新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
招募说明书(更新)
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新华安享惠金
定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
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重要提示
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2013
年 8 月 29 日经中国证监会证监基金字[2013]1141 号注册。本基金的基金合同于
2013 年 11 月 13 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括利率
风险，信用风险，流动性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，
合规性风险和其他风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书
及基金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金本次更新招募说明书对中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9
月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关内容及基金管
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理人信息进行更新。除非另有说明，本招募说明书（更新）所载其他内容截止日
为 2019 年 5 月 13 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财
务数据未经会计师事务所审计)。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于
2020 年 9 月 1 日起执行。
一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
邮政编码：100089
法定代表人：张宗友
成立日期：2004 年 12 月 9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号
注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元
电话：010－68779666
传真：010－68779528
联系人：齐岩
出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例
恒泰证券股份有限公司 12750 58.62%
新华信托股份有限公司 7680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1320 6.07%
合计 21750 100%
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（二）主要人员情况
1、董事会成员
张宗友先生：董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、
太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金
管理股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
刘全胜先生：董事，硕士。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内
蒙古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰
证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒
泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券经纪事业部总裁助理兼经纪事业部总
经理、恒泰证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。
项琥先生：董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券天津证
券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理有限公
司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限公司副
总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。
于芳女士：董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时
代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风
险官。
胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
宋敏女士：独立董事，硕士。历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系
统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务所律
师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。
张贵龙先生：独立董事，硕士。曾任职于山西省临汾地区教育学院、北京大
学财务部。现任北大资产经营有限公司副总裁。
2、监事会成员
杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航
天科工财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董
秘、副总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限
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公司财务总监。
张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总
监，长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险
管理部总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股
份有限公司监察稽核部总监。
别冶女士：职工监事，金融学学士。十年证券从业经验，历任《每日经济
新闻》、《第一财经日报》财经记者，新华基金管理股份有限公司媒体经理。现
任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。
3、高级管理人员
张宗友先生：董事长，简历同上。
刘全胜先生：总经理，简历同上。
齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。历任上海君创财经顾问有限
公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限
责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部
总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰
信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，
新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经
理。
崔建波先生：副总经理，硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申
银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和
讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司
投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基
金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。
4、基金经理
于泽雨先生：经济学博士，11年证券从业经验。历任华安财产保险公司债券
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研究员、合众人寿保险公司债券投资经理，于2012年10月加入新华基金管理股份
有限公司。现任新华基金管理股份有限公司投资总监助理、新华纯债添利债券型
发起式证券投资基金基金经理、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金
经理、新华增怡债券型证券投资基金基金经理和新华鼎利债券型证券投资基金基
金经理。
马英女士：金融学硕士，11年证券从业经验。历任第一创业证券有限责任公
司固定收益部业务董事、第一创业摩根大通证券有限责任公司投资银行部副总经
理。2012年11月加入新华基金管理股份有限公司，历任固定收益部债券研究员、
新华壹诺宝货币市场基金基金经理助理。现任新华安享惠金定期开放债券型证券
投资基金基金经理、新华丰盈回报债券型证券投资基金基金经理、新华双利债券
型证券投资基金基金经理和新华鼎利债券型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席：总经理刘全胜先生；成员：副总经理兼投资总监崔建波先生、投资总
监助理于泽雨先生、权益投资部总监赵强先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋
先生、研究部总监张霖女士、基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713号
办公地址：北京市西城区菜市口大街 1号院 2号楼信托大厦
法定代表人：王滨
成立时间：1988 年 7月 8日
组织形式：股份有限公司
注册资本：197亿人民币
存续期间：持续经营
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基金托管资格批文及文号：中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展
银行证券投资基金托管资格的批复》，证监许可[2009]363号
联系人：顾洪峰
联系电话：（010）65169885
广发银行股份有限公司成立于 1988年，是国务院和中国人民银行批准成立
的我国首批股份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本 197亿元。
三十年来，广发银行栉风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证了
中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。
截至 2018年 12月 31日，广发银行总资产 2.36万亿元、总负债 2.20万亿
元、实现营业收入 593.20亿元、拨备前利润 367.24亿元。
2、主要人员情况
广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部
门，内设客户营销处、保险与期货业务处、增值与外包业务处、业务运行处、内
控与综合管理处，部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理
以上人员均具备研究生以上学历。
部门负责人蒋柯先生，经济学硕士，高级经济师，从事托管工作二十年，
托管经验丰富。曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、
全球资产托管处副处长、全球资产托管处副处长（主持工作）等职务。曾被中国
证券业协会聘任为证券投资基金估值工作小组组长。2015 年 1 月，经中国证监
会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理，2018 年 7 月任广发银行资产托
管部总经理。
部门负责人梁冰女士,经济学博士，研究员，曾任中国人民银行研究局产业
经济研究处副处长、金融法律研究处副处长、处长、广发银行总行金融机构部副
总经理等职务，曾在遵义市人民政府挂职 1 年。2018 年 6 月，经中国证监会核
准资格，任广发银行资产托管部副总经理。
3、基金托管业务经营情况
广发银行股份有限公司于 2009年 5月 4日获得中国证监会、银监会核准开
办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号。截
至 2018年 12月末，托管资产规模 26,036.38亿元。建立了一只优秀、专业的托
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管业务团队，保证了托管服务水准在行业的领先地位。建立了完善的产品线，产
品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理计划、证券公司客户资产管理
计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、银行理财产品、
QDII 托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托管产品提
供全面的托管服务。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人：张宗友
电话：010-68730999
联系人：陈静
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）其他销售机构
1）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市东越秀区风东路 713 号
法定代表人：杨明生
联系人：刘伟
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
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法定代表人：周慕冰
联系人：唐文勇
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
3）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
联系人：廉赵峰
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
4）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
5）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
联系人：郭明
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
6）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：杨文川
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
7）中国民生银行股份有限公司
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住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
联系人:穆婷
法定代表人:洪崎
客服电话：95376
网址：www.cmbc.com.cn
8）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话： 95521
网址：www.gtja.com
9）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 698 号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
10）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：95587
网站：www.csc108.com
11）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客服电话：95399
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公司网址：www.xsdzq.cn
12）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18 层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
13）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
14）中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
15）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
16）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼 2001
法定代表人：姜晓林
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客服电话：95548
联系人：吴忠超
公司网址：www.citicssd.com
17）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
联系人：刘晨
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
18）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
19）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
20）华龙证券股份有限公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：陈牧原
联系人：李昕田
客服电话：400-689-8888、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
21）申万宏源证券有限公司
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住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网址： www.swhysc.com
22）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
法定代表人：江卉
客服电话： 个人业务：95118
企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
23）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
座机：010-65951887
客服电话：400-618-0707
24）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
联系人： 张蕾
客服电话：010-67000988
公司网站：www.zcvc.com.cn
25）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
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客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
26）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
27）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话： 400-920-0022
联系人：刘洋
公司网站：licaike.hexun.com
28）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A座 23 层
法定代表人：周斌
联系人：张晔
客服电话：4007-868-868
公司网站：www.chtfund.com
29)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
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30)上海汇付基金销售有限公司
住所： 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
法定代表人：金佶
公司网站：https://tty.chinapnr.com
客服电话：400-821-3999
31）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人： 陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：400-643-3389
网址：www.lingxianfund.com
32）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服电话：95733
网址：http://a.leadfund.com.cn/
33）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话： 400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
34) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
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法定代表人：王之光
联系人：何雪
客服电话：400-821-9031
公司网站：www.lufunds.com
35）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-766-123
联系人：韩爱彬
网址：www.fund123.cn
36）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-875-9885
联系人：盛海娟
公司网站：www.niuji.net
37）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201 室
办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7栋 A座
法定代表人：顾敏
客服电话：400-999-8800
网址：www.webank.com
38）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
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客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
39）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
和经 济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
40）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
41）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
公司网址：www.1234567.com.cn
42）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
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18
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
43）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C座 9层
法定代表人：马勇
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：http://www.new-rand.cn
44）一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20 号楼 9层 101-14
办公地址：北京市海淀区奥北科技园—国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
45）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C座 180
法定代表人：戎兵
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
46）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
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客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
47）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2层
法定代表人： 闫振杰
客服电话： 400-8188-000
联系人：马林
公司网站：www.myfund.com
48）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
49）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
客服电话： 400-876-9988
联系人：李艳
公司网站：www.zscffund.com
50）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：项晶晶
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客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
51）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼冠捷大厦 3层 307 单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
52）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
53）北京植信基金销售有限公司
注册地址: 北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：于龙
联系人： 张喆
客服电话:4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
2、场内销售机构
通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理相关业务的
上证所会员单位（具体名单见上证所网站）。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并在基金管理人网站公示。
（二）登记机构
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名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：010－59378839
传真：010－59378907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
5-11层
法定代表人：杨剑涛
电话：010－88095588
传真：010—88091199
经办注册会计师：张伟、胡慰
联系人：胡慰
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四、基金的名称
本基金名称：新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金在严格控制投资风险和增强基金资产流动性的基础上，力争获取超过
业绩比较基准的当期收入和投资总回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市
的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换
债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益
类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符
合中国证监会相关规定）。
本基金不参与一级市场新股申购或增发新股，也不直接从二级市场买入股
票、权证等权益类资产，本基金可参与一级市场及二级市场可转换债券的投资，
因持有可转债转股所形成的股票以及因投资可分离债券而产生的权证将于30个
工作日内卖出。
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期前三个
月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。本基
金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％。在开放期，本基金持
有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，在封闭期内，本基金不受该比例的
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限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
1、期限配置策略
由于本基金采取定期开放运作方式，为合理控制本基金开放期的流动性风
险，并满足每次开放期的流动性需求，本基金在每个封闭期将适当的采取期限配
置策略，即将基金资产所投资标的的平均剩余存续期限与基金剩余封闭期限进行
适当的匹配。
2、利率预期策略
利率预期策略的目标是在预期利率上升时保全资本，预期利率下降时获得较
高的资本利得。本基金将通过综合分析宏观经济指标（如国内生产总值、工业增
加值、固定资产投资增速、价格指数、消费增长率、m1、m2、信贷增长、汇率、
国外利率等）、宏观政策（如货币政策、财政政策、汇率政策等）以及市场指标
（如新债券的发行利率与市场收益率的差异、中央银行的公开市场操作、回购利
率等）预测利率的变动方向、范围和幅度。
3、类属品种配置策略
（1）、收益率曲线策略
本基金在短期、中期、长期品种的配置上主要采用收益率曲线策略。
本基金将用情景分析的手段比较不同的收益曲线投资策略，即子弹策略（构
成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点）、梯形策略（构成组合内每种期
限的证券数量基本相当）和哑铃策略（构成组合中的证券的期限集中到两个极端
期限），采取当时市场状况下相应的最优投资策略，确定债券资产中短期、中期、
长期品种的配置比例。
（2）、信用利差策略
本基金在国债、金融债、信用债等品种的配置上主要采用信用利差策略。本
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基金将采用定性与定量相结合的方法，分析宏观经济运行方向以及利差的合理变
动空间，动态调整不同债券类别的配置比例。
4、证券选择策略
（1）、信用债券选择策略
本基金主要投资于具有国内信用评级机构认定的债券评级在 AAA 级以下、
BBB 级以上（含 BBB 级）的投资级信用债券。
（2）、收益率曲线骑乘策略
债券收益的来源主要由两大部分组成，第一部分是息票收入，第二部分是资
本利得收入。在息票收入固定的情况下，通过主动式债券投资的管理，尽可能多
的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要是通过
债券收益率下降取得的，基于此，本基金提出了骑乘策略。
（3）、债券互换
债券互换是指卖出某债券的同时，买入另一种相似特征债券以提高收益率的
一种策略，其实质是债券价值挖掘的一种延伸。
（4）、杠杆放大策略
当债券市场出现上升行情时，由于现券收益率较高，市场资金成本较低时，
本基金可以不断利用正回购的方式进行滚动操作，放大资金规模、获得超额收益。
当债券市场出现下降行情时，由于现券收益率低，市场资金成本高时，本基金可
以通过买断式逆回购，在降低债券仓位的同时获取超额收益。
（5）、资产支持证券的投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券
（MBS）等。可以从信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因
素等五个方面进行考虑。其中信用因素是目前最重要的因素,本基金运用
CreditMetrics 模型——信用矩阵来估计信用利差。该模型的方法主要是估计一
定期限内，债务及其它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。这种估计是
通过建立信用评级转移矩阵来实现的。其中先对单个资产的信用风险进行分析，
然后通过考虑资产之间的相关性和风险头寸，把模型推广到多个债券或贷款的组
合。
（6）、可转换债券的投资策略
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可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司
基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转换公司债券定价模型进行估值分
析。本基金还会充分借鉴基金管理人股票分析团队及外部研究机构的研究成果,
对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对基础股票的价值评估，最终选择
合适的投资品种。因持有可转债转股所形成的股票以及因投资可分离债券而产生
的权证将于 30 个工作日内卖出。
（二）、投资决策程序
1、决策和交易机制：本基金实行投资管理委员会下的基金经理负责制。投
资管理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及重大单项投资。
基金经理的主要职责是在投资管理委员会批准的大类资产配置范围内构建和调
整投资组合。基金经理负责下达投资指令。交易部负责资产运作的一线监控，并
保证确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。
2、资产配置策略的形成：基金经理在公司内外研究平台的支持下，对大类
资产的风险收益状况做出判断。公司的策略分析师提供宏观经济分析报告，行业
研究员提供行业分析报告、公司分析报告，债券研究员提供利率走势分析报告、
信用评级报告、债券市场运行报告，金融工程研究员提供数量化报告。基金经理
结合自己的分析判断和研究员的投资建议，根据合同规定的投资目标、投资理念
和投资范围拟定投资组合的大类资产配置比例、债券配置期限结构及类属品种的
配置比例，并向投资管理委员会提交投资策略报告。投资管理委员会进行投资策
略报告的程序审核和实质性判断，并根据审核和判断结果予以审批。
3、组合构建：研究员根据自己的研究独立构建债券投资品种的备选库。基
金经理从中选择具体的投资品种，并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的
单一品种的投资必须经过投资管理委员会的批准，投资管理委员会根据相关规定
进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断，并听取风险管理人员的风险分析
意见，最终做出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。
4、交易操作和执行：交易部负责资产运作的一线监控，并保证确保交易指
令在合法、合规的前提下得到执行。基金经理负责下达投资指令，并由交易部负
责投资指令的操作和执行。交易部确保投资指令处于合法、合规的执行状态，对
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交易过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。交易部确保将无法自行处
置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、投资总监及时反馈。
5、风险评估和绩效分析：风险管理人员定期和不定期地对基金组合进行风
险评估和绩效分析，并提交报告。风险评估报告帮助投资管理委员会和基金经理
了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资
策略是否成功以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。风险管理人员就
风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资管理委员会反馈，对重大的风
险事项可报告风险控制委员会。
6、投资管理委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化
和实际需要调整上述投资管理程序。
（三）投资限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1、本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期前三个
月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
2、在开放期，本基金持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，在封闭
期内，本基金不受该比例的限制；
3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10％；
5、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
7、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
资产净值的 10％；
8、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
9、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资
产支持证券规模的 10％；
10、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
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11、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
12、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 40%；
13、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的
定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
14、开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资
产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资；
15、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致；
16、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第 2、11、14、15 项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准是：一年期银行定期存款税后收益率+1.2%。
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十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、
股票型基金，高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――广发银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,108,149,071.50 35.49
其中：债券 1,108,149,071.50 35.49
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 1,990,760,867.48 63.76
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,029,882.68 0.10
7 其他各项资产 20,109,349.14 0.64
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8 合计 3,122,049,170.80 100.00
2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 118,392,208.20 3.81
5 企业短期融资券 434,131,700.00 13.95
6 中期票据 220,520,600.00 7.09
7 可转债（可交换债） 335,104,563.30 10.77
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,108,149,071.50 35.62
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 113011 光大转债 2,906,080 333,821,409.60 10.73
2 011900242 19本钢集团SCP001 1,000,000
100,320,000.0
0 3.22
3 101453008 14鲁能源MTN001 800,000 81,064,000.00 2.61
4 011900741 19本钢集团 700,000 69,986,000.00 2.25
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SCP002
5 098056 09潍投债 600,000 60,876,000.00 1.96
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
报告期末,本基金未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
报告期末，本基金未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本报告期末本基金无国债期货投资政策。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本报告期内，本基金无股票投资。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 379.55
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2 应收证券清算款 500,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 19,608,969.59
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,109,349.14
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113011 光大转债 333,821,409.60 10.73
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金无股票投资。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金成立以来的业绩如下：
（一）净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
1、新华安享惠金定期债券 A类：
阶段 份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①－③ ②－④
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差② ④
2013.11.13-2013.12.31 -0.80% 0.30% 0.57% 0.00% -1.37% 0.30%
2014.1.1-2014.12.31 31.65% 0.27% 4.26% 0.00% 27.39% 0.27%
2015.1.1-2015.12.31 6.22% 0.06% 3.37% 0.00% 2.85% 0.06%
2016.1.1-2016.12.31 7.48% 0.10% 2.74% 0.00% 4.74% 0.10%
2017.1.1-2017.12.31 4.36% 0.04% 2.74% 0.00% 1.62% 0.04%
2018.1.1-2018.12.31 5.38% 0.08% 2.74% 0.00% 2.64% 0.08%
2019.1.1-2019.3.31 1.61% 0.10% 0.67% 0.00% 0.94% 0.10%
自基金成立至今
（2013.11.13-2019.3.31）
66.61% 0.15% 18.32% 0.00% 48.29% 0.15%
2、新华安享惠金定期债券 C类：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－
④
2013.11.13-2013.12.31 -0.80% 0.30% 0.57% 0.00% -1.37% 0.30%
2014.1.1-2014.12.31 31.12% 0.27% 4.26% 0.00% 26.86% 0.27%
2015.1.1-2015.12.31 5.67% 0.06% 3.37% 0.00% 2.30% 0.06%
2016.1.1-2016.12.31 7.10% 0.10% 2.74% 0.00% 4.36% 0.10%
2017.1.1-2017.12.31 3.99% 0.04% 2.74% 0.00% 1.25% 0.04%
2018.1.1-2018.12.31 5.07% 0.08% 2.74% 0.00% 2.33% 0.08%
2019.1.1-2019.3.31 1.56% 0.11% 0.67% 0.00% 0.89% 0.11%
自基金成立至今
（2013.11.13-2019.3.31）
63.35% 0.15% 18.32% 0.00% 45.03% 0.15%
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013年 11月 13日至 2019年 3月 31日)
1． 新华安享惠金定期债券 A类
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注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
2．新华安享惠金定期债券C类
注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
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34
十三、 基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、本基金 C类基金份额从该类别基金资产中计提的销售服务费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提标准、计提方法和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
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35
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率
为0.35%。
本基金销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.35%年费率计
提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H
为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E
为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送销售服务费划款指令，基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休
息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“（一）、基金费用的种类中第 3－7、9 项费用”，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
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36
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2019
年 6 月 26 日刊登的本基金招募说明书《新华安享惠金定期开放债券型证券投资
基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。
（二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人信息。
（三）在“一、前言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购与赎回”、“十三、
基金的收益与分配”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的信息披露”中，
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》更新了相关内容。
新华基金管理股份有限公司
2019 年 12 月 13 日
