.00 8.02 2 101801398 18兴蓉环 境 MTN001 200,000 20,372,000.00 7.84 3 1822040 18兴业租 赁债 02 200,000 20,352,000.00 7.83 4 136689 16绿水 01 200,000 20,130,000.00 7.75 5 112857 19广发 03 200,000 20,000,000.00 7.70 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 1.9.1 注:本基金本报告期未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 1.9.2 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 1.10 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说1.10.1 明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 1.10.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 1.10.3 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 34,352.02 2 应收证券清算款 40,171,151.75 3 应收股利 - 4 应收利息 6,661,259.77 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 46,866,763.54 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 1.10.4 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 132005 15国资 EB 7,028,190.00 2.70 2 110052 贵广转债 3,692,100.00 1.42 3 110048 福能转债 3,490,500.00 1.34 4 110053 苏银转债 3,253,200.00 1.25 5 128019 久立转 2 2,742,944.40 1.06 6 110051 中天转债 2,652,705.60 1.02 7 110043 无锡转债 2,276,593.20 0.88 8 127011 中鼎转 2 2,259,367.38 0.87 9 123016 洲明转债 1,974,212.70 0.76 10 123022 长信转债 1,238,300.00 0.48 11 127005 长证转债 1,162,200.00 0.45 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1.10.5 注:本基金本报告期末未持有股票。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 1.10.6 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 第十二部分


基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华富恒富 18个月定期开放债券 A 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017.11.22 -2017.12.31 0.16% 0.03% 0.02% 0.05% 0.14% -0.02% 2018.01.01 -2018.12.31 8.27% 0.08% 8.85% 0.07% -0.58% 0.01% 2019.01.01 -2019.09.30 5.12% 0.14% 3.60% 0.06% 1.52% 0.08% 2017.11.22 -2019.09.30 13.99% 0.11% 12.79% 0.07% 1.20% 0.04% 华富恒富 18个月定期开放债券 C 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017.11.22 -2017.12.31 0.12% 0.03% 0.02% 0.05% 0.10% -0.02% 2018.01.01 -2018.12.31 7.83% 0.08% 8.85% 0.07% -1.02% 0.01% 2019.01.01 -2019.09.30 4.79% 0.14% 3.60% 0.06% 1.19% 0.08% 2017.11.22 -2019.09.30 13.14% 0.11% 12.79% 0.07% 0.35% 0.04% 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费, C类基金份额的销售服务费按前 一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人向 基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 5个工 作日内从基金资产中一次性支付,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同 规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 销售服务费专门用于本基金 C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-8、10 项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)(摘要) 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它 有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原《华 富恒富 18 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(2019 年第 1 号)》进 行了更新,主要更新的内容如下:


1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书更新和截止日期等内容。 2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关信息。 3、在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。 4、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容。 5、在“九、基金投资”中,增加了基金最近一期投资组合报告的内容。 6、在“十、基金的业绩”中,更新了基金最近一期的业绩说明。 7、在“二十二、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。 8、 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对相关章节做了修订。