华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金
清算报告
华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券
投资基金
清算报告
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
清算报告出具日：2019年 11月 13日
清算报告公告日：2019年 12月 17日
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一、重要提示
华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）
根据 2015年 9月 29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关
于准予华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许
可[2015]2207号）和 2016年 10月 9日中国证监会证券基金机构监管部《关于
华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构
部函[2016]2415 号）进行募集。《华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》自 2017年 2月 3日起生效，基金管理人为华泰柏瑞基金管理
有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 “第
五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”
的约定：
“基金合同生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人
或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金合同自动终止并按照基金合同约定
的程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。”
截止 2019年 10月 16日日终，本基金已连续 60个工作日基金资产净值低于
5000 万元，触发基金合同终止情形，基金合同自动终止，基金管理人已就该事
项于 2019年 10月 17日刊登了《华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资
基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。
基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）和上
海源泰律师事务所于 2019年 10月 17日成立基金财产清算小组履行基金财产清
算程序，并由普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，
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上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。
二、基金概况
基金名称 华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 华泰柏瑞价值精选 30混合
基金代码 003954
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 2月 3日
最后运作日
（2019-10-16）基金份
额总额
19,927,610.45
投资目标
在严格控制投资风险的前提下，本基金通过精选价值型
个股和投资于质地优良、估值相对低估的优质上市公司
股票，谋求基金资产的持续稳定增值。
投资策略
本基金的投资策略包括 1、资产配置策略；2、股票投资
策略；3、固定收益资产投资策略；4、权证投资策略；5、
其他金融衍生工具投资策略；6、融资融券及转融通证券
出借业务的投资策略。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券
型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
三、基金运作情况
华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可
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[2015]第 2207号《关于准予华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金
募集的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》和《华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认
购资金利息共募集人民币 308,358,320.88元， 经普华永道中天会计师事务所有
限公司普华永道中天验字(2017)第 085号验资报告予以验证。 经向中国证监会
备案，《华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2017
年 2月 3 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 308,438,475.59份基
金份额，其中认购资金利息折合 80,154.71份基金份额。
根据《华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 “第
五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”
的约定：
“基金合同生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人
或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金合同自动终止并按照基金合同约定
的程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。”
截止 2019年 10月 16日日终，本基金已连续 60个工作日基金资产净值低于
5000 万元。根据基金合同约定，本基金管理人应当终止基金合同，并对本基金
进行变现及清算程序，且无需召开基金份额持有人大会。基金管理人已就该事项
于 2019年 10月 17日刊登了《华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基
金基金合同终止及基金财产清算的公告》。本基金的最后运作日确定为 2019 年
10月 16日，自 2019年 10月 17日起进入清算程序。
四、财务会计报告
1、资产负债表（已审计）
会计主体：华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019年 10月 16日
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单位：人民币元
资产
附注
号
本期末
2019年 10月 16日
(基金最后运作日)
上年度末
2018年 12月 31日
资产：
银行存款 5 15,295,275.28 10,400,605.81
结算备付金
24,966.92 80,023.07
存出保证金
21,141.12 5,792.84
交易性金融资产
- 42,300,079.98
买入返售金融资产 6 8,000,000.00 -
应收证券清算款
2,275,853.34 -
应收利息
1,507.55 1,254.34
应收申购款
- 1,044.80
资产总计
25,618,744.21 52,788,800.84
负债和所有者权益
负债：
应付证券清算款
1,650,186.67 1,440,939.52
应付赎回款
2,431,793.74 6,352,193.03
应付管理人报酬 17(c) 18,235.85 57,399.22
应付托管费 17(d) 3,039.29 9,566.57
应付交易费用
25,659.95 48,145.72
其他负债 7 125,151.49 210,000.00
负债合计
4,254,066.99 8,118,244.06
所有者权益：
实收基金 8 19,927,610.45 52,493,778.63
未分配利润 9 1,437,066.77 -7,823,221.85
所有者权益合计
21,364,677.22 44,670,556.78
负债和所有者权益总计
25,618,744.21 52,788,800.84
注：
1.报告截止日 2019年 10月 16日(基金最后运作日)，基金份额净值 1.0721元，
基金份额总额 19,927,610.45份。
2.本财务报表的实际编制期间为 2019年 1月 1日至 2019年 10月 16日(基金最
后运作日)止期间。
2、利润表（已审计）
会计主体：华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金
报告期间：2019年 1月 1日至 2019年 10月 16日（基金最后运作日）
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项目
附注
号
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 10月 16日
(基金最后运作日)
上年度
2018 年 1 月 1 日至
2018年 12月 31日
一、收入
11,692,427.76 -14,420,411.94
利息收入
17,103.86 26,095.81
其中：存款利息收入
17,103.86 26,085.12
债券利息收入
- 10.69
投资收益(损失以“-”填列)
2,236,345.08 -7,215,451.90
其中：股票投资收益 10 817,318.70 -8,719,755.22
债券投资收益
- 19,944.60
股利收益 11 1,419,026.38 1,484,358.72
公允价值变动收益(损失
以“-”号填列) 12 9,318,737.99 -7,487,247.26
其他收入 13 120,240.83 256,191.41
减：二、费用
1,056,393.15 1,652,994.57
管理人报酬 17(c) 499,009.62 733,834.22
托管费 17(d) 83,168.33 122,305.77
交易费用 14 334,763.97 565,129.81
税金及附加
- 0.02
其他费用 15 139,451.23 231,724.75
三、利润总额(亏损总额
以“-”号填列)
10,636,034.61 -16,073,406.51
减：所得税费用
- -
四、净利润(净亏损以“-”
号填列)
10,636,034.61 -16,073,406.51
注：本财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会
计师张炯、朱宏宇签字出具了普华永道中天特审字(2019)第 3092号标准无保留
意见的审计报告。
五、基金财产分配
本基金自 2019年 10月 17日起进入清算程序，基金财产清算小组对本基金
的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情
况如下：
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1. 资产处置情况
1.1 本基金最后运作日存出保证金金额为 21,141.12元，为存放于中国证券
登记结算有限责任公司的结算保证金。上述款项已于 2019年 11月 4日变现。
1.2本基金最后运作日结算备付金为 24,966.92元。于 2019年 11月 4日，
结算备付金调整为 44,444.44元。上述款项中截止清算款划出日未能变现的，由
基金管理人以自有资金垫付，于清算款划出日划入托管账户。
1.3 本基金最后运作日应收利息为 1,507.55 元。其中应收活期银行存款利
息为 1,466.43 元，应收结算备付金利息为 16.60 元，应收保证金利息金额为
24.52元。上述款项中截止清算款划出日未能变现的，由基金管理人以自有资金
垫付，于清算款划出日划入托管账户。
1.4 本基金最后运作日买入返售金融资产为8,000,000.00元，为上交所质押
式买入返售金融资产GC001（证券代码204001）。上述资产已于2019年10月17日
变现，变现金额为8,000,613.68元。
2. 负债清偿情况
2.1 本基金最后运作日应付赎回款 2,431,793.74元，应付赎回费 2,160.74
元，上述款项已于 2019年 10月 17日和 2019年 10月 18日支付。
2.2 本基金最后运作日应付管理人报酬 18,235.85元，该款项已于 2019年
11月 4日支付。
2.3 本基金最后运作日应付托管费 3,039.29元，该款项已于 2019年 11月
4日支付。
2.4应付交易费用 25,659.95元，该款项已于 2019年 11月 1日支付。
2.5应付审计费 47,505.82元，该款项待收到会计师事务所审计费发票后支
付，实际支付金额以发票为准，付款所产生的银行手续费由基金资产承担。
2.6 应付信息披露费 75,484.93 元,该款项已于 2019 年 11 月 13 日支付
39,590.11元，差额计入清算收益。
2.7 应付清算律师费 20,000.00元，该款项于 2019年 10月 23日预提，待
收到律师事务所发票后支付，实际支付金额以发票为准，付款所产生的银行手续
费由基金资产承担。
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3.清算费用
按照《华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金》第十九部分“基
金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小
组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优
先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况，清算过程中发生的费用主
要为划款手续费、律师费、账户维护费等。
4、清算日的清算损益情况
项目
自 2019年 10月 17日至 2019年 11月
13日止清算期间
一、清算收益
利息收入（注 1） 12,504.29
信息披露费（注 2） 35,894.82
股利收入
-9,763.56
赎回费收入 44.52
清算收入小计
38,680.07
二、清算费用
划款手续费 163.13
中债账户维护费 4,500.00
清算律师费用
20,000.00
清算费用小计
24,663.13
三、清算净收益 14,016.94
注 1：利息收入系计提的自 2019年 10月 17日至 2019年 11月 13日止清算期间
的存款利息收入及买入返售金融资产利息收入，其中活期存款利息为 11,833.17
元，结算备付金利息为 40.34元，存出保证金利息为 17.10元，上交所买入返售
金融资产利息为 613.68元。
注 2：2019年信息披露费实际金额为 39,590.11元，低于 2019年 10月 16日预
提金额 75,484.93元，差额计入清算收益。
5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日 2019年 10月 16日基金净资产
21,364,677.22
加：清算期间净收益 14,016.94
加：清算期间基金份额交易产生的净值影响 -51,988.48
二、2019年 11月 13日基金资产净值 21,326,705.68
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注：于 2019年 10月 16日(基金最后运作日)，基金份额持有人申请赎回的本基金份额共计 48,492.20份，
该赎回申请于 2019年 10月 17日确认。于 2019年 10月 21日，由基金资产支付赎回款 51,840.86元，赎
回费 103.10 元；于 2019 年 10 月 17 日，基金收到赎回费收入 44.52 元。本基金剩余待清算份额余额为
19,879,118.25份。
截至本次清算期结束日 2019年 11月 13日，本基金剩余财产为 21,326,705.68
元。本基金所有剩余财产将在扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金
债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
清算起始日 2019年 10月 17日至清算款划出日前一日的存款利息亦属基金
份额持有人所有，该部分利息将由基金管理人以自有资金先行垫付，实际结息金
额与垫付金额的尾差由基金管理人承担，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利
息归基金管理人所有。
6、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、
律师事务所出具法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清
算报告公告后，基金管理人将根据法律法规及本基金的基金合同约定及时进行基
金剩余财产的分配。
六、备查文件
1、备查文件目录
（1） 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置混合型证券投资基金 2019 年 1 月 1
日至 2019 年 10 月 16 日（基金最后运作日）止期间的财务报表及审计
报告
（2） 《华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的
法律意见
2、存放地点
华泰柏瑞价值精选 30灵活配置混合型证券投资基金
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基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
www.huatai-pb.com。
3、查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基
金托管人的办公场所免费查阅。
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清算报告出具日：2019年 11月 13日
