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大成标普(096001)

大成标普:大成标普500等权重指数证券投资基金更新的招募说明书摘要

大成标普
500
等权重指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基 金 管 理 人:大成基金管理有限公司
基 金 托 管 人:中国银行股份有限公司
二〇一九年十二月
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
重 要 提 示
大成标普500等权重指数证券投资基金经中国证监会2010年12月20日证监许可【2010】
1876号文核准募集,本基金的基金合同于 2011年 3月 23日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
大成标普 500等权重指数证券投资基金为美国股票指数型证券投资基金,风险与预期收
益高于混合型基金、债券基金以及货币市场基金。本基金投资于美国证券市场,基金净值除
了会因美国证券市场波动等因素产生波动之外,还需面临汇率风险等投资海外市场的特殊风
险。投资者在投资本基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判
断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承
担基金投资中出现的各类风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者申购基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的
业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。
本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为 2019年 9月 23日(其
中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 6月 30日(财
务数据未经审计)。
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
设立日期:1999年 4月 12日
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有
限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:肖剑
(二)主要人员情况
1.董事会成员
吴庆斌先生,董事长,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京
国际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012年 7月至今,任广
联(南宁)投资股份有限公司董事长;2012年任职于中泰信托有限责任公司,2013年 6月
至今,任中泰信托有限责任公司董事长。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司董事
长。
翟斌先生,副董事长,北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信
托、招商证券股份有限公司等多家机构任职,2017年 8月加入光大证券股份有限公司,历
任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理,现任光大证券股份
有限公司机构业务总部总经理。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司副董事长。
谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社
保基金理事会任职。2016年 7月加入大成基金管理有限公司,2016年 12月至 2019年 8月
任大成国际资产管理有限公司总经理, 2017年 2月至 2019年 6 月任大成基金管理有限公
司副总经理,2019年 7月起任大成基金管理有限公司总经理,2019年 8月起任大成国际资
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
产管理有限公司董事长。
李超女士,董事,华中科技大学管理学学士。2007年 6月至 2008年 5月,任职于深圳
晨星咨询有限责任公司;2008年 7月至 2011年 8月,任德勤华永会计师事务所高级审计员;
2011年 8月至 2018年 5月,任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理;2018
年 5月至今,任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。
郭向东先生,董事,中国人民大学金融学在职研究生。1996年至 1998年在中国新技术
创业投资公司负责法律事务;1998年至 2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务;2000
年至 2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部;2007年 1月加入中国银河投资管理
有限公司,任职于负债处置部;2007年 7月至 2013年 2月,历任人力资源部负责人、风险
控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人,曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任
公司监事;2013年 2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。
杨晓帆先生,独立董事,香港浸会大学工商管理学士。2006年至 2011年,任惠理集团
有限公司高级投资分析师兼投资组合经理;2012年至 2016年,任 FALCON EDGE CAPITAL
LP 合伙人和大中华区负责人;2016年至今,任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT
MANAGEMENT) 主要创始人。
胡维翊先生,独立董事,波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年 7月至 1994年 4
月,任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员;1994年 5月至 1998年 8月,任北京
乾坤律师事务所合伙人;2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师;2001
年 5月至今,历任北京市天铎律师事务所副主任、主任,现任北京市天铎律师事务所合伙人。
金李先生,独立董事,美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院
长,九三学社中央常委,全国政协委员,经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十
多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士,独立董事,中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、
副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融,出版多本专著,在经济、
金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文,具有丰富的教学和科研经验。
2. 监事会成员
许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987年至 2004年先后任中
国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005
年 6月至 2008年 1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年 8月至 2016
年 11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年 2月至 2016
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3
月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年 1月至 2015年 6月任中国银河
证券股份有限公司董事;2014年 1月至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委书记;2014
年 3月至 2018年 1月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017年 11月)及法定代表人;
2018年 3月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。
邓金煌先生,职工监事,上海财经大学管理学硕士。2001年 9月至 2003年 9月任职于
株洲电力局;2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位;2006年 4月至 2010年 5月任华为
三康技术有限公司人力资源专员;2010年 5月至 2011年 9月任招商证券人力资源部高级经
理;2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理;2016 年 8
月加入大成基金管理有限公司,任人力资源部副总监;现任大成基金管理有限公司人力资源
部总监。
陈焓女士,职工监事,吉林大学法学硕士。2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事务
所深圳分所公司证券部律师;2008 年 3月加入大成基金管理有限公司,历任监察稽核部律
师、总监助理;现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
3. 高级管理人员情况
吴庆斌先生,董事长。简历同上。
谭晓冈先生,总经理。简历同上。
肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副
主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳
市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年 11月加入大成基金管理有限公
司,2015年 1月起任公司副总经理,2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。
温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准
银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年 4月加入大成基金管理有限公
司,任首席战略官,2015年 8月起任公司副总经理。
周立新先生,副总经理兼首席信息官,中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办
公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家
户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份
有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公
司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年 1月加
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总
经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年 8月起任公司副总
经理,2019年 5月起兼任首席信息官。
姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美
国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部
经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司
副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016年 9 月
加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年 2月起任公司副总经理。
赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专
业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会
委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体
公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017
年 8月起任公司督察长。
4.基金经理
(1) 现任基金经理
冉凌浩:金融学硕士。证券从业年限16年。2003年4月至2004年6月就职于国信证券研究
部,任研究员。2004年6月至2005年9月就职于华西证券研究部,任高级研究员。2005年9月
加入大成基金管理有限公司,曾担任金融工程师、境外市场研究员及基金经理助理。2011
年8月26日起任大成标普500等权重指数型证券投资基金基金经理。2014年11月13日起任大成
纳斯达克100指数证券投资基金基金经理。2016年12月2日起任大成恒生综合中小型股指数基
金(QDII-LOF)基金经理。2016年12月29日起任大成海外中国机会混合型证券投资基金(LOF)
基金经理。2017年8月10日起任大成恒生指数证券投资基金(LOF)基金经理。2019年3月20
日起任大成中华沪深港300指数证券投资基金(LOF)基金经理。具有基金从业资格。国籍:
中国
(2)历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
张英辉 2011年 3月 23日至 2011年 8月 25日
5. 量化投资决策委员会境外投资决策小组
量化投资决策委员会境外投资决策小组由 3名成员组成,名单如下:黎新平,基金经理,
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
数量与指数投资部总监,量化投资决策委员会境外投资决策小组成员;苏秉毅,基金经理,
数量与指数投资部副总监,量化投资决策委员会境外投资决策小组成员;冉凌浩,基金经理,
量化投资决策委员会境外投资决策小组成员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期:1983年 10月 31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工 110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2019年 6月 30日,中国银行已托管 716只证券投资基金,其中境内基金 676只,
QDII基金 40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
三、境外托管人
一、中银香港概况
名称:[中国银行(香港)有限公司]
住所:[香港中环花园道 1号中银大厦]
办公地址:[香港中环花园道 1号中银大厦]
法定代表人:[高迎欣总裁]
成立时间:[1964年 10月 16日]
组织形式:[股份有限公司]
存续期间:[持续经营]
联系人:[黄晚仪 副总经理 托管业务主管]
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
联系电话:[852-3982-6753]
中国银行(香港)有限公司(“中银香港”)早于 1964年成立,并在 2001年 10月 1 日正
式重组为中国银行(香港)有限公司,是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控
股)有限公司(“中银香港(控股)”)-则于 2001年 2日在香港注册成立,并于 2002年 7月 25
日开始在香港联合交易所主板上市,2002年 12月 2日被纳入为恒生指数成分股。中银香港
目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至 2018 年底, 中银香港(控股)有限公司的总资产超过 29,529亿港元,资本总额超
过 2,570亿港元, 总资本比率为 23.1%。中银香港(控股)的财务实力及双 A级信用评级,可
媲美不少大型全球托管银行,其最新信评如下(截至 2018年 12月 31日):
穆迪投资
服务
标 准 普
尔
惠誉国际
评级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
中银香港作为香港第二大银行集团,亦为三家本地发钞银行之一,拥有最庞大分行网络
与广阔的客户基础,且连续五年成为“亚太及香港区最稳健银行”《银行间杂志》。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一,目前为超过六十万企业及工商客户
提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类 QDII及其各类产品
等),亦素有经验,于行业处于领先地位,包括于 2006年被委任为国内首只银行类 QDII产
品之境外托管行,于 2007年被委任为国内首只券商类 QDII 集成计划之境外托管行,另于
2010年服务市场首宗的跨境 QDII-ETF等;至于服务境外机构客户方面亦成就显著 :
在“债券通”的领域 =>自开通至今,持续维持最大的市
场份额
在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域 =>成为此类人民币产品的最大香港
服务商
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
在离岸人民币 CNH公募基金的领域 =>成为市场上首家服务商(2010年 8
月)
=>目前亦为最大的服务商
在港上市的交易所买卖基金(ETF) =>中资发行商的最大服务商之一
在离岸私募基金的领域 =>新募长仓基金的最大服务商
之一
在非上市的股权/债权投资领域 =>香港少有的服务商之一
在“中港基金互认计划”领域 =>获得领先地位
在 “香港上海黄金交易所(SGE)” =>任命为香港唯一结算银行
其业务专长及全方位的配备,令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管
银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行:
专业杂志 所获托管奖项
亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖项:
最佳跨境托管亚洲银行 (2012)
财资杂志(The Asset) Triple A托管专家系列奖项:
最佳 QFII托管行 (2013)
最佳中国区托管专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A个人领袖奖项:
Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014)
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
财资杂志(The Asset)Triple A 资产服务、机构投资者
及保险机构系列奖项:
- 最佳 QDII托管行(2018); 及
- 最佳 QDII客户个案 (2018)
获债券通有限公司颁发:
- “债券通优秀托管机构”(2018)
- “债券通优秀托管行”(2019)
截至 2018年末,中银香港(控股)的托管资产规模达 10,984亿港元。
二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
(一)主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一,由管理委员会成员兼副总裁王兵先生直接领导。
针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十多名骨干成员,职级均为经理或以
上,分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、
营销、次托管网络管理及合规等方面。骨干人员均来自各大跨国银行,平均具备 15年以上
的专业托管工作经验(包括本地托管及全球托管),并操流利普通话,可说是香港最资深的托
管团队。
除配备专职的客户关系经理,中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团
队,以提供同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外,若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务,则由中银香港的
附属公司中银国际英国保诚信托有限公司(“中银保诚”)提供。作为「强制性公积金计划管
理局」认可的信托公司,中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务,
其专职基金会计与投资监督人员达 50多名,人员平均具备 10年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视,有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。
另外,其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供,力求以最高水平服务各机构性
客户。
关键人员简历
黄晚仪女士
托管业务主管
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
黄女士于香港大学毕业,并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国特
许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年,大部分时间专职于托管业务,服
务企业及机构性客户。效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两大
发钞银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前,黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托
管业务总监。目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展,并全力配合中国
合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需,且担任中银香港集团属下多家代理人公
司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心推动行业发展,包括代表中银香港继续担任「香港
信托人公会」 行政委员会之董事一职;自 09年 9月至 2015年 6月期间, 获「香港交易所」
委任作为其结算咨询小组成员;另外,黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委员之
一。
郑丽华女士
托管运作及产品开发主管
郑女士乃英国特许公认会计师公会之资深会员及香港会计师公会之会员,并持有伦敦大
学专业会计硕士学位。郑女士从事金融与银行业务超过二十年,其中十多年专职于托管业务,
服务企业及机构性客户。曾经工作的机构包括全球最大之金融集团 – 美国摩根大通银行与
汇丰银行及本地银行 - 恒生银行,对托管业务操作、系统流程及有关之风险管理尤为熟悉。
阮美莲女士
财务主管
阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验,管理工作包括投资估值、基金核算、
投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前,阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门
经理一职,以及于汇丰人寿任职会计经理,负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师
公会及英国特许公认会计师公会资深会员,并持有英国列斯特大学硕士学位。
(二)安全保管资产条件
在安全保管资产方面,为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产,中银香港目前已以托
管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债券等
资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外,所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托
管人或当地存管机构之名义登记过户,并存放于次托管人或存管机构内,以确保客户权益。
至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款,除非市场/存托机构/次托管行等另有要
求,否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项,以减少现金停留于相关异地市场的风险。
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS,是中银香
港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才,针对机构性客户的托管需求在原有的零售托
管系统上重新组建而成的。CSS 整个系统构建在开放平台上,以 IBM P5系列 AIX运行。系
统需使用两台服务器,主要用作数据存取及支持应用系统软件,另各自附有备用服务器配合。
此外,一台窗口服务器已安装 NFS (Network File System, for Unix)模块,负责与 AIX服务器
沟通。
新系统除了采用尖端科技开发,并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势,不
单符合 SWIFT-15022之要求,兼容 file transfer 等不同的数据传输,亦拥有庞大的容量 (原
有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常,反观部分主要银行的系统
则瘫痪超过 1.5小时)。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务,则采用自行研发的 FAMEX系统进行处理,
系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法,以满足不同机构客户及各类基金
的需要。系统优势包括: 多种货币;多种分类;实时更新;支持庞大数据量;简易操作,方便
用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average);后入先出(LIFO);先入先
出(FIFO);其它方法可经与客户商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明
(Marking to Market);成本法;成本或市场价的较低者;入价与出价(Bid and offer);分期偿
还(Amortization);含息或除息(Clean/dirty);及其它根据证券类别的例外估值等。
三、托管业务的主要管理制度
作为一家本地持牌银行,中银香港的业务受香港金融管理局全面监管;另外,作为本地
上市的金融机构,中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要求。
中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程,所有重要环节均采用双人复核,减
少人工操作风险;并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等进行全面评核及监控,
避免人为失误或道德风险。任何外判安排,除上述风险分析外,还需寻求监管机构之批淮。
对于次托管行或服务商的委任,中银香港亦制定了有关选任、服务标准、及日常服务水
平监控等制度及要求,以确保服务质量。对托管客户而言,中银香港亦承担其次托管行之服
务疏失等风险,并在托管合约中清楚订明。
中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生。应变计划每年均会进
行测试及演练,模拟在突发情形下之业务运作,并对测试结果进行检讨及评估,以确保在突
发情形下仍能提供服务。系统方面,灾难应变措施中心亦已预留独立应用软件及数据库服务
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
器,随时取代生产服务器运作。
托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引(如: 员工守则,
了解你的客户政策 、防洗钱政策及个人私隐条例等)与中银香港本身制定的内控制度(如 :
信息安全管理办法,包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制,并因应有关条例、指
引或政策之修订而适时调整,以确保乎合对外、对内的监控要求。
有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》(Custody - Standard
Operating Procedure Overview),主要内容包括:账户开立、客户账户管理、结算程序、公司
行动程序、资产核对、资金报告、账单、投诉、应急计划等等。以及《托管系统进入控制规
程》(Custody - System Access Control Procedure Overview),内容涵盖系统范围、系统描述、
用户概况、功能列表、职责定义、增加、删除、修改程序、请求格式、控制与备份安排等。
中银香港设有独立的稽核委员会,直接向董事会负责,对各部门进行定期及不定期之稽
核。至于年度审计,则委任安永 (Ernst & Young)会计师事务所进行。在核心托管团队中,
特有一名合规人员,专注负责托管业务的风险控制,确保实施全银行的合规标准。
中银集团系内各企业法人或业务条线均严格分开, 并设严密的防火墙, 以确保客户资料
高度保密。
四、重大处罚
中银香港托管业务自成立至今已超过十二年,从未受到监管机构的重大处罚,亦没有重
大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
四、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
一.直销机构
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:教姣
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公司网址:www.dcfund.com.cn
全国统一客户服务号码:400-888-5558(免固话长途费)
大成基金深圳投资理财中心
地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
联系人:吴海灵、关志玲、白小雪
电话:0755-22223556/22223177/22223555
传真:0755-83195235/83195242/83195232
邮编:518040
二.代销机构
1、中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
联系人:王永民
电话:010-66594896
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
2、中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
联系人:洪渊
联系电话:010-66105799
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
3、中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9
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法定代表人:周慕冰
联系人:贺倩
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
4、交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人:彭纯
客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
5、招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:李建红
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
6、中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
联系人:石立平
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电话:010-63639180
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
7、上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人:冀光恒
客服电话:021-962999、400-696-2999
电话:021-61899999
传真:021-50105124
联系人:施传荣
网址:www.shrcb.com
8、浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288号
法定代表人:沈仁康
联系人:唐燕
客户服务热线:95105665
电话:0571-87659056
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
9、渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路 218号
法人代表:李伏安
客服电话:95541
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:http://www.cbhb.com.cn
10、西安银行股份有限公司
注册地址:西安市高新路 60号
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办公地址:西安市高新路 60号
法定代表人:郭军
联系人:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992475
客服电话:全国 400-86-96779;陕西 96779
网址:www.xacbank.com
11、江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:常州市和平中路 413号
办公地址:常州市和平中路 413号
法人代表: 陆向阳
公告联系人:李仙
联系电话:0519-89995939
公告传真:0519-89995170
客服电话:0519-96005
网址:www.jnbank.com.cn
12、郑州银行股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 22号
法定代表人:王天宇
客服电话:967585(河南地区)、 4000-967585(全国)
网址:www.zzbank.cn
13、江西银行股份有限公司
注册地址: 江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号
法定代表人: 陈晓明
联系人:陈云波
电话:0791-86796029
传真:0791-86771100
客服电话:400-789-6266
网站:www.jx-bank.com
14、恒丰银行股份有限公司
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注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248号
法定代表人:蔡国华
联系人:蒋悦
电话:021-20501975
传真:012-20501978
客服电话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
15、晋城银行股份有限公司
注册地址:山西省晋城市文昌西街 1669号
办公地址:山西省太原市高新区高新街联合大厦
法定代表人:贾沁林
联系人:朱丹
联系电话:18734835708
客服电话:95105757
网址:www.jccbank.com.cn
16、中原银行股份有限公司
注册地址: 中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址:总行地址:郑州市郑东新区 CBD商务外环 23号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
联系电话:(86)0371-85517898
传真:(86)0371-85517555
客服电话:95186
网址:http://www.zybank.com.cn
17、九江银行股份有限公司
注册地址:江西省九江市濂溪区长虹大道 619号
法定代表人:刘羡庭
办公地址:江西省九江市长虹大道 619号
客服热线:95316
公司网址:www.jjccb.com
18、中信期货有限公司
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注册地址:深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
联系电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
19、徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258号
法人代表人:吴国华
联系人:蔡芳
传真:0551-62862801
客服电话:4008878707
网址:http://www.hsqh.net
20、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
联系人:芮敏祺、朱雅崴
联系电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
21、中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人:王常青
客服电话:4008888108
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联系人:权唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
22、国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn
23、招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人:宫少林
客服电话: 95565
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
24、广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
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25、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
客服电话:010-84588888
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
26、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
27、海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689号
法定代表人:周杰
客服电话:95553、400-888-8001
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
28、申万宏源证券有限公司
通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人:李梅
客服电话:95523或 4008895523
联系人:曹晔
电话:021-54033888
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传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
29、兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人:杨华辉
电话: 021-38565547
联系人:乔琳雪
网址:www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
30、长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579、4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
31、安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人:王连志
客服电话:95517
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
32、西南证券股份有限公司
地址:重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢
法定代表人:余维佳
客服电话:4008096096
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联系人:张煜
联系电话:023-63786633
网址:www.swsc.com.cn
33、湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
联系人:李欣
邮编:410004
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
34、万联证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
35、民生证券股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座
法定代表人:余政
客服电话:4006198888
联系人:赵明
联系电话:010-85127622
联系传真:010-85127917
公司网址:www.mszq.com
36、渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
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法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:4006515988
网址:www.ewww.com.cn
37、华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人:周易
客服电话:4008-888-168、95597
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn
38、中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
联系人:焦刚
电话:0531-89606166
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
39、信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
客服电话:4008008899
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
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传真:010-63080978
公司网址:www.cindasc.com
40、东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 22-29楼
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
41、方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人:雷杰
客服电话:95571
联系人:徐锦福
电话:010-57398062
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
42、长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:0755-83516289
传真:-83515567
客户服务热线:400-666-6888
网址:www.cgws.com
43、光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
客服电话: 95525
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联系人:龚俊涛
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
44、广州证券股份有限公司
注册地址:广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼
法定代表人:邱三发
客服电话:95396
联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
45、东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666号
办公地址:长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
客服电话:95360
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
网址:www.nesc.cn
46、南京证券股份有限公司
办公地址:南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人:步国旬
客服电话:95386
联系人:石健
电话:025-83367888
传真:025-83364032
网址:www.njzq.com.cn
47、上海证券有限责任公司
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人:李俊杰
客服电话:021-962518,4008918918
联系人:许曼华
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
48、平安证券股份有限公司
办注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人:何之江
客户服务热线:95511-8
联系人: 王阳
电话:021-38632136
传真:021-58991896
网址:http://stock.pingan.com
49、财富证券有限责任公司
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法人代表:蔡一兵
客户服务热线:0731-84403333、 400-88-35316
联系人:郭磊
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
50、东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人:张运勇
客服电话:0769-961130
联系人:梁健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
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51、中原证券股份有限公司
地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人:菅明军
客服电话:95377
联系人:程月艳 李盼盼 党静
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址:www.ccnew.com
52、国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人:王少华
客服电话:400-818-8118
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
53、东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
54、国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
电话:0791-86281305;13803512671
传真:0791-86281305
网址:www.gsstock.com
55、申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人:韩志谦
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
56、中泰证券股份有限公司
办公地址:山东省济南市经十路 20518号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
57、世纪证券有限责任公司
办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人:姜昧军
客服电话:0755-83199599
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
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58、第一创业证券股份有限公司
地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25F
法人代表:刘学民
电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
59、中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
法人代表:王宜四
客户服务热线:4008866567
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
60、华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
法定代表人:黄金琳
客服电话:0591-96326
联系人:张宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
61、华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人:韩鹏
联系人:杨晓天
联系电话:0931-8784509
传真:0931-4890619
甘肃省客服电话:96668
网址:www.hlzqgs.com
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62、中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
网址:www.ciccs.com.cn
63、华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
网站:www.cfsc.com.cn
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
64、瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人:程宜荪
电话:010-58328373
传真:010-58328748
联系人:冯爽
客服电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
65、中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
客户电话:400 600 8008
电话:0755-82023442
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传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
66、中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
客服电话:400-1022-011
网址:www.zszq.com.cn
67、国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
法定代表人:张智河
联系电话:95385; 400-660-9839
网址:www.grzq.com
68、联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表:徐刚
联系人:郭晴
联系电话:0752-2119391
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
69、江海证券有限公司
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法人代表:孙名扬
电话:0451-85863726
客服热线:4006662288
联系人:周俊
网址:www.jhzq.com.cn
70、九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
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办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法人代表人:魏先锋
电话:010-57672000
传真:010-57672296
统一客服电话:95305
71、国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95号
客服电话:4006600109
联系人:刘婧漪
电话: 028-86690057
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
72、中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 40层-43层
法人代表:赵大建
联系人:李微
客服电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
73、华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区环球金融中心 57楼
法定代表人:陈林
客服电话:400-820-9898
联系人:刘闻川
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
74、爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人:钱华
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客服电话:4001-962-502
联系人:陈敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
75、天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
联系人:翟璟
联系电话:(027)87618882、(028) 86711410
传真:(027)87618863
网址:www.tfzq.com
76、大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路 24号
办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层
法定代表人:李红光
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客户服务热线:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
77、宏信证券有限责任公司
办公地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法人代表人:吴玉明
客服电话:4008366366
联系人:刘文涛
电话:02886199765
传真:02886199533
网址:http://www.hx818.com
78、天相投资顾问有限公司
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注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人:林义相
客服电话:010-66045678
联系人:尹伶
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
79、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
法定代表人:杨懿
办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
联系人:张燕
联系电话:010-58325388*1588
网站:www.new-rand.cn
客服电话:400-166-1188
80、和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:021-20835785
传真:021-20835879
客服电话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com
81、上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室
法定代表人:冷飞
客服电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
82、北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
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法人代表:张旭阳
公告联系人:杨琳
公告电话:010-61952702
公告传真:010-61951007
客服电话:95055-9
网址:www.baiyingfund.com
83、诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人:汪静波
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
联系人:徐诚
联系电话:021-38509639
网站:www.noah-fund.com
客服电话:400-821-5399
84、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn
客服电话:4006-788-887
85、上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法人代表:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
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86、上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
87、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法人代表:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
88、上海长量基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:4008202899
联系人:邱燕芳
电话:021-20691931
传真:021-20691861
网址:www.erichfund.com
89、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼
法人代表:凌顺平
联系人:林海明
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电话:0571-88911818-8580?
传真:0571-88911818-8002
客服电话:4008-773-772
网站地址:www.5ifund.com
90、上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层
法定代表人:李兴春
传真:021-50583633
电话:021-50583533
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
91、嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人:赵学军
电话: 010-65215588
传真: 010-85712195
联系人:李雯
联系人邮箱:liwen@harvestwm.cn
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
92、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
网址:https://www.snjijin.com/
93、北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人:王伟刚
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联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
94、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人:蒋煜
联系人:孙悦
电话:010-58170823
传真:010-58170800
客服电话:400-818-8866
网址:http://fund.shengshiview.com
95、上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
联系电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客服电话:400-821-0203
96、上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
邮编:200335
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
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公司网址: www.66zichan.com
97、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:林卓
联系人:张晓辉
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
98、上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人:王翔
联系人:安彬
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
99、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人:陈继武
客服电话:400-643-3389
联系人:葛佳蕊
电话:021-63333319
传真:021-63332523
网址:www.vstonewealth.com
100、上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼
法定代表人:黄欣
公司电话:021-3376 8132
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客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zhongzhengfund.com
101、北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人:胡伟
传真: 010-65951887
电话:010-65951887
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
102、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第 7栋 23
层 1号、4号
法定代表人:陶捷
联系人:杨帆
电话:027-87006003/87006009
网站:www.buyfunds.cn
公司传真:027-87006010
客服电话:400-027-9899
103、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人:王之光
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
联系人:宁博宇
客服电话:4008219031
网站:www.lufunds.com
104、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人:肖雯
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
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联系人:黄敏嫦
网站:www.yingmi.cn
客服电话:020-89629066
105、和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人:王旋
客服电话:4000-555-671
网址:http://www.hgccpb.com/
106、奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
107、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人:江卉
电 话: 95118(个人业务)、 400 098 8511
企业业务:400 088 8816
传 真: 010-8919566
网址:fund.jd.com
108、深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层
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办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-9302-888
网址:https://www.jfz.com/
109、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
客服电话:4000618518
联系人:袁永娇
电话:010-61840688
传真:010-61840699
网址:https://danjuanapp.com
110、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人:毛淮平
办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层
客服热线:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
111、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人:李科
电话:010-85632771
传真:010-85632773
联系人:王超
客服热线:95510
公司网站:http://fund.sinosig.com/
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112、金惠家保险代理有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2号 19层 A2017
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2号 19层 A2017
法定代表人:夏予柱
联系人:胡明哲
联系电话:010-56203275
传真:010-68091380
客服电话:400-106-0101
网址:www.jhjfund.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 33层
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人:黄慕平
(三)律师事务所和经办律师
名称:北京市金杜律师事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A 座 40 层
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人:王玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律师:沈娜、冯艾
大成标普 500等权重指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:陈薇瑶
经办注册会计师:张振波、陈薇瑶
五、基金的名称
大成标普 500等权重指数证券投资基金
六、基金的类型
股票型指数基金
七、基金的运作方式
契约型开放式
八、基金的投资目标
通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段,实现基金投资组合对标的指数的有效
跟踪,追求跟踪误差最小化。
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九、基金的投资范围
本基金主要投资于标普 500等权重指数成份股、备选成份股,与标普 500等权重指数相
关的公募基金、上市交易型基金、结构性产品等,固定收益类证券、银行存款、现金等货币
市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具。
本基金投资于标普 500等权重指数成份股、备选成份股以及与标普 500等权重指数相关
的公募基金、上市交易型基金、结构性产品的比例为基金资产净值的 80%—95%,其中投资
于与标普 500等权重指数相关的公募基金、上市交易型基金、结构性产品的比例不超过 10%;
投资于现金、银行存款、固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具的比
例为基金资产净值的 5%—20%,其中投资于现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在
履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。
十、基金的投资策略
本基金将按照标的指数的成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份
股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如股票停牌、流动性不足)导致无法
获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
本基金还可能将一定比例的基金资产投资于与标普 500等权重指数相关的公募基金、上
市交易型基金,以优化投资组合的建立,达到节约交易成本和有效追踪标的指数表现的目的。
本基金在投资的过程中,由于必须保有一定比例的现金资产,导致在市场上涨的过程中,
基金投资组合的表现可能会落后于标的指数的表现。另外,由于基金投资组合权重与目标指
数成份股权重的不一致、股票买卖价格与股票收盘价的差异、指数成份股的调整与指数成份
股权重的调整所产生的交易费用、基金运作过程中的各项费用与开支都会使基金投资组合产
生跟踪误差。
基金管理人会定期对跟踪误差进行归因分析,为基金投资组合下一步的调整及跟踪目标
指数偏离风险的控制提供量化决策依据。在正常情况下,本基金力争控制净值增长率与业绩
比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年化跟踪误差不超过 5%(以美元资
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产计价)。
未来,随着跟踪标普 500等权重指数投资工具的增加,本基金可相应调整和更新相关投
资策略,并在招募说明书更新中公告。
十一、基金的业绩比较基准
标普 500等权重指数(全收益指数)
未来,如果标普 500等权重指数的提供商标准普尔公司终止对基金管理人继续使用该指
数的授权,或者是标准普尔公司基于其独立判断停止继续发布该指数,或者有更权威的、更
能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准
的股票指数时,本基金管理人在保护持有人合法利益的前提下,以不损害持有人利益为原则,
可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十二、基金的风险收益特征
本基金为美国股票指数型证券投资基金,风险与预期收益高于混合型基金、债券基金以
及货币市场基金。
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组
合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2019年半年度报告,截至 2019年 6月 30日。(财
务数据未经审计)
1.期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 164,727,142.40 92.15
其中:普通股 164,727,142.40 92.15
存托凭证 - -
优先股 - -
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房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 13,149,267.70 7.36
8 其他各项资产 874,048.28 0.49
9 合计 178,750,458.38 100.00
2.报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比列(%)
美国 164,727,142.40 93.78
合计 164,727,142.40 93.78
3.报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
(1)报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值 占基金资产净值比列(%)
医疗保健 20,287,720.71 11.55
信息技术 22,757,316.99 12.96
非日常生活消费品 20,296,329.94 11.55
日常消费品 10,441,748.90 5.94
能源 9,856,087.59 5.61
金融 22,164,965.83 12.62
原材料 9,220,344.35 5.25
公用事业 9,176,141.33 5.22
工业 22,899,093.95 13.04
房地产 10,434,556.81 5.94
通信服务 7,192,836.00 4.09
合计 164,727,142.40 93.78
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
(2)报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
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4.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
(1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明
细
序
号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
(地
区)
数量
(股)
公允价值(人
民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
ALLERGAN PLC
艾尔建有
限公司
AGN UN
美
国
纽
约
证
券
交
易
所
美国 401 461,563.44 0.26
2
ADVANCED
MICRO
DEVICES
AMD 公司 AMD UQ
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国 2,083 434,898.40 0.25
3
WESTERN
DIGITAL CORP
西部数据
公司
WDC UQ
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国 1,281 418,748.63 0.24
4
TECHNIPFMC
PLC
TechnipFM
C 公共有
限公司
FTI UN
美
国
纽
约
证
券
交
美国 2,224 396,605.29 0.23
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易
所
5
FLOWSERVE
CORP
福斯公司 FLS UN
美
国
纽
约
证
券
交
易
所
美国 1,072 388,308.35 0.22
6
HESS CORP 赫斯公司 HES UN
美
国
纽
约
证
券
交
易
所
美国 880 384,581.72 0.22
7
APPLIED
MATERIALS
INC
应用材料
股份有限
公司
AMAT
UQ
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国 1,243 383,767.27 0.22
8
JACOBS
ENGINEERING
GROUP INC
雅各布工
程集团
JEC UN
美
国
纽
约
证
券
交
易
所
美国 652 378,261.67 0.22
9
IQVIA
HOLDINGS INC
IQVIA 控
股股份有
限公司
IQV UN
美
国
纽
约
证
券
美国 341 377,193.48 0.21
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交
易
所
1
0
Corteva Inc.
Corteva
公司
CTVA
UN
美
国
纽
约
证
券
交
易
所
美国 1,848 375,670.46 0.21
(2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明
细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
5.报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金额衍生品。
9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10. 投资组合报告附注
(1) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的。
(2) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
(3) 其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 195,027.59
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4 应收利息 913.60
5 应收申购款 564,191.58
6 其他应收款 -
7 待摊费用 113,915.51
8 其他 -
9 合计 874,048.28
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。
②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十四、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2011.3.23-2011.12.31
-11.70% 1.67% -4.14% 1.79% -7.56% -0.12%
2012.1.1-2012.12.31 13.82% 0.82% 17.65% 0.89% -3.83% -0.07%
2013.1.1-2013.12.31
27.26% 0.75% 36.16% 0.78% -8.90% -0.03%
2014.1.1-2014.12.31
11.91% 0.67% 14.49% 0.70% -2.58% -0.03%
2015.1.1-2015.12.31
2.35% 1.00% -2.20% 1.22% 4.55% -0.22%
2016.1.1-2016.12.31
18.15% 0.86% 14.80% 0.93% 3.35% -0.07%
2017.1.1-2017.12.31
9.03% 0.49% 18.90% 0.46% -9.87% 0.03%
2018.01.01-2018.12.31
-4.02% 0.98% -7.64% 1.01% 3.62% -0.03%
2019.01.01-2019.06.30
17.39% 0.78% 19.19% 0.81% -1.80% -0.03%
2011.03.23-2019.06.30
112.66% 0.94% 158.36% 0.98% -45.70% -0.04%
(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的
比较
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本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2011年 3月 23日至 2019年 6月 30日)
注:1、按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定,建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比
例。
2、同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。
十五、费用概览
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
4.基金合同生效以后的信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效以后的会计师费和律师费;
7.基金的资金汇划费用;
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8.基金进行外汇兑换交易的相关费用;
9.与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等;
10.基金合同生效以后的基金的指数使用费与指数数据费;
11.按照国家有关规定可以列入的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法
规另有规定时从其规定。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费(如基金管理人委托投资顾问,包括投资顾问费)按基金资产
净值的 1.0%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
2.基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外资产托管人,包括向其支付的相应服
务费)按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
3.本条第(一)款第 3至第 10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定,列入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
本条第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
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义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列
入基金费用。
(四)基金费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额
持有人大会。
(五)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义
务。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,并根据
本基金管理人对本基金实施的投资经营活动,对 2019年 5月 8日公布的《大成标普 500等
权重指数证券投资基金更新招募说明书(2019年 1期)》进行了内容补充和更新,本更新的招
募说明书主要更新的内容如下:
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,更新了“二、释义”、“八、基金份
额的申购、赎回与转换”、“十四、基金收益与分配”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、
基金的信息披露”、“十九、基金合同内容摘要”、“二十、基金托管协议内容摘要”。
大成基金管理有限公司
2019年 12月 17日