融通跨界成长灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2019年第 3号）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日
期：二○一九年十二月
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
重要提示
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2015年 7 月 29
日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准予融通跨界成长灵
活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2015]1821 号文）准予募集注册。基金
合同于 2015年 9月 30日正式生效。
投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产
品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为即表明对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板
股票。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本更新招募说明书中有关信息披露的内容截止日为 2019年 12月 13日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2019年 6月 30日（本招募说明书中的财务资料未经审计），其他所载
内容截止日为 2019年 9月 10日。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9
月 1日起执行。
一、 基金合同生效日
2015年 9月 30日
二、 基金管理人
(一)、基金管理人概况
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名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
Management Co.,Ltd.）40%。
（二）、主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。
历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011年 1月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独
立董事。
董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼投行业务条线负
责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经
理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事务部总经理、公司内核负责人、场
外市场部负责人。2018年 2月至今，任公司董事。
董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法
制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019 年 8 月至今，任公
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司董事。
董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司资深常务投资顾问，兼
任 ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任M&T Bank分析员，FGIC（GE
Capital 通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance 基金经理，CGA Investment
Management 高级基金经理，Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官，
Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投资
银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产品主
管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首
席投资官（国际），日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首席投资官（国际），日
兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼首席投资官。2018年 3月至今，任公司董事。
董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总
经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达
投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年 6月至今，任公司董事。
董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部
董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年 6月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015年 8月至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月至今，任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总
部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年 6月至今，任公司总经理。
常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波
士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年 3月至
今，任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和
基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年 3月至今，任公司督察长。
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4、基金经理
（1）现任基金经理情况
伍文友先生，金融学硕士，9年证券投资从业经历，具有基金从业资格。2010年 6月至
2012年 1月就职于中国人寿资产管理有限公司任助理研究员，2012年 1月至 2015年 4月就
职于建信基金管理有限责任公司任研究员。2015 年 5 月加入融通基金管理有限公司，历任
融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理（2015年 8月 29日至 2018年 8月 23日）、
融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年 11月 17日至 2019年 1月
26日），现任融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2019年 1月 26日起至
今）。
（2）历任基金经理情况
自 2015年 9月 30日起至 2017年 12月 4日，由商小虎先生担任本基金的基金经理。
自 2017年 12月 5日起 2019年 1月 25日，由关山女士担任本基金的基金经理。
自 2019年 1月 26日起至今，由伍文友先生担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资
部总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生，组合投资部总监、
基金经理余志勇先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
（一）、基金托管人情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）、主要人员情况
截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
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（三）、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管
产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自 2003 年
以来，中国工商银行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64项最
佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的
持续认可和广泛好评。
四、 相关服务机构
(一)、基金份额发售机构
1、直销机构
（1）融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 、15层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088
（2）融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 84号丰汇时代大厦东翼 5层 502-507房间
邮政编码：100032
联系人：柴玏
电话：（010）66190982
（3）融通基金管理有限公司上海分公司
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 34层 3405号
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话：（021）38424889
（4）融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15层
邮政编码：518053
联系人：韦荣涛
联系电话：（0755）26947504
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
电话：（010）66107900
联系人：郭明
客户服务电话：95588
（2）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
开放式基金咨询电话：(021)962888
联系人：汤征程
联系电话：(021)68475888
（3）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：（022）58316666
客服热线：400-888-8811
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（4）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇（代）
客服电话：95559
传真：（8621）5879-8398
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
（7）宁波银行股份有限公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 24层
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：邱艇
电话：0574-87050397
（8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
电话：（010）65557062
传真：（010）65550827
客户服务电话：95558
网址：www.citicbank.com
（9）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
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法定代表人：张金良
客服热线：95580
公司网站：www.psbc.com
（10）平安银行股份有限公司
办公地址：深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
（11）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
传真：0512-69868370
联系人：吴骏
电话：0512-69868373
客服热线：96067
网址：www.suzhoubank.com
（12）恒丰银行股份有限公司
注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248号
办公地址： 上海市黄浦区开平路 88号瀛通绿地大厦
法定代表人： 陈颖
电话：021-63890179
传真： 021-63890209
联系人： 李胜贤
客服热线： 95395
公司网站：www.hfbank.com.cn
（13）大河财富基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
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法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363101
联系人：文雯
客服热线：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
（15）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（16）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人：张跃伟
联系人：胡雪芹
电话：021-2069-1806
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
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（17）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：董一锋
客服热线：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（18）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
法定代表人：赵荣春
电话：010-59422766
联系人：姚付景
客服热线：400-893-6885
公司网站：www.qianjing.com
（19）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
联系人：刘勇
客服热线：0755-83999907
公司网站：www.fujifund.cn
（20）上海陆金所基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：胡学勤
联系人：程晨
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电话： 021-20665952
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（21）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（22）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天软件园 C5幢
法定代表人：金佶
电话：021-34013996
联系人：甄宝林
客服热线：021-34013999
公司网站：www.hotjijin.com
（23）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：（010）66045608
客服电话：（010）66045678
传真：010-66045521
（24）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
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办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：李静如
客服热线：4008188000
公司网站：http://www.myfund.com/
（25）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：龚江江
客服热线：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
（26）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（27）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室
法定代表人：吴雪秀
传真：010-88312885
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联系人：苏昊
客服电话：400-0011-566
（28）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话：400-918-0808
公司网站：www.xds.com.cn
（29）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（30）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
电话：021-60195121
传真：021-61101630
联系人：郭丹妮
客服热线：95733
公司网站：www.leadfund.com.cn
（31）北京汇成基金销售有限公司
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
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地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
法人代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（32）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人： 郭宝亮
客服热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（33）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：黄祎
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人：徐亚丹
客服热线：400-799-1888
公司网站：www.fundsure.cn
（34）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
16
客服热线：400-6767-523
公司网站：www.zzwealth.cn
（35）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人：沈丹义
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客户服务电话：400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com
（36）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：021-20324153
网址：http://www.dtfunds.com
（37）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18号京东集团总部 A做 17层
法定代表人：江卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人： 徐伯宇
客服热线：95518
公司网站：jr.jd.com
（38）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
17
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人：廖苑兰
客服热线：4008048688
公司网站：www.keynesasset.com
（39）北京植信基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（40）深圳市锦安基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局
综合办公楼 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心 4楼
法定代表人：李学东
电话：0755-84669000
传真：0755-23982839
联系人：夏用功
客服热线：400-0719-888
公司网站：http://www.ananjj.cn
（41）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
电话：021-52822063
传真：021-52975270
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18
联系人：兰敏
客服热线：400-166-6788
公司网站：www.66liantai.com
（42）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号群房 2层 22单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号群房 2层 22单元
法定代表人：郑毓栋
电话：400-618-0707
传真：010-65951887
联系人：牛亚楠
客服热线：400-618-0707
公司网站：www.hongdianfund.com
（43）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336539
传真：010-59336500
联系人：沈晨
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（44）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人： 王芳芳
客服热线：010-59013842
公司网站：http://www.wanjiawealth.com/
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19
（45）上海华夏财富投资管理有限公司（仅销售前端）
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
传真：010-63136184
联系人：张静怡
客服热线：400-817-5666
公司网站: www.amcfortune.com
（46）上海挖财基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
电话：
021-50810687
传真：021-58300279
联系人：孙琦
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（47）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（仅销售前端）
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（48）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
电话： 021-65370077
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20
传真： 021-55085991
联系人：许付漪
客服热线： 400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（49）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：侯芳芳
客服热线：400-159-9288
公司网站：https://danjuanapp.com/
（50）方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司）
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
法定代表人：林柏均
电话：010-68091380
传真：010-68091380
联系人：胡明哲
客服热线：010-64068617
公司网站：www.fundsure.cn
（51）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78号
办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦 11层 E座
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：025-56663409
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
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21
（52）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
电话：021-50206003
传真：021-50206001
联系人：杨一新
客服热线：021-50206003
公司网站：www.msftec.com
（53）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
传真：021-20219923
联系人：张蜓
电 话：18017373527
客服热线：021-20292031
公司网站：www.wg.com.cn
（54）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
电话： 010-85632771
传真： 010-85632773
联系人：王超
客服热线：95510
公司网站：http://fund.sinosig.com/
（55）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人：杨德红
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
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联系人：钟伟镇
电话：（021）62580818
客服热线：400-8888-666
（56）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话：（010）85130236
客服电话：400-8888-108
（57）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：（010）83561146
客服热线：400-6989-898
（58）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
电话：（0551）65161821
联系人：范超
客服电话：95318，4008096518
（59）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：王叔胤
电话：（0755）25831754
客服热线：4008881888，95538
（60）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
法人代表：李长伟
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
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联系人：王婧
电话：010-88321613
客服电话：4006-650-999
（61）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：（021）33389888
客服热线： 95523或 4008895523
（62）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人：李琦
联系人：李玉婷
电话：010-88085858
（63）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：（021）68475888
客户服务电话：4008-918-918
（64）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：秦雨晴
电话：021-20315117
客户服务电话：95538
（65）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
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联系人：张晓辰
电话：（010）63080994
客户服务电话：400-800-8899
（66）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：（021）68751860
客服电话：95579或 4008-888-999
（67）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：付静雅
电话：（0431）85096517
客户服务电话: 4006000686
（68）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
电话：（0791）86283080
客服电话：400822211
（69）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼
法定代表人：周健男
联系人：李晓皙
电话：（021）22169081
客服热线：400-8888-788、10108998、95525
（70）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
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联系人：辛国政
电话：（010）66568450
客服热线：400-8888-888
（71）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：010-85679888-6035
客服电话：4009101166
（72）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
客服电话：4006-600109
（73）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16—26层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:（0755）82130833
客服电话:95536
（74）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼
法定代表人：霍达
联系人：黄蝉君
电话：（0755）82943511
客服电话：95565、400-8888-111
（75）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
26
联系人：张煜
电话：023-63786141
客服电话：4008096096
（76）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 28层
法定代表人：蒋煜
联系人：许爽
客服电话：4008188866
（77）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333910
客服电话：400-888-858
（78）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人：吕春卫
联系人：龚愫雪
电话：0755-36991933
客服电话：400-620-6868
（79）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：（010）60838995
客服电话：4008895548
（80）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
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电话：（0532）85023924
客服电话：95548
（81）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
客服电话：4009908826
(二)、登记机构
名称：融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15层
设立日期：2001年 5月 22日
法定代表人：高峰
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉
(三)、律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：安冬、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
(四)、会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
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电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
五、 基金名称
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
六、 基金类型
契约型开放式
七、 基金的投资目标
本基金重点投资于进行跨界发展的公司，在合理控制投资风险的基础上，力争把握该类
型公司的投资机会，获取基金资产的长期稳健增值。
八、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、固定收益类资产（国债、地
方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、
分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、
质押及买断式债券回购、银行存款及现金等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国
证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%
–3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于
基金资产净值的 5%。本基金投资于跨界成长主题相关上市公司的证券资产的比例不低于非
现金基金资产的 80%。
九、 基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相
结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
29
避系统性风险。
在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2 增
长率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位
置以及未来将发展的方向。
在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资
产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，
超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。
2、股票投资策略
（1）跨界成长主题的界定
本基金定义的跨界成长主要包括通过产业链上下游整合、产业链横向整合、跨相关行业
整合和完全跨界转型等方式实现业务增长的公司。
（2）跨界成长子行业的配置
跨界成长的各个子行业由于所面临的政策环境、行业相关度、资本市场关注度等因素存
在较大差异，因此，本基金将在对公司现有业务、发展进行全面分析的同时关注公司在新进
入领域的发展战略、竞争策略、竞争优势等，对其投资价值进行研究。
（3）行业地位与竞争优势分析
企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决
于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为，具有较强竞争优势
的企业具有以下一项或多项特点：
1）已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力；
2）具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略；
3）在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势；
4）具有较强技术创新能力。
本基金认为，具有上述特点的企业，能够在行业内保持持续的竞争优势，并给投资者带
来良好回报，从而是本基金重点投资的对象。
3、债券投资策略
在债券投资上，我们贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。
（1）久期管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。
（2）类属配置与组合优化
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根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换
债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收
益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场
的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
（3）通过因素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价
值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价
值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收
益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先
选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债
条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
4、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条
款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。
5、中小企业私募债投资策略
与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，普遍具有高
风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人
信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债
券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面
信息，分析企业的长期运作风险；②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能
力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；③利用
历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率；④
考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等；
⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择具有投资价值
的品种进行投资。
6、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本
基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低
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成本避险和合理杠杆操作。
7、金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等
其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定
参与投资。
十、 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：50%×沪深 300 指数收益率+50%×中债综合全价（总值）
指数收益率。
选择该业绩比较基准的理由主要如下：
1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定
的优势和市场影响力；在中证系列指数中，沪深 300指数的市场代表性比较强，适合作为本
基金股票投资的比较基准；
2、中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金
债券投资的比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国
证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前及时在指定媒介
上予以公告。
十一、 风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但
低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
十二、 基金投资组合报告
本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，于 2019年 9月 27日复核了本报告中的
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日。
1、 报告期末基金资产组合情况
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序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资
41,703,043.36 93.72
其中：股票
41,703,043.36 93.72
2 基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
2,741,226.61 6.16
8 其他资产
50,881.48 0.11
9 合计
44,495,151.45 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
27,956.25 0.06
C 制造业
23,701,627.25 53.52
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
1,430,198.00 3.23
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
11,008,031.40 24.86
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J 金融业
4,277,923.94 9.66
K 房地产业
1,257,306.52 2.84
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
41,703,043.36 94.17
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（%）
1 002475 立讯精密 171,500 4,251,485.00 9.60
2 002624 完美世界 132,900 3,430,149.00 7.75
3 300059 东方财富 215,000 2,913,250.00 6.58
4 300406 九强生物 188,500 2,842,580.00 6.42
5 600031 三一重工 212,800 2,783,424.00 6.29
6 000338 潍柴动力 222,600 2,735,754.00 6.18
7 002439 启明星辰 82,700 2,224,630.00 5.02
8 600703 三安光电 175,400 1,978,512.00 4.47
9 002798 帝欧家居 107,165 1,962,191.15 4.43
10 000977 浪潮信息 69,100 1,648,726.00 3.72
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等
其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定
参与投资。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
33,232.01
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
543.78
5 应收申购款
17,105.69
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
50,881.48
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为 2015年 9月 30日，业绩表现截止日为 2019年 6月 30日。自基金合
同生效以来，本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2015 年 9 月 30
日 (基金合同生
效日)起至 2015
年 12月 31日
18.70% 1.61% 9.58% 0.82% 9.12% 0.79%
2016年 1月 1日
起至 2016 年 12
-9.60% 2.05% -6.01% 0.70% -3.59% 1.35%
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
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月 31日
2017年 1月 1日
起至 2017 年 12
月 31日
10.53% 0.86% 8.60% 0.32% 1.93% 0.54%
2018年 1月 1日
起至 2018 年 12
月 31日
-14.00% 1.03% -11.03% 0.66% -2.97% 0.37%
2019年 1月 1日
起至 2019 年 6
月 30日
20.10% 1.79% 13.28% 0.77% 6.82% 1.02%
十四、 基金的费用与税收
（一）、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 3号）
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给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）、基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于
2019 年 10月 8日刊登的本基金更新招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
根据 2019年 9月 1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基
金合同、托管协议的修订，更新招募说明书的“重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、
基金管理人”、“八、基金份额的申购、赎回与转换”、“九、基金的投资”、“十二、基金资产
的估值”、“十三、基金的收益分配”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的信息披露”、
“十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算”、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、
基金托管协议的内容摘要”等章节内容。
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融通基金管理有限公司
二〇一九年十二月十三日
