安信尊享纯债：安信尊享纯债债券型证券投资基金基金合同和托管协议修订说明查看PDF公告
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安信尊享纯债债券型证券投资基金基金合同和托管协议修订说明
一、基金合同修改前后文对照表
章节 原《基金合同》条款 修订后条款 修订理由
第一部分 前言 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简
称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以
下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办
法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称
“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简
称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
补充完善名称《公
开募集证券投资
基金信息披露管
理办法》作为订立
基金合同的依据。
第一部分 前言 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文
件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担
投资风险。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资
料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出
投资决策，自行承担投资风险。
根据《信息披露办
法》完善表述。
第一部分 前言
新增如下内容：
本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内
容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行。
根据《关于实施<
公开募集证券投
资基金信息披露
管理办法>有关问
题的规定》第十条
补充。
2
第二部分 释义
招募说明书：指《安信尊享纯债债券型证券投资基金招募说明
书》及其定期的更新
招募说明书：指《安信尊享纯债债券型证券投资基金招募说明
书》及其定期的更新
根据《信息披露办
法》修改释义。
第二部分 释义
新增如下内容：
基金产品资料概要：指《安信尊享纯债债券型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新
根据《信息披露办
法》补充相关释
义。
第二部分 释义
《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及
颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订
根据《信息披露办
法》修订的实际情
况修改。
第二部分 释义
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互
联网网站及其他媒介
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互
联网网站及其他全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理
人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等
媒介
根据《信息披露办
法》修改相关表
述。
第六部分
基金
份额的申购与赎
回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将
由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理
人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者
应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构
提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将
由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理
人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告在基金管理人
网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营
业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。
完善表述。
第六部分
基金 巨额赎回的公告
巨额赎回的公告
完善表述。
3
份额的申购与赎
回
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮
寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知
基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登
公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮
寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知
基金份额持有人，说明有关处理方法，同时并在 2日内在指定
媒介上刊登公告。
第六部分
基金
份额的申购与赎
回
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即
向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公
告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向
中国证监会备案，并应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公
告。
完善表述。
第七部分
基金
合同当事人及权
利义务
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回
和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有
关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的
价格；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和
注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关
规定计算并公告基金资产净值信息，确定基金份额申购、赎回
的价格；
根据《信息披露办
法》完善表述。
第七部分
基金
合同当事人及权
利义务
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； （10）编制季度、半年度报告、中期报告和年度基金报告； 根据《信息披露办
法》完善表述。
第七部分
基金
合同当事人及权
利义务
住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层福田
街道福华一路 111号
更新基金托管人
地址信息。
第七部分
基金
合同当事人及权
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额
申购、赎回价格；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购、赎回价格；
根据《信息披露办
法》完善表述。
4
利义务
第七部分
基金
合同当事人及权
利义务
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出
具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照
《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合
同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度报告、中期报告和
年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作
是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未
执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采
取了适当的措施；
根据《信息披露办
法》完善表述。
第十六部分 基金
的收益与分配
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复
核，在 2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复
核，在 2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
根据《信息披露办
法》修改。
第十七部分 基金
的会计与审计
二、基金的年度审计
基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证
券从业资格的会计师事务所及其会计师对本基金的年度财务
报表进行审计。
二、基金的年度审计
基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证
券从业、期货相关业务资格的会计师事务所及其会计师对本基
金的年度财务报表进行审计。
根据《信息披露办
法》第十六条补
充。
第十七部分 基金
的会计与审计
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基
金托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报
中国证监会备案。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金
托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中
国证监会备案。
完善表述。
第十八部分 基金
的信息披露
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基
金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监
会规定的自然人、法人和其他组织。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基
金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国
证监会规定的自然人、法人和其他非法人组织。
根据《信息披露办
法》第二条完善表
述。
5
第十八部分 基金
的信息披露
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披
露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出
发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保
证所披露信息的真实性、准确性和、完整性、及时性、简明性
和易得性。
根据《信息披露办
法》第二条完善表
述。
第十八部分 基金
的信息披露
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予
披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投
资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公
开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予
披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称
“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）
等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的
时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
根据《信息披露办
法》第三条修改。
第十八部分 基金
的信息披露
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或
推荐性的文字；
5、登载任何自然人、法人或者其他和非法人组织的祝贺性、恭
维性或推荐性的文字；
根据《信息披露办
法》第七条完善表
述。
第十八部分 基金
的信息披露
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文
文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两
种文本发生歧义的，以中文文本为准。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文
文本的，基金信息披露义务人应保证两种不同文本的内容一
致。两种文本不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
根据《信息披露办
法》第八条完善表
述。
第十八部分 基金
的信息披露
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产
品资料概要
完善表述。
第十八部分 基金 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策 根据《信息披露办
6
的信息披露
的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基
金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内
容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6个月结束之日起
45 日内，更新招募说明书并登载在其网站上，将更新后的招
募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15日
前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的
招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基
金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内
容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起
45招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个
工作日内，更新基金招募说明书并登载在其指定网站上，将更
新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告
的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送
更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明；基金招
募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一
次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
法》第十二条及其
实施规定第四条
修改。
第十八部分 基金
的信息披露
新增如下内容：
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投
资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品
资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作
日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售
机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管
理人不再更新基金产品资料概要。
根据《信息披露办
法》第十二条补
充。
第十八部分 基金
的信息披露
（四）基金资产净值、基金份额净值
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个
（四）基金资产净值、基金份额净值信息
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚
根据《信息披露办
法》第十四条第
7
开放日的次日，通过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介，
披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金
资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场
交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累
计净值登载在指定媒介上。
于每个开放日的次日，通过其指定网站、基金份额发售网点以
及其他媒介，销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告在不晚于半年度和年度最后一个市场交
易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规
定的市场交易日的次日，将基金资产净值、日的次日，在指定
网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额
累计净值登载在指定媒介上。
（二）至（四）款
修改。
第十八部分 基金
的信息披露
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件
上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回
费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前
述信息资料。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上
载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费
率，并保证投资者能够在基金份额发售销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
根据《信息披露办
法》第十五条修
改。
第十八部分 基金
的信息披露
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和
基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90日内，编制完成基金年
度报告，并将年度报告正文登载于其网站上，将年度报告摘要
登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审
计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内，编制完成基金
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度中期报
告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日三个月内，编制完成
基金年度报告，并将年度报告正文登载于其登载在指定网站
上，并将年度报告摘要提示性公告登载在指定媒介报刊上。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计。
根据《信息披露办
法》第十六条、十
七条、十八条修
改。
8
半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报
告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内，编制
完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上。
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期
季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日两个月内，编制完
成基金半年度报告，并将半年度报告正文中期报告，将中期报
告登载在指定网站上，将半年度报告摘要并将中期报告提示性
公告登载在指定媒介报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制
完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度
报告提示性公告登载在指定媒介报刊上。
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期
季度报告、半年度中期报告或者年度报告。
第十八部分 基金
的信息披露
基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会
和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
报备应当采用电子文本或书面报告方式。
基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会
和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
报备应当采用电子文本或书面报告方式。
《信息披露办法》
已取消定期报告
的备案要求，故删
除。
第十八部分 基金
的信息披露
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金
总份额 20%的情形，为保障其他投资者权益，基金管理人至少
应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中
“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类
别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及
本基金的特有风险。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金
总份额 20%的情形，为保障其他投资者权益，基金管理人至少
应当在季度报告、半年度中期报告、年度报告等定期报告文件
中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的
类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况
及本基金的特有风险。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度中期报
完善表述。
9
披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
第十八部分 基金
的信息披露
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2个工作日
内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证
监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机
构备案。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2个工作日
内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证
监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机
构备案并登载在指定报刊和指定网站上。
根据《信息披露办
法》第二十一条完
善表述。
第十八部分 基金
的信息披露
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金
经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在
一年内变动超过百分之三十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲
裁；
1、基金份额持有人大会的召开；
2、及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金合同清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核
算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金
的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
67、基金管理人股东及其出资比例发生变更持有百分之五以上
股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
78、基金募集期延长；
89、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金
根据《信息披露办
法》第二十一条修
改。
10
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金
经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人
受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期办理；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回
等重大事项时；
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时；
经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；
910、基金管理人的董事在一年最近 12个月内变更超过百分之
五十；
10、，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人
员在一年最近 12个月内变动超过百分之三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金财产、基金托管业务
的诉讼或仲裁；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金
经理受到严重行政或其高级管理人员、基金经理因基金管理业
务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人及其或
其专门基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项因基金托管业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及
其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行
的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易
事项，但中国证监会另有规定的除外；
154、基金收益分配事项；
165、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
11
28、中国证监会规定的其他事项。 方式和费率发生变更；
176、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
237、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
2419、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支
付赎回款项；
250、本基金暂停接受申购、赎回申请后或重新接受申购、赎回
申请；
261、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回
等重大事项时；
272、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时；
28、3、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或
者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规
定的其他事项。
第十八部分 基金 （八）澄清公告
（八）澄清公告
根据《信息披露办
12
的信息披露
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市
场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引
起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息
进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市
场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引
起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关
情况立即报告中国证监会。
法》第二十三条完
善表述。
第十八部分 基金
的信息披露
新增如下内容：
（十）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组
对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当
将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载
在指定报刊上。
根据《信息披露办
法》第二十条补
充。
第十八部分 基金
的信息披露
资产支持证券的投资情况
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及半年报
中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金
净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理
人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金
净资产比例大小排序的前 10名资产支持证券明细。
资产支持证券的投资情况
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及半年报
度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持
证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产
支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告
期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证
券明细。
完善表述。
第十八部分 基金 六、信息披露事务管理
六、信息披露事务管理
根据《信息披露办
13
的信息披露
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指
定专人负责管理信息披露事务。
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指
定专人门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
法》第二十四条修
改。
第十八部分 基金
的信息披露
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会
相关基金信息披露内容与格式准则的规定。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会
相关基金信息披露内容与格式准则的等法律法规规定。
根据《信息披露办
法》二十五条修
改。
第十八部分 基金
的信息披露
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基
金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份
额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的
招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向
基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基
金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份
额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露
的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文
件或者盖章进行书面或电子确认。
根据《信息披露办
法》二十六条修
改。
第十八部分 基金
的信息披露
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报
刊。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介报刊中选择披露信息
的报刊一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应
当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并
保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
根据《信息披露办
法》第二十七条修
改。
第十八部分 基金
的信息披露
新增如下内容：
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可
着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投
资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自
主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及
根据《信息披露办
法》第三十条修
改。
14
自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该
费用不得从基金财产中列支。
第十八部分 基金
的信息披露
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人
和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管
人的住所，以供公众查阅、复制。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人
和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管
人的住所，以供依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基
金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，
供社会公众查阅、复制。
根据《信息披露办
法》第三十二条修
改。
第十八部分 基金
的信息披露
新增如下内容：
九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容
为准。
明确信息披露事
项以本章节约定
为准。
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二、托管协议修改前后文对照表
章节 原《托管协议》条款 修订后条款 修订理由
新增以下内容：
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第十八部分
基金的信息披露”约定的内容为准。
明确托管协议信
息披露事项以基
金合同约定为准。
1.基金托管协议
当事人
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
福田街道福华一路 111号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
福田街道福华一路 111号
更新基金托管人
的地址信息。
7.交易及清算交
收安排
（六）基金现金分红
1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照
《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告并
报中国证监会备案。
（六）基金现金分红
1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照
《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告并
报中国证监会备案。
完善表述。
8.基金资产净值
计算和会计核算
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的
编制；在每个季度结束之日起 15个工作日内完成基金季度报
告的编制；在上半年结束之日起 60日内完成基金半年度报告
的编制；在每年结束之日起 90日内完成基金年度报告的编制。
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生
效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年
度报告或者年度报告。
基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的编
制；在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告
的编制；在上半年结束之日起 60 日两个月内完成基金半年度
中期报告的编制；在每年结束之日起 90 日三个月内完成基金
年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审
计。《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当
期季度报告、半年度中期报告或者年度报告。
根据《信息披露办
法》修改。
16
8.基金资产净值
计算和会计核算
（八）基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报
告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据
和编制结果。
（八）基金管理人应在编制季度报告、半年度中期报告或者年
度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础
数据和编制结果。
完善表述。
9.基金收益分配 （二）基金收益分配的时间和程序
本基金收益分配方案由基金管理人拟订，并由基金托管人复
核，在 2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。基金红利
发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的
时间不得超过 15个工作日。基金收益分配方案公告后(依据具
体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人
发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分
红资金的划付。
（二）基金收益分配的时间和程序
本基金收益分配方案由基金管理人拟订，并由基金托管人复
核，在 2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告。基金红利发放日距离
收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超
过 15个工作日。基金收益分配方案公告后(依据具体方案的规
定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指
令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划
付。
根据《信息披露办
法》修改。
10.基金信息披露 （一）保密义务
基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关
规定进行信息披露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保
密。除按《基金法》、《基金合同》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金
托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息
应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人
违反保密义务：
（一）保密义务
基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规
定进行信息披露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保
密。除按《基金法》、《基金合同》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理
人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的
业务信息应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基
金托管人违反保密义务：
补充完善名称《公
开募集证券投资
基金信息披露管
理办法》作为订立
基金合同的依据。
17
10.基金信息披露 （二）信息披露的内容
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、
托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况、《基金合同》
生效公告、基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金半年度报
告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人
大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具
有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。
（二）信息披露的内容
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、
托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况、《基金合同》生
效公告、基金资产净值、各类基金份额净值信息、基金份额申
购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金半年
度中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额
持有人大会决议、清算报告、中国证监会规定的其他信息。基
金年度报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事
务所审计后，方可披露。
完善表述。
10.基金信息披露 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基
金信息通过中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人的互
联网网站等媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露
的信息，基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的互联网网
站公开披露。
本基金管理信息披露义务人应当在中国证监会规定的时间内，
将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊和
基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法规应由基金
托管人公开披露的信息，基金托管人将通过指定报刊或基金托
管人的互联网网站公开披露（以下简称“指定报刊”）及指定
互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基
金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制
公开披露的信息资料。
根据《信息披露办
法》修改。
12. 基金份额持
有人名册的保管
在基金托管人要求或编制半年报和年报报告前，基金管理人应
将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保
证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基
在基金托管人要求或编制半年报中期报告和年报度报告前，基
金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误
提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将
完善表述。
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金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵
守保密义务。
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他
用途，并应遵守保密义务。
