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大成新锐混合(090018)

大成新锐混合:大成新锐产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要查看PDF公告

大成新锐产业混合型证券投资基金更新
招募说明书摘要
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二〇一九年十二月
大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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重 要 提 示
大成新锐产业股票型证券投资基金经中国证监会2011年11月4日证监许可【2011】
1751 号文核准募集,基金合同于 2012 年 3 月 20 日正式生效。自基金合同生效以来,
本基金运作平稳。根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)的有关规定,经与本基金托管人中国农业
银行股份有限公司协商一致,自 2015 年 7 月 3日起本基金名称变更为“大成新锐产业
混合型证券投资基金”;基金简称变更为“大成新锐产业混合”;基金类别变更为“混
合型”。上述事项已报中国证监会备案。
因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人对《基金合同》和《托管协议》
的相关条款进行了相应修改。在修改过程中,基金管理人根据《运作办法》和基金运作
实际情况,对《基金合同》的部分条款进行了必要的调整。按照基金合同约定,本次变
更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合同当事人权利义务关系发
生重大变化的情形。基金管理人已就相关事项履行规定程序,符合法律法规及《基金合
同》的规定。按照基金合同约定,本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且
不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化的情形,不需要召开基金份额持有人
大会。本基金更名后,《大成新锐产业股票型证券投资基金基金合同》、《大成新锐产业
股票型证券投资基金托管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成新锐产业混合
型证券投资基金承担和继承。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资人申购本基金时应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金
产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承
担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和
运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说
明书(更新)所载内容截至日为 2019 年 3 月 20 日(其中人员变动信息以公告日为准),
有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
设立日期:1999年 4月 12日
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有
限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:肖剑
(二)主要人员情况
1.董事会成员
吴庆斌先生,董事长,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京
国际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012年 7月至今,任广
联(南宁)投资股份有限公司董事长;2012年任职于中泰信托有限责任公司,2013年 6月
至今,任中泰信托有限责任公司董事长。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司董事
长。
翟斌先生,副董事长,北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信
托、招商证券股份有限公司等多家机构任职,2017年 8月加入光大证券股份有限公司,历
任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理,现任光大证券股
大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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份有限公司机构业务总部总经理。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司副董事长。
谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社
保基金理事会任职。2016年 7月加入大成基金管理有限公司,2016年 12月至 2019年 8月
任大成国际资产管理有限公司总经理, 2017年 2月至 2019年 6月任大成基金管理有限公
司副总经理,2019年 7月起任大成基金管理有限公司总经理,2019年 8月起任大成国际资
产管理有限公司董事长。
李超女士,董事,华中科技大学管理学学士。2007年 6月至 2008年 5月,任职于深圳
晨星咨询有限责任公司;2008年 7月至 2011年 8月,任德勤华永会计师事务所高级审计员;
2011年 8月至 2018年 5月,任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理;2018
年 5月至今,任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。
郭向东先生,董事,中国人民大学金融学在职研究生。1996年至 1998年在中国新技术
创业投资公司负责法律事务;1998年至 2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务;2000
年至 2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部;2007年 1月加入中国银河投资管理
有限公司,任职于负债处置部;2007年 7月至 2013年 2月,历任人力资源部负责人、风险
控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人,曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任
公司监事;2013年 2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。
杨晓帆先生,独立董事,香港浸会大学工商管理学士。2006年至 2011年,任惠理集团
有限公司高级投资分析师兼投资组合经理;2012年至 2016年,任 FALCON EDGE CAPITAL
LP 合伙人和大中华区负责人;2016年至今,任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT
MANAGEMENT) 主要创始人。
胡维翊先生,独立董事,波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年 7月至 1994年 4
月,任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员;1994年 5月至 1998年 8月,任北京
乾坤律师事务所合伙人;2000年 2月至 2001年 4月任北京市中凯律师事务所律师;2001
年 5月至今,历任北京市天铎律师事务所副主任、主任,现任北京市天铎律师事务所合伙人。
金李先生,独立董事,美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院
长,九三学社中央常委,全国政协委员,经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十
多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士,独立董事,中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、
副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融,出版多本专著,在经济、
金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文,具有丰富的教学和科研经验。
大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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2. 监事会成员
许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987年至 2004年先后任中
国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005
年 6月至 2008年 1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年 8月至 2016
年 11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年 2月至 2016
年 11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010年 6月至 2014年 3
月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年 1月至 2015年 6月任中国银河
证券股份有限公司董事;2014年 1月至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委书记;2014
年 3月至 2018年 1月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017年 11月)及法定代表人;
2018年 3月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。
邓金煌先生,职工监事,上海财经大学管理学硕士。2001年 9月至 2003年 9月任职于
株洲电力局;2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位;2006年 4月至 2010年 5月任华为
三康技术有限公司人力资源专员;2010年 5月至 2011年 9月任招商证券人力资源部高级经
理;2011年 9月至 2016年 8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理;2016年 8
月加入大成基金管理有限公司,任人力资源部副总监;现任大成基金管理有限公司人力资源
部总监。
陈焓女士,职工监事,吉林大学法学硕士。2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事务
所深圳分所公司证券部律师;2008年 3月加入大成基金管理有限公司,历任监察稽核部律
师、总监助理;现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
3. 高级管理人员情况
吴庆斌先生,董事长。简历同上。
谭晓冈先生,总经理。简历同上。
肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副
主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳
市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年 11月加入大成基金管理有限公
司,2015年 1月起任公司副总经理,2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。
温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准
银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年 4月加入大成基金管理有限公
司,任首席战略官,2015年 8月起任公司副总经理。
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周立新先生,副总经理兼首席信息官,中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办
公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家
户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份
有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公
司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年 1月加
入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总
经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年 8月起任公司副总
经理,2019年 5月起兼任首席信息官。
姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美
国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部
经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司
副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016年 9月
加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年 2月起任公司副总经理。
赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专
业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会
委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体
公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年 7月加入大成基金管理有限公司,2017
年 8月起任公司督察长。
4. 基金经理
(1)现任基金经理
韩创:经济学硕士。证券从业年限 7年。2012年 6月至 2015年 6月曾任招商证券研究
部研究员。2015年 6月加入大成基金管理有限公司,曾担任研究部研究员。2019年 1月 10
日起任大成消费主题混合型证券投资基金、大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理。具
有基金从业资格。国籍:中国
(2)历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
刘安田 2012年 3月 20日至 2013年 7月 17日
袁巍 2013年 4月 8日至 2014年 5月 29日
徐雄晖 2014年 5月 29日至 2015年 5月 22日
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周德昕 2015年 5月 23日至 2017年 12月 5日
侯春燕 2017年 12月 1日至 2019年 1月 10日
5.公司投资决策委员会
公司股票投资决策委员会由 9名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1名,其他委员
8名,名单如下:
温智敏,公司副总经理,股票投资决策委员会主席;徐彦,股票投资部总监,股票投资
决策委员会委员;李本刚,基金经理,大类资产配置部首席权益配置投资官,股票投资决策
委员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委员会委员;戴
军,基金经理,研究部副总监,股票投资决策委员会委员;李博,基金经理,股票投资部副
总监,股票投资决策委员会委员;刘旭,基金经理,股票投资部副总监,股票投资决策委员
会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,风险管理部总监,股票
投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
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中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国 SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农
业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国
农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行
着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”
中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳
资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至
2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司
授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业
务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”
奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240名,其中具有高级职称的专家 30余名,服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20年以上金融从业经验
和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
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3、基金托管业务经营情况
截止到 2018年 12月 31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 422只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
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三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
一.直销机构
大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:教姣
公司网址:www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)
大成基金深圳投资理财中心
地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
联系人:吴海灵、关志玲、白小雪
电话:0755-22223556/22223177/22223555
传真:0755-83195235/83195242/83195232
邮编:518040
二.代销机构
1、中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表人:周慕冰
联系人:贺倩
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
2、中国工商银行股份有限公司
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注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
联系人:洪渊
联系电话:010-66105799
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
3、中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
联系人:王永民
电话:010-66594896
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
4、中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 1号楼
法定代表人:田国立
联系人:王嘉朔
电话::010-66275654
传真:010-66275654
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
5、交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人:彭纯
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客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
6、招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:李建红
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
7、上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人:冀光恒
客服电话:021-962999、400-696-2999
电话:021-61899999
传真:021-50105124
联系人:施传荣
网址:www.shrcb.com
8、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人:王金山
联系人:董汇
联系电话:010-85605588
传真:010-66506163
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客服电话:96198
网址:www.bjrcb.com
9、青岛银行股份有限公司
地址:青岛市市南区香港中路 68号华普大厦
法定代表人:张广鸿
联系人:滕克、李佳程
联系电话:0532-68629926
客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国)
网址:www.qdccb.com
10、浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288号
法定代表人:沈仁康
联系人:唐燕
客户服务热线:95105665
电话:0571-87659056
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
11、汉口银行股份有限公司
注册地址:武汉市江岸区建设大道 933号
办公地址:注册地址:武汉市江岸区建设大道 933号
法人代表人:陈新民
联系人:曾武
电话:027-82656704
传真:027-82656213
客服电话:4006-096-558
网址:http://www.hkbchina.com
12、洛阳银行股份有限公司
注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256号
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256号
客服电话:0379-96699
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法定代表人:王建甫
联系人:胡艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
13、大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
法定代表人:陈占维
客服电话:4006640099
联系人::李格格
电话::0411-82356627
传真:0411-82311420
网址:www.bankofdl.com
14、哈尔滨银行股份有限公司
住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法人:郭志文
联系人:遇玺
联系电话:0451-86779018
传真:0451-86779007
客服电话:95537
公司网址:www.hrbb.com.cn
15、西安银行股份有限公司
注册地址:西安市高新路 60号
办公地址:西安市高新路 60号
法定代表人:郭军
联系人:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992475
客服电话:全国 400-86-96779;陕西 96779
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网址:www.xacbank.com
16、四川天府银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市涪江路1号
法定代表人:邢敏
办公地址:四川省南充市涪江路1号
客服热线:40016-96869
公司网址:www.tf.cn
17、晋城银行股份有限公司
注册地址:山西省晋城市文昌西街 1669号
办公地址:山西省太原市高新区高新街联合大厦
法定代表人:贾沁林
联系人:朱丹
联系电话:18734835708
客服电话:95105757
网址:www.jccbank.com.cn
18、中原银行股份有限公司
注册地址: 中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址:总行地址:郑州市郑东新区 CBD商务外环 23号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
联系电话:(86)0371-85517898
传真:(86)0371-85517555
客服电话:95186
网址:http://www.zybank.com.cn
19、中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
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联系电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
20、徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258号
法人代表人:吴国华
联系人:蔡芳
传真:0551-62862801
客服电话:4008878707
网址:http://www.hsqh.net
21、东海期货有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
联系电话:021-68757102
客服电话:95531/4008888588
网址:www.qh168.com.cn
22、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
联系人:芮敏祺、朱雅崴
联系电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
23、中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
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法定代表人:王常青
客服电话:4008888108
联系人:权唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
24、国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn
25、招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人:宫少林
客服电话: 95565
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
26、广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
联系人:黄岚
电话:020-87555888
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传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
27、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
客服电话:010-84588888
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
28、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
29、海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689号
法定代表人:周杰
客服电话:95553、400-888-8001
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
30、申万宏源证券有限公司
通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人:李梅
客服电话:95523或 4008895523
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联系人:曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
31、兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人:杨华辉
电话: 021-38565547
联系人:乔琳雪
网址: www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
32、长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579、4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
33、安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人:王连志
客服电话:95517
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
34、湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
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办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
联系人:李欣
邮编:410004
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
35、万联证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
36、民生证券股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座
法定代表人:余政
客服电话:4006198888
联系人:赵明
联系电话:010-85127622
联系传真:010-85127917
公司网址:www.mszq.com
37、渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:4006515988
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网址:WWW.EWWW.COM.CN
38、中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
联系人:焦刚
电话:0531-89606166
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
39、信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
客服电话:4008008899
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网址:www.cindasc.com
40、东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 22-29楼
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
41、方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人:雷杰
客服电话:95571
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联系人:徐锦福
电话:010-57398062
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
42、长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:0755-83516289
传真:-83515567
客户服务热线:400-666-6888
网址:www.cgws.com
43、光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
客服电话: 95525
联系人:龚俊涛
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
44、广州证券股份有限公司
注册地址:广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼
法定代表人:邱三发
客服电话:95396
联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
45、东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666号
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办公地址:长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
客服电话:95360
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
网址:www.nesc.cn
46、南京证券股份有限公司
办公地址:南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人:步国旬
客服电话:95386
联系人:石健
电话:025-83367888
传真:025-83364032
网址:www.njzq.com.cn
47、上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人:李俊杰
客服电话:021-962518,4008918918
联系人:许曼华
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
48、平安证券股份有限公司
办注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人:何之江
客户服务热线:95511-8
联系人: 王阳
电话:021-38632136
传真:021-58991896
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网址:http://stock.pingan.com
49、财富证券有限责任公司
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法人代表:蔡一兵
客户服务热线:0731-84403333 400-88-35316
联系人:郭磊
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
50、中原证券股份有限公司
地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人:菅明军
客服电话:95377
联系人:程月艳 、 李盼盼 、党静
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址:www.ccnew.com
51、国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人:王少华
客服电话:400-818-8118
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
52、国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
电话:0791-86281305;13803512671
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传真:0791-86281305
网址:www.gsstock.com
53、申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人:韩志谦
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
54、中泰证券股份有限公司
办公地址:山东省济南市经十路 20518号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
55、世纪证券有限责任公司
办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人:姜昧军
客服电话:0755-83199599
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
56、第一创业证券股份有限公司
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地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25F
法人代表:刘学民
电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
57、中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
法人代表:王宜四
客户服务热线:4008866567
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
58、中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
网址:www.ciccs.com.cn
59、上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人:郭林
客服电话:4008205999
联系人:李颖
电话:021-38784814
传真:021-68774818
网址:www.shhxzq.com
60、华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
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办公地址:上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
网站:www.cfsc.com.cn
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
61、瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人:程宜荪
电话:010-58328373
传真:010-58328748
联系人:冯爽
客服电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
62、中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
客户电话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
63、中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
客服电话:400-1022-011
网址:www.zszq.com.cn
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64、联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表:徐刚
联系人:郭晴
联系电话:0752-2119391
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
65、江海证券有限公司
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法人代表:孙名扬
电话:0451-85863726
客服热线:4006662288
联系人:周俊
网址:www.jhzq.com.cn
66、九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法人代表人:魏先锋
电话:010-57672000
传真:010-57672296
统一客服电话:95305
67、国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95号
客服电话:4006600109
联系人:刘婧漪
电话: 028-86690057
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
68、中国民族证券有限责任公司
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注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 40层-43层
法人代表:赵大建
联系人:李微
客服电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
69、华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区环球金融中心 57楼
法定代表人:陈林
客服电话:400-820-9898
联系人:刘闻川
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
70、爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人:钱华
客服电话:4001-962-502
联系人:陈敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
71、华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-58315221
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118 、400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
72、天风证券股份有限公司
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注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
联系人:翟璟
联系电话:(027)87618882/(028) 86711410
传真:(027)87618863
网址:www.tfzq.com
73、大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路 24号
办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层
法定代表人:李红光
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客户服务热线:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
74、宏信证券有限责任公司
办公地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法人代表人:吴玉明
客服电话:4008366366
联系人:刘文涛
电话:02886199765
传真:02886199533
网址:http://www.hx818.com
75、天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人:林义相
客服电话:010-66045678
联系人:尹伶
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
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76、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
法定代表人:杨懿
办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
联系人:张燕
联系电话:010-58325388*1588
网站:www.new-rand.cn
客服电话:400-166-1188
77、和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:021-20835785
传真:021-20835879
客服电话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com
78、上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室
法定代表人:冷飞
客服电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
79、北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法人代表:张旭阳
公告联系人:杨琳
公告电话:010-61952702
公告传真:010-61951007
客服电话:95055-9
网址:www.baiyingfund.com
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80、诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人:汪静波
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
联系人:徐诚
联系电话:021-38509639
网站:www.noah-fund.com
客服电话:400-821-5399
81、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn
客服电话:4006-788-887
82、上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法人代表:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
83、上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
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联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
84、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法人代表:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
85、上海长量基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:4008202899
联系人:邱燕芳
电话:021-20691931
传真:021-20691861
网址:www.erichfund.com
86、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼
法人代表:凌顺平
联系人:林海明
电话:0571-88911818-8580?
传真:0571-88911818-8002
客服电话:4008-773-772
网站地址 www.5ifund.com
87、上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
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办公地址:上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层
法定代表人:李兴春
传真:021-50583633
电话:021-50583533
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
88、嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人:赵学军
电话: 010-65215588
传真: 010-85712195
联系人: 李雯
联系人邮箱: liwen@harvestwm.cn
客服电话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
89、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
网址:https://www.snjijin.com/
90、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人:周斌
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com
91、北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人:王伟刚
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联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
92、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人:蒋煜
联系人:孙悦
电话:010-58170823
传真:010-58170800
客服电话:400-818-8866
网址:http://fund.shengshiview.com
93、北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
网站:www.qianjing.com
客服电话:400-893-6885
94、上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
联系电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客服电话:400-821-0203
95、上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
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办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮编:200335
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
公司网址: www.66zichan.com
96、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:林卓
联系人:张晓辉
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
97、上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人:王翔
联系人:安彬
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
98、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人:陈继武
客服电话:400-643-3389
联系人:葛佳蕊
电话:021-63333319
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传真:021-63332523
网址:www.vstonewealth.com
99、上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼
法定代表人:黄欣
公司电话:021-3376 8132
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zhongzhengfund.com
100、北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人:胡伟
传真: 010-65951887
电话:010-65951887
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
101、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第 7栋 23
层 1号、4号
法定代表人:陶捷
联系人:杨帆
电话:027-87006003/87006009
网站:www.buyfunds.cn
公司传真:027-87006010
客服电话:400-027-9899
102、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人:王之光
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
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联系人:宁博宇
客服电话:4008219031
网站:www.lufunds.com
103、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人:肖雯
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
联系人:黄敏嫦
网站:www.yingmi.cn
客服电话:020-89629066
104、和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人:王旋
客服电话:4000-555-671
网址:http://www.hgccpb.com/
105、奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人: TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
106、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人:江卉
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电 话:个人业务:95118、400 098 8511
企业业务:400 088 8816
传 真: 010-8919566
网址:fund.jd.com
107、深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11
层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-9302-888
网址:https://www.jfz.com/
108、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507法定代表人:
钟斐斐
客服电话:4000618518
联系人:袁永娇
电话:010-61840688
传真:010-61840699
网址:https://danjuanapp.com
109、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人:毛淮平
办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层
客服热线:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
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(二)注册登记机构
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 33层
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人:黄慕平
(三)律师事务所和经办律师
名称:北京市金杜律师事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人:王玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律师:沈娜、冯艾
联系人:冯艾
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:陈薇瑶
大成新锐产业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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经办注册会计师:张振波、陈薇瑶
四、基金的名称
大成新锐产业混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型基金
六、基金的运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金主要投资于新锐产业中的优质上市公司,分享中国经济增长新锐力量的成长收
益,追求基金资产的长期稳健增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中期票据)、货币市场工具、
银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%;现金(不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等)以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证、
股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行;本基金将 80%
以上的股票资产投资于新锐产业相关股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
本基金采用自上而下、自下而上相结合的积极主动的投资策略。以宏观经济和政策研究
为基础,通过影响证券市场整体运行的内外部因素分析,实施大类资产配置;分析中国经
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济结构转型背景下社会意识(可持续发展观等)、经济基础、科技进步、消费升级与产业政
策等各个方面对新锐产业发展的综合影响,研究各个新锐产业发展所处的阶段特征和商业前
景,结合各个新锐产业股票群体的流动性、整体估值水平和动量,实施新锐产业之行业配置。
对新锐产业各公司在所属行业的竞争优势进行细致分析(包括技术变迁路径与核心技术、技
术制式与商业模式、市场策略与需求融合、人力资源等诸多方面),结合股票基本面指标分
析(包括成长性指标、估值水平),精选优质上市公司股票,力求实现基金资产的长期稳健
增值。
为有效控制投资风险,本基金将根据风险管理的原则适度进行股指期货投资。股指期货
投资将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,并按照中国金融期货交易所套期保值管理
的有关规定执行,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。
1、大类资产配置
本基金以股票投资为主,但为规避市场系统性风险,保障基金资产的长期稳健增值,本
基金实施适度的战略或战术性类别资产配置。本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风
险的比较判别,对股票、债券及现金等大类资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达
到风险和收益的优化平衡。在大类资产调整过程中,本基金将在法律法规和基金合同规定范
围内,适度运用股指期货的套期保值功能,控制投资组合的系统性风险暴露。
本基金以宏观经济和政策研究为基础,通过影响证券市场整体运行的内外部因素分析,
包括市场利率水平、市场投资价值,资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定
量与定性相结合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判,实施大类资产配置。
宏观经济环境方面,主要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进行分析,
研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。政策因素方面,主要是对影响经济结构、金
融和证券市场的政策进行前瞻性分析,研究政策对不同类别资产的影响。市场利率水平方面,
主要分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。资金供求因素方面,主要分析
证券市场供求的平衡关系。投资价值方面,主要研究各类证券市场的整体内在价值的变化和
估值水平的相对变化。市场运行内在动量方面,主要分析证券市场自身的内在运行惯性与回
归(规律),发现驱动证券市场向上或向下的市场因素。
通过上述因素的综合分析,结合公司研究开发的定量模型工具,判断市场时机,进行积
极的资产配置,合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例。
此外,本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验,根据市场突发
事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。
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2、股票投资策略
本基金的股票投资决策是:采取自上而下、自下而上相结合的积极主动的投资策略,深
入分析作为新兴生产力代表的新锐产业的内外部环境条件、政策导向、科技进步等各个方面
对其发展的综合影响,以及新锐产业各子行业所处的阶段特征、竞争格局和商业前景,并结
合股票基本面指标分析,识别经济长期发展过程中具有良好发展前景的新锐产业及相关上市
公司,充分挖掘与新锐产业相关的投资主题下的优质股票。
(1)新锐产业的涵义和范畴
新锐产业之新锐具有“新兴”与“锐意进取”之双重涵义。新锐产业包括新兴产业和锐进型
产业。
新兴产业是指以新科研成果、新技术、新商业模式或社会发展新需求的产生及应用为基
础,对社会经济发展起到引领带动作用的新型产业,主要包括新能源、节能环保、新能源汽
车、信息产业、生物医药、生物育种、国防军工、新材料、高端制造、现代服务业、海洋产
业等。
锐进型产业是指符合中国经济结构转型方向、受益于内生增长动力或对社会进步变革产
生重要影响的,具有强劲竞争力和高速增长前景的行业群体。本基金主要根据财务指标筛选
锐进型产业,选择预期未来两年净利润累计增长率达到同期实际 GDP累计增长率 2倍以上
的行业作为锐进型产业的备选行业。其中行业分类标准参考申万二级行业分类,计算行业财
务指标时对覆盖该行业流通市值合计占比 70%以上的股票群体进行统计。
在不同的经济发展阶段,由于特定的社会需求以及当时的政策导向等多种因素的共同作
用下,新锐产业的构成表现出动态调整的特征;在不同的地区,由于各产业生产率上升速率
不同,技术发展状况和应用程度不同,新锐产业的构成也会表现出区域差异。本基金将持续
跟踪经济发展状况、产业结构升级、技术发展趋势以及国家的相关政策等,评估各行业在社
会经济发展中的作用,高度关注具备良好经济效益或社会溢出效应,预期未来一段时间内将
保持高增长的行业或企业,动态调整新锐产业的构成。
(2)行业配置策略
本基金主要投资于新锐产业中的各子行业,以分享新锐产业的成长收益。
实施新锐产业的行业配置策略主要从以下三点出发:
一是分析中国经济结构转型背景下社会意识(可持续发展观等)、经济基础、科技进步、
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消费升级与产业政策等各个方面对新锐产业发展的综合影响。社会意识方面,主要是对新锐
产业的需求变化趋势产生深远和持续影响的社会观念如可持续发展观等方面进行分析,研判
其对新锐产业各子行业的支持程度。经济基础方面,主要是分析经济结构转型对新锐行业的
影响,研判宏观经济态势和微观经济态势对新锐产业未来发展和增长速度的影响程度。科技
进步方面,主要是关注新锐产业的技术周期变化。消费升级与产业政策方面,研判新锐产业
各子行业在消费能力提升以及产业政策动向下的受益顺序和受益程度。
二是研究新锐产业各子行业发展所处的阶段特征和商业前景。通常每个行业都要经历一
个由成长到衰退的发展演变过程,称之为行业的生命周期,包括幼稚期、成长期、成熟期和
衰退期。不同的子行业的成长性不同,未来发展的受益顺序和产业链各环节竞争格局不同,
需要区别对待。在综合考虑行业所处周期、预期年均复合增长率、国内技术发展水平以及政
策扶持力度等因素的基础上,重点配置行业景气度较高、发展前景良好,技术基本成熟以及
政策性推动敏感性较高的子行业。
三是考虑新锐产业各子行业股票群体的流动性、整体估值水平和动量等因素。
本基金基于行业研究小组的研究成果,通过分析宏观经济环境、国家财政政策和货币政
策和科技进步等影响因素,研究新锐产业各自行业发展特点及商业前景,并结合股票群体的
流动性、整体估值水平和动量因素,比较不同子行业的相对投资价值,确定行业配置方案。
本基金将 80%以上的股票资产投资于新锐产业中的优质企业。
(3)股票组合构建策略
对新锐产业各公司在所属行业的竞争优势进行细致分析(包括技术变迁路径与核心技
术、技术制式与商业模式、市场策略与需求融合、人力资源等诸多方面),结合股票基本面
指标分析(包括成长性指标、估值水平等),精选优质上市公司股票。
股票基本面研究主要包括公司的成长性评估和投资价值评估。成长性评估主要综合考虑
定性因素如相关领域的新技术、新研发成果、新生产模式、新商业模式、核心竞争力、业绩
驱动因素等和定量因素如市场需求、产品占有率等的市场容量指标,主营业务收入、
EBITDA、净利润等的预期增长率指标,公司营运指标(如固定资产周转率等)以及经营杠
杆指标(如权益乘数等)等,对公司的成长性和盈利的持续增长前景进行综合评价。投资价
值评估是根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性考虑,分析公司盈利稳固性,判断相
对投资价值,主要指标包括:EV/EBIDTA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、
经营利润率和净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。
根据公司基本面考量结果,本基金将精选新锐行业中具有较好的盈利增长前景且估值
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合理的上市公司,结合行业配置策略,构建股票组合。
在股票组合构建与调整过程中,本基金将运用风险绩效评估及归因分析方法,控制组合
风险。
3、 债券投资策略
主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略
配置债券资产,力求在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。
(1)利率预测分析
准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时,适当加大组合
中长久期债券的投资比例,为债券组合获取价差收益;当预期利率上升时,减少长久期债券
的投资,降低债券组合的久期,以控制利率风险。
(2)收益率曲线变动分析
收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲线
形状的变化,调整债券组合内部品种的比例,获得投资收益。
(3)债券信用分析
通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研,准确评价债券
的违约概率,提早预测债券评级的改变,捕捉价格优势或套利机会。
(4)收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之
间的收益率利差的基础上,采取积极投资策略,选择适当品种,获取投资收益。
4、 权证投资
在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行投资,争取获得较高的回报。
权证投资策略主要为:采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权证投资的
价值基准,并根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证趋势投资。
5、 股指期货投资策略
本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲系
统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。
套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能,改变投资组合的
beta,以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此,套期保值策略分为多头套期保值和空
头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求,需要在未来买入现货
股票,为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作;空头套期保值是指卖出期
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货合约来对冲股市系统性风险,控制与回避持有股票的风险的操作。
基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成,
决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。
在构建套期保值组合过程中,基金管理人通过对股票组合的结构分析,分离组合的系统
性风险(beta)及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合 beta值的易变性以及股指期货
与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰,通过大量数据分析与量化建模,确立最优套保
比率。
在套期保值过程中,基金管理人将不断精细和不断修正套保策略,动态管理套期保值组
合。主要工作包括,基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理;对投资组合 beta系
数的实时监控,全程评估套期保值的效果和基差风险,当组合 beta值超过事先设定的 beta
容忍度时,需要对套期保值组合进行及时调整;进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管
理。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:80%×沪深 300指数+20%×中证综合债券指数。
由于沪深 300指数是反映沪深两市 A股综合表现的跨市场成份指数,中证综合债券指
数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债
券指数,两者均具有良好的市场代表性,因此,本基金选择沪深 300指数作为股票投资部分
的业绩比较基准,选取中证综合债券指数作为债券投资部分的比较基准。此外,本基金还按
照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩比较基准的权重。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以与基金托
管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其风险与预期收益高于债券基金与货币市场基金。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
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漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于 2019年 3月 27日复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2018年四季度报告,截至 2018年 12月 31日。(财
务数据未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 38,390,852.22 83.83
其中:股票 38,390,852.22 83.83
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,387,752.33 16.13
8 其他资产 17,780.01 0.04
9 合计 45,796,384.56 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C 制造业 22,730,253.82 49.94
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,955,040.00 6.49
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 1,115,268.00 2.45
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 1,618,072.00 3.55
J 金融业
2,673,117.00 5.87
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K 房地产业
3,351,486.40 7.36
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
3,947,615.00 8.67
S 综合
- -
合计
38,390,852.22 84.34
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无
3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 300144 宋城演艺 184,900 3,947,615.00 8.67
2 600998 九州通 202,400 2,955,040.00 6.49
3 002126 银轮股份 396,166 2,947,475.04 6.48
4 600340 华夏幸福 92,392 2,351,376.40 5.17
5 300298 三诺生物 220,500 2,337,300.00 5.14
6 600201 生物股份 133,600 2,217,760.00 4.87
7 603556 海兴电力 154,720 2,011,360.00 4.42
8 300408 三环集团 106,300 1,798,596.00 3.95
9 002773 康弘药业 51,100 1,740,977.00 3.82
10 002583 海能达 214,400 1,691,616.00 3.72
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲系统
性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)基金的其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 8,780.44
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,189.26
5 应收申购款 7,810.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,780.01
(4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细本基金
本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
基金合同生效日为 2012年 3月 20日,基金合同生效以来基金份额净值增长率及其与同
期业绩比较基准收益率的比较:
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
1 -③ ②-④
2012.3.20-2012.12.31 -0.90% 0.97% -2.48% 0.96% 1.58% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 35.98% 1.59% -5.90% 1.12% 41.88% 0.47%
2014.1.1-2014.12.31 27.87% 1.30% 42.57% 0.97% -14.70% 0.33%
2015.1.1-2015.12.31 24.88% 2.71% 7.37% 1.99% 17.51% 0.72%
2016.1.1-2016.12.31 9.07% 1.57% -8.39% 1.12% 17.46% 0.45%
2017.1.1-2017.12.31 -1.06% 0.90% 17.23% 0.51% -18.29% 0.39%
2018.01.01-2018.12.31 -19.00% 1.43% -19.28% 1.07% 0.28% 0.36%
2012.3.20-2018.12.31 88.09% 1.61% 21.77% 1.18% 66.32% 0.43%
(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较:
本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2012年 3月 20日至 2018年 12月 31日)
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注:1.本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合
比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
2.本基金于 2015 年 7 月 3 日由大成新锐产业股票型证券投资基金更名为大成新锐产业混合
型证券投资基金。
十四、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后的信息披露费用;
4、基金份额持有人大会费用;
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金的证券交易费用;
7、基金财产拨划支付的银行费用;
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定,法律法规
和基金合同另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
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1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
上述(一)中 3到 7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费
用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关
费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。基金收
取认购费的,可以从认购费中列支。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有
关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
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十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对
2019年 4月 27日公布的《大成新锐产业混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年 1
期)》进行了更新,本更新招募说明书主要更新的内容如下:
1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。
2.根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,更新了“二、释义”、“七、基金
的申购、赎回与转换”、“十三、基金收益与分配”、“十四、基金的会计与审计”、“十五、基
金的信息披露”、“十八、基金合同内容摘要”、“十九 、基金托管协议内容摘要”。
大成基金管理有限公司
2019年 12月 17日