融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 2号）
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融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2019年第 2号)
重要提示
融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）
经中国证监会 2018 年 1月 3日证监许可[2018] 19号文准予募集注册。本基金
的基金合同于 2018年 3月 27日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，基金管理人保证招募说明
书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对
本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等
作出实质性判断或者保证。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文
件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并
按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，
自主做出投资决策，自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资范围中包含港股通标的股票。基金资产投资于港股，可能会面临
港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有
风险，包括市场联动的风险、股价波动的风险、汇率风险、港股通额度限制、港
股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通交易日设定的风险、交收制度带来
的基金流动性风险、港股通下对公司行为的处理规则带来的风险、香港联合交易
融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 2号）
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所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险、其他可能
的风险等。有关港股投资相关的特定风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，本基金资产并非必然投资港股。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基
金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金
如果投资港股通标的股票，可能会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收
益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担
基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来
表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
除特别说明外，本招募说明书中有关信息披露的内容截止日为 2019 年 12
月 13日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2019年 6月 30日（本招募说
明书中的财务资料未经审计）；其他所载内容截止日为 2019年 3月 27日。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年 9月 1日起执行。
融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 2号）
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一、基金合同生效日期
2018年 3月 27日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层
设立日期：2001年 5月 22日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko
Asset Management Co.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大
鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨
询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至
今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经
济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。
2011年 1月至今，任公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研
究院教授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学
院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011年 1月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、
博士研究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年 1
月至今，任公司独立董事。
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董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司
内核负责人、场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东
证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理
兼合规管理部、法律事务部总经理。2018年 2月至今，任公司董事。
董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务
管理中心副总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集
团)总公司党委组织部部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、
董事、集团党委副书记、机关党委书记（副厅级）。2018 年 3 月至今，任公司
董事。
董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司副总裁、全
球投资主管兼首席投资官（国际），兼任 ARK Investment Management GP LLC
董事会列席代表。历任 M&T Bank分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）
交易员，General Reinsurance基金经理，CGA Investment Management 高级基
金经理，Structured Credit Partners LLC联合创始人兼首席投资官，Wachovia
Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投
资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港亚洲
固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日兴资产管理
有限公司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018年 3月至今，任公司董事。
董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限
公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美
国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。
2015年 6月至今，任公司董事。
董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务
管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月起至今，任公
司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。
历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、
景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今，任公
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司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大
鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨
询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至
今，任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业
务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月起至今，任
公司总经理。
常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公
司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公
司部长。2011年 3月至今，任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)
财金司公务员，曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职
律师。2011 年 3月至今，任公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
关山女士，英国帝国理工大学金融学硕士、英国伯明翰大学经济学学士，13
年证券投资从业经历，具有基金从业资格，现任融通基金管理有限公司研究部副
总监。2006 年 3 月加入融通基金，历任纺织服装、餐饮旅游行业研究员、轻工
制造行业研究员、消费组组长。现任融通新消费灵活配置混合、融通红利机会主
题精选灵活配置混合、融通互联网传媒灵活配置混合基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，
权益投资部总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生，
研究部总监、基金经理余志勇先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
1、基本情况
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名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009
年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内
网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策
略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）
认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
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部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进
一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最
佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至
2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公
募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 422只。
四、相关服务机构
（一）直销机构
1、融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088
2、融通基金管理有限公司北京分公司
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办公地址：北京市西城区太平桥大街 84号丰汇时代大厦东翼 5层 502-507
房间
邮政编码：100032
联系人：魏艳薇
电话：（010）66190989
3、融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 34层 3405号
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话：（021）38424889
4、融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层
邮政编码：518053
联系人：韦荣涛
联系电话：（0755）26947504
（二）其他销售机构
1、中国农业银行股份有限公司（仅销售 A类）
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：唐文勇
客户服务电话：95599
2、中国工商银行股份有限公司（仅销售 A类）
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
联系人：刘秀宇
电话：（010）66107909
客服电话：95588
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3、交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：（021）58781234
网址：http://www.bankcomm.com/
4、招商银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
5、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
联系人：顾林
电话：（010）66594956
客户服务电话：95566
6、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
客服电话：95533
联系人：王琳
电话：（010）66275654
7、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
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联系人：李博
电话：（010）65541585
8、兴业银行股份有限公司
办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 154号
法定代表人：高建平
联系电话：0591-87824863
客服热线：95561
公司网址： www.cib.com.cn
9、平安银行股份有限公司
办公地址：深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
10、苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
传真：0512-69868370
联系人：葛晓亮
电话：0512-69868519
客服热线：96067
网址：www.suzhoubank.com
11、上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476497
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联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
网址：www.bankofshanghai.com
12、包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号
办公地址:
内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号
法定代表人: 李镇西
联系人: 张建鑫
电话: 010-64816038
客户服务电话： 95352
网址：www.bsb.com.cn；
13、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：高莉莉
客服热线：4001818188
公司网站：1234567.com.cn
14、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客服热线：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
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15、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
客服热线：020-89629066
16、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18号京东集团总部 A做
17层
法定代表人：江卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人：徐伯宇
客服热线：95518
公司网站：jr.jd.com
17、上海长量基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：李静如
客服热线：4008188000
公司网站：http://www.myfund.com/
18、上海长量基金销售投资顾问有限公司
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注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人：张跃伟
联系人：胡雪芹
电话：021-2069-1806
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
19、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
20、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人：廖苑兰
客服热线：4008048688
公司网站：www.keynesasset.com
21、上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
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22、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
23、上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室。
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室。
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客服热线：400-6767-523
公司网站：www.zzwealth.cn
24、深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
客服热线：0755-83999907
公司网站：www.jinqianwo.cn
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25、上海陆金所基金销售有限公司
办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人: 胡学勤
联系人: 程晨
电
话: 021-20665952
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
26、通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9
楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服热线：95156
网址：www.tonghuafund.com。
27、厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话：400-918-0808
公司网站：www.xds.com.cn
28、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
法定代表人：王莉
地址： 北京市朝阳区建外大街 22号返利大厦 10层
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客服热线：400-920-0022、021-20835588
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29、江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78号
办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦 11层 E座
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：025-56663409
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
30、奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人：叶健
客服热线：400-684-0500
公司网站：www.ifastps.com.cn
31、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
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32、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
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办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
33、北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人：崔丁元
客服热线：4008936885
公司网站：www.qianjing.com
34、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：杨懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人：文雯
客服热线：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
35、上海挖财基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
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室
法定代表人：冷飞
电话：
021-50810687
传真：
021-58300279
联系人：李娟
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
36、北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：胡伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：葛亮
客服热线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
37、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：戚晓强
客服热线：4000618518
公司网站：https://danjuanapp.com/
38、金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
法定代表人：夏予柱
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电话：010-68091380
传真：010-68091380
联系人：胡明哲
客服热线：400-8557333
公司网站：www.jhjfund.com
39、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室
法定代表人：林义相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人：谭磊
客服热线：010-66045678
公司网站：www.txsec.com
40、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
传真：025-66996699
联系人：张云飞
客服热线：025-66996699
公司网站：www.snjijin.com
41、上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
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联系人：姜吉灵
客服热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
42、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
联系人：冯强
客服热线：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
43、大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027817
传真：0411-39027835
联系人：辛志辉
客服热线：4000899100
公司网站：www.yibaijin.com
44、中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：秦雨晴
电话：021-20315290
客户服务电话：95538
45、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
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法定代表人：张志刚
联系人：张晓辰
联系电话：（010）63080994
客服电话：4008008899
46、申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：（021）33389888
客服电话： 95523或 4008895523
47、申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
法定代表人：李琦
联系人：李玉婷
电话：010-88085858
客服电话：400-800-0562
48、安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：杨天枝
联系电话：（0755）82558323
客服电话：4008001001
49、中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：（010）60838995
客服电话：0755-23835888
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50、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法人代表：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：（0532）85023924
客服电话：95548
51、中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
客服电话：4009908826
52、国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
客服电话：4006-600109
53、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：（010）66568450
客服热线：400-8888-888
54、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
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电话：（010）85130236
客服电话：400-8888-108
55、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼
法定代表人：周健男
联系人：李芳芳
电话：（021）22169081
客服热线：400-8888-788、10108998、95525
56、平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：何之江
联系人：王阳
电话：（021）38637436
客服电话：95511转 8
57、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
传真：（021）38676161
客服电话：4008888666
58、第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
法定代表人：刘学民
联系人：王叔胤
电话：（0755）25831754
客服电话：4008881888
59、华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
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联系人：谢国梅
电话：010-52723273
客服电话：4008888818
60、华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
联系人：樊忠亚
电话：（0551）65161821
客服电话：95318，4008096518
61、新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：（010）83561146
客服电话：400-6989-898
62、中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：010-85679888-6035
客服电话：4009101166
63、长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：（021）68751860
客服电话：400-8888-999、95579
64、国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16—26层
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法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:（0755）82130833
客服电话:95536
二、注册登记机构
名称：融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层
设立日期：2001年 5月 22日
法定代表人：高峰
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉
三、律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：安冬、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
四、会计师事务所
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
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五、基金的名称
融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金。
六、基金的类型
契约型开放式。
七、基金的投资目标
本基金以获取中国股票市场红利回报及长期资产增值为投资目标，在严格控
制风险并保持基金资产流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香
港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的
股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、
企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券及其他中国
证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、权证以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%（其中
投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0%-95%，投资于港股通标
的股票的比例占本基金股票资产的 0%-50%），投资于红利机会主题相关证券的
资产比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
九、基金的投资策略
1、资产配置策略
融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 2号）
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在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济
因素进行充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周
期理论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预
期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，
根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基
金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，
调整各类资产在基金投资组合中的比例。
2、股票投资策略
（1）红利机会主题相关股票的界定
本基金所称红利机会主题相关股票指的是基本面健康、盈利能力较强、分红
稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司股票。一般来说这些上市公
司有历史分红政策良好、股息率较高、未来分红预期较强等特征。
（2）红利机会主题股票池的构建
本基金将采用定性分析与定量分析相结合的方法，深度挖掘红利机会主题相
关股票的投资机会。
定量分析方面，本基金将根据以下标准初步构建股票池：
1）总市值在全市场从高到低排名靠前；
2）市盈率在全市场从低到高排名靠前（剔除市盈率为负的股票）；
3）历史分红记录较多。
结合定性研究分析，本基金依据以下标准，进一步补充和完善股票池：
1）行业竞争优势明显，企业属于国民经济增长中的重点支柱行业，或受国
家政策鼓励扶持的优势行业，具有较强的核心竞争优势；
2）行业发展状况良好，企业经营在相对稳健的同时能够保持较高的持续成
长能力；
3）主营业务收入、主营业务利润、息税前收益保持较高的成长性；
4）企业盈利能力较强，主营业务盈利水平较高，现金流创造能力强，资产
盈利水平较高；
5）企业盈利稳定，财务状况良好，各项指标健康；
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6）企业历年分红派息率较高，特别是现金分红能力强且分红频率较高。
本基金将深入研究红利机会主题相关细分领域的行业空间、产业政策、技术
壁垒、商业模式等因素，并结合估值水平，适时调整各子领域的配置比例。
如果未来由于政策变化等原因导致本基金定义的红利机会主题上市公司相
关业务的覆盖范围发生变动，基金管理人有权适时对相关定义和股票池构建标准
进行补充和修订，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大
会。
（3）个股配置策略
在红利机会主题股票池构建完成后，本基金将在其中挖掘优质上市公司股票，
并抓住产业周期的发展及技术进步带来的投资机会，构建并优化投资组合。
本基金将会依据以下标准自下而上选择个股：
第一，根据公司的市场竞争能力、技术领先程度、产业链受益程度等标准选
择相关的优质上市公司；第二，根据公司的自主创新能力、商业模式构建能力、
行业拓展能力选择成长能力突出的上市公司；第三，根据公司的股权结构、管理
层激励程度、信息披露等角度综合考量，选择治理能力较好的上市公司。
公司基本面及估值分析：
通过分析公司技术研发能力、商业模式、产品研发、成本控制等经营管理能
力，判断公司的核心价值和成长能力；通过分析公司的市盈增长比率（PEG）、
市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流
贴现（DCF）等估值指标，确定公司的股票投资价值。
3、债券投资策略
本基金在严格的风险控制和确保基金资产流动性的前提下，在系统性分析研
究的基础上，适时合理地利用现有的央行票据、中期票据、国债、企业债等投资
工具，配合套利策略的积极运用，追求低风险下的稳健收益。
此外，本基金还将采用债券类属配置策略调整在不同债券投资品种之间的配
置比例，采用个券选择策略在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场
收益率的债券，选择投资于定价低估的债券品种，并通过回购套利以及跨市场、
跨品种套利等策略提高收益。
4、权证投资策略
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本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本
面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定
价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证
券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投
资资产支持证券。
6、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期
货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考
虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行
投资，以降低投资组合的整体风险。
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组
合进行管理。
7、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%（其中投资于国内依法
发行上市的股票的比例占基金资产的 0%-95%，投资于港股通标的股票的比例占
本基金股票资产的 0%-50%）；本基金投资于红利机会主题相关证券资产的比例
不低于非现金基金资产的 80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金
持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港
同时上市的，A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
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券（同一家公司在境内和香港同时上市的，A+H 股合计计算）的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（9）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%；
（10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（12）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（13）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年，债券回购到期后不得展期；
（17）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（18）本基金参与股指期货交易，需遵守下列投资比例限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的 10%；
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2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%；
3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
4）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含
质押式回购）等；
5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（14）、（19）、（20）项另有约定外，因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证
监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
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履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
8、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额
持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金不再受相关限制或按照调整后的规定执
行。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证红利指数收益率×50%+中债综合全价（总
值）指数收益率×50%。
选择该业绩比较基准的理由主要如下：
1、中证红利指数由中证指数公司编制，选取上海、深圳交易所中现金股息
率最高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 100只股票作为样本，为投资
者提供捕捉和分享高股息公司发展的机会，适合作为本基金股票投资的业绩比较
基准。
2、中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合
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作为本基金债券投资的比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更
改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者
是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时，经与基金托管人协商
一致并按照监管部门要求履行适当程序后，本基金可以在报中国证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本
基金如果投资港股通标的股票，可能会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2019 年 4
月 18日复核了本报告中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日。
1.期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 43,253,500.62 36.28
其中：股票
43,253,500.62 36.28
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
75,907,598.99 63.66
8 其他资产
71,301.73 0.06
9 合计
119,232,401.34 100.00
2期末按行业分类的股票投资组合
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2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 4,234,752.55 3.56
C 制造业 10,569,173.00 8.89
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 6,006,248.00 5.05
F 批发和零售业 9,115,718.00 7.67
G 交通运输、仓储和邮政业 1,204,980.57 1.01
H 住宿和餐饮业 2,864,850.00 2.41
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
1,096,687.00 0.92
J 金融业 5,871,334.60 4.94
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,289,756.90 1.93
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 43,253,500.62 36.39
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
2.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
1 601933 永辉超市 520,800 4,098,696.00 3.45
2 600612 老凤祥 66,600 2,997,000.00 2.52
3 600754 锦江股份 134,500 2,864,850.00 2.41
4 603899 晨光文具 93,100 2,816,275.00 2.37
5 601688 华泰证券 167,633 2,715,654.60 2.28
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6 300413 芒果超媒 72,400 2,679,524.00 2.25
7 601186 中国铁建 234,800 2,552,276.00 2.15
8 002867 周大生 84,600 2,337,498.00 1.97
9 601390 中国中铁 332,800 2,326,272.00 1.96
10 300015 爱尔眼科 87,063 2,289,756.90 1.93
3.期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
4.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.2本基金投资股指期货的投资政策
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融
衍生工具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些
特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃
的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规
或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融衍生品种，本基金将以风
险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定参与投资。
9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
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9.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
10.投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
10.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
10.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 53,964.51
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,641.83
5 应收申购款 695.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 71,301.73
10.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金的基金合同生效日为2018年3月27日，业绩表现截止日为2018年12月
31日。自基金合同生效以来，本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收
益率的比较如下：
融通红利机会主题精选灵活配置 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 2号）
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2018年 3月
27日（基金
合同生效日）
至 2018年 12
月 31日
-7.37% 0.36% -6.36% 0.61% -1.01% -0.25%
融通红利机会主题精选灵活配置 C
阶段
份
额
净
值
增
长
率
①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2018年 3月
27日（基金
合同生效日）
至 2018年 12
月 31日
-7.
73%
0.36% -6.36% 0.61% -1.37% -0.25%
十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费的计
算方法如下：
融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第 2号）
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H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金 C类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%，销售服务费计提的计算
公式如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日 C类基金份额应计提的销售服务费
E为前一日 C类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人与基
金管理人核对无误后，由基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关
法律法规的要求,对本基金管理人于 2019年 5月 9日刊登的本基金招募说明书进
行了更新,主要更新内容如下：
根据 2019年 9月 1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及本基金基金合同、托管协议的修订，更新招募说明书的“重要提示”、“第一
部分绪言”、“第二部分释义”、“第三部分基金管理人”、“第八部分基金份
额的申购、赎回与转换”、“第十二部分基金资产的估值”、“第十三部分基金
的收益分配”、“第十五部分基金的会计与审计”、“第十六部分基金的信息披
露”、“第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”、“第十九部分
基金合同的内容摘要”、“第二十部分
基金托管协议的内容摘要”等章节内容。
融通基金管理有限公司
2019年12月13日
