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泰康资产管理有限责任公司
泰康颐享混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2019年第 3次更新）
基金管理人：泰康资产管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
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重要提示
本基金募集申请已于 2017年 12月 8日获中国证监会证监许可『2017』 2244
号文准予募集注册，基金合同于 2018年 06月 13日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招
募说明书、产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，
应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，
自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自
行负担。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过
程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与
投资策略引致的特有风险，等等。
本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具
有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受
较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保
证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
本基金可投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具
有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受
较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保
证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股
市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股
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更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、
港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港
股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基
金与货币市场基金。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金发售面值 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发
售面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020
年 9月 1日起执行。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核，本招
募说明书本次根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对信息披露相关
内容进行了更新。除前述事项外，本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年
10月 31日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 09月 30日。财务数据
未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
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名称：泰康资产管理有限责任公司
成立日期：2006年 2月 21日
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838号 26F07、F08室
办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 5层
批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改[2006]69号
基金管理资格批准机关及批准文号：中国证监会证监许可[2015]218号
法定代表人：段国圣
组织形式：有限责任公司
注册资本：10亿元人民币
联系电话：010-57691999
联系人：何纬
股权结构：泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的 99.41%；中诚信
托有限责任公司占公司注册资本的 0.59%。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
陈东升先生：董事长、董事会提名薪酬委员会委员，经济学博士。现任泰康
保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官，泰康人寿保险有限责任公司董事长，
泰康健康产业投资控股有限公司董事长，中国精算师协会会长，亚布力中国企业
家论坛理事长，楚商联合会会长，武汉大学校友企业家联谊会创始理事长，是武
汉大学杰出校友。陈东升先生曾任对外经济贸易部国际经贸研究所发达国家研究
室助理研究员，国务院发展研究中心《管理世界》杂志社常务副总编，中国嘉德
国际拍卖有限公司董事长兼总经理，泰康人寿保险股份有限公司董事长兼首席执
行官等职务。
任道德先生：副董事长，统计学学士。现任泰康保险集团股份有限公司董事、
弘泰恒业投资有限责任公司董事长。任道德先生曾任中国人民银行办公厅处长，
交通银行天津分行副行长，泰康人寿保险股份有限公司执行副总裁，中国人保资
产管理股份有限公司总裁，泰康人寿保险股份有限公司董事等职务。
陶修明先生：独立董事、董事会提名薪酬委员会主席，法学博士。现任北京
市君泽君律师事务所律师创始合伙人暨管委会主任，兼任东方证券股份有限公司
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独立董事，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员（兼专家咨询委员会委员），北
京仲裁委员会仲裁员，国际商会仲裁院（ICC）仲裁员（兼金融工作小组委员）
及国际商会（中国）委员会委员，香港国际仲裁中心仲裁员（兼金融服务仲裁员），
上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，台湾中华仲裁协会仲裁员，海峡两岸仲裁
中心仲裁员，吉隆坡国际仲裁中心仲裁员以及广州、重庆、珠海等地仲裁机构仲
裁员，中国银行间市场交易商协会法律专业委员会委员，中国银行业协会法律专
家成员，全国律师协会金融证券委员会委员。陶修明先生曾任职于中国法律咨询
中心暨天平律师事务所、中国社会科学院法学研究所。
徐华先生：独立董事、董事会审计与风险管理委员会主席，会计学硕士。具
有中国注册会计师、高级会计师资格。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人、致同国际治理委员会及战略委员会成员，兼任国开证券股份有限公
司独立董事，中原农业保险股份有限公司独立董事，财政部会计信息化委员会委
员，中国注册会计师协会信息化委员会委员，北京国际税收研究会副会长等职务。
宋敏先生：独立董事，经济学博士。现任武汉大学经济与管理学院院长，香
港大学经济与工商管理学院教授。宋敏先生曾任上交所及深交所博士后导师，香
港政府中央政策组(CPU)顾问，香港政府金融人力资源发展委员会成员，深圳前
海试验区咨询委员，中国投资公司(CIC)咨询顾问，国家开发银行国开智库专家
委员，国际金融论坛学术执行委员，北京大学经济学院教授等职务。
周国端先生：董事、董事会审计与风险管理委员会委员，保险及财务博士。
现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席财务官、泰康人寿保险有限责
任公司董事、泰康养老保险股份有限公司董事。周国端先生在美国期间，曾任职
于旅行家集团与摩根斯坦利公司。回台湾后，曾先后任国立台湾大学财务金融所
教授，教授寿险公司资产负债管理课程，同时兼任瑞士信贷金融集团台湾咨询顾
问、苏黎世金融集团大中华区寿险首席顾问；财团法人保险犯罪防治中心董事长，
财团法人保险事业发展中心董事长，并兼任国立台湾大学财务金融所教授；台湾
宏泰人寿保险股份有限公司董事长兼 CEO；曾先后任泰康人寿保险股份有限公司
独立董事、执行副总裁兼首席财务官兼首席风险官，泰康人寿保险有限责任公司
副总裁兼财务负责人等职务。
段国圣先生：董事，理学硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应
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用经济学研究员（教授）。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投
资官，泰康人寿保险有限责任公司董事，泰康资产管理有限责任公司首席执行官
（总经理），泰康在线财产保险股份有限公司董事，泰康养老保险股份有限公司
董事，泰康健康产业投资控股有限公司董事，国投泰康信托有限公司副董事长。
同时，段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长，中国证券投资基金业协会
第二届理事会理事，中保投资有限责任公司董事，清华大学五道口金融学院金融
硕士研究生指导教师，北京大学光华管理学院金融硕士导师，国家金融与发展实
验室特约研究员，武汉大学兼职教授；是中保投资有限责任公司第一任董事长，
中国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。
苗力女士：董事、董事会提名薪酬委员会委员，工商管理硕士。现任泰康保
险集团股份有限公司副总裁兼首席人力资源官、泰康在线财产保险股份有限公司
董事。苗力女士曾在郑州大学、交通银行郑州分行、太平洋保险股份有限公司工
作；曾任泰康人寿保险股份有限公司人力资源部总经理、银行保险事业部总经理、
北京分公司总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理、总经理，泰康人寿保
险股份有限公司助理总裁兼 CEO办公室主任、助理总裁兼首席人力资源官等职务。
2、监事会成员
李华安先生：监事会主席，工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司
党委办公室主任、职工代表监事。李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区委财贸
工作委员会科员，东西湖区财政局党组成员、办公室主任、监察科科长；泰康人
寿保险股份有限公司湖北分公司人力资源部经理、宜昌中心支公司总经理、湖北
分公司副总经理、党委副书记，云南分公司副总经理，广西分公司总经理、党委
书记，稽核中心总经理；泰康人寿保险有限责任公司合规负责人等职务。
朱延明先生：监事，财务金融硕士，美国注册金融分析师。现任泰康保险集
团股份有限公司风险管理部总经理。朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心董事
长办公室主任，台湾宏泰人寿股份有限公司财务企划处、资本风险管理处协理，
泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、风险管理部副总
经理等职务。
任建畅先生：职工代表监事，国际金融硕士。现任泰康资产管理有限责任公
司金融工程部负责人。任建畅先生曾任国家计委财政金融司主任科员，中国投资
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咨询公司投资顾问部助理总经理，麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专员，泰
康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。
霍焱先生：职工代表监事，工商管理硕士。现任泰康资产管理有限责任公司
投后管理部负责人。霍焱先生曾任广东北电通信设备有限公司财务经理，摩托罗
拉中国有限公司财务经理，工银瑞信基金管理有限公司财务总监，泰康资产管理
有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。
3、总经理及其他高级管理人员
段国圣先生，泰康资产管理有限责任公司董事兼总经理、首席执行官，理学
硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员（教授）。现
任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官，泰康人寿保险有限责任
公司董事，泰康在线财产保险股份有限公司董事，泰康养老保险股份有限公司董
事，泰康健康产业投资控股有限公司董事，国投泰康信托有限公司副董事长。同
时，段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长，中国证券投资基金业协会第
二届理事会理事，中保投资有限责任公司董事，清华大学五道口金融学院金融硕
士研究生指导教师，北京大学光华管理学院金融硕士导师，国家金融与发展实验
室特约研究员，武汉大学兼职教授；是中保投资有限责任公司第一任董事长，中
国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。
金志刚先生，泰康资产管理有限责任公司副总经理、公募事业部负责人，统
计学硕士。金志刚先生曾任职于中国航天工业总公司、泰康人寿保险股份有限公
司资产管理中心，历任泰康资产管理有限责任公司固定收益部助理总经理、总经
理、公司固定收益总监兼固定收益投资中心负责人。
陈玮光先生，泰康资产管理有限责任公司公募合规负责人，应用经济学博士。
陈玮光先生曾任湖南省永州市地方税务局人事教育科科员，中国证券投资者保护
基金公司投资者调查中心副总监，安徽省宿松县人民政府副县长（挂职扶贫），
中国证券业协会会员服务一部、办公室、会员管理部主任，中聚资产管理有限公
司董事长，诺德基金管理有限公司督察长等职务。
朱伟先生，泰康资产管理有限责任公司公募首席信息官、公募事业部信息技
术部负责人，计算机科学与技术学士。朱伟先生曾任华夏银行信息技术部项目经
理，华夏银行电子银行部部门经理，恒丰银行互联网金融部部门总经理，公募及
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BBC支持部业务分析及开发总监，公募及 BBC支持部负责人等职务。
4、本基金基金经理
桂跃强先生，公募投资决策委员会成员，财政金融学硕士。2015 年 8 月加
入泰康资产，现任公募事业部股票投资董事总经理、权益投资负责人。2015 年
12月 8日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年
6月 8日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2016年 11月 28
日至今担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月
15日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017年 6月
20日至今担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 12
月 13 日至今担任泰康景泰回报混合型证券投资基金基金经理。2018 年 1 月 19
日至今担任泰康均衡优选混合型证券投资基金基金经理。2018年 5月 30日至今
担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年 6月 13日至今担任泰康颐
享混合型证券投资基金基金经理。2018年 8月 23日至今担任泰康弘实 3个月定
期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。曾任新华基金管理有限公司基金管
理部副总监、基金经理。
蒋利娟女士，公募投资决策委员会成员，国民经济学硕士。2008 年 7 月加
入泰康资产，历任集中交易室交易员，固定收益部固定收益投资高级经理、总监。
现任公募事业部固定收益投资执行总监、固定收益投资负责人。2015年 6月 19
日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。2015年 9月 23日至今担任泰康
新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年 12月 8日-2016年 12月
27日担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年 2月 3日
至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。2016 年 6 月 8 日至今担
任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2017年 1月 22日至今担任泰康
金泰回报 3个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。2017年 6月 15日至今
担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017年 8月 30日-2019
年 5 月 9 日担任泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
2017年 9月 8日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。2018年 5月 30
日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年 6月 13日至今担任
泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。2018年 8月 24日至今担任泰康弘实 3
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个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员名单
金志刚先生，公募投资决策委员会主席，简历同上。
桂跃强先生，公募投资决策委员会成员，财政金融学硕士。2015 年 8 月加
入泰康资产，现任公募事业部股票投资董事总经理、权益投资负责人。2015 年
12月 8日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年
6月 8日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2016年 11月 28
日至今担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月
15日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017年 6月
20日至今担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 12
月 13 日至今担任泰康景泰回报混合型证券投资基金基金经理。2018 年 1 月 19
日至今担任泰康均衡优选混合型证券投资基金基金经理。2018年 5月 30日至今
担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年 6月 13日至今担任泰康颐
享混合型证券投资基金基金经理。2018年 8月 23日至今担任泰康弘实 3个月定
期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。曾任新华基金管理有限公司基金管
理部副总监、基金经理。
蒋利娟女士，公募投资决策委员会成员，国民经济学硕士。2008 年 7 月加
入泰康资产，历任集中交易室交易员，固定收益部固定收益投资高级经理、总监。
现任公募事业部固定收益投资执行总监、固定收益投资负责人。2015年 6月 19
日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。2015年 9月 23日至今担任泰康
新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年 12月 8日-2016年 12月
27日担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年 2月 3日
至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。2016 年 6 月 8 日至今担
任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2017年 1月 22日至今担任泰康
金泰回报 3个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。2017年 6月 15日至今
担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017年 8月 30日-2019
年 5 月 9 日担任泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
2017年 9月 8日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。2018年 5月 30
日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年 6月 13日至今担任
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泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。2018年 8月 24日至今担任泰康弘实 3
个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
庞水珍女士，公募投资决策委员会成员，技术经济及管理硕士。2014 年 7
月加入泰康资产，现任公募事业部集中交易室固定收益交易总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009
年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内
网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
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坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策
略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网
络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创
价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审
计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）
认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进
一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托
管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017年连续
荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授
予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老
金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基
金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称
号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60
名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019年 9月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
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式证券投资基金共 486只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情
况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构
（1）直销中心柜台
名称：泰康资产管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838号 26F07、F08室
办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 5层
法定代表人：段国圣
全国统一客户服务电话：4001895522
传真：010-57697399
联系人：曲晨
电话：010-57697547
网站：www.tkfunds.com.cn
（2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、
泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其
他电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务。
网上交易请登录：https://trade.tkfunds.com.cn/
APP：泰康保手机客户端
微信公众号：泰康资产微基金
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：易会满
联系人：洪渊
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
联系人：李卓凡
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3号楼 C座 7楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
（5）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（6）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
5-15
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（7）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12层
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（8）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
（9）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（10）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
5-16
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（11）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（12）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（14）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
5-17
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（15）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（16）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
法定代表人：王兴吉
联系人：刘晓婧
客服电话：4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（17）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
客服电话：4006-411-999
网址：www.haojiyoujijin.com
（18）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
5-18
联系人：刘昕霞
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
（19）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（20）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：宋志强
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（21）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108
号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 8
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（22）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场
法定代表人：李兴春
5-19
联系人：陈洁
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（23）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A座 15层
法定代表人：陈超
联系人：韩锦星
客服电话个人业务：95118；企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（24）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号北美广场 A座 1002室
法定代表人：王翔
联系人：潘美玲
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（25）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（26）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
5-20
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客服电话：400-118-1188
网址：www.66liantai.com
（27）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
客服电话：400-66-95156
网址：www.tonghuafund.com
（28）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服热线：4006-788-887
交易网站：www.zlfund.cn
门户网站：www.jjmmw.com
（29）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
5-21
法定代表人：陈柏青
联系人：郭帅
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（31）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
客户电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（32）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（33）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（34）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
5-22
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
客服电话：400-061-8518
网址：https://danjuanapp.com/
（35）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
联系人：王旋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（36）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢 23层 01、04室
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢 23层 01、04室
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客服电话：400-027-9899
网址： www.buyfunds.cn
（37）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层
法定代表人：林琼
联系人：徐海峥
客服电话：021-60907378
网址：www.youyufund.com
（38）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
5-23
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人：宋时琳
联系人：张士帅
客服电话：4007-999-999转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
（39）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（40）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
（41）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603单元
法定代表人：田为奇
联系人：吴卫东
客服电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（42）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前
5-24
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE
法定代表人：高锋
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
（43）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（44）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：张喆
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（45）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1
办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（46）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
5-25
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（47）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
联系人：王超
客服电话：95510
网址：http://fund.sinosig.com/
（48）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
客服电话：95531、400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（49）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：辛国政
客服电话：95551或 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（50）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031）
5-26
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（51）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼
法定代表人：李季
联系人：陈宇
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
（52）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：刘世安
联系人：周一涵
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（53）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（54）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
5-27
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：杜杰
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（55）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 2层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（56）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 18层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同
等的规定，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。
其它销售机构具体请见本基金基金份额发售公告以及基金管理人届时发布
的调整销售机构的相关公告。
（二）登记机构
名称：泰康资产管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838号 26F07、F08室
办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 5层
法定代表人：段国圣
5-28
全国统一客户服务电话：4001895522
传真：010-56814888
联系人：陈进
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬、陆奇
联系人：陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：张勇、周祎
联系电话：021-23235355
传真：021-23238800
联系人：周祎
四、基金的名称
泰康颐享混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金，契约型开放式
5-29
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的基础上，通过合理配置大类资产和精选投资标的，
力求实现基金资产的长期稳健增值，为投资者提供稳健的长期投资工具。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地
与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上
市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、权证、股指期货、国债期货、债券
（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业
债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可
交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、
银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、货币市场工
具、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的
30%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；基金持有全部
权证的市值不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和
国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
若法律法规或监管机构允许基金投资其他投资品种的，基金管理人在履行适
当程序后可参与投资，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规
定执行。
5-30
八、基金的投资策略
本基金在严格控制风险的基础上，通过合理配置大类资产和精选投资标的，
力求实现基金资产的长期稳健增值。在具体投资上通过债券等固定收益类资产的
投资获取平稳收益，并适度参与股票等权益类资产的投资增强回报。
1、大类资产配置策略
本基金将充分发挥基金管理人在大类资产配置上的投资研究优势，综合运用
定量分析和定型分析手段，全面评估证券市场当期的投资环境，并对可以预见的
未来时期内各大类资产的风险收益状况进行分析与预测。在此基础上，基金管理
人的投资决策委员会制定基金在权益类资产与固定收益类资产的大类资产基准
配置比例及固收基准久期水平，并定期或不定期地进行调整，作为投资经理日常
操作的配置基准。
（1）经济情景分析
本基金将利用基金管理人多年来在宏观经济分析上的丰富经验和积累，通过
基金管理人自身研发构建的固定收益投资决策分析体系（FIFAM系统）和权益投
资决策分析体系（MVPCT系统）定期评估宏观经济和投资环境，并对全球及国内
经济发展进行评估和展望。在此基础上，判断未来市场投资环境的变化以及市场
发展的主要推动因素，预测关键经济变量。
1）FIFAM系统
FIFAM系统（定息投资因素分析模型）是基金管理人在多年固定收益研究投
资的基础上，总结构建的一套涵盖宏观经济、利率产品、信用产品的全面、系统
的固定收益投资分析框架。该系统从经济基本面、政策面、估值水平、资金面、
技术面等角度全面分析利率市场环境，通过对宏观信用周期、行业信用、估值、
个体信用等方面多层次跟踪信用市场状况，从而形成对固定收益市场走势的判断
和收益率曲线变动的预期。经过多年投资实践检验，该系统已成为基金管理人固
定收益类资产仓位、久期及信用水平的决策依据，是基金管理人大类资产配置的
稳定决策系统之一。
2）MVPCT系统
MVPCT 系统是基金管理人在多年股票研究投资的基础上，构建的一套全面、
5-31
系统的权益类资产分析框架。该系统从宏观经济、估值水平、国家政策、资金面
以及技术面等五个角度全面分析权益市场环境，形成对下一阶段股市走势的判断，
其量化打分结果作为基金管理人权益类资产仓位水平的决策依据。目前，该系统
已成为大类资产配置的稳定决策系统之一。
（2）类别资产收益风险预期
针对宏观经济未来的预期情景，分别预测股票和债券类资产未来的收益和风
险，并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的
市场情况进行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化，并对这一变化进行评
估。
（3）数量模型优化
运用基金管理人配置模型数量分析模块，根据股票和债券资产的预期收益和
风险，进行资产配置比例的优化，得到股票和债券类资产的配置比例。
（4）制定资产配置方案
结合上述步骤中的分析结果，拟定资产配置方案。
2、债券投资策略
（1）久期管理策略
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未
来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期
收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。本基金还通
过市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投资偏好，并结合对
利率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资。
（2）期限结构配置策略
在确定组合久期的基础上，运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构
历史数据进行分析检验和情景测试，并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结
构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成对债券收益率曲线形态及其发展趋
势的判断，从而在子弹型、杠铃型或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。其
中，子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益率曲线上的某一点；杠铃型策略是
将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯型策略是每类期限债券所占的比重
5-32
基本一致。在收益率曲线变陡时，本基金将采用子弹型配置；当预期收益率曲线
变平时，将采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时，则采用阶梯型配置。
（3）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，当债券收益率曲线比较陡峭时，
买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下，随
着债券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这样可同
时获得该债券持有期的稳定的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；即使收
益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供更多的安全边际。
（4）息差策略
根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采
用长期债券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。
当回购利率低于债券收益率时，可以将正回购所获得的资金投资于债券，利用杠
杆放大债基投资的收益。
（5）信用策略
发债主体的资信状况以及信用利差曲线的变动将直接决定信用债的收益率
水平。本基金将利用内部信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评
估，分析违约风险以及合理信用利差水平，识别投资价值。
本基金将重点分析发债主体的行业发展前景、市场地位、公司治理、财务质
量（主要是财务指标分析，包括资产负债水平、偿债能力、运营效率以及现金流
质量等）、融资目的等要素，综合评价其信用等级。本基金还将定期对上述指标
进行更新，及时识别发债主体信用状况的变化，从而调整信用等级，对债券重新
定价。本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势，通过对宏观经济周期的判断结
合对信用债在不同市场中的供需状况、市场容量、债券结构和流动性因素的分析，
形成信用利差曲线变动趋势的合理预测，确定信用债整体和分行业的配置比例。
（6）个券精选策略
根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人
主体进行评级，在此基础上，进一步结合债券发行具体条款（主要是债券担保状
况）对债券进行评级。根据信用债的评级，给予相应的信用风险溢价，与市场上
的信用利差进行对比，发掘具备相对价值的个券。
5-33
（7）可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公
司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，
并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入。
（8）资产支持证券投资策略
本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及
质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证
券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性
管理，辅以量化模型分析，精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，
力求获得长期稳定的投资收益。
3、股票投资策略
在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与权益类资产
的投资。本基金在股票基本面研究的基础上，同时考虑投资者情绪、认知等决策
因素的影响，将影响上市公司基本面和股价的增长类因素、估值类因素、盈利类
因素、财务风险等因素进行综合分析，在定性分析的同时结合量化分析方法，精
选具有持续竞争优势和增长潜力、估值合理的国内 A股及内地与香港股票市场交
易互联互通机制下的港股投资标的股票，以此构建股票组合。本基金通过对国内
A股市场和港股市场跨市场的投资，来达到分散投资风险、增强基金整体收益的
目的。
（1）增长因素分析
首先，本基金将综合考虑宏观经济、产业政策、市场因素，并参考国家统计
局的“中国行业企业景气指数”，对各行业的景气状况进行比较分析。评估产业链
对各细分子行业财富效应和替代效应的影响，重点选择处于行业成长期和成熟期
的细分子行业。其次，主要考虑上市公司盈利的历史及将来预期的增长率。 此
因素不仅含有公司的历史盈利增长能力，也包含了市场预期的将来盈利增长能力。
此盈利因素组的因子有销售收入、净利润及现金流增长率等。
（2）估值水平分析
本基金根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性方法，分析公司盈利稳
5-34
固性，判断相对投资价值。主要指标包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、
P/RNAV、股息率等，在全市场范围内选择增长与估值性价比最好的公司。
（3）盈利能力分析
盈利能力是反映公司经营管理及盈利方面的能力，此因素是对估值因素的重
要补充，因为市场通常会对盈利能力强弱不同的公司给予不同的估值，在盈利能
力因素组中的因子有净资产回报率（ROE），资本投资回报率（ROIC）等因素。
（4）财务风险分析
考虑此因素可以在市场极端的情况下，寻找安全边际，有效地避免高风险投
资，此因素组中的因子有净资产负债率（Dt/Eq），总资产负债率（Dt/A）等因素。
（5）股票选择与组合优化
在以上分析的基础上，本基金选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资
组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平下追
求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内
在合理价值时适时卖出证券。
4、港股通标的股票投资策略
本基金在以固定收益资产投资为主的基础上，适度参与港股市场投资，以增
强整体收益。在港股投资标的的筛选上，注重对基本面良好、相对 A股市场估值
合理、具备优质成长性、注重现金分红的股票进行长期投资。股票筛选的方法上，
将以基本面研究为基础，辅以量化分析，以更深入、更全面的挖掘优质标的。另
外，本基金所投资香港市场股票标的除适用上述股票市场投资策略外，还需关注：
（1）香港股票市场与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响，比
如行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、
估值与盈利回报等方面。
（2）港股通每日额度应用情况。
（3）人民币与港币间的汇兑比率变化。
5、其他金融工具的投资策略
（1）股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值为目标，在控制风险的前提下，谨慎
适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收
5-35
益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究
现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期
货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高
组合的运作效率。并利用股指期货流动性较好的特点对冲基金的流动性风险，如
大额申购赎回等。
（2）国债期货投资策略
在风险可控的前提下，本基金将本着谨慎原则适度参与国债期货投资。本基
金参与国债期货交易以套期保值为主要目的，运用国债期货对冲风险。本基金将
根据对债券现货市场和期货市场的分析，结合国债期货的定价模型寻求其合理的
估值水平，发挥国债期货杠杆效应和流动性较好的特点，灵活运用多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债
期货对冲系统性风险、对冲收益率曲线平坦、陡峭等形态变化的风险、对冲关键
期限利率波动的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体
风险的目的。
（3）权证及其他金融工具投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证
券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定
价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。如法律法规
或监管机构以后允许本类基金投资于其他金融工具或衍生金融工具，基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式将
增加债券投资盈利模式，本基金将密切跟踪新的债券品种及相关金融衍生品种发
展动向。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如利率远期、利
率期货等金融衍生工具，本基金将遵循届时法律法规，制定符合本基金投资目标
的投资策略，谨慎地进行投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债新综合财富（总值）指数收益率*75%+沪深
5-36
300指数收益率*20%+金融机构人民币活期存款利率（税后）*5%。
本基金的投资目标为在严格控制风险的基础上，通过合理配置大类资产和精
选投资标的，力求实现基金资产的长期稳健增值，为投资者提供稳健的长期投资
工具。本基金采用“中债新综合财富（总值）指数收益率”、“沪深 300 指数收益
率”和“金融机构人民币活期存款利率（税后）”分别作为债券、股票和现金类资
产投资的比较基准，并将业绩比较基准中债券指数、股票指数与现金类资产的权
重确定为 75%、20%和 5%。鉴于上述指数的权威性、代表性，以及本基金的投资
目标和投资范围，选用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金的风险收益
特征。
如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强、更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合
法权益的原则，在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后
对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准须报中国证监会备案并及时公
告，而无须基金份额持有人大会审议。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基
金与货币市场基金。本基金投资范围涉及法律法规或监管机构允许投资的特定范
围内的港股市场，即本基金是一只涉及跨境证券投资的基金。除了需要承担与境
内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风
险、流动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风险。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
5-37
本投资组合报告所载数据截止 2019年 09月 30日，本报告中所列财务数据
未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 83,289,489.79 14.76
其中：股票 83,289,489.79 14.76
2 基金投资 — —
3 固定收益投资 465,550,067.64 82.52
其中：债券 465,550,067.64 82.52
资产支持证券 — —
4 贵金属投资 — —
5 金融衍生品投资 — —
6 买入返售金融资产 — —
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
— —
7 银行存款和结算备付金合计 5,954,871.11 1.06
8 其他资产 9,386,778.82 1.66
9 合计 564,181,207.36 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 — —
B 采矿业 — —
C 制造业 40,668,090.70 8.97
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
18,260,991.00 4.03
E 建筑业 — —
F 批发和零售业 — —
5-38
G 交通运输、仓储和邮政业 — —
H 住宿和餐饮业 — —
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
223,129.40 0.05
J 金融业 22,125,931.99 4.88
K 房地产业 — —
L 租赁和商务服务业 — —
M 科学研究和技术服务业 — —
N 水利、环境和公共设施管理业 — —
O 居民服务、修理和其他服务业 — —
P 教育 — —
Q 卫生和社会工作 — —
R 文化、体育和娱乐业 2,011,346.70 0.44
S 综合 — —
合计 83,289,489.79 18.36
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600900 长江电力 1,001,700 18,260,991.00 4.03
2 601398 工商银行 3,038,000 16,800,140.00 3.70
3 600887 伊利股份 426,068 12,151,459.36 2.68
4 600660 福耀玻璃 500,000 10,740,000.00 2.37
5 600519 贵州茅台 5,800 6,670,000.00 1.47
6 300760 迈瑞医疗 29,100 5,367,786.00 1.18
7 002142 宁波银行 188,446 4,750,723.66 1.05
8 600872 中炬高新 63,700 2,702,791.00 0.60
9 002179 中航光电 49,595 2,042,322.10 0.45
10 601098 中南传媒 166,227 2,011,346.70 0.44
对于同时在 A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同
股票分别披露。
5-39
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 — —
2 央行票据 — —
3 金融债券 42,025,700.00 9.27
其中：政策性金融债 42,025,700.00 9.27
4 企业债券 134,363,032.60 29.63
5 企业短期融资券 111,442,100.00 24.57
6 中期票据 154,390,600.00 34.04
7 可转债（可交换债） 23,328,635.04 5.14
8 同业存单 — —
9 其他 — —
10 合计 465,550,067.64 102.65
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 155420 19南网03 300,000 30,471,000.00 6.72
2 101900586 19中油股
MTN005
300,000 30,429,000.00 6.71
3 101900334 19国开投
MTN001B
250,000 25,292,500.00 5.58
4 101760073 17陕煤化
MTN004
230,000 24,782,500.00 5.46
5 108602 国开1704 220,000 22,156,200.00 4.89
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5-40
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1 本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调查
的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 42,759.64
2 应收证券清算款 1,919,644.31
3 应收股利 —
4 应收利息 7,423,374.87
5 应收申购款 1,000.00
6 其他应收款 —
7 待摊费用 —
8 其他 —
9 合计 9,386,778.82
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序
号
债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
1 110053 苏银转债 4,635,810.00 1.02
2 113011 光大转债 4,101,477.60 0.90
3 127005 长证转债 1,162,200.00 0.26
4 110046 圆通转债 1,068,166.40 0.24
5 113013 国君转债 939,600.00 0.21
5-41
6 110049 海尔转债 817,878.60 0.18
7 127009 冰轮转债 794,164.80 0.18
8 128059 视源转债 570,492.00 0.13
9 113020 桐昆转债 559,511.70 0.12
10 110047 山鹰转债 541,250.00 0.12
11 110051 中天转债 533,100.00 0.12
12 110054 通威转债 244,520.00 0.05
13 113021 中信转债 241,999.20 0.05
14 128045 机电转债 224,380.80 0.05
15 110052 贵广转债 214,141.80 0.05
16 123020 富祥转债 171,676.80 0.04
17 128055 长青转2 142,671.10 0.03
18 113517 曙光转债 113,670.00 0.03
19 113522 旭升转债 109,278.50 0.02
20 127012 招路转债 107,260.00 0.02
21 110055 伊力转债 88,906.60 0.02
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
1、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 2、报告期内
没有需说明的证券投资决策程序。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2018年 6月 13日，基金合同生效以来的投资业绩及与
同期业绩比较基准的比较如下表所示：
泰康颐享混合 A
5-42
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
基金合同生效日至
2018年 12月 31日
3.63% 0.07% -0.91% 0.29% 4.54% -0.22%
2019年 01月 01日至
2019年 09月 30日
5.92% 0.14% 7.71% 0.26% -1.79% -0.12%
基金合同生效日至
2019年 09月 30日
9.76% 0.12% 6.72% 0.28% 3.04% -0.16%
泰康颐享混合 C
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
基金合同生效日至
2018年 12月 31日
3.51% 0.07% -0.91% 0.29% 4.42% -0.22%
2019年 01月 01日至
2019年 09月 30日
5.56% 0.14% 7.71% 0.26% -2.15% -0.12%
基金合同生效日至
2019年 09月 30日
9.27% 0.12% 6.72% 0.28% 2.55% -0.16%
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
5-43
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理
费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下：
5-44
H＝E×0.30%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中
一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假
等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于基金的销售与基金持有人的服务。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一） 总体更新：根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金
合同》、《托管协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购
与赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金费用与税收、基金的信息
披露、基金合同的变更、终止与基金财产的清算、基金合同摘要、托管协议摘要
等章节内容。
5-45
（二）“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表
现的截止日期。
（三）“三、基金管理人”部分，对基金管理人概况及主要人员情况进行了更
新。
（四）“四、基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了更新。
（五）“五、相关服务机构”部分对基金销售机构信息进行了更新。
（六）“九、基金的投资” 部分，对投资组合报告内容更新至 2019 年 09 月
30日。
（七）“十、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来至 2019 年 09 月
30日的业绩。
（八）“二十二、其他应披露事项”部分，对报告期内应披露的本基金相关事
项进行了更新。
泰康资产管理有限责任公司
二〇一九年十二月十三日
