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大成债券:大成债券投资基金更新的招募说明书摘要查看PDF公告

大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要
大成债券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二○一九年十二月
大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要
2
重要提示
大成债券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字【2003】44号
文核准募集,本基金基金合同于2003年6月12日生效。本基金为契约型开放式基金。
本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审
核同意,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书、基金产品资料概要等信息披
露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据《基金合同》和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有
人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《基金合同》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。
本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截至日为2019年6
月12日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日,本
报告中所列财务数据未经审计。
大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要
1
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
设立日期:1999年 4月 12日
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有
限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:肖剑
(二)主要人员情况
1.董事会成员
吴庆斌先生,董事长,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京
国际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012年 7月至今,任广
联(南宁)投资股份有限公司董事长;2012年任职于中泰信托有限责任公司,2013年 6月
至今,任中泰信托有限责任公司董事长。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司董事
长。
翟斌先生,副董事长,北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信
托、招商证券股份有限公司等多家机构任职,2017年 8月加入光大证券股份有限公司,历
任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理,现任光大证券股份
有限公司机构业务总部总经理。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司副董事长。
谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社
保基金理事会任职。2016年 7月加入大成基金管理有限公司,2016年 12月至 2019年 8月
任大成国际资产管理有限公司总经理, 2017年 2月至 2019年 6 月任大成基金管理有限公
司副总经理,2019年 7月起任大成基金管理有限公司总经理,2019年 8月起任大成国际资
产管理有限公司董事长。
李超女士,董事,华中科技大学管理学学士。2007年 6月至 2008年 5月,任职于深圳
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晨星咨询有限责任公司;2008年 7月至 2011年 8月,任德勤华永会计师事务所高级审计员;
2011年 8月至 2018年 5月,任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理;2018
年 5月至今,任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。
郭向东先生,董事,中国人民大学金融学在职研究生。1996年至 1998年在中国新技术
创业投资公司负责法律事务;1998年至 2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务;2000
年至 2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部;2007年 1月加入中国银河投资管理
有限公司,任职于负债处置部;2007年 7月至 2013年 2月,历任人力资源部负责人、风险
控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人,曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任
公司监事;2013年 2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。
杨晓帆先生,独立董事,香港浸会大学工商管理学士。2006年至 2011年,任惠理集团
有限公司高级投资分析师兼投资组合经理;2012年至 2016年,任 FALCON EDGE CAPITAL
LP 合伙人和大中华区负责人;2016年至今,任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT
MANAGEMENT) 主要创始人。
胡维翊先生,独立董事,波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年 7月至 1994年 4
月,任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员;1994年 5月至 1998年 8月,任北京
乾坤律师事务所合伙人;2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师;2001
年 5月至今,历任北京市天铎律师事务所副主任、主任,现任北京市天铎律师事务所合伙人。
金李先生,独立董事,美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院
长,九三学社中央常委,全国政协委员,经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十
多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士,独立董事,中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、
副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融,出版多本专著,在经济、
金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文,具有丰富的教学和科研经验。
2. 监事会成员
许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987年至 2004年先后任中
国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005
年 6月至 2008年 1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年 8月至 2016
年 11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年 2月至 2016
年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3
月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年 1月至 2015年 6月任中国银河
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证券股份有限公司董事;2014年 1月至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委书记;2014
年 3月至 2018年 1月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017年 11月)及法定代表人;
2018年 3月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。
邓金煌先生,职工监事,上海财经大学管理学硕士。2001年 9月至 2003年 9月任职于
株洲电力局;2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位;2006年 4月至 2010年 5月任华为
三康技术有限公司人力资源专员;2010年 5月至 2011年 9月任招商证券人力资源部高级经
理;2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理;2016 年 8
月加入大成基金管理有限公司,任人力资源部副总监;现任大成基金管理有限公司人力资源
部总监。
陈焓女士,职工监事,吉林大学法学硕士。2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事务
所深圳分所公司证券部律师;2008 年 3月加入大成基金管理有限公司,历任监察稽核部律
师、总监助理;现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
3. 高级管理人员情况
吴庆斌先生,董事长。简历同上。
谭晓冈先生,总经理。简历同上。
肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副
主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳
市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年 11月加入大成基金管理有限公
司,2015年 1月起任公司副总经理,2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。
温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准
银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年 4月加入大成基金管理有限公
司,任首席战略官,2015年 8月起任公司副总经理。
周立新先生,副总经理兼首席信息官,中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办
公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家
户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份
有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公
司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年 1月加
入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总
经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年 8月起任公司副总
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经理,2019年 5月起兼任首席信息官。
姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美
国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部
经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司
副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016年 9 月
加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年 2月起任公司副总经理。
赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专
业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会
委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体
公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017
年 8月起任公司督察长。
4. 本基金基金经理
(1)现任基金经理
王立:经济学硕士。证券从业年限 17年。曾任职于申银万国证券股份有限公司、南京
市商业银行资金营运中心。2005年 4月加入大成基金管理有限公司,曾担任大成货币市场
基金基金经理助理,现任固定收益总部总监。2007 年 1月 12 日至 2014年 12月 23 日任大
成货币市场证券投资基金基金经理。2009年 5月 23日起任大成债券投资基金基金经理。2012
年 11月 20日至 2014年 4月 4日任大成现金增利货币市场基金基金经理。2013年 2月 1日
至 2015年 5月 25日任大成月添利理财债券型证券投资基金基金经理。2013年 7月 23日至
2015年 5月 25日任大成景旭纯债债券型证券投资基金基金经理。2014年 9月 3日起任大成
景兴信用债债券型证券投资基金基金经理。2014年 9月 3日至 2016年 11月 23日任大成景
丰债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年 2月 3日至 2018年 4月 2日任大成慧成
货币市场基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国
(2)历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
陈尚前 2003年 6月 12日—2009年 5月 23日
5. 公司固定收益投资决策委员会
公司固定收益投资决策委员会由7名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席1名,其
他委员6名。名单如下:
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5
谭晓冈,公司总经理,固定收益投资决策委员会主席;姚余栋,公司副总经理,固定收
益投资决策委员会委员;王立,基金经理,固定收益总部总监,固定收益投资决策委员会委
员;谢民,交易管理部副总监,固定收益投资决策委员会委员;陈会荣,基金经理,固定收
益投资决策委员会委员;方孝成,基金经理,固定收益投资决策委员会委员;杨艳林,研究
员,固定收益投资决策委员会委员。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要
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中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行
连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行
托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强
能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,
获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上
海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机
构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;
2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高
级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2019年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基
金共440只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要
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督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
一.直销机构
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:教姣
公司网址:www.dcfund.com.cn
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8
大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)
(1)大成基金深圳投资理财中心
地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
联系人:吴海灵、关志玲、白小雪
电话:0755-22223556/22223177/22223555
传真:0755-83195235/83195242/83195232
邮编:518040
二.代销机构
1、中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表人:周慕冰
联系人:贺倩
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
2、中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
联系人:洪渊
联系电话:010-66105799
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
3、中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要
9
客服电话:95566
联系人:王永民
电话:010-66594896
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
4、中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 1号楼
法定代表人:田国立
联系人:王嘉朔
电话::010-66275654
传真:010-66275654
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
5、交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人:彭纯
客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
6、招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:李建红
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要
10
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
7、中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人:李庆萍
电话:010-89937369
客服电话:95558
联系人:王晓琳
联系电话:010-89937325
传真:010-65550827
网址:www.citicbank.com
8、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、虞谷云
客服热线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
9、中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
联系人:石立平
电话:010-63639180
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
10、中国民生银行股份有限公司
大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要
11
注册地址:北京市东城区正义路 4号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
联系人:穆婷
电话:010-58560666
传真:010-83914283
网址:www.cmbc.com.cn
11、北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人:张东宁
联系人: 周黎
电话:010-66224815
传真:010-66226045
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
12、华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号
客服电话:95577
法定代表人:吴建
联系人:李慧
电话:010-85238441
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
13、上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168号
法人代表:金煜
办公地址:上海市银城中路 168号
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12
联系人:汤征程
客服电话:95594
网站:www.bankofshanghai.com
14、广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人:董建岳
客服电话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
15、平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路 1099号
法定代表人:谢永林
电话:021-38637673
传真:0755-22197701
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
网址:http://bank.pingan.com
16、宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)、962528(北京、上海)
网址:www.nbcb.com.cn
17、上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人:冀光恒
客服电话:021-962999、400-696-2999
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13
电话:021-61899999
传真:021-50105124
联系人:施传荣
网址:www.shrcb.com
18、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人:王金山
联系人:董汇
联系电话:010-85605588
传真:010-66506163
客服电话:96198
网址:www.bjrcb.com
19、青岛银行股份有限公司
地址:青岛市市南区香港中路 68号华普大厦
法定代表人:张广鸿
联系人:滕克、李佳程
联系电话:0532-68629926
客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国)
网址:www.qdccb.com
20、浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288号
法定代表人:沈仁康
联系人:唐燕
客户服务热线:95105665
电话:0571-87659056
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
21、东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21号
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14
法定代表人:卢国锋
联系人:林柳阳
电话:0769-22865177
传真:0769-23156406
客服电话:400-119-6228
网址:www.dongguanbank.cn
22、杭州银行股份有限公司
办公地址:杭州庆春路 46号
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
联系电话:0571-85108309
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
23、南京银行股份有限公司
注册地址:南京市玄武区中山路 288号
办公地址:南京市玄武区中山路 288号
法定代表人:胡升荣
客服电话:95302
网站:www.njcb.com.cn
24、温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道华海广场 1号楼
办公地址:温州市车站大道 196号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服务热线:96699,浙江省外 0577-96699
网址: www.wzbank.cn
25、汉口银行股份有限公司
注册地址:武汉市江岸区建设大道 933号
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15
办公地址:注册地址:武汉市江岸区建设大道 933号
法人代表人:陈新民
联系人:曾武
电话:027-82656704
传真:027-82656213
客服电话:4006-096-558
网址:http://www.hkbchina.com
26、江苏银行股份有限公司
地址:南京市洪武北路 55号
法定代表人:夏平
联系人:田春慧
客服电话:96098、400-86-96098
电话:025-58587018
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
27、渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路 218号
法人代表: 李伏安
客服电话:95541
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:http://www.cbhb.com.cn
28、张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66号
法定代表人:王自忠
客服电话:0512-96065
联系人:施圆圆
电话:0512-56968212
传真:0512-58236370
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16
网址: www.zrcbank.com
29、深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 3038号合作金融大厦
法定代表人:李伟
电话:0755-25188269
传真:0755-25188785
联系人:王璇
客服电话: 961200
网址:www.961200.net
30、洛阳银行股份有限公司
注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256号
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256号
客服电话:0379-96699
法定代表人:王建甫
联系人:胡艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
31、大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
法定代表人:陈占维
客服电话:4006640099
联系人::李格格
电话::0411-82356627
传真:0411-82311420
网址:www.bankofdl.com
32、哈尔滨银行股份有限公司
住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法人:郭志文
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17
联系人:遇玺
联系电话:0451-86779018
传真:0451-86779007
客服电话:95537
公司网址:www.hrbb.com.cn
33、西安银行股份有限公司
注册地址:西安市高新路 60号
办公地址:西安市高新路 60号
法定代表人:郭军
联系人:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992475
客服电话:全国 400-86-96779;陕西 96779
网址:www.xacbank.com
34、江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:常州市和平中路 413号
办公地址:常州市和平中路 413号
法人代表: 陆向阳
公告联系人:李仙
联系电话:0519-89995939
公告传真:0519-89995170
客服电话:0519-96005
网址:www.jnbank.com.cn
35、长沙银行股份有限公司
注册地址: 湖南长沙市芙蓉中路 1段 433号
法定代表人: 朱玉国
电话:0731-84305627
传真:0731-89736273
联系人:吴波
客服电话:0731-96511
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18
网址:www.cscb.cn
36、郑州银行股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 22号
法定代表人:王天宇
客服电话:967585(河南地区) 、4000-967585(全国)
网址:www.zzbank.cn
37、吉林银行股份有限公司
注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817号
法定代表人:张宝祥
联系人:孙琦
联系电话:043184999627
客服电话:400-88-96666(全国) 96666(吉林省)
网址:www.jlbank.com.cn
38、四川天府银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市涪江路1号
法定代表人:邢敏
办公地址:四川省南充市涪江路1号
客服热线:40016-96869
公司网址:www.tf.cn
39、恒丰银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248号
法定代表人:蔡国华
联系人:蒋悦
电话:021-20501975
传真:012-20501978
客服电话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
40、晋城银行股份有限公司
注册地址:山西省晋城市文昌西街 1669号
办公地址:山西省太原市高新区高新街联合大厦
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19
法定代表人:贾沁林
联系人:朱丹
联系电话:18734835708
客服电话:95105757
网址:www.jccbank.com.cn
41、江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 381号
办公地址:南京市建邺区江东中路 381号
法定代表人: 张小军
客服电话:96008
传真:025-88866660
网站:http://www.zjrcbank.com/
42、九江银行股份有限公司
注册地址:江西省九江市濂溪区长虹大道 619号
法定代表人:刘羡庭
办公地址:江西省九江市长虹大道 619号
客服热线:95316
公司网址:www.jjccb.com
43、中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
44、徽商期货有限责任公司
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20
注册地址:合肥市芜湖路 258号
法人代表人:吴国华
联系人:蔡芳
传真:0551-62862801
客服电话:4008878707
网址:http://www.hsqh.net
45、东海期货有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
联系电话:021-68757102
客服电话:95531/4008888588
网址:www.qh168.com.cn
46、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:上海市静安区新闸路 669号,博华广场 21层
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
联系人:芮敏祺、朱雅崴
联系电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
47、中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人:王常青
客服电话:4008888108
联系人:权唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
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21
网址:www.csc108.com
48、国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn
49、招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人:宫少林
客服电话: 95565
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
50、广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
51、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
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22
客服电话:010-84588888
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
52、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
53、海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689号
法定代表人:周杰
客服电话:95553、400-888-8001
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
54、申万宏源证券有限公司
通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人:李梅
客服电话:95523或 4008895523
联系人:曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
55、兴业证券股份有限公司
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23
住所:福州市湖东路 268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人:杨华辉
电话: 021-38565547
联系人:乔琳雪
网址: www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
56、长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579、4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
57、安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人:王连志
客服电话:95517
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
58、西南证券股份有限公司
地址:重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢
法定代表人:余维佳
客服电话:4008096096
联系人:张煜
联系电话:023-63786633
网址:www.swsc.com.cn
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24
59、湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
联系人:李欣
邮编:410004
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
60、万联证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
61、国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人:蔡咏
联系电话:0551-2634400
客服电话:400-888-8777、95578
联系人:李蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
网址:www.gyzq.com.cn
62、渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
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25
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:4006515988
网址:www.ewww.com.cn
63、华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人:周易
客服电话:4008-888-168、95597
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn
64、中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
联系人:焦刚
电话:0531-89606166
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
65、信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
客服电话:4008008899
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网址:www.cindasc.com
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26
66、方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人:雷杰
客服电话:95571
联系人:徐锦福
电话:010-57398062
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
67、长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:0755-83516289
传真:-83515567
客户服务热线:400-666-6888
网址:www.cgws.com
68、光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
客服电话: 95525
联系人:龚俊涛
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
69、广州证券股份有限公司
注册地址:广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼
法定代表人:邱三发
客服电话:95396
联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
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27
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
70、东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666号
办公地址:长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
客服电话:95360
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
网址:www.nesc.cn
71、南京证券股份有限公司
办公地址:南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人:步国旬
客服电话:95386
联系人:石健
电话:025-83367888
传真:025-83364032
网址:www.njzq.com.cn
72、上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人:李俊杰
客服电话:021-962518,4008918918
联系人:许曼华
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
73、国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168号
法定代表人:姚志勇
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28
客服电话:4008885288
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
74、浙商证券股份有限公司
地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:张智
电话:021-64716089
客服电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
75、平安证券股份有限公司
办注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人:何之江
客户服务热线:95511-8
联系人: 王阳
电话:021-38632136
传真:021-58991896
网址:http://stock.pingan.com
76、华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357号
法定代表人:李工
客服电话:0551-96518、400-80-96518
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
77、国海证券股份有限公司
注册地址:广西南宁市滨湖路 46号
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办公地址:广西南宁市滨湖路 46号
客服电话:95563(全国)、0771-96100(广西)
法定代表人:刘峻
联系人:覃清芳
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
网址:www.ghzq.com.cn
78、财富证券有限责任公司
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法人代表:蔡一兵
客户服务热线:0731-84403333 400-88-35316
联系人:郭磊
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
79、东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人:张运勇
客服电话:0769-961130
联系人:梁健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
80、中原证券股份有限公司
地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人:菅明军
客服电话:95377
联系人:程月艳 李盼盼 党静
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371—65585899
网址:www.ccnew.com
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81、国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人:王少华
客服电话:400-818-8118
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
82、东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
83、恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法人代表:庞介民
客服电话:0471-4961259
联系人:魏巍
电话:0471-3953168
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
84、国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
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电话:0791-86281305;13803512671
传真:0791-86281305
网址:www.gsstock.com
85、华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客户服务热线:4008888818
联系人:金达勇
电话:0755-83025723
传真:0755-83025991
网址:www.hx168.com.cn
86、申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人:韩志谦
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
87、中泰证券股份有限公司
办公地址:山东省济南市经十路 20518号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
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88、世纪证券有限责任公司
办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人:姜昧军
客服电话:0755-83199599
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
89、第一创业证券股份有限公司
地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25F
法人代表:刘学民
电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
90、中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
法人代表:王宜四
客户服务热线:4008866567
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
91、华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号
办公地址:深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼
法定代表人:林立
客服电话:400-188-3888
联系人:李琳
电话:0755-82707857
传真:0755-23613751
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网址:www.chinalions.com
92、德邦证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 29楼(邮政编码:200122)
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
客服电话:400-8888-128
电话:021-68761616
网址:www.tebon.com.cn
93、华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
法定代表人:黄金琳
客服电话:0591-96326
联系人:张宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
94、华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人:韩鹏
联系人:杨晓天
联系电话:0931-8784509
传真:0931-4890619
甘肃省客服电话:96668
网址:www.hlzqgs.com
95、中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
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网址:www.ciccs.com.cn
96、财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336)
联系人:乔骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
97、上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人:郭林
客服电话:4008205999
联系人:李颖
电话:021-38784814
传真:021-68774818
网址:www.shhxzq.com
98、华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
网站:www.cfsc.com.cn
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
99、瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人:程宜荪
电话:010-58328373
传真:010-58328748
联系人:冯爽
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客服电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
100、中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
客户电话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
101、中山证券有限责任公司
公司名称:中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人:林炳城
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客户服务电话: 95329
网址:www.zszq.com
102、国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
法定代表人:张智河
联系电话:95385; 400-660-9839
网址:www.grzq.com
103、联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表:徐刚
联系人:郭晴
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联系电话:0752-2119391
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
104、江海证券有限公司
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法人代表:孙名扬
电话:0451-85863726
客服热线:4006662288
联系人:周俊
网址:www.jhzq.com.cn
105、九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法人代表人:魏先锋
电话:010-57672000
传真:010-57672296
统一客服电话:95305
106、国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95号
客服电话:4006600109
联系人:刘婧漪
电话: 028-86690057
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
107、华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区环球金融中心 57楼
法定代表人:陈林
客服电话:400-820-9898
联系人:刘闻川
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电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
108、爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人:钱华
客服电话:4001-962-502
联系人:陈敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
109、英大证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴俊
客服电话:4000-188-688
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
网址:www.ydsc.com.cn
110、华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-58315221
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118 、400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
111、天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
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联系人:翟璟
联系电话:(027)87618882/(028) 86711410
传真:(027)87618863
网址:www.tfzq.com
112、大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路 24号
办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层
法定代表人:李红光
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客户服务热线:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
113、宏信证券有限责任公司
办公地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法人代表人:吴玉明
客服电话:4008366366
联系人:刘文涛
电话:02886199765
传真:02886199533
网址:http://www.hx818.com
114、联储证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
联系电话: 010-86499427 13051859661
传真:0755-23947482
客服电话:400-620-6868
网址:http://www.lczq.com/
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115、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人:李科
电话:010-85632771
传真:010-85632773
联系人:王超
客服热线:95510
公司网站:http://fund.sinosig.com/
116、方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
法定代表人:林柏均
联系人:胡明哲
联系电话:010-56203275
传真:010-68091380
客服电话:400-106-0101
网址:www.jhjfund.com
117、深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36楼
法定代表人:顾敏
客服电话:400-999-8877
联系人: 罗曦
电话:0755–89462447
网址:http://www.webank.com
118、天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人:林义相
客服电话:010-66045678
联系人:尹伶
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传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
119、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
法定代表人:杨懿
办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
联系人:张燕
联系电话:010-58325388*1588
网站:www.new-rand.cn
客服电话:400-166-1188
120、和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:021-20835785
传真:021-20835879
客服电话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com
121、上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室
法定代表人:冷飞
客服电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
122、腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11层
法人代表: 刘明军
公告联系人:谭广峰
公告电话:95017-1-8
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公告传真:0755-86013399
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
123、北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法人代表:张旭阳
公告联系人:杨琳
公告电话:010-61952702
公告传真:010-61951007
客服电话:95055-9
网址:www.baiyingfund.com
124、诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人:汪静波
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
联系人:徐诚
联系电话:021-38509639
网站:www.noah-fund.com
客服电话:400-821-5399
125、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn
客服电话:4006-788-887
126、上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
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法人代表:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
127、上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
128、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法人代表:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
129、上海长量基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:4008202899
联系人:邱燕芳
电话:021-20691931
传真:021-20691861
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43
网址:www.erichfund.com
130、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼
法人代表:凌顺平
联系人:林海明
电话:0571-88911818-8580?
传真:0571-88911818-8002
客服电话:4008-773-772
网站地址:www.5ifund.com
131、上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层
法定代表人:李兴春
传真:021-50583633
电话:021-50583533
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
132、嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人:赵学军
电话: 010-65215588
传真: 010-85712195
联系人: 李雯
联系人邮箱: liwen@harvestwm.cn
客服电话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
133、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
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法定代表人:王锋
客服电话:95177
网址:https://www.snjijin.com/
134、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人:周斌
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com
135、北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
136、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人:蒋煜
联系人:孙悦
电话:010-58170823
传真:010-58170800
客服电话:400-818-8866
网址:http://fund.shengshiview.com
137、北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
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45
网站:www.qianjing.com
客服电话:400-893-6885
138、北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
法定代表人:张冠宇
客服电话:400-819-9868
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
网址:www.tdyhfund.com
139、北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号
法定代表人:杨纪峰
联系人:吴鹏
电话:18701358525
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:www.zhixin-inv.com
140、上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人: 黄祎
联系人: 徐亚丹
联系电话: 021-50712782
传真: 021-50710161
客服电话: 400-799-1888
网址: www.520fund.com.cn
141、上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
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邮编:200335
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
公司网址: www.66zichan.com
142、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:林卓
联系人:张晓辉
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电话:400-6411-999
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143、上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人:王翔
联系人:安彬
客服电话:400-820-5369
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144、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人:陈继武
客服电话:400-643-3389
联系人:葛佳蕊
电话:021-63333319
传真:021-63332523
大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要
47
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145、上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼
法定代表人:黄欣
公司电话:021-3376 8132
客服电话:400-6767-523
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146、北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人:胡伟
传真: 010-65951887
电话:010-65951887
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
147、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第 7栋 23
层 1号、4号
法定代表人:陶捷
联系人:杨帆
电话:027-87006003/87006009
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公司传真:027-87006010
客服电话:400-027-9899
148、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人:王之光
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
联系人:宁博宇
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48
客服电话:4008219031
网站:www.lufunds.com
149、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人:肖雯
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
联系人:黄敏嫦
网站:www.yingmi.cn
客服电话:020-89629066
150、和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人:王旋
客服电话:4000-555-671
网址:http://www.hgccpb.com/
151、奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人: TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
152、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人:江卉
电 话:个人业务:95118 , 400 098 8511
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49
企业业务:400 088 8816
传 真: 010-8919566
网址:fund.jd.com
153、深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-9302-888
网址:https://www.jfz.com/
154、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
客服电话:4000618518
联系人:袁永娇
电话:010-61840688
传真:010-61840699
网址:https://danjuanapp.com
155、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人:毛淮平
办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层
客服热线:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
(二)注册登记机构
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50
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人:黄慕平
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所名称:通力律师事务所
注册地址:上海市浦东南路 528号上海证券大厦南塔 21楼
办公地址:上海市浦东南路 528号上海证券大厦南塔 21楼
经办律师:秦悦民、傅轶
电话:021-68818100
传真:021-68816880
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:陈薇瑶
经办注册会计师:张振波、陈薇瑶
四、基金的名称
大成债券投资基金
五、基金的类型
基金类型:债券型
六、基金的运作方式
基金运作方式:契约型开放式
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51
七、基金的投资目标
在力保本金安全和保持资产流动性基础上追求资产的长期稳定增值。
八、基金的投资方向
投资于债券类资产部分(包括流动性良好的、国内市场依法发行及交易的国债、金融债、
公司债、企业债、可转换债券、正逆回购等,以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具)
不低于基金资产总值 80%,本基金还可择机进行新股申购,但新股投资比例不超过基金资
产总值 20%。
九、基金的投资策略
本基金通过整体资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次进行投资管理,以实现投
资目标。具体按照如下步骤执行:
(一)在整体资产配置层次上,通过对宏观经济、市场利率、债券供求、情景分析、申
购、赎回现金流情况等因素的综合分析,决定债券、逆回购、现金三类资产的配置比例。
(二)在类属资产配置层次,根据市场和类属资产的风险收益特征,将市场细分为交易
所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债四个子市场。在此基础上运用修正的均
值-方差等模型,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,确定类属资产的最优权
重。
(三)在债券选择上,采取积极策略,包括利率预期策略、收益率曲线策略、收益率利
差策略等。
(四)本基金在满足基金日常申购、赎回流动性基础上根据新股基本面研究择机进行新
股申购。
基金管理人可根据债券市场的变化对市场细分与模型运用等进行适当调整。
十、基金的业绩比较基准
中国债券总指数
十一、基金的风险收益特征
本基金 80%以上投资于债券,为债券基金,预期收益和风险高于货币市场基金,低于
混合型基金和股票基金。
十二、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大成债券投资基金 更新的招募说明书摘要
52
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于 2019年 6 月 25 日复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资
组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 131,478,668.72 3.15
其中:股票 131,478,668.72 3.15
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,911,142,668.62 93.76
其中:债券 3,911,142,668.62 93.76
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
8,570,325.94 0.21
8 其他资产 120,393,129.57 2.89
9 合计 4,171,584,792.85 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 90,017,586.00 2.24
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业 4,915,865.01 0.12
J 金融业 34,205,481.71 0.85
K 房地产业 - -
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53
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,339,736.00 0.06
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 131,478,668.72 3.28
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600031 三一重工 5,582,700 71,346,906.00 1.78
2 603323 苏农银行 3,802,523 28,632,998.19 0.71
3 603228 景旺电子 286,800 18,670,680.00 0.47
4 600831 广电网络 441,677 4,915,865.01 0.12
5 601128 常熟银行 478,258 3,586,935.00 0.09
6 300388 国祯环保 222,832 2,339,736.00 0.06
7 002807 江阴银行 313,178 1,985,548.52 0.05
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 10,030,000.00 0.25
2 央行票据 - -
3 金融债券 805,113,059.70 20.06
其中:政策性金融债 805,113,059.70 20.06
4 企业债券 790,232,735.70 19.69
5 企业短期融资券 593,294,000.00 14.78
6 中期票据 1,192,004,000.00 29.70
7 可转债(可交换债) 520,468,873.22 12.97
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,911,142,668.62 97.44
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 170205 17 国开 05 1,000,000 101,240,000.00 2.52
2 101754060 17丰台国资MTN001 900,000 92,214,000.00 2.30
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54
3 041800166 18 成都高新 CP001 800,000 80,776,000.00 2.01
4 101552044 15华润万家MTN001 800,000 80,712,000.00 2.01
5 123006 东财转债 446,082 75,775,949.34 1.89
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货
10.投资组合报告附注
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)基金的其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 130,135.29
2 应收证券清算款 17,663,324.94
3 应收股利 -
4 应收利息 72,385,779.20
5 应收申购款 30,213,890.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 120,393,129.57
(4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
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55
1 123006 东财转债 75,775,949.34 1.89
2 113015 隆基转债 32,920,174.40 0.82
3 113018 常熟转债 31,788,062.60 0.79
4 113011 光大转债 31,689,186.90 0.79
5 127005 长证转债 27,760,310.85 0.69
6 113014 林洋转债 18,750,158.20 0.47
7 128044 岭南转债 13,784,995.84 0.34
8 113517 曙光转债 10,559,393.60 0.26
9 113013 国君转债 10,533,753.60 0.26
10 110038 济川转债 10,219,249.80 0.25
11 132013 17 宝武 EB 10,104,930.00 0.25
12 132005 15 国资 EB 10,053,007.00 0.25
13 128013 洪涛转债 9,865,000.00 0.25
14 128045 机电转债 9,280,289.70 0.23
15 113504 艾华转债 6,951,640.20 0.17
16 110045 海澜转债 6,653,902.00 0.17
17 113507 天马转债 6,267,282.00 0.16
18 113512 景旺转债 6,050,322.80 0.15
19 128016 雨虹转债 5,875,704.90 0.15
20 128027 崇达转债 5,717,334.70 0.14
21 113518 顾家转债 5,527,350.00 0.14
22 110043 无锡转债 4,392,000.00 0.11
23 123008 康泰转债 3,611,032.05 0.09
24 132004 15 国盛 EB 1,958,800.00 0.05
25 128035 大族转债 1,688,941.95 0.04
26 113508 新凤转债 1,682,621.40 0.04
27 110044 广电转债 1,609,700.00 0.04
28 113515 高能转债 1,422,788.40 0.04
29 128033 迪龙转债 538,500.00 0.01
30 113019 玲珑转债 451,880.00 0.01
31 110041 蒙电转债 374,842.00 0.01
32 128034 江银转债 366,093.00 0.01
33 128030 天康转债 338,549.40 0.01
34 128042 凯中转债 246,394.72 0.01
35 110040 生益转债 241,380.00 0.01
36 110034 九州转债 220,840.00 0.01
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
(6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
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56
十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金合同生效日(2003年 6月 12日)至 2019年 3 月 31日以来完整会计年度的
投资业绩及与同期业绩比较基准收益率的比较:
A、B类
阶段
净值增长
率
①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13%
2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03%
2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1-2006.12.31 6.29% 0.14% 2.62% 0.10% 3.67% 0.04%
2007.1.1-2007.12.31 8.79% 0.17% -1.81% 0.08% 10.60% 0.09%
2008.1.1-2008.12.31 11.10% 0.15% 14.89% 0.20% -3.79% -0.05%
2009.1.1-2009.12.31 2.72% 0.14% -1.24% 0.10% 3.96% 0.04%
2010.1.1-2010.12.31 6.56% 0.18% 1.92% 0.10% 4.64% 0.08%
2011.1.1-2011.12.31 0.94% 0.14% 5.72% 0.11% -4.78% 0.03%
2012.1.1-2012.12.31 4.85% 0.07% 2.51% 0.07% 2.34% 0.00%
2013.1.1-2013.12.31 0.92% 0.18% -2.10% 0.11% 3.02% 0.07%
2014.1.1-2014.12.31 31.91% 0.54% 11.23% 0.15% 20.68% 0.39%
2015.1. 1-2015.12.31 11.65% 0.88% 8.03% 0.11% 3.62% 0.77%
2016.01.01-2016.12.31 0.62% 0.10% 1.30% 0.12% -0.68% -0.02%
2017.01.01-2017.12.31 1.83% 0.12% -1.19% 0.09% 3.02% 0.03%
2018.01.01-2018.12.31 10.06% 0.10% 9.63% 0.11% 0.43% -0.01%
2019.01.01-2019.03.31 2.47% 0.19% 1.11% 0.09% 1.36% 0.10%
2003.06.12-2019.03.31 198.32% 0.31% 75.30% 0.16% 123.02% 0.15%
C类
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13%
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2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03%
2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1-2006.12.31 5.86% 0.14% 2.62% 0.10% 3.24% 0.04%
2007.1.1-2007.12.31 8.17% 0.17% -1.81% 0.08% 9.98% 0.09%
2008.1.1-2008.12.31 10.56% 0.15% 14.89% 0.20% -4.33% -0.05%
2009.1.1-2009.12.31 2.24% 0.14% -1.24% 0.10% 3.48% 0.04%
2010.1.1-2010.12.31 6.19% 0.18% 1.92% 0.10% 4.27% 0.08%
2011.1.1-2011.12.31 0.62% 0.14% 5.72% 0.11% -5.10% 0.03%
2012.1.1-2012.12.31 4.47% 0.07% 2.51% 0.07% 1.96% 0.00%
2013.1.1-2013.12.31 0.59% 0.18% -2.10% 0.11% 2.69% 0.07%
2004.1.1-2014.12.31 31.41% 0.54% 11.23% 0.15% 20.18% 0.39%
2015.1. 1-2015.12.31 11.26% 0.88% 8.03% 0.11% 3.23% 0.77%
2016.01.01-2016.12.31 0.31% 0.10% 1.30% 0.12% -0.99% -0.02%
2017.01.01-2017.12.31 1.54% 0.12% -1.19% 0.09% 2.73% 0.03%
2018.01.01-2018.12.31 9.73% 0.10% 9.63% 0.11% 0.10% -0.01%
2019.01.01-2019.03.31 2.40% 0.19% 1.11% 0.09% 1.29% 0.10%
2003.6.12-2019.03.31 183.76% 0.31% 75.30% 0.16% 108.46% 0.15%
(二)自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
大成债券 A/B基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2003年 6月 12日至 2019年 3月 31日)
大成债券 C基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2003年 6月 12日至 2019年 3月 31日)
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注:1、本基金于 2006年 4月 24日起推出持续性收费模式,将前端收费模式定义为 A类收
费模式,后端收费模式定义为 B类收费模式,二者对应的基金份额简称“大成债券 A/B”;将
持续性收费模式定义为 C类收费模式,对应的基金份额简称“大成债券 C”。
2、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
十四、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的证券交易费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后的会计师费和律师费;
(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
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(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.7%÷当年天数;
H为每日应付的基金管理费;
E为前一日的基金资产净值。
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个工作
日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费;
E为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个
工作日内从基金资产中一次性支取。
(3)上述第 1款基金费用中第(3)-(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额,列入当期费用,由基金托管人从基金资产中支付。
3.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4.基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托
管费,经中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。
(二)与基金销售相关费用
1.申购费用:
申购费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一
定比例收取。
(1)投资者既可以选择申购时交纳申购费用,也可以选择赎回时交纳申购费用。投资者
若选择申购时交纳称为前端申购费,投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。投资者
选择持续性收费模式,不收取申购费。
(2)投资者选择交纳前端申购费时,申购费如下表所示:
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申购金额M 费率
M<50万 0.8%
50万≤M<200万 0.5%
200万≤M<500万 0.3%
M≥500万 1000元/笔
(3)投资者选择交纳后端申购费时,按照持有时间采用比例费率,并随持有时间递减,
具体如下表所示:
持有基金时间 费率
1年以内 1.0%
1年以上、3年以内(含 1年) 0.6%
3年以上、5年以内(含 3年) 0.4%
5年以上(含 5年) 0
(4)基金申购份额的计算:
1)前端收费模式即大成债 A:
大成债 A的申购金额包括申购费用和净申购金额,计算公式如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购日基金份额净值
2)后端收费模式即大成债 B:
申购份数=申购金额/申购日基金份额净值
3)持续性销售服务费模式即大成债 C:
申购份数=申购金额/申购日基金份额净值
2.赎回费率
赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一
定比例收取。
在前端和后端收费形式下,本基金对持续持有基金份额少于7 日的投资人收取的赎回
费,将全额计入基金财产;对持续持有基金份额长于 7日(含7日)的投资人收取的赎回费,
将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。
持有基金时间(T) 赎回费率
T<7天 1.5%
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T≥7日 0.25%
(3)基金赎回金额的计算:
1)前端收费模式即大成债 A:
大成债 A的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,计算公式如下:
赎回金额=赎回份数×赎回申请日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
2)后端收费模式即大成债 B:
大成债 B的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用、后端申购费用,计算公式如下:
赎回金额=赎回份数×赎回申请日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
后端申购费用=赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用-后端申购费用
3)持续性销售服务费模式即大成债 C:
根据 2009年 8月 11日《关于增加大成债券投资基金 C类份额赎回费的公告》,自 2009
年 8月 28日起,增加大成债 C赎回费,即持有人在赎回其 2009年 8月 27日(含该日)之
前交易申请获得的大成债 C份额(即 2009年 8 月 27日(含该日)之前提交的交易申请,
并得到有效确认的份额)时无需缴纳赎回费;持有人在 2009年 8月 28日(含该日)之后交
易申请获得的大成债 C份额(即 2009年 8 月 28日(含该日)之后提交的交易申请,并得
到有效确认的份额),将按下述公式收取赎回费用,赎回费用的 25%计入大成债 C的基金财
产。
大成债 C的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,计算公式如下:
赎回金额=赎回份数×赎回申请日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
3.申请日(T日)的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算,并在 T+1 日公告。遇
特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算和公告。
基金份额净值的计算公式为:
基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数。
4.销售服务费
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投资者选择持续性收费模式,按照 0.30%/年的年费率从该类基金份额对应的基金财产中按
日计提持续性销售服务费。
计算方法如下:
每日销售服务费=该收费模式下前一日基金资产净值总额×销售服务费率/年计提天数
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前两个工作
日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
销售服务费用于支付基金的营销费用和基金份额持有人服务费等。基金管理人须在招募
说明书或最新的更新的招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中予以载明,并需在定期
的监察稽核报告、基金的半年度报告和年度报告里,依法对持续性销售服务费的计提、列支
等情况进行专项说明。
对于采用持续性销售服务费模式的新的申购,每笔申购的最低金额为人民币 1000元。
5.基金管理人可根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率,调整结果将至少提前两
日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
6.基金转换费用:
详情请见“八、基金转换”(更新招募说明书全文)。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。
按照国家现行税收法律、法规规定,个人投资者投资本基金所获增值部分免税,机构投资者
投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求及《基金
合同》的规定,对2019年7月26日公布的《大成债券投资基金更新的招募说明书(2019年第1
期)》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更
新,主要更新的内容如下:
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,更新了“重要提示”、“一、绪言”、
“二、释义”、“三、基金管理人”、“七、基金份额的申购与赎回”、“十三、基金收益
与分配”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的信息披露”、“十九、基金合同
内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘要”。
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大成基金管理有限公司
2019年 12月 17日