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大成债券A/B(090002)

大成债券:大成债券投资基金更新的招募说明书查看PDF公告

大成债券投资基金 更新的招募说明书
大成债券投资基金更新的招募说明书
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二○一九年十二月
大成债券投资基金 更新的招募说明书
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监基金字【2003】44号文核准募集,本基金基金合同于2003
年6月12日生效。
本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审
核同意,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书、基金产品资料概要等信息披
露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截至日为2019年6
月12日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日,
本报告中所列财务数据未经审计。
大成债券投资基金 更新的招募说明书
2
目 录
重要提示
.......................................................................................................................................................... 1
一、绪言
.......................................................................................................................................................... 2
二、释义
.......................................................................................................................................................... 3
三、基金管理人
...............................................................................................................................................6
四、基金托管人
.............................................................................................................................................18
五、相关服务机构
.........................................................................................................................................20
六、基金合同的生效
.....................................................................................................................................64
七、基金的申购与赎回
................................................................................................................................. 64
八、基金转换
................................................................................................................................................ 72
九、基金的投资
.............................................................................................................................................75
十、基金业绩
................................................................................................................................................ 83
十一、基金财产
.............................................................................................................................................86
十二、基金资产估值
.....................................................................................................................................86
十三、基金收益与分配
................................................................................................................................. 90
十四、基金费用与税收
................................................................................................................................. 91
十五、基金的会计与审计
............................................................................................................................. 95
十六、基金的信息披露
................................................................................................................................. 96
十七、风险揭示.............................................................................................................................................99
十八、基金合同的终止和基金财产的清算
................................................................................................ 102
十九、基金合同内容摘要
........................................................................................................................... 103
二十、基金托管协议内容摘要
................................................................................................................... 114
二十一、基金份额持有人服务
................................................................................................................... 118
二十二、其他应披露的事项
....................................................................................................................... 119
二十三、对招募说明书更新部分的说明
....................................................................................................120
二十四、招募说明书存放及查阅方式
........................................................................................................120
二十五、备查文件
.......................................................................................................................................120
大成债券投资基金 更新的招募说明书
3
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办
法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规
定》)、及其实施准则等有关法规以及《大成债券投资基金基金合同》编写,并经中国证监会
核准。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本基金的招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权
任何其他人提供未在本更新的招募说明书中载明的信息,或对本更新的招募说明书作任何解
释或者说明。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行
的基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《销售办法》、《运作管理办法》、《信息披露
办法》、《基金合同》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投
资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《大成债券投资基金基金合同》。
二、释义
在本更新的招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
基金或本基金 指大成债券投资基金
基金合同 指《大成债券投资基金基金合同》及其任何修改和补
充
大成债A 指本基金前端收费模式(A类收费模式)所对应的基
金份额类别的简称
大成债B 指本基金后端收费模式(B类收费模式)所对应的基
大成债券投资基金 更新的招募说明书
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金份额类别的简称
大成债 C 指本基金持续性销售服务费模式(即持续性收费模式、
C类收费模式)所对应的基金份额类别的简称
基金代码
A类基金份额的基金代码为:090002;
B类基金份额的基金代码:部分代销渠道沿用A类的基
金代码090002,部分代销渠道则使用另外一个基金代
码:091002;
C类基金份额的基金代码:092002。
招募说明书或本招募说明书 指《大成债券投资基金招募说明书》及其定期更新
托管协议 指《大成债券投资基金托管协议》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
中国银保监会 指中国银行保险监督管理委员会;
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《信托法》 指《中华人民共和国信托法》
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《运作办法》
指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订
基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份
额持有人
基金管理人 指大成基金管理有限公司
基金托管人 指中国农业银行股份有限公司
基金份额持有人 指本基金份额的购买者或持有者
基金销售代理人 指依据有关代理协议办理本基金申购、赎回和其他基
金业务的代理机构
基金注册登记机构 指大成基金管理有限公司
基金投资者 指现有的和潜在的开放式基金投资者
个人投资者 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、
军官证、士兵证、警官证的中国居民
机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经相关政府部门批准设
立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及
中国证监会批准的合格境外机构投资者
存续期限 指基金合同生效并存续的期间
大成债券投资基金 更新的招募说明书
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开放日 指开放式基金销售网点正常工作日,投资者可以办理
基金交易业务
营业时间 指开放式基金销售网点正常工作日的对外营业起止时
间
T日 指申购、赎回或其他基金交易的申请日
认购 指在募集期内购买基金份额的行为
申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金
管理人提出购买基金份额的请求。本基金的申购从基
金合同生效后开始办理
赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金
管理人提出卖出基金份额的请求。本基金的赎回从基
金合同生效后满 1个月开始办理
基金转换 指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金
份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金
的份额
转托管 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户
持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构
交易账户的行为
基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差
价、银行存款利息以及其他收益
基金资产总值 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金
应收的基金申购款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值
基金份额净值 指计算日基金资产净值总额除以计算日基金份额总数
后的价值
基金资产估值
流动性受限资产
指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人
债务违约无法进行转让或交易的债券等
大成债券投资基金 更新的招募说明书
6
更新的招募说明书 指基金合同生效后每 6 个月公告一次的有关基金概
要、基金投资组合、基金经营业绩、重要变更事项和
其他按法律规定应披露事项的说明书。
基金份额持有人服务 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服
务
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网
点
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联
网网站,包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、上海证券交易所网站,深圳证券交易所
网站及本基金管理人的网站和基金托管人的网站
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
设立日期:1999年 4月 12日
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有
限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:肖剑
(二)主要人员情况
1.董事会成员
吴庆斌先生,董事长,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京
国际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012年 7月至今,任广
大成债券投资基金 更新的招募说明书
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联(南宁)投资股份有限公司董事长;2012年任职于中泰信托有限责任公司,2013年 6月
至今,任中泰信托有限责任公司董事长。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司董事
长。
翟斌先生,副董事长,北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信
托、招商证券股份有限公司等多家机构任职,2017年 8月加入光大证券股份有限公司,历
任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理,现任光大证券股份
有限公司机构业务总部总经理。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司副董事长。
谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社
保基金理事会任职。2016年 7月加入大成基金管理有限公司,2016年 12月至 2019年 8月
任大成国际资产管理有限公司总经理, 2017年 2月至 2019年 6 月任大成基金管理有限公
司副总经理,2019年 7月起任大成基金管理有限公司总经理,2019年 8月起任大成国际资
产管理有限公司董事长。
李超女士,董事,华中科技大学管理学学士。2007年 6月至 2008年 5月,任职于深圳
晨星咨询有限责任公司;2008年 7月至 2011年 8月,任德勤华永会计师事务所高级审计员;
2011年 8月至 2018年 5月,任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理;2018
年 5月至今,任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。
郭向东先生,董事,中国人民大学金融学在职研究生。1996年至 1998年在中国新技术
创业投资公司负责法律事务;1998年至 2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务;2000
年至 2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部;2007年 1月加入中国银河投资管理
有限公司,任职于负债处置部;2007年 7月至 2013年 2月,历任人力资源部负责人、风险
控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人,曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任
公司监事;2013年 2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。
杨晓帆先生,独立董事,香港浸会大学工商管理学士。2006年至 2011年,任惠理集团
有限公司高级投资分析师兼投资组合经理;2012年至 2016年,任 FALCON EDGE CAPITAL
LP 合伙人和大中华区负责人;2016年至今,任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT
MANAGEMENT) 主要创始人。
胡维翊先生,独立董事,波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年 7月至 1994年 4
月,任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员;1994年 5月至 1998年 8月,任北京
乾坤律师事务所合伙人;2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师;2001
年 5月至今,历任北京市天铎律师事务所副主任、主任,现任北京市天铎律师事务所合伙人。
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金李先生,独立董事,美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院
长,九三学社中央常委,全国政协委员,经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十
多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士,独立董事,中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、
副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融,出版多本专著,在经济、
金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文,具有丰富的教学和科研经验。
2. 监事会成员
许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987年至 2004年先后任中
国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005
年 6月至 2008年 1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年 8月至 2016
年 11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年 2月至 2016
年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3
月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年 1月至 2015年 6月任中国银河
证券股份有限公司董事;2014年 1月至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委书记;2014
年 3月至 2018年 1月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017年 11月)及法定代表人;
2018年 3月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。
邓金煌先生,职工监事,上海财经大学管理学硕士。2001年 9月至 2003年 9月任职于
株洲电力局;2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位;2006年 4月至 2010年 5月任华为
三康技术有限公司人力资源专员;2010年 5月至 2011年 9月任招商证券人力资源部高级经
理;2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理;2016 年 8
月加入大成基金管理有限公司,任人力资源部副总监;现任大成基金管理有限公司人力资源
部总监。
陈焓女士,职工监事,吉林大学法学硕士。2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事务
所深圳分所公司证券部律师;2008 年 3月加入大成基金管理有限公司,历任监察稽核部律
师、总监助理;现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
3. 高级管理人员情况
吴庆斌先生,董事长。简历同上。
谭晓冈先生,总经理。简历同上。
肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副
主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳
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市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年 11月加入大成基金管理有限公
司,2015年 1月起任公司副总经理,2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。
温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准
银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年 4月加入大成基金管理有限公
司,任首席战略官,2015年 8月起任公司副总经理。
周立新先生,副总经理兼首席信息官,中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办
公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家
户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份
有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公
司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年 1月加
入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总
经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年 8月起任公司副总
经理,2019年 5月起兼任首席信息官。
姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美
国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部
经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司
副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016年 9 月
加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年 2月起任公司副总经理。
赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专
业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会
委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体
公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017
年 8月起任公司督察长。
4. 本基金基金经理
(1)现任基金经理
王立:经济学硕士。证券从业年限 17年。曾任职于申银万国证券股份有限公司、南京
市商业银行资金营运中心。2005年 4月加入大成基金管理有限公司,曾担任大成货币市场
基金基金经理助理,现任固定收益总部总监。2007 年 1月 12 日至 2014年 12月 23 日任大
成货币市场证券投资基金基金经理。2009年 5月 23日起任大成债券投资基金基金经理。2012
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年 11月 20日至 2014年 4月 4日任大成现金增利货币市场基金基金经理。2013年 2月 1日
至 2015年 5月 25日任大成月添利理财债券型证券投资基金基金经理。2013年 7月 23日至
2015年 5月 25日任大成景旭纯债债券型证券投资基金基金经理。2014年 9月 3日起任大成
景兴信用债债券型证券投资基金基金经理。2014年 9月 3日至 2016年 11月 23日任大成景
丰债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年 2月 3日至 2018年 4月 2日任大成慧成
货币市场基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国
(2)历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
陈尚前 2003年 6月 12日—2009年 5月 23日
5. 公司固定收益投资决策委员会
公司固定收益投资决策委员会由7名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席1名,其
他委员6名。名单如下:
谭晓冈,公司总经理,固定收益投资决策委员会主席;姚余栋,公司副总经理,固定收
益投资决策委员会委员;王立,基金经理,固定收益总部总监,固定收益投资决策委员会委
员;谢民,交易管理部副总监,固定收益投资决策委员会委员;陈会荣,基金经理,固定收
益投资决策委员会委员;方孝成,基金经理,固定收益投资决策委员会委员;杨艳林,研究
员,固定收益投资决策委员会委员。
(三)基金管理人的职责
按照《基金法》,基金管理人必须履行以下职责:
1.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2.办理基金备案手续;
3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6.编制中期和年度基金报告;
7.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9.召集基金份额持有人大会;
大成债券投资基金 更新的招募说明书
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10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1.基金管理人承诺严格遵守《证券法》,并建立健全的内部控制制度,采取有效措施,
防止违反《证券法》行为的发生;
2.基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制度,采取
有效措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
3.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
(8)除按法律、法规、本基金管理人制度等进行基金投资外,直接或间接进行其他股
票交易;
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;
(11)故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益;
(12)以不正当手段谋求业务发展;
大成债券投资基金 更新的招募说明书
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(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(14)信息披露不真实,有误导、欺诈成分;
(15)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4.基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息;
(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(五)基金管理人的内部控制制度
本基金管理人为加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人
利益,维护公司及公司股东的合法权益,依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管
理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规,并结合公司实
际情况,制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。
公司内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分
考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而
形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,制定科学完善的内
部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,公司管理层对内部
控制制度的有效执行承担责任。
1.公司内部控制的总体目标
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产
的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2.公司内部控制遵循以下原则
(1)健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并包
大成债券投资基金 更新的招募说明书
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括决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行。
(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立,公司基金财产、
自有资产与其他资产的运作相互分离。
(4)相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3.公司制定内部控制制度遵循以下原则
(1)合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。
(2)全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空
白或漏洞。
(3)审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
(4)适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等
内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。
4.内部控制的基本要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
(1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治
理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
(2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,
营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风
险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
(3)健全公司法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,禁止不正当关
联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。
(4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操
作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策
程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
(5)依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并
以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。
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14
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。
③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严
格的检查和反馈。
④风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测
量,并提出风险调整的建议;对投资业绩进行评价,包括整体表现分析、业绩构成分析以及
业绩短期和长期持续性检验;对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估,
提出风险预警等工作。
(6)建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司各级人员具备与其
岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
(7)建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时
防范和化解风险。
(8)建立严谨、有效的授权管理制度,授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授
权标准和程序,保证授权制度的贯彻执行。
②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。
③公司重大业务的授权采取书面形式,明确授权书的授权内容和时效。
④公司适当授权,建立授权评价和反馈机制,包括已获授权的部门和人员的反馈和评价,
对已不适用的授权及时修改或取消授权。
(9)建立完善的资产分离制度,公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委
托资产,实行独立运作,分别核算。
(10)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。
(11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序。
(12)维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。
(13)建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制
制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性,
并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。
5.内部控制的主要内容
(1)公司自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理
规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
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(2)研究业务控制主要内容包括:
①研究工作保持独立、客观。
②建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。
③建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备选
库。
④建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。
⑤建立研究报告质量评价体系。
(3)投资决策业务控制主要内容包括:
①严格遵守法律法规的有关规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策
略、投资组合和投资限制等要求。
②健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。
③投资决策有充分的投资依据,重要投资有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策
记录。
④建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
⑤建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决
策程序、基金绩效归属分析等内容。
(4)基金交易业务控制主要内容包括:
①基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行
交易。
②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。
③交易管理部门审核投资指令,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法
违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。
④公司执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
⑤建立完善的交易记录制度,及时核对并存档保管每日投资组合列表等。
⑥建立科学的交易绩效评价体系。
根据内部控制的原则,制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
(5)建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资
涉及关联交易的,在相关投资研究报告中特别说明,并报公司风险控制委员会审议批准。
(6)公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考
虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等,严格控制金融新品种、新业务
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的法律风险和运行风险。
(7)建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范,建立广告宣传、
销售行为法律审查制度,制定销售人员准则,严格奖惩措施。
(8)制定详细的登记过户工作流程,建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制
度,建立客户资料的保密保管制度。
(9)公司按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公
开披露的信息真实、准确、完整、及时。
(10)公司配备专人负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。
(11)加强对公司及基金信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法,对
出现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。
(12)掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
(13)根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信息
系统的管理制度。
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资
料;在实现业务电子化时,设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性,信
息技术系统投入运行前,经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
(14)通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,
确保系统安全运行。
(15)计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准,设备运行和维护整个过程实
施明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
(16)公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,具备身
份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发
等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换,不得向他人透露。数
据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。
(17)对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准
确地传递到会计等各职能部门;严格计算机交易数据的授权修改程序,并坚持电子信息数据
的定期查验制度。
建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据异地备份并且长期保存。
(18)信息技术系统定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施,进行排除故障、灾
难恢复的演习,确保系统可靠、稳定、安全地运行。
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(19)依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算
办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工
作操作流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
(20)明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,禁止需要相互监督的
岗位由一人独自操作全过程。
(21)以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。
(22)采取适当的会计控制措施,以确保会计核算系统的正常运转。
①建立凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度,确保正确
记载经济业务,明确经济责任。
②建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序。
③建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
(23)采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值
时点的价值。
(24)规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金财
产的安全。
(25)建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督。
(26)制订完善的会计档案保管和财务交接制度,财会部门妥善保管密押、业务用章、
支票等重要凭据和会计档案,严格会计资料的调阅手续,防止会计数据的毁损、散失和泄密。
(27)严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法,自觉遵守国家财税制度和财经
纪律。
(28)公司设立督察长,经董事会聘任,对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关
派出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公
司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、
建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报
告进行审议。
(29)公司设立监察稽核部门,对公司管理层负责,开展监察稽核工作,公司保证监察
稽核部门的独立性和权威性。
(30)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责,配备充足的监察稽核人员,严格监
察稽核人员的专业任职条件,严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
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(31)强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司
各项经营管理活动的有效运行。
(32)公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控
制制度的,追究有关部门和人员的责任。
6.基金管理人关于内部控制制度声明书
(1)本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
(2)本基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
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联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行
连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行
托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强
能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,
获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上
海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机
构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;
2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高
级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2019年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基
金共440只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
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准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
一.直销机构
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
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法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:教姣
公司网址:www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)
(1)大成基金深圳投资理财中心
地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
联系人:吴海灵、关志玲、白小雪
电话:0755-22223556/22223177/22223555
传真:0755-83195235/83195242/83195232
邮编:518040
二.代销机构
1、中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表人:周慕冰
联系人:贺倩
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
2、中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
联系人:洪渊
联系电话:010-66105799
传真:010-66107914
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网址:www.icbc.com.cn
3、中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
联系人:王永民
电话:010-66594896
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
4、中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 1号楼
法定代表人:田国立
联系人:王嘉朔
电话::010-66275654
传真:010-66275654
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
5、交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人:彭纯
客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
6、招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号
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办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:李建红
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
7、中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人:李庆萍
电话:010-89937369
客服电话:95558
联系人:王晓琳
联系电话:010-89937325
传真:010-65550827
网址:www.citicbank.com
8、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、虞谷云
客服热线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
9、中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
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联系人:石立平
电话:010-63639180
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
10、中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区正义路 4号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
联系人:穆婷
电话:010-58560666
传真:010-83914283
网址:www.cmbc.com.cn
11、北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人:张东宁
联系人: 周黎
电话:010-66224815
传真:010-66226045
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
12、华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号
客服电话:95577
法定代表人:吴建
联系人:李慧
电话:010-85238441
传真:010-85238680
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网址:www.hxb.com.cn
13、上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168号
法人代表:金煜
办公地址:上海市银城中路 168号
联系人:汤征程
客服电话:95594
网站:www.bankofshanghai.com
14、广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人:董建岳
客服电话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
15、平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路 1099号
法定代表人:谢永林
电话:021-38637673
传真:0755-22197701
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
网址:http://bank.pingan.com
16、宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)、962528(北京、上海)
网址:www.nbcb.com.cn
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17、上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人:冀光恒
客服电话:021-962999、400-696-2999
电话:021-61899999
传真:021-50105124
联系人:施传荣
网址:www.shrcb.com
18、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人:王金山
联系人:董汇
联系电话:010-85605588
传真:010-66506163
客服电话:96198
网址:www.bjrcb.com
19、青岛银行股份有限公司
地址:青岛市市南区香港中路 68号华普大厦
法定代表人:张广鸿
联系人:滕克、李佳程
联系电话:0532-68629926
客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国)
网址:www.qdccb.com
20、浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288号
法定代表人:沈仁康
联系人:唐燕
客户服务热线:95105665
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电话:0571-87659056
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
21、东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人:卢国锋
联系人:林柳阳
电话:0769-22865177
传真:0769-23156406
客服电话:400-119-6228
网址:www.dongguanbank.cn
22、杭州银行股份有限公司
办公地址:杭州庆春路 46号
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
联系电话:0571-85108309
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
23、南京银行股份有限公司
注册地址:南京市玄武区中山路 288号
办公地址:南京市玄武区中山路 288号
法定代表人:胡升荣
客服电话:95302
网站:www.njcb.com.cn
24、温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道华海广场 1号楼
办公地址:温州市车站大道 196号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
电话:0577-88990082
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28
传真:0577-88995217
客户服务热线:96699,浙江省外 0577-96699
网址: www.wzbank.cn
25、汉口银行股份有限公司
注册地址:武汉市江岸区建设大道 933号
办公地址:注册地址:武汉市江岸区建设大道 933号
法人代表人:陈新民
联系人:曾武
电话:027-82656704
传真:027-82656213
客服电话:4006-096-558
网址:http://www.hkbchina.com
26、江苏银行股份有限公司
地址:南京市洪武北路 55号
法定代表人:夏平
联系人:田春慧
客服电话:96098、400-86-96098
电话:025-58587018
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
27、渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路 218号
法人代表: 李伏安
客服电话:95541
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:http://www.cbhb.com.cn
28、张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66号
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法定代表人:王自忠
客服电话:0512-96065
联系人:施圆圆
电话:0512-56968212
传真:0512-58236370
网址: www.zrcbank.com
29、深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 3038号合作金融大厦
法定代表人:李伟
电话:0755-25188269
传真:0755-25188785
联系人:王璇
客服电话: 961200
网址:www.961200.net
30、洛阳银行股份有限公司
注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256号
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256号
客服电话:0379-96699
法定代表人:王建甫
联系人:胡艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
31、大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
法定代表人:陈占维
客服电话:4006640099
联系人::李格格
电话::0411-82356627
传真:0411-82311420
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网址:www.bankofdl.com
32、哈尔滨银行股份有限公司
住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法人:郭志文
联系人:遇玺
联系电话:0451-86779018
传真:0451-86779007
客服电话:95537
公司网址:www.hrbb.com.cn
33、西安银行股份有限公司
注册地址:西安市高新路 60号
办公地址:西安市高新路 60号
法定代表人:郭军
联系人:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992475
客服电话:全国 400-86-96779;陕西 96779
网址:www.xacbank.com
34、江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:常州市和平中路 413号
办公地址:常州市和平中路 413号
法人代表: 陆向阳
公告联系人:李仙
联系电话:0519-89995939
公告传真:0519-89995170
客服电话:0519-96005
网址:www.jnbank.com.cn
35、长沙银行股份有限公司
注册地址: 湖南长沙市芙蓉中路 1段 433号
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31
法定代表人: 朱玉国
电话:0731-84305627
传真:0731-89736273
联系人:吴波
客服电话:0731-96511
网址:www.cscb.cn
36、郑州银行股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 22号
法定代表人:王天宇
客服电话:967585(河南地区) 、4000-967585(全国)
网址:www.zzbank.cn
37、吉林银行股份有限公司
注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817号
法定代表人:张宝祥
联系人:孙琦
联系电话:043184999627
客服电话:400-88-96666(全国) 96666(吉林省)
网址:www.jlbank.com.cn
38、四川天府银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市涪江路1号
法定代表人:邢敏
办公地址:四川省南充市涪江路1号
客服热线:40016-96869
公司网址:www.tf.cn
39、恒丰银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248号
法定代表人:蔡国华
联系人:蒋悦
电话:021-20501975
传真:012-20501978
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客服电话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
40、晋城银行股份有限公司
注册地址:山西省晋城市文昌西街 1669号
办公地址:山西省太原市高新区高新街联合大厦
法定代表人:贾沁林
联系人:朱丹
联系电话:18734835708
客服电话:95105757
网址:www.jccbank.com.cn
41、江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 381号
办公地址:南京市建邺区江东中路 381号
法定代表人: 张小军
客服电话:96008
传真:025-88866660
网站:http://www.zjrcbank.com/
42、九江银行股份有限公司
注册地址:江西省九江市濂溪区长虹大道 619号
法定代表人:刘羡庭
办公地址:江西省九江市长虹大道 619号
客服热线:95316
公司网址:www.jjccb.com
43、中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
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33
联系电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
44、徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258号
法人代表人:吴国华
联系人:蔡芳
传真:0551-62862801
客服电话:4008878707
网址:http://www.hsqh.net
45、东海期货有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
联系电话:021-68757102
客服电话:95531/4008888588
网址:www.qh168.com.cn
46、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:上海市静安区新闸路 669号,博华广场 21层
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
联系人:芮敏祺、朱雅崴
联系电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
47、中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
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法定代表人:王常青
客服电话:4008888108
联系人:权唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
48、国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn
49、招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人:宫少林
客服电话: 95565
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
50、广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
联系人:黄岚
电话:020-87555888
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传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
51、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
客服电话:010-84588888
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
52、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
53、海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689号
法定代表人:周杰
客服电话:95553、400-888-8001
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
54、申万宏源证券有限公司
通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人:李梅
客服电话:95523或 4008895523
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联系人:曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
55、兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人:杨华辉
电话: 021-38565547
联系人:乔琳雪
网址: www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
56、长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579、4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
57、安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人:王连志
客服电话:95517
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
58、西南证券股份有限公司
地址:重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢
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法定代表人:余维佳
客服电话:4008096096
联系人:张煜
联系电话:023-63786633
网址:www.swsc.com.cn
59、湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
联系人:李欣
邮编:410004
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
60、万联证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
61、国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人:蔡咏
联系电话:0551-2634400
客服电话:400-888-8777、95578
联系人:李蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
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网址:www.gyzq.com.cn
62、渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:4006515988
网址:www.ewww.com.cn
63、华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人:周易
客服电话:4008-888-168、95597
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn
64、中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
联系人:焦刚
电话:0531-89606166
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
65、信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
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客服电话:4008008899
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网址:www.cindasc.com
66、方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人:雷杰
客服电话:95571
联系人:徐锦福
电话:010-57398062
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
67、长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:0755-83516289
传真:-83515567
客户服务热线:400-666-6888
网址:www.cgws.com
68、光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
客服电话: 95525
联系人:龚俊涛
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
69、广州证券股份有限公司
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注册地址:广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼
法定代表人:邱三发
客服电话:95396
联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
70、东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666号
办公地址:长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
客服电话:95360
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
网址:www.nesc.cn
71、南京证券股份有限公司
办公地址:南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人:步国旬
客服电话:95386
联系人:石健
电话:025-83367888
传真:025-83364032
网址:www.njzq.com.cn
72、上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人:李俊杰
客服电话:021-962518,4008918918
联系人:许曼华
电话:021-53519888
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传真:021-63608830
网址:www.962518.com
73、国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168号
法定代表人:姚志勇
客服电话:4008885288
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
74、浙商证券股份有限公司
地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:张智
电话:021-64716089
客服电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
75、平安证券股份有限公司
办注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人:何之江
客户服务热线:95511-8
联系人: 王阳
电话:021-38632136
传真:021-58991896
网址:http://stock.pingan.com
76、华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357号
法定代表人:李工
客服电话:0551-96518、400-80-96518
联系人:甘霖
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电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
77、国海证券股份有限公司
注册地址:广西南宁市滨湖路 46号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46号
客服电话:95563(全国)、0771-96100(广西)
法定代表人:刘峻
联系人:覃清芳
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
网址:www.ghzq.com.cn
78、财富证券有限责任公司
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法人代表:蔡一兵
客户服务热线:0731-84403333 400-88-35316
联系人:郭磊
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
79、东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人:张运勇
客服电话:0769-961130
联系人:梁健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
80、中原证券股份有限公司
地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人:菅明军
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客服电话:95377
联系人:程月艳 李盼盼 党静
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371—65585899
网址:www.ccnew.com
81、国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人:王少华
客服电话:400-818-8118
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
82、东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
83、恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法人代表:庞介民
客服电话:0471-4961259
联系人:魏巍
电话:0471-3953168
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
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84、国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
电话:0791-86281305;13803512671
传真:0791-86281305
网址:www.gsstock.com
85、华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客户服务热线:4008888818
联系人:金达勇
电话:0755-83025723
传真:0755-83025991
网址:www.hx168.com.cn
86、申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人:韩志谦
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
87、中泰证券股份有限公司
办公地址:山东省济南市经十路 20518号
法定代表人:李玮
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45
客服电话:95538
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
88、世纪证券有限责任公司
办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人:姜昧军
客服电话:0755-83199599
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
89、第一创业证券股份有限公司
地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25F
法人代表:刘学民
电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
90、中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
法人代表:王宜四
客户服务热线:4008866567
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
91、华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号
办公地址:深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼
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46
法定代表人:林立
客服电话:400-188-3888
联系人:李琳
电话:0755-82707857
传真:0755-23613751
网址:www.chinalions.com
92、德邦证券股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 29楼(邮政编码:200122)
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
客服电话:400-8888-128
电话:021-68761616
网址:www.tebon.com.cn
93、华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
法定代表人:黄金琳
客服电话:0591-96326
联系人:张宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
94、华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人:韩鹏
联系人:杨晓天
联系电话:0931-8784509
传真:0931-4890619
甘肃省客服电话:96668
网址:www.hlzqgs.com
95、中国国际金融有限公司
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47
注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
网址:www.ciccs.com.cn
96、财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336)
联系人:乔骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
97、上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人:郭林
客服电话:4008205999
联系人:李颖
电话:021-38784814
传真:021-68774818
网址:www.shhxzq.com
98、华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
网站:www.cfsc.com.cn
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
99、瑞银证券有限责任公司
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48
注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人:程宜荪
电话:010-58328373
传真:010-58328748
联系人:冯爽
客服电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
100、中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
客户电话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
101、中山证券有限责任公司
公司名称:中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人:林炳城
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客户服务电话: 95329
网址:www.zszq.com
102、国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
法定代表人:张智河
联系电话:95385; 400-660-9839
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网址:www.grzq.com
103、联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表:徐刚
联系人:郭晴
联系电话:0752-2119391
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
104、江海证券有限公司
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法人代表:孙名扬
电话:0451-85863726
客服热线:4006662288
联系人:周俊
网址:www.jhzq.com.cn
105、九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法人代表人:魏先锋
电话:010-57672000
传真:010-57672296
统一客服电话:95305
106、国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95号
客服电话:4006600109
联系人:刘婧漪
电话: 028-86690057
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
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50
107、华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区环球金融中心 57楼
法定代表人:陈林
客服电话:400-820-9898
联系人:刘闻川
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
108、爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人:钱华
客服电话:4001-962-502
联系人:陈敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
109、英大证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴俊
客服电话:4000-188-688
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
网址:www.ydsc.com.cn
110、华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-58315221
传真:010-58568062
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客服电话:010-58568118 、400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
111、天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
联系人:翟璟
联系电话:(027)87618882/(028) 86711410
传真:(027)87618863
网址:www.tfzq.com
112、大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路 24号
办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层
法定代表人:李红光
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客户服务热线:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
113、宏信证券有限责任公司
办公地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法人代表人:吴玉明
客服电话:4008366366
联系人:刘文涛
电话:02886199765
传真:02886199533
网址:http://www.hx818.com
114、联储证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券
法定代表人:吕春卫
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联系人:丁倩云
联系电话: 010-86499427 13051859661
传真:0755-23947482
客服电话:400-620-6868
网址:http://www.lczq.com/
115、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人:李科
电话:010-85632771
传真:010-85632773
联系人:王超
客服热线:95510
公司网站:http://fund.sinosig.com/
116、方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
法定代表人:林柏均
联系人:胡明哲
联系电话:010-56203275
传真:010-68091380
客服电话:400-106-0101
网址:www.jhjfund.com
117、深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36楼
法定代表人:顾敏
客服电话:400-999-8877
联系人: 罗曦
电话:0755–89462447
网址:http://www.webank.com
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118、天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人:林义相
客服电话:010-66045678
联系人:尹伶
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
119、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
法定代表人:杨懿
办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
联系人:张燕
联系电话:010-58325388*1588
网站:www.new-rand.cn
客服电话:400-166-1188
120、和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:021-20835785
传真:021-20835879
客服电话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com
121、上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室
法定代表人:冷飞
客服电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
122、腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘
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书有限公司)
办公地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11层
法人代表: 刘明军
公告联系人:谭广峰
公告电话:95017-1-8
公告传真:0755-86013399
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
123、北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法人代表:张旭阳
公告联系人:杨琳
公告电话:010-61952702
公告传真:010-61951007
客服电话:95055-9
网址:www.baiyingfund.com
124、诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人:汪静波
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
联系人:徐诚
联系电话:021-38509639
网站:www.noah-fund.com
客服电话:400-821-5399
125、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
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传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn
客服电话:4006-788-887
126、上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法人代表:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
127、上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
128、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法人代表:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
129、上海长量基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层
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法定代表人:张跃伟
客服电话:4008202899
联系人:邱燕芳
电话:021-20691931
传真:021-20691861
网址:www.erichfund.com
130、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼
法人代表:凌顺平
联系人:林海明
电话:0571-88911818-8580?
传真:0571-88911818-8002
客服电话:4008-773-772
网站地址:www.5ifund.com
131、上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层
法定代表人:李兴春
传真:021-50583633
电话:021-50583533
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
132、嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人:赵学军
电话: 010-65215588
传真: 010-85712195
联系人: 李雯
联系人邮箱: liwen@harvestwm.cn
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客服电话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
133、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
网址:https://www.snjijin.com/
134、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人:周斌
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com
135、北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
136、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人:蒋煜
联系人:孙悦
电话:010-58170823
传真:010-58170800
客服电话:400-818-8866
网址:http://fund.shengshiview.com
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137、北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
网站:www.qianjing.com
客服电话:400-893-6885
138、北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
法定代表人:张冠宇
客服电话:400-819-9868
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
网址:www.tdyhfund.com
139、北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号
法定代表人:杨纪峰
联系人:吴鹏
电话:18701358525
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:www.zhixin-inv.com
140、上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人: 黄祎
联系人: 徐亚丹
联系电话: 021-50712782
传真: 021-50710161
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客服电话: 400-799-1888
网址: www.520fund.com.cn
141、上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
邮编:200335
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
公司网址: www.66zichan.com
142、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:林卓
联系人:张晓辉
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
143、上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人:王翔
联系人:安彬
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
144、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
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法定代表人:陈继武
客服电话:400-643-3389
联系人:葛佳蕊
电话:021-63333319
传真:021-63332523
网址:www.vstonewealth.com
145、上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼
法定代表人:黄欣
公司电话:021-3376 8132
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zhongzhengfund.com
146、北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人:胡伟
传真: 010-65951887
电话:010-65951887
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
147、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第 7栋 23
层 1号、4号
法定代表人:陶捷
联系人:杨帆
电话:027-87006003/87006009
网站:www.buyfunds.cn
公司传真:027-87006010
客服电话:400-027-9899
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148、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人:王之光
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
联系人:宁博宇
客服电话:4008219031
网站:www.lufunds.com
149、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人:肖雯
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
联系人:黄敏嫦
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150、和耕传承基金销售有限公司
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法定代表人:王旋
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151、奕丰基金销售有限公司
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书有限公司)
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法定代表人: TEO WEE HOWE
联系人:叶健
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62
152、北京肯特瑞基金销售有限公司
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办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人:江卉
电 话:个人业务:95118 , 400 098 8511
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传 真: 010-8919566
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153、深圳市金斧子基金销售有限公司
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层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-9302-888
网址:https://www.jfz.com/
154、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
客服电话:4000618518
联系人:袁永娇
电话:010-61840688
传真:010-61840699
网址:https://danjuanapp.com
155、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人:毛淮平
办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层
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63
客服热线:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人:黄慕平
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所名称:通力律师事务所
注册地址:上海市浦东南路 528号上海证券大厦南塔 21楼
办公地址:上海市浦东南路 528号上海证券大厦南塔 21楼
经办律师:秦悦民、傅轶
电话:021-68818100
传真:021-68816880
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:陈薇瑶
经办注册会计师:张振波、陈薇瑶
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64
六、基金合同的生效
(一)基金合同的生效
根据相关法规和《大成债券投资基金基金合同》的有关规定,基金合同已于 2003年 6
月 12日正式生效,自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
(二)基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制
基金合同生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现
前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他
基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定的
从其规定。
(三)基金类型及存续期限
基金类型:债券型
基金运作方式:契约型开放式
基金存续期限:不定期
七、基金的申购与赎回
(一)申购、赎回场所
基金合同生效后,基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金销售代理人
的代销网点或互联网、传真等方式进行。待条件成熟后,基金管理人可指定其他具有相应条
件的基金销售代理人办理基金申购与赎回业务。此外,投资者可通过本基金管理人的网站办
理申购与赎回业务。根据基金管理人最新公告,投资者可通过本基金管理人或者基金销售代
理人指定的其他形式进行申购与赎回。
(二)申购、赎回开放日及时间
本基金已于 2003年 6月 16日起开始办理日常申购业务,于 2003年 7月 14日起办理日
常赎回业务。
本基金申购、赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体业务办
大成债券投资基金 更新的招募说明书
65
理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易时间。若出现新的证券交易市场或交易所
交易时间更改或其他情况,基金管理人可视情况对营业时间进行相应的调整,并报中国证监
会备案。
投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎
回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
(三)申购与赎回的原则
1.“未知价”原则,即基金申购与赎回以受理申请当日的基金份额净值为基准进行交易;
2.“金额申购、份额赎回”原则,即基金申购以金额申请,基金赎回以基金份额份数申
请;
3.当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间(现定为 15:00)或者代销机
构规定的时间以前撤销;
4.基金管理人可根据基金运作的实际情况在不损害基金份额持有人利益的前提下更改
上述原则。基金管理人必须于新规则开始实施日的前两日内在至少一种中国证监会指定的媒
体上刊登公告。
5.基金管理人可以在不违背法律法规规定和基金合同约定的情形下对已在本公司直销
中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申购费率优惠。养
老金账户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养
老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以
及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将依据规定
将其纳入养老金账户范围。养老金账户申购费率优惠的详细实施情况,请见基金管理人发布
的相关业务公告。
(四)申购与赎回的程序
1.申请方式
基金投资者必须根据基金销售网点规定的手续,在开放日的营业时间内向基金销售网点
提出申购或赎回的申请。
投资者在提交申购申请时,须按销售机构规定的方式备足申购资金;提交赎回申请时,
账户中必须有足够的基金份额余额。
2.申购与赎回的确认与通知
投资者可于 T+2个工作日以后(含 T+2工作日)到直销或代销网点取得 T日交易申请
成交确认单,或凭基金账户号和查询密码通过大成客户服务中心、电子商务中心查询交易确
大成债券投资基金 更新的招募说明书
66
认结果,若交易未成功或数据不符,投资者可与为其办理手续的投资顾问或网点人员联系并
进行核实。
如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过 50%,或者基金管理人认为可能存在变相规避 50%集中度限制的情形时,基
金管理人有权对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。由此,给投资者造成的损失,有
投资人自行承担。
3.申购与赎回款项支付的方式与时间
本基金申购采取全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购
不成功或无效,投资者已缴付的申购款项本金将退还投资者资金账户。
投资者赎回申请成功后,基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎回
款项应在自受理投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者银行账
户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同有关规定处理。
(五)申购与赎回的数额约定
投资者按金额申购基金,首次申购最低金额 1元;本基金开展定期定额投资计划、持续
收费模式等另有规定、公告的除外。对于采用持续性销售服务费模式的申购,每笔申购的最
低金额为人民币 1元。申购份额计量单位为份基金份额,按四舍五入法保留到小数点后两位。
投资者赎回时按份额赎回基金,基金份额持有人可申请将其持有的部分或全部基金份额
赎回。赎回金额计量单位为人民币元,按四舍五入法保留到小数点后两位。
单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过 50%,或者以其他方式变相规避 50%
集中度限制。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
基金管理人可根据市场情况调整申购与赎回的有关数额限制,调整结果至少提前 3个工
作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
(六)申购份额与赎回支付金额的计算方式
1.基金申购份额的计算:
(1)前端收费模式即大成债 A:
大成债 A的申购金额包括申购费用和净申购金额,计算公式如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
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67
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购日基金份额净值
例:某投资人于开放期投资 4万元申购本基金 A类基金份额,申购费率为 0.8%,假设
申购当日基金份额净值为 1.040元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54 元
申购费用=40,000-39,682.54=317.46 元
申购份额=39,682.54/1.04=38,156.29 份
(2)后端收费模式即大成债 B:
申购份数=申购金额/申购日基金份额净值
(3)持续性销售服务费模式即大成债 C:
大成债 C不收取申购费。
申购份数=申购金额/申购日基金份额净值
2.基金赎回金额的计算:
(1)前端收费模式即大成债 A:
大成债 A的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,计算公式如下:
赎回金额=赎回份数×赎回申请日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例:某投资者在持有基金份额时间为 1 年时赎回本基金 10,000份 A类基金份额,对应
的赎回费率为 0.25%,假设赎回当日基金份额净值是 1.050元,则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=10,000×1.050=10,500.00元
赎回费用=10,500.00×0.25%=26.25元
净赎回金额=10,500.00-26.25=10473.75元
(2)后端收费模式即大成债 B:
大成债 B的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用、后端申购费用,计算公式如下:
赎回金额=赎回份数×赎回申请日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
后端申购费用=赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购费
率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用-后端申购费用
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68
例:某投资者在持有基金份额时间为 5年时赎回本基金 10,000份 B类基金份额,对应
的赎回费率为 0.25%,后端申购费率为 0,假设赎回当日基金份额净值是 1.050元,申购申
请日的基金份额净值 1.000,则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=10,000×1.050=10,500.00元
赎回费用=10,500.00×0.25%=26.25元
后端申购费用=10,000×1.000×0=0元
净赎回金额=10,500.00-26.25-0=10473.75元
(3)持续性销售服务费模式即大成债 C:
根据 2009年 8月 11日《关于增加大成债券投资基金 C类份额赎回费的公告》,自 2009
年 8月 28日起,增加大成债 C赎回费,即持有人在赎回其 2009年 8月 27日(含该日)之
前交易申请获得的大成债 C份额(即 2009年 8 月 27日(含该日)之前提交的交易申请,
并得到有效确认的份额)时无需缴纳赎回费;持有人在 2009年 8月 28日(含该日)之后交
易申请获得的大成债 C份额(即 2009年 8 月 28日(含该日)之后提交的交易申请,并得
到有效确认的份额),将按下述公式收取赎回费用,赎回费用的 25%计入大成债 C的基金财
产。
大成债 C的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,计算公式如下:
赎回金额=赎回份数×赎回申请日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例:某投资者在持有基金份额时间为 1年时赎回本基金 10,000份 C类基金份额,对应
的赎回费率为 0.25%,假设赎回当日基金份额净值是 1.050元,则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=10,000×1.050=10,500.00元
赎回费用=10,500.00×0.25%=26.25元
净赎回金额=10,500.00-26.25=10473.75元
3.申请日(T日)的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算,并在 T+1日公告。
遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算和公告。
基金份额净值的计算公式为:
基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数。
(七)拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
1.拒绝或暂停申购
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69
出现以下情况之一时,基金管理人可以拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请:
(1)不可抗力原因导致基金无法正常运作;
(2)交易所交易时间内非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
(3)基金财产规模过大,可能对基金业绩产生负面影响而损害现有基金份额持有人的
利益,或基金管理人认为无法找到合适的投资机会;
(4)因技术故障或人员伤亡导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无
法正常运行;
(5)基金管理人认为接受某笔或某些申购可能会损害现有基金份额持有人利益;
(6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
(7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施。
(8)申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日
或单笔申购金额上限的。
(9)法律、法规规定或中国证监会认定的其他拒绝或暂停接受申购申请的情形。
发生上述(1)至(4)项或(7)、(9)项情形时,基金管理人应在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。
发生上述(5)项情形时,基金管理人应将申购款项全额退还申购申请人。
发生上述第(6)、(8)项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申
购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律法规、监管要
求调整导致上述第(6)项内容取消或变更的,基金管理人在履行适当程序后,可修改上述
内容,不需召开基金份额持有人大会。
2.暂停赎回
出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停接受基金投资者的赎回申请:
(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
(2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值;
(3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困
难时,基金管理人可以暂停接受基金的赎回申请;
大成债券投资基金 更新的招募说明书
70
(4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
(5)法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《更新的招募说明书》
已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。已接受
的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能支付的,将按每个赎回申请人已被接受的
赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分在后续工作日予以兑
付。同时,在出现上述(3)项的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,但不
得超过正常支付时间 20个工作日,并在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
(八)巨额赎回的情形及处理方式
1.巨额赎回的认定
本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数与基金转换申请转出份额总数之和
扣除申购申请总数及基金转换申请转入份额总数的余额)超过前一日基金总份额数的 10%
时,为巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
巨额赎回申请发生时,基金管理人可以根据本基金当时的现金情况决定全额赎回、顺延
赎回或者暂停赎回;
(1)全额赎回:按正常的赎回程序办理;
(2)顺延赎回:巨额赎回申请发生时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总
份额的 10%的前提下,可以对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个
账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;未受理部分可延迟至下
一个开放日办理,并以该开放日当日的基金资产净值为依据计算赎回金额,但投资者可在申
请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤销。发生巨额赎回并延期支付时,基金管理人将通
过邮寄、传真或者《基金合同》、《更新的招募说明书》规定的其他方式、在规定的时间内通
知基金投资者,说明有关处理方法,同时在至少一种中国证监会指定媒体及其他相关媒体上
公告;通知和公告的时间最长不得超过两日。
若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额
占前一开放日基金总份额的比例超过 10%时,本基金管理人有权对该单个基金份额持有人
超过前一开放日基金总份额 10%的赎回申请实施延期赎回;对该单个基金份额持有人占前
大成债券投资基金 更新的招募说明书
71
一开放日基金总份额 10%的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按上述(1)或(2)方
式处理。如下一开放日,该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总
份额 10%的,继续按前述规则处理,直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的
基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于 10%。
基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施,并在
2日内在指定媒介上进行公告。
(3)暂停赎回:本基金连续发生巨额赎回,基金管理人可按《基金合同》及《招募说
明书》载明的规定,暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不
得超过正常支付时间 20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定媒体上进行公告。
(九)其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
发生《基金合同》或《更新的招募说明书》中未予载明的事项,但基金管理人有正当理
由认为需要暂停基金申购、赎回申请的,应当报经中国证监会批准;经批准后,基金管理人
应当立即在指定媒体上刊登暂停公告。暂停期间,基金管理人将每 2周至少刊登提示性公告
一次;暂停期间结束、基金重新开放时,基金管理人应至少提前两日在至少一种中国证监会
指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作
日基金份额净值。
(十)基金的非交易过户
基金份额的非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,包括继承、捐赠、
强制执行等,及基金注册登记机构认可的其他行为。无论在上述何种情况下,接受划转的主
体必须是合格的个人投资者或机构投资者等。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指受理
基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性
质的社会团体;强制执行是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供
基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起 2
个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。具体条件、程序及收费标准以《中国
证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金登记结算业务指南》为准。
(十一)基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
大成债券投资基金 更新的招募说明书
72
以按照规定的标准收取转托管费。
(十二)定期定额投资计划
定期定额投资计划是指投资者通过基金管理人指定的销售机构申请,约定每期扣款时
间、扣款金额和扣款方式,由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自
动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。
本基金管理人现已开通部分代销网点为投资者提供定期定额投资服务。具体业务规则,
详见基金管理人公告及代销机构的规定。
(十三)基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
八、基金转换
(一)定义
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金份额转换为同一基金
管理人管理的另一只开放式基金的份额的行为。
(二)适用范围
1.基金转换业务目前限于本基金管理人管理的由本基金管理人担任注册登记机构的开
放式证券投资基金(详见本基金管理人基金开通转换业务公告)。
2.基金转换业务适用于已开通转换业务基金的所有基金份额持有人,包括个人投资者
和机构投资者。
3.本基金转换的适用范围同时还须遵守其他基金的转换公告及其业务规则等有关规定。
4.基金管理人在不损害基金份额持有人合法权益的情况下可以更改上述适用范围,但
最迟应于开始实施日前 2日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
(三)业务规则
1、基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同
一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额,同一只基金的不同份额类别之间不能转换;
2、基金转换只能在同一销售机构已开通代销和转换业务的大成基金管理有限公司管理
的开放式基金之间进行;
3、基金转换以基金份额为单位进行申请;
大成债券投资基金 更新的招募说明书
73
4、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金
的份额资产净值为基准进行计算;
5、基金份额在转换后,持有时间将重新计算;
6、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金,转出基金最低转出
份额为 100份;
7、单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额
的 10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金
管理人可根据基金资产组合情况,对基金份额持有人提交的转出申请决定全额确认转出或部
分确认转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;在转出申请得到部分
确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延;
8、投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必
须处于可申购状态;
9、投资者只能在前端收费模式下进行基金转换。
(四)基金转换费用
本公司旗下基金间的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时
收取申购补差费。
基金转出时赎回费的计算:
由非货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)
赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回费用
转出份额若含多笔明细时,转出时将按先进先出法(保本型基金按后进先出法)根据各笔
明细对应持有期分别计算赎回费用,赎回费用计入基金财产比例遵循转出基金招募说明书约
定。
基金转入时申购补差费的计算:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其中,申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转
出基金中对应的申购费用,0】
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转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
例:投资者申请将持有的大成债券投资基金 3,822.59份转换为大成精选增值混合型证券
投资基金,假设转换当日大成债券投资基金的基金份额净值为 1.0101元,投资者持有该基
金 9个月,对应赎回费为 0.25%,申购费为 0.8%,大成精选增值混合型证券投资基金的基
金份额净值为 0.760元,申购费为 1.5%,则投资者转换后可得到的大成精选增值混合型基
金份额为:
转出总额=3,822.59×1.0101=3,861.20元
赎回费用=3,861.20×0.25%=9.65元
转出净额=3,861.20-9.65=3,851.55元
转出净额在转入基金中对应的净申购金额=3,851.55/1.015=3,794.63元
转出净额在转入基金中对应的申购费用=3,851.55-3,794.63=56.92元
转出净额在转出基金中对应的净申购金额=3,851.55/1.008=3,820.98元
转出净额在转出基金中对应的申购费用=3,851.55-3,820.98=30.57元
净转入金额=3,851.55-MAX【56.92-30.57,0】=3,825.20元
转入份额=3,825.20/0.760=5,033.16份
(五)基金转换的注册登记
投资者 T日申请基金转换成功后,注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者办理减少转
出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下,投资者自 T+2 工作日起有
权赎回转入部分的基金份额。
(六)暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时,本公司可以暂停接受基金持有人的基金转换申请:
1、不可抗力的原因导致转出或转入基金无法正常运作。
2、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致本公司无法计算当日转出或转入基金资
产净值。
3、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,本公司认为有必要暂停接受该基
金份额的转出申请。
4、法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并
获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的,本公司将立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国
证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,本公司将按规定予以公告。
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75
(七)声明
本公司可以根据市场情况制定或调整上述转换业务规则及有关限制,但应最迟在调整生
效前 3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(八)重要提示
1、投资者欲了解其他情况,请登陆本公司网站(www.dcfund.com.cn)或拨打本公司热
线电话咨询。客户服务中心电话:400-888-5558(免长途通话费)。
2、代销机构受理本公司基金转换业务的具体事宜见各代销机构销售网点的说明。
3、上述基金转换业务规则自 2014年 7月 2日起实行,投资者于 2014年 7月 2日之后
(含 2014年 7月 2日)的提交的上述基金转换业务申请适用上述业务规则及转换费率。
4、上述业务的解释权归本公司所有。
九、基金的投资
(一)投资目标
在力保本金安全和保持资产流动性基础上追求资产的长期稳定增值。
(二)投资范围
投资于债券类资产部分(包括流动性良好的、国内市场依法发行及交易的国债、金融债、
公司债、企业债、可转换债券、正逆回购等,以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具)
不低于基金资产总值 80%,本基金还可择机进行新股申购,但新股投资比例不超过基金资
产总值 20%。
(三)投资理念
以量化分析为基础,运用多种金融手段进行积极投资和组合管理:
1.目前中国债券市场特征:市场分割,内部结构不完善,市场正在不断发展之中。这
为积极投资创造了条件。
2.通过专业研究和量化分析,可以把握市场利率的变化趋势,发现债券价格和价值的
偏差。
3.采用积极的组合投资策略可以实现资产保值、增值。
(四)投资策略
本基金通过整体资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次进行投资管理,以实现投
资目标。具体按照如下步骤执行:
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76
1.在整体资产配置层次上,通过对宏观经济、市场利率、债券供求、情景分析、申购、
赎回现金流情况等因素的综合分析,决定债券、逆回购、现金三类资产的配置比例。
2.在类属资产配置层次,根据市场和类属资产的风险收益特征,将市场细分为交易所
国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债四个子市场。在此基础上运用修正的均值
-方差等模型,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。
3.在债券选择上,采取积极策略,包括利率预期策略、收益率曲线策略、收益率利差
策略等。
4.本基金在满足基金日常申购、赎回流动性基础上根据新股基本面研究择机进行新股
申购。
基金管理人可根据债券市场的变化对市场细分与模型运用等进行适当调整。
(五)投资决策
1.决策依据
本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖:
(1)国家有关法律、法规和本《基金合同》的有关规定;
(2)国家宏观经济环境及其对债券市场的影响;
(3)国家货币政策、财政政策以及证券市场政策;
(4)发债公司财务状况、行业处境、经济和市场需求状况及其当前市场价格;
(5)货币市场、资本市场资金供求状况及未来走势。
2.投资流程
(1)研究部提出市场策略研究报告和宏观经济、行业、上市公司分析报告
研究员在广泛参考和利用公司外部的研究成果,尤其是研究实力雄厚的证券经营机构提
供的研究报告,并经常走访上市公司,拜访国家有关部委,了解国家宏观经济政策及行业发
展状况的基础上,经过筛选、归纳和整理,定期或不定期地撰写市场策略研究报告和宏观经
济分析报告、行业分析报告、上市公司分析报告。
研究部向投资决策委员会和基金经理提供研究报告,作为其投资决策依据。
(2)投资决策委员会决议确定本基金资产分配比例
投资决策委员会根据研究部提供的策略分析报告和研究报告,决议确定本基金资产的股
票、债券、现金分配比例和总体投资计划。
(3)基金经理制定具体的投资策略和投资组合方案
基金经理根据投资决策委员会确定的基金总体投资计划,参考金融工程师、研究员的宏
观、企业及市场分析报告,制定债券和非债券资产的投资比例,同时确定银行间国债、交易
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77
所国债、交易所企业债、银行间金融债的配置计划,构造投资组合方案。
(4)基金投资组合经投资决策委员会审核后,由基金经理向集中交易室下达具体交易
指令。
(5)风险控制委员会提出风险控制建议
风险控制委员会根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施。
监察稽核部对计划的执行过程进行日常监督,投资计划执行完毕,本基金的基金经理负责向
投资决策委员会提出总结报告。
(6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际
需要调整上述投资流程。
3.个券选择方法
(1)流动性较好、交投活跃的债券;
(2)有较高当期收入的债券;
(3)预期有增长、价格被低估的债券;
(4)收益率高于相应信用等级的债券;
(5)预期信用等级将得到改善、到期收益率预期要下降的债券。
4.业绩比较基准
中国债券总指数
5.初始建仓期
在基金发行完毕并宣告成立后,本基金管理人将在六个月内完成建仓。
(六)风险收益特征
本基金80%以上投资于债券,为债券基金,预期收益和风险高于货币市场基金,低于混
合型基金和股票基金。
(七)投资组合
本基金投资组合须符合以下规定:
1、本基金投资于债券类投资工具的比例不低于基金资产总值的80%;
2、本基金投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%;
3、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该
证券的10%;
4、本基金新股投资比例不超过资产总值20%。
5、本基金所投资的新股上市流通后持有期不超过1年,所投资可转债转为股票后持有期
不超过1年。
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6、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基
金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金
管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
通股票的30%;
7、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
8、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
9、中国证监会规定的其他比例限制。
由于本基金规模或市场的变化导致基金投资组合超过上述约定的比例,基金管理人应在
合理期限内进行调整,以达到上述比例标准。
(八)投资限制
本基金禁止从事下列行为:
1.基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%;
2.本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,超过该证券
的10%;
3.投资于其他基金;
4.以本基金的名义使用不属于本基金名下的资金买卖证券;
5.将基金财产用于非法抵押、担保、资金拆借或者贷款;
6.以基金财产进行房地产投资;
7.从事可能使基金财产承担无限责任的投资;
8.买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
9.内幕交易、操纵市场、通过关联交易损害基金份额持有人的利益;
10.配合管理人的发起人及其他任何机构的证券投资业务;
11.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基
金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
12.故意维持或抬高管理人的发起人及其他任何机构所承销股票的价格;
13.中国证监会禁止从事的其他行为。
(九)基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法
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基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的
利益。基金管理人在代表基金行使股东或债权人权利时应遵守以下原则:
1.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司或发债公司的经营管理;
2.有利于基金财产的安全与增值,有利于保护基金份额持有人的合法权益。
(十)基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于2019年6月25日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 131,478,668.72 3.15
其中:股票 131,478,668.72 3.15
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,911,142,668.62 93.76
其中:债券 3,911,142,668.62 93.76
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
8,570,325.94 0.21
8 其他资产 120,393,129.57 2.89
9 合计 4,171,584,792.85 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 90,017,586.00 2.24
D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -
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应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业 4,915,865.01 0.12
J 金融业 34,205,481.71 0.85
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,339,736.00 0.06
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 131,478,668.72 3.28
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600031 三一重工 5,582,700 71,346,906.00 1.78
2 603323 苏农银行 3,802,523 28,632,998.19 0.71
3 603228 景旺电子 286,800 18,670,680.00 0.47
4 600831 广电网络 441,677 4,915,865.01 0.12
5 601128 常熟银行 478,258 3,586,935.00 0.09
6 300388 国祯环保 222,832 2,339,736.00 0.06
7 002807 江阴银行 313,178 1,985,548.52 0.05
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 10,030,000.00 0.25
2 央行票据 - -
3 金融债券 805,113,059.70 20.06
其中:政策性金融债 805,113,059.70 20.06
4 企业债券 790,232,735.70 19.69
5 企业短期融资券 593,294,000.00 14.78
6 中期票据 1,192,004,000.00 29.70
7 可转债(可交换债) 520,468,873.22 12.97
8 同业存单 - -
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9 其他 - -
10 合计 3,911,142,668.62 97.44
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 170205 17 国开 05 1,000,000 101,240,000.00 2.52
2 101754060
17 丰台国资
MTN001
900,000 92,214,000.00 2.30
3 041800166
18 成都高新
CP001
800,000 80,776,000.00 2.01
4 101552044
15 华润万家
MTN001
800,000 80,712,000.00 2.01
5 123006 东财转债 446,082 75,775,949.34 1.89
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货
10.投资组合报告附注
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)基金的其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 130,135.29
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2 应收证券清算款 17,663,324.94
3 应收股利 -
4 应收利息 72,385,779.20
5 应收申购款 30,213,890.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 120,393,129.57
(4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 123006 东财转债 75,775,949.34 1.89
2 113015 隆基转债 32,920,174.40 0.82
3 113018 常熟转债 31,788,062.60 0.79
4 113011 光大转债 31,689,186.90 0.79
5 127005 长证转债 27,760,310.85 0.69
6 113014 林洋转债 18,750,158.20 0.47
7 128044 岭南转债 13,784,995.84 0.34
8 113517 曙光转债 10,559,393.60 0.26
9 113013 国君转债 10,533,753.60 0.26
10 110038 济川转债 10,219,249.80 0.25
11 132013 17 宝武 EB 10,104,930.00 0.25
12 132005 15 国资 EB 10,053,007.00 0.25
13 128013 洪涛转债 9,865,000.00 0.25
14 128045 机电转债 9,280,289.70 0.23
15 113504 艾华转债 6,951,640.20 0.17
16 110045 海澜转债 6,653,902.00 0.17
17 113507 天马转债 6,267,282.00 0.16
18 113512 景旺转债 6,050,322.80 0.15
19 128016 雨虹转债 5,875,704.90 0.15
20 128027 崇达转债 5,717,334.70 0.14
21 113518 顾家转债 5,527,350.00 0.14
22 110043 无锡转债 4,392,000.00 0.11
23 123008 康泰转债 3,611,032.05 0.09
24 132004 15 国盛 EB 1,958,800.00 0.05
25 128035 大族转债 1,688,941.95 0.04
26 113508 新凤转债 1,682,621.40 0.04
27 110044 广电转债 1,609,700.00 0.04
28 113515 高能转债 1,422,788.40 0.04
29 128033 迪龙转债 538,500.00 0.01
30 113019 玲珑转债 451,880.00 0.01
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31 110041 蒙电转债 374,842.00 0.01
32 128034 江银转债 366,093.00 0.01
33 128030 天康转债 338,549.40 0.01
34 128042 凯中转债 246,394.72 0.01
35 110040 生益转债 241,380.00 0.01
36 110034 九州转债 220,840.00 0.01
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
(6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金合同生效日(2003年 6月 12日)至 2019年 3月 31日以来完整会计年度的
投资业绩及与同期业绩比较基准收益率的比较:
A
、
B
类
阶段
净值增长
率
①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13%
2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03%
2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1-2006.12.31 6.29% 0.14% 2.62% 0.10% 3.67% 0.04%
2007.1.1-2007.12.31 8.79% 0.17% -1.81% 0.08% 10.60% 0.09%
2008.1.1-2008.12.31 11.10% 0.15% 14.89% 0.20% -3.79% -0.05%
2009.1.1-2009.12.31 2.72% 0.14% -1.24% 0.10% 3.96% 0.04%
2010.1.1-2010.12.31 6.56% 0.18% 1.92% 0.10% 4.64% 0.08%
2011.1.1-2011.12.31 0.94% 0.14% 5.72% 0.11% -4.78% 0.03%
2012.1.1-2012.12.31 4.85% 0.07% 2.51% 0.07% 2.34% 0.00%
2013.1.1-2013.12.31 0.92% 0.18% -2.10% 0.11% 3.02% 0.07%
2014.1.1-2014.12.31 31.91% 0.54% 11.23% 0.15% 20.68% 0.39%
2015.1. 1-2015.12.31 11.65% 0.88% 8.03% 0.11% 3.62% 0.77%
大成债券投资基金 更新的招募说明书
84
2016.01.01-2016.12.31 0.62% 0.10% 1.30% 0.12% -0.68% -0.02%
2017.01.01-2017.12.31 1.83% 0.12% -1.19% 0.09% 3.02% 0.03%
2018.01.01-2018.12.31 10.06% 0.10% 9.63% 0.11% 0.43% -0.01%
2019.01.01-2019.03.31 2.47% 0.19% 1.11% 0.09% 1.36% 0.10%
2003.06.12-2019.03.31 198.32% 0.31% 75.30% 0.16% 123.02% 0.15%
C类
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13%
2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03%
2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1-2006.12.31 5.86% 0.14% 2.62% 0.10% 3.24% 0.04%
2007.1.1-2007.12.31 8.17% 0.17% -1.81% 0.08% 9.98% 0.09%
2008.1.1-2008.12.31 10.56% 0.15% 14.89% 0.20% -4.33% -0.05%
2009.1.1-2009.12.31 2.24% 0.14% -1.24% 0.10% 3.48% 0.04%
2010.1.1-2010.12.31 6.19% 0.18% 1.92% 0.10% 4.27% 0.08%
2011.1.1—2011.12.31 0.62% 0.14% 5.72% 0.11% -5.10% 0.03%
2012.1.1-2012.12.31 4.47% 0.07% 2.51% 0.07% 1.96% 0.00%
2013.1.1-2013.12.31 0.59% 0.18% -2.10% 0.11% 2.69% 0.07%
2014.1.1-2014.12.31 31.41% 0.54% 11.23% 0.15% 20.18% 0.39%
2015.1. 1-2015.12.31 11.26% 0.88% 8.03% 0.11% 3.23% 0.77%
2016.01.01-2016.12.31 0.31% 0.10% 1.30% 0.12% -0.99% -0.02%
2017.01.01-2017.12.31 1.54% 0.12% -1.19% 0.09% 2.73% 0.03%
2018.01.01-2018.12.31 9.73% 0.10% 9.63% 0.11% 0.10% -0.01%
2019.01.01-2019.03.31 2.40% 0.19% 1.11% 0.09% 1.29% 0.10%
2003.6.12-2019.03.31 183.76% 0.31% 75.30% 0.16% 108.46% 0.15%
(二)自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
大成债券 A/B基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2003年 6月 12日至 2019年 3月 31日)
大成债券投资基金 更新的招募说明书
85
大成债券 C基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2003年 6月 12日至 2019年 3月 31日)
注:1、本基金于2006年4月24日起推出持续性收费模式,将前端收费模式定义为A类收
费模式,后端收费模式定义为B类收费模式,二者对应的基金份额简称“大成债券A/B”;
将持续性收费模式定义为C类收费模式,对应的基金份额简称“大成债券C”。
2、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
大成债券投资基金 更新的招募说明书
86
十一、基金财产
(一)基金资产总值
基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收基金申购款及其他
投资所形成的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债、按照法律、法规、规章的有关规定可以
在基金资产中扣除的费用后的价值。
(三)基金资产的账户
本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金专用银行存款账户以及证券账户,与基
金管理人和基金托管人自有的资产账户以及其他基金资产账户独立。
(四)基金财产的处分
1.本基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管
人不得将基金财产归入其固有财产。
2.本基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和
收益,归入基金财产。
3.本基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进
行清算的,基金财产不属于其清算财产。
4.非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
十二、基金资产估值
(一)估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确的反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值,并
为基金份额提供计价依据。
(二)估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日。
(三)估值对象
基金依法拥有的各类有价证券,以及应收应付款等项目。
(四)估值原则
大成债券投资基金 更新的招募说明书
87
1、对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值;估值
日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的
重大事件的,应采用最近交易市价确定公允价值。
2、对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基
金资产净值的影响在0.25%以上的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调
整最近交易市价,确定公允价值。
3、当投资品种不再存在活跃市场,且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的
影响在0.25%以上的,应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠
性的估值技术,确定投资品种的公允价值。
(五)估值方法
1.股票估值方法:
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易,且最近
交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且
最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
(2)未上市股票的估值:
①首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下,按成本价估值;
②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所上
市的同一股票的市价进行估值;
③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交易
所上市的同一股票的市价进行估值;
④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
(3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资
产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)
-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根
据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
2.债券估值方法:
大成债券投资基金 更新的招募说明书
88
(1)在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没
有交易,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,按最近交易日的收盘价估值;如果估
值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
(2)在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易,且最近交易日后经济环境
未发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的
净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
(3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
(5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技
术确定公允价值。
(6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;
(7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资
产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)
-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综
合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
3.权证估值办法:
(1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值
日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易,且最近交易日后经济环境未
发生重大变化的,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。
(3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确
定公允价值进行估值。
大成债券投资基金 更新的招募说明书
89
(4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产
进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)
-(3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据
具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
4.其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
(六)估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金资产净值由基金管理人完成估值后,将估值结果
以书面形式报给基金托管人,基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行
复核;基金托管人复核无误后签字返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会
计账目的核对同时进行。
(七)估值错误的处理
基金份额净值的计算采用四舍五入方法保留到小数点后四位。当基金资产的估值导致基
金份额净值小数点后四位以内发生差错时,视为基金资产估值错误。
基金管理人、基金托管人和注册登记机构应采取必要、适当、合理的措施确保基金资产
估值的准确性和及时性。基金管理人及基金托管人基金资产净值计算错误偏差达到或超过基
金资产净值0.25%时,基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到
基金资产净值0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。
因基金份额净值计算错误给投资者造成损失的,基金管理人应当承担赔偿责任。赔偿原
则如下:
1.赔偿仅限于因差错而导致的基金份额持有人的直接损失;
2.基金管理人代表基金保留要求返还不当得利的权利;
3.基金管理人负责赔偿在单次交易时给单一当事人造成的10元人民币以上的损失;
具体赔偿方法应依照《大成基金管理有限公司开放式基金业务规则》及其他相关制度的
规定执行。
(八)暂停估值的情形
1.基金投资涉及的证券交易所因法定节假日或其他原因暂停营业时;
2.因不可抗力致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时。
3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的;
(九)特殊情形的处理
大成债券投资基金 更新的招募说明书
90
1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(7)项
或权证估值方法的第(4)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2.由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错
误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积
极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十三、基金收益与分配
(一)基金收益的构成
1.基金投资所得债券利息、红利、股息;
2.买卖证券的差价收入;
3.银行存款利息;
4.其他收入。
因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入基金收益。
(二)基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
(三)基金收益分配原则
1.基金收益分配比例不低于基金净收益的90%;
2.本基金收益分配方式采用现金方式。基金份额持有人事先可选择将现金收益按权益
登记日除息后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。如果基金份额持有人事先未作
出选择的,默认为现金方式;
3.基金收益分配每年至少一次,基金合同生效不满3个月,收益不分配;
4.基金当年收益须先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;
5.基金收益分配后每份基金份额净值不能低于面值;
6.如果基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
7.每一基金份额享有同等收益分配权;
8.红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资者
的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。自动再投资的计算方法,依照
大成债券投资基金 更新的招募说明书
91
《大成基金管理有限公司开放式基金业务规则》及相关制度的有关规定执行。
(四)基金收益分配方案
基金收益方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、
分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
(五)基金收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
十四、基金费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的证券交易费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后的会计师费和律师费;
(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%的年费率计提。计算方法如
下:
H=E×0.70%÷当年天数;
H为每日应付的基金管理费;
E为前一日的基金资产净值。
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前2个
工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下:
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92
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费;
E为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前2个
工作日内从基金资产中一次性支取。
(3)上述第1款基金费用中第(3)-(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额,列入当期费用,由基金托管人从基金资产中支付。
3.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4.基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金
托管费,经中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。
(二)与基金销售相关费用
1.申购费用:
申购费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一
定比例收取。
(1)投资者既可以选择申购时交纳申购费用,也可以选择赎回时交纳申购费用。投资
者若选择申购时交纳称为前端申购费,投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。投资
者选择持续性收费模式,不收取申购费。
(2)投资者选择交纳前端申购费时,按以下申购金额收取申购费。
申购金额M 费率
M<50万 0.8%
50万≤M<200万 0.5%
200万≤M<500万 0.3%
M≥500万 1000元/笔
(3)投资者选择交纳后端申购费时,按照持有时间采用比例费率,并随持有时间递减,
具体如下表所示:
持有基金时间 费率
1年以内 1.0%
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93
1年以上、3年以内(含1年) 0.6%
3年以上、5年以内(含3年) 0.4%
5年以上(含5年) 0
(4)基金申购份额的计算:
1)前端收费模式即大成债A:
大成债A的申购金额包括申购费用和净申购金额,计算公式如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购日基金份额净值
2)后端收费模式即大成债B:
申购份数=申购金额/申购日基金份额净值
3)持续性销售服务费模式即大成债C:
申购份数=申购金额/申购日基金份额净值
养老金:
在本公司直销中心办理账户认证手续后,即可享受申购费率2折优惠。基金招募说明书
规定申购费率为固定金额的,则按基金招募说明书中费率规定执行,不再享有费率优惠。未
在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金账户,不享受上述特定费率。
2.赎回费率
赎回费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的一
定比例收取。
在前端和后端收费形式下,本基金对持续持有基金份额少于7 日的投资人收取的赎回
费,将全额计入基金财产;对持续持有基金份额长于 7日(含7日)的投资人收取的赎回费,
将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。
持有基金时间(T) 赎回费率
T<7天 1.5%
T≥7 日 0.25%
(1)基金赎回金额的计算:
1)前端收费模式即大成债A:
大成债A的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,计算公式如下:
赎回金额=赎回份数×赎回申请日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
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94
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
2)后端收费模式即大成债B:
大成债B的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用、后端申购费用,计算公式如下:
赎回金额=赎回份数×赎回申请日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
后端申购费用=赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购
费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用-后端申购费用
3)持续性销售服务费模式即大成债C:
根据2009年8月11日《关于增加大成债券投资基金C类份额赎回费的公告》,自2009年8
月28日起,增加大成债C赎回费,即持有人在赎回其2009年8月27日(含该日)之前交易申
请获得的大成债C份额(即2009年8月27日(含该日)之前提交的交易申请,并得到有效确
认的份额)时无需缴纳赎回费;持有人在2009年8月28日(含该日)之后交易申请获得的大
成债C份额(即2009年8月28日(含该日)之后提交的交易申请,并得到有效确认的份额),
将按下述公式收取赎回费用,赎回费用的25%计入大成债C的基金财产。
大成债C的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,计算公式如下:
赎回金额=赎回份数×赎回申请日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
(2)申请日(T日)的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算,并在T+1日公告。
遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算和公告。
基金份额净值的计算公式为:
基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数。
3.销售服务费
投资者选择持续性收费模式,按照0.30%/年的年费率从该类基金份额对应的基金财产中
按日计提持续性销售服务费。
计算方法如下:
每日销售服务费=该收费模式下前一日基金资产净值总额×销售服务费率/年计提天数
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月的前2个
工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
销售服务费用于支付基金的营销费用和基金份额持有人服务费等。基金管理人须在招募
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95
说明书或最新的更新的招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中予以载明,并需在定期
的监察稽核报告、基金的中期报告和年度报告里,依法对持续性销售服务费的计提、列支等
情况进行专项说明。
对于采用持续性销售服务费模式的新的申购,每笔申购的最低金额为人民币1000元。
4.基金管理人可根据市场情况调整本基金的申购和赎回费率,调整结果将至少提前两
日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
5.基金转换费用:
详情请见“八、基金转换”。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。
按照国家现行税收法律、法规规定,个人投资者投资本基金所获增值部分免税,机构投
资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。
十五、基金的会计与审计
(一)基金会计政策
1.基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2.基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;如果基金合同生效至12月31日之
间少于3个月,可以并入下一个会计年度;
3.基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4.会计制度执行国家有关会计制度;
5.本基金独立建账、独立核算;
6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;
7.基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
(二)基金审计
1.本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所有限公司及其注册会计师对基金年度
财务报表进行审计。普华永道中天会计师事务所有限公司及其注册会计师与基金管理人、基
金托管人相互独立,并具有从事证券、期货相关业务资格。
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2.会计师事务所更换经办注册会计师,须事先征得基金管理人和基金托管人同意,并
报中国证监会备案。
3.基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
(一)信息披露的形式
本基金的信息披露将严格按照《暂行办法》、《试点办法》、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》本《基金合同》及其他有关规定进行。本基金的信息披露事项将至少在一种
中国证监会指定的媒体上公告。
(二)信息披露的内容及时间
1、招募说明书
本基金发起人按照《暂行办法》和《试点办法》编制并公告招募说明书。《基金合同》
生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基
金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少
每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
2、申购公告书和赎回公告书
本基金管理人将按照《暂行办法》和《试点办法》的有关规定编制申购公告书和赎回公
告书,同时报中国证监会备案。
(1)在正常申购开始日的一个工作日前,在指定媒体公告申购公告书;
(2)在赎回开始日的三个工作日前,在指定媒体公告赎回公告书。
3、定期报告
本基金定期报告由基金管理人和基金托管人按照《暂行办法》、《试点办法》的规定和中
国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件进行编制,包括年度报
告、中期报告、投资组合公告、基金资产净值公告及公开说明书,并在指定媒体公告
(1)年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,
将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告
中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
(2)中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报
大成债券投资基金 更新的招募说明书
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告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
(3) 季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金
季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
(4)基金投资组合公告:每 3个月公告一次,于截止日后 15个工作日内公告。
(5)基金资产净值公告:每工作日公告一次,披露公告日前 1个工作日每一基金单位
资产净值。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形, 为保障
其他投资者利益, 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。
4、临时报告与公告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书,并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:
(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
(2)基金合同终止、基金清算;
(3)转换基金运作方式、基金合并;
(4)更换基金管理人、基金托管人;
(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
(7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;
(8)基金募集期延长或提前结束募集;
(9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动;
(10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;
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(11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
(12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚;
(13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大
关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
(14)基金收益分配事项;
(15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
(17)基金改聘会计师事务所;
(18)更换基金登记机构;
(19)本基金开始办理申购、赎回;
(20)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
(21)本基金发生巨额赎回并延期支付;
(22)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
(23)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
(24)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等其他重大事项;
(25)变更或增设本基金的基金份额类别;
(26)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
5、基金产品资料概要
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要
信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;
基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,
基金管理人不再更新基金产品资料概要。
6、清算报告
基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
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(三)澄清公告与说明
在任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额持有人的收
益预期产生误导性影响或引起较大恐慌以及可能损害基金份额持有人权益时,相关的信息披
露义务人知悉后应当立即对该消息进行澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(四)信息事务管理
1、基金管理人、基金托管人应当指定专门部门及高级管理人员负责信息管理事务。
2、基金托管人须对基金管理人编制的定期报告、业绩报告中有关内容进行复核,并就此向基
金管理人出具书面文件。
3、本基金的基金合同、招募说明书、公开说明书、年度报告、中期报告、临时公告、
基金资产净值公告和投资组合公告等公告文本在编制完成后,基金管理人、基金托管人应当
按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
4、基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
十七、风险揭示
(一)市场风险
市场风险主要是债券市场变化给投资带来的收益不确定性,主要有:
1.政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对债券市场产生一定影响,
从而导致市场价格波动,影响基金收益而产生的风险。
2.经济周期风险
证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行则具有周期性的特点。随宏观经济运行的周
期性变化,基金所投资于国债与企业债的收益水平也会随之变化,从而产生风险。
3.利率风险
金融市场利率的变化直接影响着国债的价格和收益率,进而影响金融债、企业债的价格
和收益率,同时影响债券利息的再投资,上述变化将直接影响本基金的收益。
4.收益率曲线风险
不同到期债券应具有不同收益率,若收益率曲线没有如预期变化导致基金投资决策出现
偏差将影响基金的收益水平。
5.购买力风险
基金收益的一部分来自于固定收益类证券的利息收入,并将以现金形式分给投资者。但
该部分收入可能因为通货膨胀的影响而使相对购买力下降,从而使基金的实际投资收益下
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降。
(二)个券投资风险
1.发债公司信用风险
发债公司的经营状况受多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、
人员素质等都会导致公司偿付能力发生变化。如果基金投资的公司债所在公司经营不善,导
致不能按期付息或偿还本金,将影响基金收益。
2.附有期权特征的债券带来的期权风险
目前市场上的可转债、可提前赎回类债券由于隐含期权,导致市场波动不但会引起期权
价值变化,还会造成债券未来的现金流的不确定性,影响基金投资收益。
(三)管理风险
1.在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响
其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平;
2.基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水
平。
(四)流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项
的风险,流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配
与平衡。
(1)基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购、赎回与转换”章节。
(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范交易场
所,主要投资于具有良好流动性的金融工具,同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券
方面进行合理配置,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放
日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基金管理人有权对其采取延期办理赎
回申请的措施。
(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
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在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取
延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基
金估值等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管
理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内
部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎
回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的
约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。
(五)产品特有风险
1.本基金在类属资产配置层次采用修正的均值-方差模型进行优化处理,由于每次参数
估计的误差导致结果可能并非最优。
2.由于新股申购受国家政策影响较大,在目前的市值配售机制下,本基金只能参与网
下部分的新股申购,相对市场来说申购频率大大降低,导致投资收益率可能不及市场总体水
平。另一方面,基金持有的新股获准上市流通后二级市场的价格有可能跌破发行价,从而使
基金净值受到不利影响。
3.单一投资者集中度较高的风险
由于投资者的申购赎回行为可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额
的比例较高,该单一投资者的申购赎回行为可能影响本基金的投资运作,从而对基金收益产
生不利影响。
基金管理人将控制单一投资者持有基金份额的比例低于50%,并防止投资者以其他方式
变相规避50%集中度限制的情形发生(运作过程中,因基金份额赎回等情形导致被动超标的
除外)。如基金管理人认为接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额
的比例达到或者超过50%,或者基金管理人认为可能存在变相规避50%集中度限制的情形
时,基金管理人有权拒绝该单一投资者的全部或部分的认/申购申请或确认失败。
(六)其他风险
1.因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
2.因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险;
3.因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈等行为产生的风险;
4.对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
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5.因业务竞争压力可能产生的风险;
6.其他风险。
十八、基金合同的终止和基金财产的清算
(一)基金合同的终止
有下列情形之一的,基金合同应当终止:
1.在基金的存续期间内,基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人,或基金资
产净值连续60个工作日低于人民币5000万元,报经中国证监会批准后,基金管理人宣布基金
合同终止的;
2.经基金份额持有人大会表决提前终止的;
3.因重大违法、违规行为,基金合同被中国证监会责令终止的;
4.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金管理人的职务,而无
其他适当的基金管理公司承受其原有权利及义务;
5.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金托管人的职务,而无
其他适当的托管机构承受其原有权利及义务;
6.中国证监会规定的其他终止事由。
(二)基金财产清算组
1.自发生导致基金合同终止情形之日起3个工作日内成立基金财产清算组,基金财产清
算组必须在中国证监会的监督下进行基金清算。
2.基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘请必要的工作人员。
3.基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
(三)基金财产清算程序
1.基金合同终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产,其他任何人不得处理和处
置;
2.对基金财产进行清理、核查和确认;
3.对基金财产进行估值;
4.对基金财产进行变现;
5.将基金财产清算结果报告中国证监会;
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6.公布基金财产清算公告;
7.进行基金剩余资产的分配。
(四)清算费用
清算费用是指清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由清算小组
优先从基金财产中支付。
(五)基金剩余资产的分配
基金财产清算后全部基金财产扣除基金清算费用、其他相关费用和债务后的剩余资产,
按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
(六)基金清算的公告
基金合同终止并报中国证监会备案后的5个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中
的有关重大事项应及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组报经中国证监会批准后
3个工作日内公告。
(七)基金清算账册及文件的保存
基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同内容摘要
(一)基金份额持有人的权利和义务
1.基金份额持有人的权利
(1)出席或委派代表出席基金份额持有人大会,行使表决权;
(2)取得基金收益;
(3)监督基金经营情况,依照规定的程序和方式获取基金业务及财务状况的资料;
(4)申购、赎回基金单位;
(5)取得基金清算后的剩余资产;
(6)因基金管理人、基金托管人、销售机构、注册登记机构的错误导致基金份额持有
人利益受损的情况下索取赔偿;
(7)提请基金管理人、基金托管人或基金注册登记机构履行按本基金合同规定应尽的
义务;
(8)按照基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;
(9)法律、法规和基金合同规定的其他权利;
(10)依据其持有的基金单位享有并行使权利,每份基金单位具有同等的合法权益。
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2.基金份额持有人的义务
(1)遵守基金合同;
(2)交纳基金认购、申购款项及规定的费用;
(3)承担基金亏损或者终止的有限责任;
(4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人利益的活动;
(5)法律、法规和基金合同规定的其他义务。
(二)基金管理人的权利和义务
1.基金管理人的权利
根据《运作办法》、基金合同和其他有关法规,基金管理人享有如下权利:
(1)自本基金合同生效之日起,根据法律、法规和基金合同的规定管理和运作基金财
产;
(2)获得基金管理人报酬;
(3)销售基金单位,办理其他基金交易业务;
(4)选择、更换基金销售代理人,对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理。如
认为基金销售代理人违反基金合同、《基金销售代理协议》及国家法律、法规的有关规定,
应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(5)依照《运作办法》及其他有关规定,代表基金行使因基金投资而获得的任何权利;
(6)在事先征得基金托管人书面同意的前提下,基金管理人可以授权有关人员代表基
金管理人履行基金合同项下的任何义务或责任;
(7)监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合同及国家法律、法规的有关规
定,应呈报中国证监会和中国人民银行,并采取必要措施保护基金投资者的利益。除非法律
法规、基金合同及《托管协议》规定,否则基金管理人对基金托管人的行为不承担任何责任;
(8)法律、法规和基金合同规定的其他权利。
2.基金管理人的义务
根据《运作办法》、基金合同和其他有关法规,基金管理人负有如下义务:
(1)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金财产;
(2)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
(3)配备足够的专业人员办理基金单位的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理
该项业务;
(4)配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务;
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105
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立;
(6)除依据《运作办法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋
取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)接受基金托管人的监督;
(8)按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值;
(9)严格按照《运作办法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(10)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《运作办法》、基
金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
(11)开放式基金合同生效后的存续期间内,其有效持有人数量连续20个工作日达不到
100人,或者连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元的,基金管理人应当及时向中
国证监会报告,说明出现上述情况的原因以及解决方案;
(12)依据本基金合同决定基金收益分配方案,并按规定向基金份额持有人分配基金收
益;
(13)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(14)不谋求对上市公司的控股和直接管理;
(15)依据《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会;
(16)保存基金的会计账册、报表、记录15年以上;
(17)确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出;并且保证投资者能够
按照招募说明书公告的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的
复印件;
(18)参加基金清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
(20)因过错导致基金财产的损失,应承担赔偿责任,采取适当、合理的方式向基金份
额持有人进行赔偿;该过错责任不因其退任而免除;
(21)因估值错误导致基金份额持有人的损失,应承担赔偿责任,该过错责任不因期退
任而免除;
(22)监督基金托管人按基金合同的规定履行自己的义务,因基金托管人的过错造成基
金财产损失时,应为基金向基金托管人追偿;
(23)法律、法规和基金合同规定的其他义务。
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(三)基金托管人的权利和义务
1.基金托管人的权利
根据《运作办法》、基金合同及其他有关法规,基金托管人享有如下权利:
(1)根据法律、法规和基金合同的规定保管基金财产,监督本基金的投资运作;
(2)依据基金合同约定获得基金托管费用;
(3)监督基金管理人,如认为基金管理人违反了基金合同及国家有关法律法规,应呈
报中国证监会和中国人民银行,并采取必要措施保护基金投资者的利益。除非法律法规、基
金合同及《托管协议》规定,否则,基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任;
(4)事先通知基金管理人的前提下,基金托管人可以授权有关人员代表基金托管人履
行基金合同项下的任何义务或责任;
(5)有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行,并向中国证监会报告;
(6)监督基金注册登记机构的基金注册及过户登记服务;
(7)法律、法规和基金合同规定的其他权利。
2.基金托管人的义务
根据《运作办法》、基金合同及其他有关法规,基金托管人负有如下义务:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与托管人的资产以及不同的基金财产相互独立;对不同的
基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金
划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《运作办法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋
取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)以基金的名义设立证券账户、银行账户等基金财产账户,负责基金投资于证券的
清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责办理基金名下的资金往来;
(7)保守基金商业秘密。除《运作办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在
基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和单位基金资产净值;
(9)采取适当、合理的措施,使基金单位的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等
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有关法律文件的规定;
(10)采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金单位认购、申购、赎回和注
销价格的方法符合法律、法规、基金合同或其他法律文件的规定;
(11)采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合法律、法规、《基金合同》
或其他法律文件的规定;
(12)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并呈报中国证监会和中国人民银行;
(13)负责基金认购、申购和赎回业务的资金保管和清算;
(14)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行;如果基金管
理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;
(15)按有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上;
(16)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(17)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
(18)参加基金清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,应及时报告中国证监
会和中国人民银行,并通知基金管理人;
(20)因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,该过错责任不因其退任而免除;
(21)监督基金管理人按基金合同的规定履行自己的义务,因基金管理人的过错造成基
金资产损失时,应为基金向基金管理人追偿;
(22)法律、法规和基金合同规定的其他义务。
(四)基金份额持有人大会
1.召开事由
(1)有以下情形之一的,应召开基金份额持有人大会:
①修改基金合同(基金合同中约定可由基金管理人和基金托管人协商后修改而无需召开
基金份额持有人大会的情形除外);
②更换基金管理人;
③更换基金托管人;
④提前终止基金合同;
⑤与其他基金合并;
⑥代表基金总份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大
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会;
⑦基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
⑧转换基金运作方式;
⑨提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
⑩法律、法规及中国证监会规定的其他情形。
(2)有以下情形之一的,经基金合同约定可由基金管理人和基金托管人协商后修改,
无需召开基金份额持有人大会:
①调低基金管理人、基金托管人的报酬标准;
②在基金合同约定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
③因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
④对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;
⑤对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
⑥按照法律法规或基金合同规定不需要召开基金份额持有人大会的其他情形。
2.召集方式
(1)在正常情况下,基金份额持有人大会由基金管理人召集,基金管理人未按规定召
集或者不能召集时,由基金托管人召集;
(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
(3)代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大
会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定
是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集
的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额百分
之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托
管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十日内召开。
(4)基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额10%以
上的基金份额持有人有权自行召集。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,应当
至少提前三十日向中国证监会备案。
(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人
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109
应当配合,不得阻碍、干扰。
3.通知
召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30天,在至少一种中国证监会指定的信
息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议方式;
(2)会议拟审议的主要事项、议事程序;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)代理投票授权委托书送达时间和地点;
(5)会议的表决方式;
(6)会务常设联系人姓名、电话;
(7)与会者需要准备或履行的文件和手续;
(8)召集人认为需要通知的其他事项。
采取通讯方式开会并进行表决的情况下,会议通知应报中国证监会备案,由召集人决定
通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯
方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式等。
4.会议召开方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会与通讯方式开会。
会议的召开方式由召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召
开基金份额持有人大会。
基金份额持有人大会应当有代表在权益登记日基金总份额50%以上的基金份额持有人
参加方可召开。
(1)现场开会。
现场开会并符合下列条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
①由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,基金管理人和基金托管人
的授权代表应当出席;
②本人出席会议者应持有本基金份额凭证、受托出席会议者应出具委托人持有本基金份
额的凭证及委托人的授权委托书应符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定。
③经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额
不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%。
(2)通讯方式开会
通讯方式开会应以书面方式进行表决。符合以下条件的通讯开会有效:
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110
①召集人应按本基金合同规定公告会议通知,在两个工作日内在指定媒体上连续公布相
关提示性公告;
②召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监
督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
③直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的
持有本基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有本基金份额的凭证及委托人的授
权委托书应符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定;
④本人直接出具书面意见或授权他人代表出具意见的,基金份额持有人所持有的基金份
额在基金权益登记日基金总份额的50%以上。
(3)不论现场开会或通讯方式开会,若该次会议不符合本基金合同规定的开会条件,
则该次会议不得审议会议通知中的各项议题,但召集人可以按照本基金合同规定的方式和程
序,对于同一议题再次召集基金份额持有人大会;再次开会日期的提前通知期限为30天,但
确定有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人资格的权益登记日不发生变化;再次召
开的基金份额持有人大会需满足上述现场开会或通讯方式开会的各项条件方为有效。
5.议事内容与程序
(1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如修改基金合同、提前终止基金合同、
更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、转换基金运作方式、提高基金管理人
或基金托管人报酬以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上基金份额持
有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表
决的提案。
大会召集人在会议通知公告前应当按照以下原则对提案进行审核:
①关联性:提案涉及事项与本基金有直接关系,并且不超出法律、法规和基金合同规定
的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金
份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人
大会上进行解释和说明。
②程序性:大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将提案进行分拆或合
并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,召集人可以就程序性问题提请基金
份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有
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111
人大会审议的提案,以及基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提
案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议的,
时间间隔不少于6个月。
对于召集人未列入会议通知并公告的提案,该提案的提案人可在本次基金份额持有人大
会后按本基金合同的规定自行召集基金份额持有人大会。
(2)议事程序
①现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第7款规定的程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,律师见证并形成大会决议。大会主持人为
基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
出席会议的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会,则由出席大会的基金
份额持有人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名基金份额持有人作为该次基金
份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册,签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、住处地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等
事项。
②通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,由召集人至少提前30天公布提案,在所通知的表决截止日期
第二天统计全部有效表决,在公证机构监督下形成决议。
6.表决
(1)基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理
人出席基金份额持有人大会并行使表决权。
(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
①一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过方为有效;除下列
(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
②特别决议
特别决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过方可作出。更换基
金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、转换基金运作方式必须以特别决议通过方为
有效。
(3)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
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112
(4)采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见为有效表决。除非
在计票时有充分的相反证据证明,否则符合法律法规、基金合同和会议通知的书面表决意见
为有效表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的为无效表决,但应当计入出具书面意见的基金
份额持有人所代表的基金份额总数。
(5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
(6)基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。
7.计票
(1)现场开会
①如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开
始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权
的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代
表担任监票人。
②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
③如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果会
议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人的代理人对会
议主持人宣布的表决结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点;重新清点以一
次为限,会议主持人应当于重新清点后当场公布重新清点结果。
④计票过程应由公证机关予以公证。
(2)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对计票过程予以公证。
8.生效与公告
基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核
准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
定。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公
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113
告。
(五)基金合同的修改和终止
1.基金合同的修改
(1)本基金合同的修改应经基金合同各方当事人的同意;
(2)基金合同修改的内容应经基金份额持有人大会决议通过;
(3)基金合同的修改应报中国证监会批准,并自批准之日起生效。
如因相应的法律法规发生变动并属本基金合同必须遵照进行修改的情形或基金合同的
修改事项对基金份额持有人的利益无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,
而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。
2.基金合同的终止
出现本基金合同规定的基金合同终止的情形之一时,经中国证监会批准可以终止基金合
同。基金合同终止后,应依据法律、法规和本基金合同的规定对基金财产进行清算。
(六)基金合同的修改和终止
1.违约责任
(1)由于本基金合同当事人的过错,造成基金合同不能履行或不能完全履行的,由有
过错的一方承担违约责任;如属基金合同两方或多方当事人的过错,根据实际情况,由双方
或多方承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况,当事人可以免责:
①因管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章的作为
或不作为而造成的损失;
②在没有欺诈或过错的情况下,因基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则而履
行或不履行其投资义务而造成的损失。
(2)本基金合同当事人违反本契约的,应向其他各方当事人支付违约金,如果由于违
约已给其他方造成的直接经济损失超过违约金的,还应就超过部分进行赔偿。
(3)基金合同能够继续履行的,应当继续履行。
2.争议的处理
本基金合同当事人发生纠纷时,可以通过协商或调解解决。基金合同当事人不愿通过协
商、调解解决或协商、调解不成的,可向基金托管人所在地有管辖权的人民法院起诉。
(七)基金合同的存放及查阅方式
本基金的基金合同存放在基金管理人和基金托管人的营业场所,基金投资者可免费查
阅,也可按工本费购买本基金合同印制件或复印件;如涉及争议事项需协商、仲裁或诉讼的,
应以基金合同正本为凭。
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二十、基金托管协议内容摘要
(一)托管协议当事人
本基金托管协议当事人为:
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
(二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
1.基金托管人对基金管理人的监督和核查
(1)监督和核查的内容
基金托管人根据《运作办法》、基金合同和有关证券法规的规定,对基金投资范围、基
金资产的投资组合比例、基金资产核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支
付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
(2)处理方式和程序
基金托管人发现基金管理人的违规行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,
基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式给托管人发出回函。在限期内,托管人
有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对托管人通知的违规事项
未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正,并将纠正结果报送中国证监会。
2.基金管理人对基金托管人的监督和核查
(1)监督和核查的内容
根据《运作办法》、基金合同及其他有关规定,基金管理人就基金托管人是否及时执行
基金管理人的投资指令、是否妥善保管基金的全部资产、是否及时执行基金管理人的投资指
令、是否擅自动用基金资产、是否及时准确的收妥基金的申购资金和支付赎回资金、是否按
时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户、是否及时按照基金管理人的指令支付
注册登记机构的手续费等事项,对基金托管人进行监督和核查。
(2)处理方式和程序
基金管理人定期对基金托管人保管的基金财产进行核查。
基金管理人发现基金托管人未对基金财产实行分账管理、擅自挪用基金财产、因托管人
的过错导致基金财产灭失、减损、或处于危险状态的,应以书面方式要求托管人予以纠正和
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115
采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所受的损失。
(3)基金管理人发现基金托管人的行为违反《运作办法》、《基金合同》和其他有关
证券法规的规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及
时核对并以书面形式给基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进
行复查,督促托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金托
管人限期纠正,并将纠正结果报送中国证监会。
3.基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、
核查。
基金管理人或基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提出警告仍不改正的,
监督方应报告中国证监会。
(三)基金财产的保管
1.基金财产保管的原则
(1)基金托管人应安全、完整保管所收到的本基金的全部基金财产;
(2)本基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的资产。基金托管人为基金设立独
立的账户,本基金财产与托管人的其他资产及其他基金的资产实行严格的分账管理。未经基
金管理人的指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产;
(3)对于基金应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金
托管人,到账日基金资产没有到达托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施
进行催收,由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失;
(4)在保管基金财产中知悉的有关基金财产运作情况的信息应严格保密(法律、法规、
基金合同或中国证监会要求披露的出外)。
2.基金合同生效时募集资金的验资
基金募集期满,由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验
资,出具验资报告。验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字方为有
效;基金管理人应将募得的全部资金存入基金托管人以本基金名义开立的资金账户中。
3.投资者申购资金的收集和赎回资金的派发
基金托管人应根据注册登记机构的通知及时查收基金投资者的申购资金是否到账,对于
未准时到账的资金,要及时通知基金管理人,基金管理人负责催收。
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116
投资者赎回的资金,基金托管人应根据基金管理人的指令进行按时划拨。
基金托管人收发完基金申购、赎回资金后,应立即将最新基金单位总份数和基金资产总
值和净值书面通知基金管理人和注册登记机构,并与基金管理人和注册登记机构核对。
4.基金资金账户的开设和管理
(1)基金的基本银行存款账户由基金托管人以基金名义在基金托管人的营业机构开设。
基金托管人也可以根据本托管协议的规定,以同样的方式在证券交易场所的资金清算银行开
立一般银行存款账户(用于证券交易的资金清算)。
(2)除基金合同中另有规定以外,双方均不得以基金名义在其他银行或非银行金融机
构开立任何基金存款账户。
(3)基金银行存款账户的管理要符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中
国人民银行利率管理规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中
国人民银行的其他规定。
(4)银行预留的本基金银行存款账户印鉴由基金托管人保管,基金托管人根据基金管
理人的指令,办理资金的收支。
(5)证券交易的资金账户由基金管理人和基金托管人签订交易和资金划转协议书进行
管理,资金汇划由基金管理人发出指令,基金托管人具体办理。
5.基金证券账户的开设和管理
基金托管人应当代表本基金,以托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开设证券账户。
证券账户一般按要求锁定在经基金管理人和托管人双方共同认可的证券经营机构专用
交易席位处。基金托管人要负责管理证券账户及对账户业务发生情况进行如实记录。
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的
活动。
6.基金资产投资的有关实物证券的保管
实物证券原则上保管在基金托管人自有的并符合保管条件的业务库中,也可以存入中央
国债登记结算公司或交易所登记结算公司的代保管库中。保管凭证由基金托管人保存。实物
证券出入保管库,应由基金托管人根据基金管理人的指令办理。
7.与基金财产有关的重大合同的保管
基金管理人代表基金签署与基金财产有关的重大合同,在签署前应通知基金托管人。与
基金财产有关的重大合同原件全部由基金托管人保管,保管期限至少15年。
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(四)资产净值计算与复核
1.基金资产净值的计算
基金资产净值是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以在基金资产中扣除的费用
后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总份数后的价值。
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人每日计算,每日公告。每月月末计算的基金
资产净值应在报表中反映。
2.基金资产净值的复核
基金管理人每日对基金资产进行估值后,将估值结果通过加密传真传送给基金托管人,
基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核;经基金托管人复核无误后,
签字、盖章并以加密传真方式返回给基金管理人,由基金管理人对基金资产净值予以公告;
月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(五)基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册,包括基金发行期间的基金份额持有人名册和发行后的持有人名
册,由注册登记机构进行登记并负责保管。基金管理人和基金托管人可以通过注册登记机构
取得基金份额持有人名册。
(六)争议解决方式
因本托管协议产生的争议,双方当事人应尽量通过协商、调节途径解决。不愿或者不能
通过协商、调解解决的,可以在本托管协议的签订地的法院通过诉讼解决。
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
(七)托管协议的修改与终止
1.本托管协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会批准后生效。
2.发生以下情况,本托管协议终止:
(1)基金合同终止;
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金财产;
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管其基金管理权;
(4)发生法律、法规规定的本托管协议终止事项。
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118
二十一、基金份额持有人服务
对于基金份额持有人和潜在投资者,基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务,并
将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
(一)客服中心电话服务 投资者拨打基金管理人客服热线400-888-5558(国内免长途
话费)可享有如下服务: A、自助语音服务:提供7×24小时电话自助语音的服务,可进行
账户查询、基金净值、基金产品等自助查询服务。 B、人工坐席服务:提供每周五天,每天
不少于8小时的人工坐席服务(法定节假日除外)。投资者可以通过该热线获得业务咨询、
基金账户查询、交易情况查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。
(二)综合对账单服务 大成基金按季度和年度为基金份额持有人提供综合对账单服
务,服务形式包括网站自助查询、电子邮件账单、手机短信账单、客服热线查询、纸质对账
单邮寄等。其中,纸质对账单邮寄仅限70岁以上持有人、或确有需要并已订制纸质对账单的
持有人。
(三)财经汇资讯服务 大成财经汇是专为大成旗下持有人提供的资讯服务平台,财
经汇提供专业、独家、一手的理财资讯。投资者可登录基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)
财经汇平台免费使用。
(四)网站自助服务 基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)为投资者提供基金账户
及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务,提供理财刊物
查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时,网站还设有电子邮箱服务(客
户服务邮箱:callcenter@dcfund.com.cn)和网上在线答疑服务。
(五)网上交易服务 本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过
基金管理人网站www.dcfund.com.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定
投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业
务。其中,基金定投、转换等业务的开通时间,已另行公告为准。
(六)财富俱乐部 财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端(VIP)客户专门设立的
服务体系,将为高端(VIP)客户提供专项的个性化服务。
(七)投资理财中心 大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端(VIP)客户的柜
台式服务工作。
(八)客户投诉建议受理服务 投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理
财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。对于受理
的投诉或建议,基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复;不能及时回复的,在约定的最晚主
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动联系客户时间内告知客户。
二十二、其他应披露的事项
(一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
(二)最近3年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。
(三)2018年12月13日至2019年6月12日发布的公告:
1. 2018年12月18日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加西安银行股份有限
公司为销售机构的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海联泰基金销
售有限公司为销售机构的公告》。
2. 2018年12月22日《关于大成债券投资基金调整大额申购(含定期定额申购)及基金
转换转入金额限额的公告》。
3. 2019年1月3日《关于大成债券投资基金调整大额申购(含定期定额申购)及基金转
换转入金额限额的公告》。
4. 2019年1月7日《大成基金管理有限公司关于大成债券投资基金 2018年度第 1次分
红的公告》。
5. 2019年1月19日《大成债券投资基金2018年四季度报告》。
6. 2019年1月25日《大成债券投资基金更新招募说明书-摘要(2018年第2期)》、《大
成债券投资基金更新招募说明书(2018年第2期)》。
7. 2019年3月5日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加阳光人寿保险股份有
限公司为销售机构的公告》。
8. 2019年3月28日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加晋城银行股份有限
公司为销售机构的公告》。
9. 2019年3月29日《大成债券投资基金2018年年度报告》。
10. 2019年4月4日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加江苏江南农村商业
银行股份有限公司为销售机构的公告》。
11. 2019年4月19日《大成债券投资基金2019年一季度报告》。
12. 2019年4月25日《大成基金管理有限公司关于通过大成钱柜交易实施费率优惠的公
告》。
13. 2019年5月21日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加联储证券有限责任
大成债券投资基金 更新的招募说明书
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公司为销售机构的公告》。
14. 2019年6月4日《关于大成债券投资基金调整大额申购(含定期定额申购)及基金
转换转入金额限额的公告》。
15. 2019年6月5日《关于大成债券投资基金调整大额申购(含定期定额申购)及基金
转换转入金额限额的公告》。
(四)《招募说明书》及在此之前公告的更新的招募说明书与本次更新的招募说明书内
容若有不一致之处,以本次更新的招募说明书为准。
二十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求及《基金
合同》的规定,对2019年7月26日公布的《大成债券投资基金更新的招募说明书(2019年第1
期)》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更
新,主要更新的内容如下:
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,更新了“重要提示”、“一、绪言”、
“二、释义”、“三、基金管理人”、“七、基金份额的申购与赎回”、“十三、基金收益
与分配”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的信息披露”、“十九、基金合同
内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘要”。
二十四、招募说明书存放及查阅方式
本基金更新的招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机
构的办公场所,投资者可在办公时间免费查阅,也可按工本费购买本招募说明书的复印件。
如涉及争议事项需协商、仲裁或诉讼的,应以更新的招募说明书正本为凭。
二十五、备查文件
1.中国证监会核准大成债券投资基金募集的文件
2.《大成债券投资基金基金合同》
3.《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》
大成债券投资基金 更新的招募说明书
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4.《大成债券投资基金托管协议》
5.法律意见书
6.基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
7.基金托管人业务资格批件和营业执照
大成基金管理有限公司
2019年 12月 17日