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广发中证1000指数A(006486)

广发中证1000指数:广发中证1000指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要查看PDF公告

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广发中证 1000指数型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 时间:二〇一九年十二月


2 【重要提示】 本基金于2018年5月8日经中国证监会证监许可[2018]798号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。 广发中证1000指数型发起式证券投资基金为股票型基金,其风险和收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要投资于中证1000指数的成份股、备 选成份股,具有与标的指数,以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金 对中证1000指数成份股、备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80%,投资标的单一 且过分集中有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策,自行承担投资风险。本基金基金产品资料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基 金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对 于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 人基金投资要承担相应风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和 3 修订后的基金合同对相关信息进行更新,同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值 表现等其他信息一并更新,更新所载内容截止日为2019年12月11日,有关财务数据截止日为 2019年9月30日,净值表现截止日为2019年6月30日(本报告中财务数据未经审计)。 4 第一部分


基金管理人 一、概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-49848(集中办公区) 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 4、法定代表人:孙树明


5、设立时间:2003年 8月 5日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线:95105828 7、联系人:邱春杨 8、注册资本:1.2688亿元人民币 9、股权结构:广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金 融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 60.593%、 15.763%、15.763%和 7.881%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生:董事长,博士,高级经济师,兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董 事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会 兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国 上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德 准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行 规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主 任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监 事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产 管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业 委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资 银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 5 孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监, 兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资 银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司 投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财 务部总经理,证通股份有限公司监事长。 戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾 任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理, 深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限 公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,中国女企业家协会 副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救 助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港 各界文化促进会主席。 匡丽军女士:董事,硕士,现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主 席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州市科达实业发展公司办公室主任,广州 科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首 席风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄 支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理, 太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼 董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财 产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学 兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院 长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博 士生导师,兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省 会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股 6 份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副 主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北 制药(集团)股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广 发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。


张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广 州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广 发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经 理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,中国基金业协会 创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上 诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有 限公司总经理、董事长。 易阳方先生:常务副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券 投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理 有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理,广发聚富开放式证券投资基金基 金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金 基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券 7 投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配 置混合型证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生:副总经理,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人, 广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职委员。 邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工 程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深 300 指数证券投资基金 基金经理、广发中证 500指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作, 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农 业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募 基金监管部处长。 张芊女士:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债 债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公 司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有 限公司工作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债 券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券 投资基金基金经理。 王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限 公司工作。 窦刚先生:首席信息官,硕士。曾在广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有 限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4、基金经理 罗国庆先生,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任深圳证券信息有限 8 公司研究员,华富基金管理有限公司产品设计研究员,广发基金管理有限公司产品经理及量 化研究员。现任广发基金管理有限公司指数投资部副总经理、广发深证 100 指数分级证券投 资基金基金经理(自 2015年 10月 13日起任职)、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金经 理(自 2015年 10月 13日起任职)、广发中证全指汽车指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 31 日起任职)、广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2017年 8月 2日起任职)、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2017 年 9月 13日起任职)、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017年 12 月 27日起任职)、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2018年 1月 2日起任职)、广发中证 1000指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2018年 11 月 2 日起任职)、广发中证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019 年 5 月 27 日起任职)、广发中证 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 5月 27日起任职)。 5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、总经 理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投 资部副总经理李巍先生等成员组成,朱平先生担任权益公募投委会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


9 第二部分


基金托管人 一、 基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间:1984年 1月 1日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币 35,640,625.7089万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 二、 基金托管部门及主要人员情况 截至 2019年 9月,中国工商银行资产托管部共有员工 208人,平均年龄 33岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、 证券投资基金托管情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务 以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境 内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展 现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年 9月,中国工商银行共托管证券投资 基金 1006只。自 2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威 财经媒体评选的 68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务 10 品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 11 第三部分


相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 (1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼 直销中心电话:020-89899073 传真:020-89899069


020-89899070 (2)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心北楼 11 层 1101 单元 (电梯楼层 12层 1201单元) 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999 客服传真:020-34281105 (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、销售机构 (1)公司名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清 12 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)公司名称:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:田国立 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (3)公司名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市北京东路 689号 法人:高国富 联系人:吴雅婷 联系电话:021-61162160 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (4)公司名称:广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人:王滨 联系人:卢晓晨 联系电话:(010)65169644 传真:020-87311780 客服电话:400-830-8003 公司网站:www.cgbchina.com.cn (5)公司名称:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市宁东路 345号 法定代表人:陆华裕 联系人:王海燕 13 联系方式:0574-89103171 传真:0574-87050024 客服电话:96528,上海、北京地区 962528 公司网站:www.nbcb.com.cn (6)公司名称:上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人:冀光恒 联系人:施传荣 联系电话:021-385766666 业务传真:021-50105124 客服热线:962999 公司网址:www.srcb.com (7)公司名称:青岛银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人:郭少泉 联系人:滕克 联系电话:0532-85709787 传真:0532-85709799 客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588 公司网站:www.qdccb.com (8)公司名称:渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218号 办公地址:天津市河东区海河东路 218号 法人:李伏安 联系人:潘鹏程 联系电话:022-58316666 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn (9)公司名称:东莞农村商业银行股份有限公司 14 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人:何沛良 联系人:何茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 公司网站:www.drcbank.com (10)公司名称:天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路 15号 办公地址:天津市河西区友谊路 15号 法定代表人:王金龙 联系人:杨森 电话:022-28405330 传真:022-28405631 客服电话:4006-960296 公司网站:www.bank-of-tianjin.com (11)公司名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 法人:姚真勇 联系人:杨素苗 联系电话:0757-22382524 传真:0757-22388235 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com (12)公司名称:厦门银行股份有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区湖滨北路 101号 办公地址:福建省厦门市思明区湖滨北路 101号 法人:吴世群 15 联系人:孙瑜 联系电话:0592-5310251 客服电话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com (13)公司名称:广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦 法定代表人:王继康 联系人:杨华 联系电话:020-28019593 业务传真:020-28852692 客服热线:95313 公司网址:www.grcbank.com (14)公司名称:苏州银行股份有限公司 注册地址:苏州工业园区钟园路 728号 办公地址:苏州工业园区钟园路 728号 法人:王兰凤 联系人:吴骏 联系电话:0512-69868373 客服电话:96067 网址:www.suzhoubank.com (15)公司名称:四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1号 办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258号 法定代表人:黄光伟


联系人:樊海波


联系电话:028-67676033 客服热线:40016-96869


公司网址:www.tf.cn (16)公司名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 16 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层 法人:洪弘 联系人:文雯 联系电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn (17)公司名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法人:王莉 联系人:陈慧慧 联系电话:010-85657353 传真:010-65884788 客服电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ (18)公司名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室 法人:陈洪生 联系人:梁云波 联系电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-6533-789 网址:www.xds.com.cn (19)公司名称:江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址:南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人:吴言林 17 联系人:孙平 联系电话:025-66046166转 837 业务传真:025-56663409 客服热线:025-66046166 公司网址:www.huilinbd.com (20)公司名称:上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区扬高南路 799号 5楼 01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区扬高南路 799号 5楼 01、02、03室 法人:冷飞 联系人:曾芸 联系电话:021-50810673 传真:021-50810687 客服电话:400-711-8718 网址:www.wacaijijin.com (21)公司名称:大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市观山湖区(高新区)湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心 25层 1号 办公地址:贵州省贵阳市观山湖区(高新区)湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心 25层 1号 法人:王荻 联系人:胡越 联系电话:0851-88235678 传真:0851-88405599 客服电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com (22)公司名称:北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法人:张旭阳 联系人:杨琳 18 联系电话:010-59403028 传真:010-59403027 客服电话:95055 网址:www.baiyingfund.com (23)公司名称:诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法人:汪静波 联系人:李娟 联系电话:4008215399 传真:021-80358749 客服电话:4008215399 网址:www.noah-fund.com (24)公司名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 (25)公司名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509998 业务传真:021-64385308 客服热线:4001818188 19 网址:http://fund.eastmoney.com/ (26)公司名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法人:杨文斌 联系人:高源 联系电话:021-36696312 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (27)公司名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 联系电话:021-60897840 业务传真:0571-26697013 客服热线:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (28)公司名称:上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法人:张跃伟 联系人:党敏 联系电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:4008202899 网址:www.erichfund.com (29)公司名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 20 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 业务传真:0571-86800423 客服热线:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (30)公司名称:北京展恒基金销售股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人:闫振杰 联系人:翟飞飞 联系电话:010-52703350-6006 业务传真:010-62020355 客服热线:4008188000 公司网址:www.myfund.com (31)公司名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 联系电话:18516109631 传真:021-61101630 客服热线:95733 公司网址:www.leadfund.com.cn (32)公司名称:北京中期时代基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 2层 法定代表人:路瑶 联系人:侯英建 21 联系电话:010-65808756 业务传真:010-65807864 客服热线:95162、4008888160 公司网址:www.cifcofund.com (33)公司名称:浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼(D区)801室 办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼(D区)801室 法定代表人:陆彬彬 联系人:邓秀男 联系电话:0571-56028620 业务传真:0571-56899710 客服热线:400 068 0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (34)公司名称:嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳区 建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 网址:www.harvestwm.cn 客服电话:400-021-8850 (35)公司名称:北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法人:梁蓉 联系人:马浩 联系电话:01066154828 传真:01066154828 22 客服电话:4006262818 网址:www.5irich.com (36)公司名称:宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 c座 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 c座 18层 1809 法人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:01052413385 传真:01059644496 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com (37)公司名称:南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 客服电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (38)公司名称:北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法人:乐贤龙 联系人:王梦 联系电话:010-85594745 传真:010-85932427 客服电话:400-066-8586 网址:www.gesafe.com (39)公司名称:浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 23 法人:聂婉君 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:4000125899 网址:www.zscffund.com (40)公司名称:通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 法人:沈丹义 联系人:叶露 联系电话:021-60818228 传真:021-60810695 客服电话:400-101-9301 网址:www.tonghuafund.com (41)公司名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3006-3015室 法人:周斌 联系人:侯艳红 联系电话:13910678503 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:Https://www.chtwm.com (42)公司名称:北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 24 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.hcjijin.com (43)公司名称:一路财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区广安门北滨河路 2号 11幢 2层 222 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 法人:吴雪秀 联系人:董宣 联系电话:010-88312877-8005 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (44)公司名称:北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 B-1108 办公地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 B-1108 法人:王利刚 联系人:姚付景 联系电话:010-59422766 传真:010-62565181 客服电话:4008936885 网址:www.qianjing.com (45)公司名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 法人:张冠宇 联系人:孙书慧 联系电话:01085932884 传真:01085932880 客服电话:4008199868 网址:www.tdyhfund.com 25 (46)公司名称:海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易实验区银城中路 8号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法人:巩巧丽 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:4008081016 网址:www.fundhaiyin.com (47)公司名称:北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B座 19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:13911468997 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www.niuniufund.com (48)公司名称:上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102 法人:申健 联系人:张蜓 联系电话:021-20292031-35374 传真:021-20219923 客服电话:021-20292031 网址:www.wg.com.cn (49)公司名称:佳泓(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号 办公地址:北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦 15B5(西区 15层) 26 法定代表人:谢亚凡 联系人:陈冲 联系电话:010-88580321 业务传真:010-88580366 客服热线:010-88580321 公司网址:www.jiahongfunds.com (50)公司名称:上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法人:黄祎 联系人:徐亚丹 联系电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn (51)公司名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办 公用房


办公地址:北京市朝阳区朝来科技园 18号院 18号楼 法定代表人:张旭 联系人:汪莹 联系电话:010-58160084 客服热线:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (52)公司名称:上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易实验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法人:尹彬彬 联系人:兰敏 联系电话:021-52822063 27 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66liantai.com (53)公司名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客服电话:400-0411-001 公司网址:www.haojiyoujijin.com (54)公司名称:上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7-9层 法定代表人:冯修敏 联系人:云卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819 公司网址:www.ttyfund.com (55)公司名称:北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341-342室 法人:季长军 联系人:何鹏 联系电话:010-52609656 传真:010-51957430 客服电话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn 28 (56)公司名称:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2楼 6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融 1503室 法人:王翔 联系人:蓝杰 联系电话:021-35385521 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址:https://www.jiyufund.com.cn (57)公司名称:上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法人:陈继武 联系人:刘璐 联系电话:021-63333389 传真:021-63333390 客服电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com (58)公司名称:北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话:010-65951887 客服电话:4006180707 公司网址:www.hongdianfund.com (59)公司名称:深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法人:刘鹏宇 29 联系人:曾瑶敏 联系电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn (60)公司名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 法定代表人:陶捷 联系人:沈怡 联系电话:027-83862952 业务传真:027-83862682 客服热线:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (61)公司名称:上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (62)公司名称:珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 30 网址:http://www.yingmi.cn/ (63)公司名称:和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 法定代表人:李淑慧 联系人:董亚芳 联系电话:13810222517 业务传真:010-56822000 客服热线:4000-555-671 公司网址:www.hgccpb.com/ (64)公司名称:奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704 法人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 联系电话:0755-89560507 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (65)公司名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法人:钱昊旻 联系人:沈晨 联系电话:010-59336544 传真:010-59336586 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (66)公司名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 31 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 办公地址:北京市大兴区京东集团总部 法人:江卉 联系人:邢锦超 客服电话:95118 网址:www.kenterui.jd.com (67)公司名称:中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 17层 法人:弭洪军 联系人:郭斯捷 联系电话:021-33357030 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com (68)公司名称:北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层 法人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 联系电话:010-61840688 传真:010-84997571 客服电话:4001599288 网址:https://danjuanapp.com/ (69)公司名称:万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人:李修辞


联系人:褚琦 联系电话:010-59013828 32 业务传真:010-59013707 客服热线:010-59013895 公司网址:www.wanjiawealth.com (70)公司名称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室 办公地址:北京市西城区西什库大街 31号九思文创园 5号楼 501 法定代表人:任淑桢


联系人:周映筱


联系电话:010-66162800 业务传真:010-66162800 客服热线:4008189598 公司网址:www.hongtaiwealth.com (71)公司名称:中信建投期货有限公司 注册地址:重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法人:王广学 联系人:刘芸 联系电话:023-86769637 传真:023-86769629 客服电话:4008877780 网址:www.cfc108.com (72)公司名称:中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 13层 1301-1305、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 13层 1301-1305、14层 法人:张皓 联系人:刘宏莹 联系电话:010-60833754 传真:021-60819988 客服电话:4009908826 网址:www.citicsf.com 33 (73)公司名称:徽商期货有限责任公司 注册地址:合肥市芜湖路 258号 办公地址:合肥市芜湖路 258号 法定代表人:吴国华 联系人:申倩倩 联系电话:0551-62865215 业务传真:0551-62865215 客服热线:4008878707 公司网址:www.hsqh.net (74)公司名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法人:杨德红 联系人:钟伟镇 联系电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:95521 / 4008888666 网址:www.gtja.com (75)公司名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 16层 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 电话:010-85156310 传真:010-65182261 客服电话:95587/4008-888-108 公司网站:www.csc108.com (76)公司名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人:宫少林 34 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (77)公司名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 联系地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575、020-95575或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (78)公司名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人:张佑君 联系人:王一通 联系电话:010-60838888 传真:010-60836029 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (79)公司名称:中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政


联系电话:010-83574507 传真:010-83574807


客服电话:4008-888-888或 95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 35 (80)公司名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 传真:021-23219100 客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (81)公司名称:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法人:杨玉成 联系人:余敏 联系电话:02133388252 传真:02133388224 客服电话:95523 网址:www.swhysc.com (82)公司名称:长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客服电话:955679或 4008888999 联系人:李良 电话:07-65799999 传真:027-85481900 客服网站:www.95579.com (83)公司名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法人:王连志 联系人:陈剑虹 36 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn/ (84)公司名称:西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 电话:023-67616310 传真:023-63786212 客服电话:95355 公司网站:www.swsc.com.cn (85)公司名称:万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:95322 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 公司网站:www.wlzq.cn (86)公司名称:民生证券股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 客服电话:95376 公司网站:www.mszq.com (87)公司名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法人:王春峰 联系人:王星 37 联系电话:022-28451922 传真:022-28451958 客服电话:4006515988 网址:www.ewww.com.cn (88)公司名称:山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618、95573 公司网站:www.i618.com.cn (89)公司名称:中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层(266061) 法定代表人:姜晓林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 公司网站:http://sd.citics.com/ (90)公司名称:东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层(详细地址) 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层(详细地址) 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 业务传真:010-66555246 客服热线:95309 公司网址:www.dxzq.net.cn 38 (91)公司名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 公司网站:www.dwzq.com.cn (92)公司名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人:张志刚 联系人:付婷 联系电话:01063081000 传真:01063080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com (93)公司名称:长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 法人:曹宏 联系人:王涛 联系电话:0755-83461832 传真:0755-83515567 客服电话:95514;400-6666-888 网址:www.cgws.com (94)公司名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法人:闫峻 联系人:龚俊涛 39 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (95)公司名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人:胡伏云 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:95396 公司网站:www.gzs.com.cn (96)公司名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服热线:95360 公司网站:www.nesc.cn (97)公司名称:南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客户服务电话:95386 传真:025-83369725 网址:www.njzq.com.cn (98)公司名称:新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 40 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561000 传真:010-83561001 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (99)公司名称:大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层 法人:董祥 联系人:薛津 联系电话:03514130322 传真:03517219891 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn (100)公司名称:国联证券股份有限公司 办公地址:无锡市金融一街 8号国联大厦 法人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (101)公司名称:浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201号 办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201号 法人:吴承根 联系人:夏帆 联系电话:0571-87901139 传真:0571-87901913 41 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn (102)公司名称:平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 办公地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人:何之江 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址:stock.pingan.com (103)公司名称:华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 传真:0551-65161825 客服电话:95318 网址:www.hazq.com (104)公司名称:财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 电话:0731-84403319 公司网站:www.cfzq.com (105)公司名称:东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 法人代表:张运勇 42 联系人:乔芳 联系电话:0769-22100155 客服电话:95328 传真:0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn (106)公司名称:国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (107)名称: 东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


法定代表人:陈耀庭


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588


网址: www.longone.com.cn (108)公司名称:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 法人:庞介民 联系人:熊丽 联系电话:0471-4972675 客服电话:956088,4001966188 43 网址:www.cnht.com.cn (109)公司名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路 88号(江信国际金融大厦) 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 956080 公司网站:www.gszq.com (110)公司名称:华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:010-52723273 传真:028-86150040 客服电话:95584 公司网址:www.hx168.com.cn (111)公司名称:申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 联系电话:0991-2307105 客户服务电话:400-800-0562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 44 (112)公司名称:中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客服电话:95538 公司网站:www.zts.com.cn (113)公司名称:世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层


















































法定代表人:李强


联系人:王雯 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 客服电话:4008323000 公司网站:www.csco.com.cn (114)公司名称:第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法人:刘学民 联系人:王叔胤 联系电话:0755-23838712 传真:0755-23838999-8712 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (115)公司名称:金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36号证券大厦四楼 45 办公地址:深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法人:王作义 联系人:刘萍 联系电话:13510750295 传真:0755-83025625 客服电话:95372 网址:http://www.jyzq.cn (116)公司名称:中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人:王晓峰 联系人:王紫雯 电话:010-59562468 传真:0791-86770178 公司网站:www.avicsec.com (117)公司名称:华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号 办公地址:深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼 法定代表人:林立 联系人:胡倩 联系电话:0755-83255199 客服热线:400-188-3888 公司网址:www.chinalin.com (118)公司名称:德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 46 客服电话:400-8888-128 公司网站:www.tebon.com.cn (119)公司名称:西部证券股份有限公司 注册地址:西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 联系电话:029-87211526 业务传真:029-87211548 客服热线:95582 公司网址:www.westsecu.com (120)公司名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:95547 公司网站:www.hfzq.com.cn (121)公司名称:华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客服电话:95368 公司网站:www.hlzq.com (122)公司名称:中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 47 办公地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:李剑阁 联系电话:010-65051166 业务传真:010-65051166 公司网址:www.cicc.com.cn (123)公司名称:上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:021-63898427 电话:徐璐 客服电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com (124)公司名称:华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元


办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号


法定代表人:俞洋


联系人:杨莉娟


联系电话:021-54967202


业务传真:021-54967293


客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918 (125)公司名称:中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008 48 公司网站:www.china-invs.cn (126)公司名称:中山证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22层 办公地址:广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22层 法人:林炳城 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 传真:0755-82940511 客服电话:95329 网址:www.zszq.com (127)公司名称:西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法人:徐伟琴 联系人:付佳 联系电话:021—23586603 传真:021-23586860 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn (128)公司名称:国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 法定代表人:张智河 联系人:叶密林 联系电话:010-83991719 业务传真:(010)66412537 客服热线:95385 公司网址:www.grzq.com 49 (129)名称:粤开证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 公司网址:http://www.ykzq.com (130)公司名称:江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟


联系电话: 0451-87765732 传真: 0451-82337279 客户服务电话: 400-666-2288 网址: www.jhzq.com.cn (131)公司名称:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号 法人:冉云 联系人:杜晶、黎建平 联系电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (132)公司名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址:上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人:陈林 50 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com (133)公司名称:爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32层 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 联系电话:021-32229888 业务传真:021-68728703 客服电话:4001962502 公司网址: www.ajzq.com (134)公司名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵


电话:010-85556100 传真:010-85556153 客服电话:95390 公司网站:www.hrsec.com.cn (135)公司名称:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座 法人代表:余磊 联系人:翟璟 联系电话:027-87618882 客服电话:4008005000 51 传真:027-87618863 公司网址: www.tfzq.com (136)公司名称:开源证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 法人:李刚 联系人:张蕊 联系电话:029-88365809 传真:029-81887064 客服电话:95325 网址:www.kysec.cn (137)公司名称:联储证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 法定代表人:沙常明 联系电话:021-80295888 客服热线:400-620-6868 公司网址:www.lczq.com (138)公司名称:方德保险代理有限公司 注册地址:北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室 办公地址:北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室 法人:林柏均 联系人:胡明哲 联系电话:010-64068617 传真:010-64068776 客服电话:010-64068617 网址:www.fundsure.cn (139)公司名称:中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址:中国北京市西城区金融大街 16号 法定代表人姓名:王 滨 52 公司网址:www.e-chinalife.com 客服电话:95519 (140)公司名称:深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座 法人:顾敏 联系人:赵嘉懿 联系电话:18617181667 传真:0755-86951889 客服电话:95384 网址:www.webank.com (141)公司名称:晋中银行股份有限公司 注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号 办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号 法定代表人:刘海滨 联系人:赵文元 联系电话:0354-3366398


18635431255 业务传真:0354-3366033 客服热线:95105678 公司网址:www.jzbank.com 3、其他销售机构 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及 时公告。 二、注册登记人 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-49848(集中办公区) 法定代表人:孙树明 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 电话:020-89188970 53 传真:020-89899175 联系人:李尔华 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:广东广信君达律师事务所 住所:广州天河区珠江新城珠江东路 6号广州周大福金融中心(广州东塔)29层、10层 负责人:王晓华 电话:020—37181388,38783066 传真: 020—37181333 经办律师:梁晓惠、杨琳 联系人:梁晓惠 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 法人代表:毛鞍宁 联系人:赵雅 电话:020-28812888 传真:020-28812618 经办注册会计师:赵雅、马婧 54 第四部分


基金的名称 广发中证 1000指数型发起式证券投资基金 第五部分


基金的类型 股票型证券投资基金。 第六部分


基金的投资目标 本基金采用被动式指数化投资策略,有效跟踪中证 1000指数,力求实现对标的指数的跟 踪偏离度和跟踪误差最小化。


55 第七部分


基金的投资范围 本基金主要投资于标的指数即中证 1000指数的成份股、备选成份股。此外,为更好地实 现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准 上市的股票)、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票 据、短期融资券(含超短期融资券)、中小企业私募债、次级债)、资产支持证券、债券回购、 同业存单、权证、股指期货、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但 须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。


基金的投资组合比例为:建仓完成后,本基金投资标的指数成份股和备选成份股不低于 基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债 券。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的投资比例。


56 第八部分


基金的投资策略 本基金为被动管理的指数型基金,在正常情况下,力争将本基金净值增长率与业绩比较 基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。


本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数,以完全按照标的指数的成份股组成及其权重 构建基金股票投资组合为原则,进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将 根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整,以拟合标的指数的业绩表现。 对无法严格按照标的指数进行复制的情况,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判 断,综合考虑标的指数样本中个股的自由流通市值规模、流动性、行业代表性、波动性与标 的指数整体的相关性,通过抽样方式构建基金股票投资组合,优化确定投资组合中的个股权 重,以获得更接近标的指数的收益率。 (一)资产配置策略 本基金原则上将不低于 80%的非现金基金资产投资于标的指数成份股和备选成份股,每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券。基金管理人将主要以标的指数成份股为基础,综合考虑 跟踪效果、操作风险、投资可行性等因素构建投资组合,并根据基金资产规模、日常申购赎 回情况、市场流动性以及股票市场交易特性等情况,对投资组合进行优化调整,以力争实现 对标的指数的有效跟踪,实现对跟踪误差的有效控制。 (二)权益类资产投资策略 1、股票组合构建方法 本基金主要采取完全复制法构建指数化投资组合,即,基金所构建的指数化投资组合将 主要根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,以拟合标的指数的业绩表现。但 若出现较为特殊的情况(例如成分股流动性不足、成份股投资受限、成分股长期停牌、成分 股发生变更、成分股公司行为等),或受基金规模而投资受限,或因基金的申购和赎回等对本 基金跟踪标的指数的效果可能带来影响等其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基 金管理人可以对投资组合进行适当变通和调整,也可以采用抽样复制等方法构建本基金的指 数化投资组合,以力争降低跟踪误差。 此外,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对投资组合进行适当调整,以获 得更接近标的指数的收益率。 57 2、股票组合调整 (1)定期调整 本基金股票组合根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。 (2)不定期调整 1)与指数相关的调整


当标的指数成份股发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据 指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。 2)申购赎回调整


根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。 3)其他调整


对于标的指数成份股,若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较 大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时, 本基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替,也可以选择与其行业相近、定 价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。 (三)债券投资策略 基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要,本基金将投资于流动性较好的国债、 央行票据等债券,保证基金资产流动性,提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏观经济 形势、货币政策、证券市场变化等分析判断未来利率变化,结合债券定价技术,进行个券选 择。 (四)股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保 值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研 究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。 本基金运用股指期货的情形主要包括:对冲系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险;利用金融衍生品的 杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本,达到有效跟踪对标的指数的目的。 (五)权证投资策略


权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于提高基金 58 资产的投资效率,控制基金投资组合风险水平,更好地实现本基金的投资目标。 若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。 (六)资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS) 等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛 方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。


59 第九部分 业绩比较基准 本基金业绩比较基准:中证 1000指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。 由于本基金为被动投资的指数基金,跟踪标的为中证 1000指数,因此本基金采用上述业 绩比较基准。 如果中证 1000指数被停止编制及发布,或中证 1000指数由其他指数替代(单纯更名除 外),或由于指数编制方法等重大变更导致中证 1000 指数不宜继续作为本基金的标的指数, 经与基金托管人协商一致,本基金可以变更基金的标的指数和业绩比较基准,并在变更前提 前 2个工作日在中国证监会指定的媒介上公告。 第十部分


风险收益特征 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本 基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数,以及标的 指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。


60 第十一部分


基金投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 12月 5日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日,本报告中所列财务数据未经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总 资产的比例(%) 1 权益投资 40,468,175.55 91.45 其中:股票 40,468,175.55 91.45 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金 合计 3,420,525.78 7.73 7 其他资产 362,945.99 0.82 8 合计 44,251,647.32 100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 61 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 453,339.00 1.05 B 采矿业 808,385.00 1.86 C 制造业 25,348,843.55 58.47 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 867,118.40 2.00 E 建筑业 994,542.60 2.29 F 批发和零售业 1,412,379.00 3.26 G 交通运输、仓储和邮政业 802,506.70 1.85 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,839,781.95 11.16 J 金融业 370,935.70 0.86 K 房地产业 1,351,381.40 3.12 L 租赁和商务服务业 432,754.00 1.00 M 科学研究和技术服务业 729,708.25 1.68 N 水利、环境和公共设施管理业 607,593.00 1.40 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 73,202.00 0.17 Q 卫生和社会工作 604,190.60 1.39 R 文化、体育和娱乐业 545,122.40 1.26 S 综合 226,392.00 0.52 合计 40,468,175.55 93.34 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 62 净值比例(%) 1 300347 泰格医药 6,000 372,300.00 0.86 2 300012 华测检测 12,800 161,536.00 0.37 3 300014 亿纬锂能 5,100 154,989.00 0.36 4 300285 国瓷材料 6,850 152,892.00 0.35 5 002138 顺络电子 6,500 141,115.00 0.33 6 300628 亿联网络 2,200 133,518.00 0.31 7 300357 我武生物 3,080 127,142.40 0.29 8 601799 星宇股份 1,600 123,440.00 0.28 9 300271 华宇软件 5,600 121,800.00 0.28 10 002396 星网锐捷 3,900 120,120.00 0.28 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 (十一) 投资组合报告附注 63 1. 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,报告编制日 前一年内未受到公开谴责、处罚。 2. 本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。 3. 其他各项资产构成 序 号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,610.06 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 498.51 5 应收申购款 353,837.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 362,945.99 4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


64 第十二部分 基金的业绩


本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截 至 2019年 6月 30日。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (1)广发中证 1000指数 A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018.11. 2-2018.1 2.31 -5.52% 0.91% 0.03% 1.44% -5.55% -0.53% 2019.1.1 -2019.6. 30 18.58% 1.72% 19.12% 1.80% -0.54% -0.08% 自基金合 同生效起 至今 12.03% 1.55% 19.16% 1.71% -7.13% -0.16% (2)广发中证 1000指数 C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 65 2018.11. 2-2018.1 2.31 -5.57% 0.91% 0.03% 1.44% -5.60% -0.53% 2019.1.1 -2019.6. 30 18.78% 1.72% 19.12% 1.80% -0.34% -0.08% 自基金合 同生效起 至今 12.16% 1.55% 19.16% 1.71% -7.00% -0.16% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 广发中证 1000指数型发起式证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018年 11月 2日至 2019年 6月 30日) (1) 广发中证 1000指数 A: (2) 广发中证 1000指数 C: 66 注:(1)本基金合同生效日期为 2018年 11月 2日,至披露时点本基金成立未满一年。


(2)本基金建仓期为基金合同生效后 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基 金合同有关规定。


67 第十三部分


基金的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;


4、基金的指数使用许可费; 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券交易费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、账户开户费用和账户维护费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核 对一致后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 68 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核 对一致后,由基金托管人于次月前 5 个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费, C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金 份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金 托管人于次月前 5 个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性划出,由注册登记机 构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公 休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动 费、基金份额持有人服务费等;基金管理人可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进 销售特定时间内对销售服务费率进行打折优惠。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 4、基金的指数使用许可费 本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中 证指数有限公司支付指数使用许可费。指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的 年费率计提。指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下: H=E×0.02%÷当年天数 H 为每日应计提的指数使用许可费 E 为前一日的基金资产净值 指数使用许可费收取下限为每季度 1 万元,计费期间不足一季度的,根据实际天数按比 例计算。指数使用许可费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复 核后于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指 数有限公司。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 如果指数使用许可协议约定的指数使用许可费的计算方法、费率和支付方式等发生调整, 69 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其更新中 披露基金最新适用的方法。 上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整


基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后,可根据基金发展情况调整基金管 理费率和基金托管费等相关费率;基金管理人可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促 进销售特定时间内对销售服务费率进行打折优惠。


基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 70 第十四部分、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发中 证 1000指数型发起式证券投资基金招募说明书的内容进行了更新,主要内容如下: 1、依据本基金修改后的基金合同,更新了“第一部分 绪言”、“第二部分


释义”、 “第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”、“第十三部分 基金的收益与分配”、“第十 四部分


基金费用与税收”、“第十五部分 基金的会计与审计”、“第十六部分 基金的信 息披露”、“第十九部分 基金合同的内容摘要”、“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”、 “第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式”的相关内容。 2、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。 3、在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。 4、在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了销售机构的相关内容。 5、在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至 2019年 9月 30日的基金投资组合报 告。 6、在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2019年 6月 30日的基金业绩。 7、更新了“第十七部分 风险揭示”部分,新增了投资科创板股票的风险提示。 8、根据最新公告,对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一九年十二月十四日