中融策略优选混合：中融策略优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)查看PDF公告
中融策略优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 2号）
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中融策略优选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2019年第 2号）
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
中融策略优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 2号）
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重要提示
中融策略优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中
国证监会2018年8月1日证监许可〔2018〕1213号文注册。本基金基金合同已于2019
年5月8日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。
本招募说明书是对原《中融策略优选混合型证券投资基金招募说明书》的更
新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人
保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本
基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在
投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风
险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的
流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的
特定风险等。
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金及货币市场基金，
低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品。投资人
在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料
概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担
投资风险。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在
一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易，存在流动性风险。
本基金可投资股指期货及国债期货。股指期货交易采用保证金交易制度，由
于保证金交易具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。国债期货的投资
可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。本基金在控制风险的前提下，谨慎
适当参与股指期货及国债期货的投资。
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基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，
并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表
现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
按照本基金各类基金份额合并计算，本基金单一投资者持有基金份额数不得
达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导
致被动达到或超过50%的除外。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金管理人根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更新，
并对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第五部分相关服务机构、第二十一
部分其他应披露事项”的内容进行了更新，其余内容暂未更新。
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目
录
第一部分
基金管理人................................................................................................ 5
第二部分
基金托管人................................................................................................ 8
第三部分
相关服务机构.......................................................................................... 10
第四部分
基金的名称.............................................................................................. 34
第五部分
基金类型、运作方式与存续期间.......................................................... 35
第六部分
基金的投资目标...................................................................................... 35
第七部分
基金的投资范围...................................................................................... 35
第八部分
基金的投资策略...................................................................................... 36
第九部分
基金的业绩比较基准.............................................................................. 38
第十部分
基金的风险收益特征.............................................................................. 39
第十一部分
基金的费用与税收.............................................................................. 39
第十二部分
对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 41
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第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称 中融基金管理有限公司
注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
3202、3203B
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 17楼
法定代表人 王瑶
总裁 黄震
成立日期 2013年 5月 31日
注册资本 11.5亿元
股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51%，上海融晟投资
有限公司占注册资本的 49%
存续期间 持续经营
电话 （010）56517000
传真 （010）56517001
联系人 肖佳琦
二、主要人员情况
1．基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况
（1）基金管理人董事
王瑶女士，董事长，法学硕士。1998年 7月至 2013年 1月在中国证监会
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工作期间，先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013年 5
月加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经理，自 2015年 2月
起至今任公司董事长。
黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经
理、中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总
部总经理。2015年 5月加入中融基金管理有限公司，自 2019年 8月起至今任
公司董事、总裁。
王强先生，董事，毕业于中国人民大学经济法专业，博士研究生学历。曾
任职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督管理委员会、中共甘肃省兰州市
西固区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。现任中融国际信托有限公司
合规总监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。
李骥先生，独立董事，1989年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任
职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室
主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有
限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。
姜国华先生，独立董事，2002年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学
位，并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光
华管理学院，同时担任北京大学研究生院副院长。
董志勇先生，独立董事，2004年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博
士学位，并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现
任北京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教授。
（2）基金管理人监事
卓越女士，监事，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士
学位。曾任职于普华永道中天会计师事务所，2017年 5月加入中融基金管理有
限公司，现任职于法律合规部。
（3）基金管理人高级管理人员
黄震先生，总裁，简历同上。
曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托
投资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财
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务负责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总
裁，自2019年4月起至今任公司督察长。
易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发
展中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016
年11月加入中融基金管理有限公司，自2017年11月起至今任公司副总裁。
王启道先生，副总裁，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力
资源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。
2016年4月加入中融基金管理有限公司，自2018年3月起至今任公司副总裁。
黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技
术部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年
11月加入中融基金管理有限公司，自 2019年 6月起至今任公司首席信息官。
2.本基金基金经理
解静女士，中国国籍，毕业于牛津大学计算机科学专业，研究生、硕士学
位，具有基金从业资格。2008年 2月至 2008年 9月曾就职于摩根士丹利（伦
敦）任技术分析师；2008年 9月至 2010年 4月曾就职于莫尼塔投资发展有限
公司任机构销售；2010年 4月至 2013年 2月就职国泰君安证券，任研究所策
略分析师。2013年 3月加入中融基金管理有限公司，任权益投资部基金经理。
现任本基金（2019年 5月起至今）、中融国企改革灵活配置混合型证券投资基
金（2014年 12月起至今）、中融融安灵活配置混合型证券投资基金（2017年 2
月起至今）、中融融信双盈债券型证券投资基金（2017年 6月起至今）、中融融
安二号灵活配置混合型证券投资基金（2017年 6月起至今）、中融沪港深大消
费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金（2017年 11月至 2019年 8月）的
基金经理。
柯海东先生,中国国籍，毕业于中山大学财务与投资管理专业，研究生、硕
士学位，取得基金从业资格。2010年 7月至 2013年 2月曾任职于中国中投证
券研究总部分析师；2013年 2月至 2015年 8月曾任职于国泰君安证券研究所
分析师；2015年 9月至 2018年 8月曾任职于前海开源基金管理有限公司投资
部副总监。2018年 9月加入中融基金管理有限公司，现任权益投资部基金经
理。现任本基金（2019年 5月起至今）、中融竞争优势股票型证券投资基金
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（2019年 1月起至今）、中融高股息精选混合型证券投资基金（2019年 9月起
至今）的基金经理。
3.投资决策委员会成员
投资决策委员会的成员包括：
主席：
黄震先生，本公司总裁。
常设委员：
周妹云女士，本公司总裁助理、风险管理部总经理；
寇文红先生，研究部总经理、基金经理；
张开阳女士，交易部总经理助理。
一般委员：
易海波先生，本公司副总裁、量化投资部总经理、基金经理；
田刚先生，本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理；
罗杰先生，本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理；
孙亚超先生，本公司总裁助理，分管指数投资部；
赵菲先生，指数投资部总经理、基金经理；
杨萍女士，信评部副总经理、基金经理；
哈图先生，策略投资部总经理助理、基金经理。
4.上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分
基金托管人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
成立时间：1983年10月31日
法定代表人：刘连舸
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
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基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰
富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、基金托管业务经营情况
截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金
642只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。
四、基金托管人的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原
则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评
估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全
员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和
“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017，中国银
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行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中
国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安
全。
五、基金托管人对基金管理人进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基
金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管
理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1．直销机构
（1）名称：中融基金管理有限公司直销中心
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼
法定代表人：王瑶
邮政编码：100102
电话：010-56517002、010-56517003
传真：010-64345889、010-84568832
邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn
联系人：巩京博、赵琦
网址：www.zrfunds.com.cn
（2）中融基金直销电子交易平台
基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者
可以通过基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况
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及业务规则请登录基金管理人网站查询。
基金管理人网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/
2．其他销售机构
1)中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
2)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路413号
办公地址：常州市和平中路413号
法定代表人：陆向阳
客服电话：96005
3)嘉兴银行股份有限公司
住所：嘉兴市建国南路409号
法定代表人：夏林生
客服电话：0573-96528
4)江苏银行股份有限公司
住所：南京市中华路26号
法定代表人：夏平
客服电话：95319
5)中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层
及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：高涛
客服电话：95532、400-600-8008
6)国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
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办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
联系人：李颖
客服电话：95536
7)中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
联系人：许曼华
客服电话：95538
8)东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客服电话：95360
9)中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
联系人：顾凌
客服电话：95548
10)中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
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法定代表人：姜晓林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客服电话：95548
11)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
客服电话：95587/4008-888-108
12)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888或95551
13)华西证券股份有限公司
住所：成都市高新区天府二街198号
办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86135991
联系人：周志茹
客服电话：95584/4008-888-818
14)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
客服电话：021-33389888
15)华融证券股份有限公司
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住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
联系人：孙燕波
客服电话：95390
16)平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：何之江
客服电话：95511
17)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人：张志刚
电话：010-83252182
联系人：唐静
客服电话：95321
18)长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
电话：027-65799999
联系人：奚博宇
客服电话：95579
19)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
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电话：021-20333333
联系人：王一彦
客服电话：95531、400-8888-588
20)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
电话：010-65051166-1753
联系人：任敏
客服电话：010- 65051166
21)宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人：吴玉明
电话：028-86199041
联系人：杨磊
客服电话：4008-366-366
22)安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
联系人：陈剑虹
客服电话：95517
23)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
联系人：蔡霆
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客服电话：400-651-5988
24)粤开证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客服电话：95564
25)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
客服电话：95525
26)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
联系人：黄婵君
客服电话：95565
27)国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
电话：010-84183389
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
28)民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
中融策略优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 2号）
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法定代表人：冯鹤年
客服电话：95376
29)东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼
法定代表人：陈照星
联系人：李荣
电话：0769-22115712
客服电话：95328
30)世纪证券有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对
冲基金中心406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
法定代表人：李强
电话：0755-83199599
联系人：王雯
客服电话：4008323000
31)大同证券有限责任公司
住所：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
联系人：薛津
客服电话：4007-121212
32)万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
法定代表人：罗钦城
电话：020-38286026
中融策略优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 2号）
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联系人：甘蕾
客服电话：95322
33)申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人：李琦
客服电话：4008-000-562
34)天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
客服电话：95391 / 400-800-5000
35)第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
36)长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
法定代表人：曹宏
客服电话：400-6666-888
37)恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼
14-18楼
法定代表人：庞介民
客服电话：400-196-6188
38)中山证券有限责任公司
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住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
客服电话：95329
39)华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
40)联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
法定代表人：吕春卫
客服电话：400-620-6868
41)北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：王军辉
电话：010-56075718
联系人：吴鹏
客服电话：4006-802-123
42)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人：张冠宇
客服电话：400-819-9868
43)北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
法定代表人：蒋煜
中融策略优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 2号）
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电话：010-58170949
联系人：殷雯
客服电话：010-58170761
44)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：周斌
客服电话：400-8980-618
45)浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：聂婉君
电话：010-59497361
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
46)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
电话: 0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
47)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
48)上海天天基金销售有限公司
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住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
49)北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
法定代表人：王利刚
客服电话：400-893-6885
50)浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
客服电话：4008773772
51)北京中期时代基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层
法定代表人：田宏莉
客服电话：95162、400-8888-160
52)诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
53)上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2
楼
法定代表人：金佶
客服电话：400-820-2819
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54)上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
55)北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
56)北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号3层342
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人：季长军
客服电话：010-52609656
57)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363101
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
58)上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
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59)上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
客服电话：400-643-3389
60)奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
联系人：陈广浩
客服电话：400-684-0500
61)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表人：赵芯蕊
电话：010-62675768
联系人：赵芯蕊
客服电话：010-62675369
62)北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
联系人：李露平
客服电话：400-818-8000
63)珠海盈米基金销售有限公司
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住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-896290994
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-89629066
64)一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877-8028
联系人：段京璐
客服电话：400-001-1566
65)上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7733
66)深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
67)上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层
103-1、103-2办公区
法定代表人：冯轶明
电话：021-20530224
联系人：江辉
客服电话：400-820-1515
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68)上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：尹彬彬
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服电话：400-118-1188
69)北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人：曲馨月
电话：010-56176118
联系人：张旭
客服电话：400-100-3391
70)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
法定代表人：高锋
客服电话：400-804-8688
71)深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室
法定代表人：杨艳平
客服电话：0755-86575665
72)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
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法定代表人：李春光
电话：0411-88891212
联系人：徐江
客服电话：400-0411-001
73)上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：黄祎
电话：021-51327185
联系人：徐亚丹
客服电话：400-799-1888
74)北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
75)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元
11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
单元11层1108
法定代表人：赖任军
电话：0755-29330513
联系人：刘昕霞
客服电话：400-930-0660
76)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
法定代表人：江卉
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客服电话：95118
77)北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
法定代表人：许宁
电话：010-51455516
联系人：周雯
客服电话：400-829-1218
78)万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-
2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：张军
电话：010-5901384
联系人：王芳芳
客服电话：010-59013842
79)上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
法定代表人：申健
电话：021-20219988
联系人：张蜓
客服电话：021-20292031
80)和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
81)上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
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发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-209
联系人：俞申莉
客服电话：400-820-5369
82)凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
法定代表人：张旭
客服电话：400-810-5919
83)南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
84)深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）
办公地址：大连市中山区南山1910小区A3-1
法定代表人：苗宏升
电话：0411-66661322
联系人：王清臣
客服电话：4007-903-688
85)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室
法定代表人：董云巍
客服电话：400-088-8080
86)北京蛋卷基金销售有限公司
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住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客服电话：400-159-9288
87)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
88)天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287105
联系人：许艳
客服电话：400-111-0889
89)北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：叶精一
电话：010-85594745
联系人：张林
客服电话：400-066-8586
90)上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：冷飞
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客服电话：021-50810673
91)中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
法定代表人：弭洪军
客服电话：400-876-5716
92)喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：4006997719
93)通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表人：沈丹义
客服电话：4001019301 / 95193
94)沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
法定代表人：朱荣晖
客服电话：400-003-5811
95)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
96)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
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客服电话：4008-909-998
97)贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼
法定代表人：陈成
客服电话：0851-85407888
98)济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
99)嘉实财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期
53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
电话：010-85097570
联系人：余永键
客服电话：400-021-8850
100)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：戎兵
电话：010-52858244
联系人：魏晨
客服电话：400-6099-200
101)和耕传承基金销售有限公司
中融策略优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 2号）
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住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼
602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座
法定代表人：王旋
客服电话：4000-555-671
102)民商基金销售（上海）有限公司
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人：贲惠琴
客服电话：021-50206003
103)大河财富基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
104)大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000899100
105)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
法定代表人：吴言林
客服电话：025-56663409
106)泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内18层1804
法定代表人：张虎
客服电话：400-004-8821
107)海银基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
法定代表人：惠晓川
客户服务电话：400-808-1016
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108）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
109)中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：13718246886/010-60834022
联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826
110)阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
法定代表人：李科
客服电话：95510
111)玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
客服电话：021-50701082
基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金，
并在管理人公司官网上公示。
二、登记机构
名称：中融基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B
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办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼
法定代表人：王瑶
电话：010-56517000
传真：010-56517001
联系人：李同庆
网址：www.zrfunds.com.cn
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市海华永泰律师事务所
住所：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室
办公地址：上海市浦东新区东方路69号裕景国际商务广场A座15层
负责人：张诚
电话： 021-58773177
传真： 021-58773268
经办律师：张兰、梁丽金
联系人：张兰
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人）
电话：021-52920000
传真：021-52921369
经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜
联系人：杨伟平
第四部分
基金的名称
中融策略优选混合型证券投资基金
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第五部分
基金类型、运作方式与存续期间
1．基金类型：混合型。
2．基金的运作方式：契约型开放式。
3．基金存续期间：不定期。
第六部分
基金的投资目标
本基金在严控投资风险的前提下，精选基本面具有竞争力且估值水平具备
相对优势的上市公司，力求实现基金资产的长期稳健增值。
第七部分
基金的投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包
括国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中
期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交
换公司债券、中小企业私募债券、次级债等）、资产支持证券、银行存款、货币
市场工具、债券回购、同业存单、权证、股指期货、国债期货及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%。权证投资占基金资产净值
的比例为0%–3%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如
果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
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当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第八部分
基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金从宏观经济环境和证券市场走势进行研判，结合考虑相关类别资产
的风险收益水平，动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例，优
化投资组合。
2、股票投资策略
本基金通过进行全市场的行业比较，自上而下的优选景气度高的行业，
并进一步通过横向比较及历史回溯，判定上市公司的长期投资价值，优选具备
投资比较优势的股票，具体策略为：
1）估算投资标的内在价值。本基金将比较备选投资标的的市场价格与投资
价值，挑选市场价格对于投资价值相对低估的投资标的。依据国内A股市场波动
性较大的特点，本基金在决定投资价值时以相对价值为主，绝对价值为辅，主
要估值方法包含相对估值法以及现金流折现法。相对估值法主要根据股票的市
场估价比率与全市场、同行业其他公司、该股票的历史估值比率对比来衡量个
股估值的相对高低，其中估值比率包括每股收益与价格比率、每股净资产与价
格比率、股息收益率、或每股净现金流与价格比率等；现金流折现法则根据企
业的营收成长、净利润增长率、自由现金流等基本面因素，采用适当的折现率
进行估算。
2）挖掘企业因基本面改善但未被市场充分发现的因素： 随着中国宏观经
济快速发展，市场化程度不断提高，国内企业出现许多因技术革新、引入战略
投资者、购并重组、公司治理改善、股权激励等因素，从而改善经营方向、扭
亏为盈、最终提高企业的核心竞争力的事件。这些改变公司基本面竞争优势的
重大事件，往往在短期内导致市场价格未能充分反映未来价值。本基金将通过
前瞻、深入的研究分析，来捕捉市场上潜在的投资机会。
3）把握市场变动及市场预期所带来的机会：短期来看，由于A股具备新兴
市场特性，行业个股轮动较快，往往因为短期特殊性事件，导致特定个股价格
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出现超涨或超跌的情况，因此本基金也关注因个股短期超跌，导致市场价格低
于投资价值的投资机会。 长期来看，市场会充分预期所有影响企业内在价值的
因素，并将所有信息反映在股价中。在短期内，市场将对影响投资标的的信息
形成市场预期，并随实际情况反复修正市场预期，而市场预期改变的过程，可
能在一定程度上推动或抑制公司的股价。因此本基金也将通过了解及判断市场
各参与主体之间的预期以及预期可能产生的变化，把握因市场预期改变所带来
的投资机会。
4） 精选风险调整后收益较高的个股构建股票投资组合： 本基金将综合考
虑经上述步骤精选出来的投资标的，比较个别机会的投资收益及潜在风险，精
选风险与收益匹配的投资标的构建投资组合。
3．债券投资策略
安全性和流动性是本基金在债券投资时的主要关注因素。本基金通过深入
分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、综
合考虑流动性和信用风险等因素，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工
具组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面
特征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以
及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久
期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理
利用国债期货、股指期货、权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机
会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值和锁定收益。
（1）股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的
前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分
析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期
货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估
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值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，
以降低组合风险、提高组合的运作效率。
（2）国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和
风险水平。管理人通过构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货
的流动性、隐含波动率水平、套期保值的稳定性等指标进行跟踪监控，在最大
限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
（3）权证投资策略
本基金还将在法规允许的范围内，基于谨慎原则利用权证以及其它金融工
具进行套利交易或风险管理，为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资
时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等
参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或
避险交易组合。
如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金融工具，基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的
投资主要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提
下，通过对标的品种的研究，谨慎投资。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持
证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构
成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值
的因素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资
价值并做出相应的投资决策。
第九部分
基金的业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%
沪深300指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，具有良好的市
场代表性和市场影响力，适合作为本基金股票投资的业绩基准。
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上证国债指数由中证指数有限公司编制，以上海证券交易所上市的固定利
率国债为样本，具有良好的市场代表性和较高的知名度，适合作为本基金债券
投资的业绩基准。
如果今后法律法规发生变化，或者市场变化导致本业绩比较基准不再适
用，又或者市场出现更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的业绩比较
基准，则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业
绩比较基准并报中国证监会备案，并及时公告，但不需要召开基金份额持有人
大会。
第十部分
基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金。
第十一部分
基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1．基金管理人的管理费；
2．基金托管人的托管费；
3．C 类基金份额的销售服务费；
4．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5．基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费；
6．基金份额持有人大会费用；
7．基金的证券/期货交易费用；
8．基金的银行汇划费用；
9．基金的开户费用、账户维护费用；
10．按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
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1．基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基
金托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起3个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定
节假日、公休假等或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支
付日。
2．基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基
金托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起3个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定
节假日、公休日等或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支
付日。
3．C类基金份额的销售服务费
C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.20%年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理
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人与基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产
中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至最近可支付日。
C类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服
务等各项费用。
上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3．基金合同生效前的相关费用；
4．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
第十二部分
对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一） 更新了 “重要提示” 中的相关内容。
（二） 更新了 “第一部分
前言” 中的相关内容。
（三） 更新了 “第二部分
释义” 中的相关内容。
（四） 更新了 “第三部分
基金管理人” 中的相关内容。
（五） 更新了 “第四部分
基金托管人” 中的相关内容。
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（六） 更新了 “第五部分
相关服务机构” 中的相关内容。
（七） 更新了 “第八部分
基金份额的申购与赎回” 中的相关内容。
（八） 更新了 “第十一部分
基金资产的估值” 中的相关内容。
（九） 更新了 “第十二部分
基金的收益与分配” 中的相关内容。
（十） 更新了 “第十四部分
基金的会计和审计” 中的相关内容。
（十一） 更新了 “第十五部分
基金的信息披露” 中的相关内容。
（十二） 更新了 “第十六部分
风险揭示” 中的相关内容。
（十三） 更新了 “第十七部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算”
中的相关内容。
（十四） 更新了 “第十八部分
基金合同的内容摘要” 中的相关内容。
（十五） 更新了 “第十九部分
托管协议的内容摘要” 中的相关内容。
（十六） 更新了 “第二十一部分
其他应披露事项” 中的相关内容。
中融基金管理有限公司
2019年 12月 14日
