长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:包商银行股份有限公司
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重要提示:
本基金 2015 年 8 月 24 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1989
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险
包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的
积极管理风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,和由
于本基金股票等权益类资产投资比例为 0%-95%的特定风险等。本基金为混合型
基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益低于股票型基金、
高于债券型基金和货币市场基金。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔
细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品
特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资人自行负责。
基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对本基金基金
合同和托管协议进行修改,同时根据相关修改对招募说明书进行本次更新。本基
金基金合同和托管协议的修订已经履行了相应程序,符合相关法律法规及本基金
基金合同的规定,无需召开基金份额持有人大会。除上述根据《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》的有关规定进行的修改外,本招募说明书(更新)基
金经理相关信息更新截止日为 2019年 10月 11日,所载内容截止日为 2019年 6
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月 11 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经
审计)。
本基金本次更新招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要
求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
一、基金合同生效的日期
2015年 12月 11 日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:长盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层
法定代表人:周兵
电话:(010)86497888
传真:(010)86497999
联系人:张利宁
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3
月成立,注册资本为人民币 20600万元。截至目前,本公司股东及其出资比例为:
国元证券股份有限公司占注册资本的 41%;新加坡星展银行有限公司占注册资本
的 33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安徽省投资集团控股
有限公司占注册资本的 13%。截至 2019年 6 月 11日,基金管理人共管理五十七
只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。
(二)主要人员情况
1.董事会成员
周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托
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投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。
2004年 10月加入长盛基金管理有限公司,历任公司副总经理、总经理。现任长
盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。
蔡咏先生,董事,中共党员,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲
师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽
省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香
港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。
现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元金融控股集团有限
责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司
董事长。
葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中
银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任
公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
严琛先生,董事,博士。曾任国家开发银行重庆分行贵阳资产管理部正科级
行员、综合计划局计划处正科级行员、党委宣传部综合处副处长、党委宣传部党
校办公室副主任、信用管理局信用五处副处长、信用管理局评级方法与标准处副
处长;安徽省中小企业发展局副局长、党组成员;安徽省经济委员会副主任、党
组成员;安徽省经济和信息化委员会副主任、党组成员;池州市委常委、副市长;
宣城市委常委、组织部部长、市委副书记;现任安徽省信用担保集团有限公司党
委书记、董事长。
陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政
府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政
府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商
联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
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现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司,历任公司人力资源部
总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛
基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛创富资产
管理有限公司董事长。
李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等
地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际资本管
理有限公司董事长,香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司
负责人。
张仁良先生,独立董事,博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授,
兼任香港金融管理局 ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行
独立董事及第十三届中国全国政协委员,同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通
大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席,太平洋经济合
作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009 年获香港特区政府
颁发铜紫荆星章、2007 年被委任为太平绅士,并于 2017年获法国政府颁发棕榈
教育军官荣誉勋章。
荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。
现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、
校学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本论研究会常
务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。
朱慈蕴女士,独立董事,博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师,清
华大学商法研究中心主任,中国法学会商法学研究会常务副会长,中国法学会经
济法研究会常务理事,最高人民法院特约咨询员,中国国际经济贸易仲裁委员会
仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。
2.监事会成员
刘锦峰女士,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公
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司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三
部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元
证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理,兼任国
元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。
吴达先生,监事,博士,特许金融分析师 CFA。曾就职于新加坡星展资产管
理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,新加坡
毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员,华夏基金
管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入长盛基
金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,长盛创富资
产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球
景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,长盛沪港深优势精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理,长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)
有限公司副总经理。
魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投
资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年 7月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经
理。
3.管理层成员
周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。
林培富先生,总经理,硕士,高级经济师。同上。
王宁先生,EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理
等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司,历任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800指数分级证券投资
基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛
基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。
蔡宾先生,硕士,特许金融分析师 CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、
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基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,历任研究员、社保组
合助理,投资经理,基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限
公司副总经理,长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理。
张利宁女士,学士,注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部,太
极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999 年 1 月起加入长盛基金
管理有限公司,历任公司研究部业务秘书,业务运营部基金会计、总监,财务会
计部总监,监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、
监察稽核部总监。
4、本基金基金经理
李琪先生,博士。历任大公国际资信评估有限公司信用分析师、信用评审委
员会委员,泰康资产管理有限责任公司信用研究员。2011 年 3 月加入长盛基金
管理有限公司,曾任信用研究员、基金经理助理等职务。自 2016年 8 月 16日起
任长盛盛辉混合型证券投资基金基金经理,自 2016年 9月 12日起兼任长盛盛世
灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2019 年 6月 14日起兼任长盛信息安
全量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
(本招募说明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。)
本基金历任基金经理:杨衡先生,2015 年 12月 11日至 2017年 2月 28日
任本基金基金经理;冯雨生先生,2016年 9 月 12日至 2019年 10月 9日任本基
金基金经理。
5、投资决策委员会成员
王宁先生,副总经理,EMBA。同上。
蔡宾先生,副总经理,硕士,特许金融分析师 CFA。同上。
吴达先生,监事,博士,特许金融分析师 CFA。同上。
魏斯诺先生,监事,硕士。同上。
赵楠先生,经济学学士,MBA在读。历任安信证券研究中心研究员,光大永
明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权
益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015 年 2 月加入长盛基金管理
有限公司,现任权益投资部执行总监,长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基
金经理,长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同锦研
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究精选混合型证券投资基金基金经理。
乔培涛先生,硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011 年 8 月
加入长盛基金管理有限公司,现任研究部执行总监,长盛国企改革主题灵活配置
混合型证券投资基金基金经理,长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,长盛动态精选证券投资基金基金经理,长盛高端装备制造灵活配置混
合型证券投资基金基金经理,长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基
金经理,长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同智优
势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理。
葛鹤军先生,经济学博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司,中诚信国际
信用评级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基
金经理。2018 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任固定收益部执行总监,
长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,长盛安鑫中短债债券型
证券投资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
1、基本情况
名称:包商银行股份有限公司(简称“包商银行”)
注册地址:包头市青山区钢铁大街6号
办公地址:深圳市福田区金田路3038号现代国际大厦2805室
法定代表人:周学东
成立日期:1998年12月16日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复2007[284]号
组织形式:股份有限公司
注册资本:473084.9089万元人民币
存续期间:永续经营
基金托管资格批准文号:证监许可[2014]205号
联系电话:0755-33352036
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传真:0755-33352158
联系人:董雁
2、主要人员情况
包商银行总行设资产托管部,下设市场营销、运营管理、监察稽核和行政管
理4 个中心。截至 2019年6月末,包商银行资产托管部共有员工 29人。
3、基金托管业务经营情况
2014年2月10日经中国证监会和银监会核准,包商银行正式获得证券投资基
金托管资格。目前,包商银行可开展涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产
管理计划、期货公司客户资产管理计划、信托计划、商业银行理财产品、证券公
司客户资产管理计划、股权投资基金以及包括中小企业私募债在内的客户交易资
金等多种资产托(保)管业务,同时积极参与互联网金融背景下第三方资金等创
新产品业务,并与众多基金公司、证券公司、信托公司、商业银行、PE公司等金
融机构达成了合作意向,未来发展前景广阔。
截至2019年6月30日,包商银行托管产品涵盖证券投资基金、客户资产管理
计划、信托计划、商业银行理财产品以及私募基金等。包商银行专业高效的托管
服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层
法定代表人:周兵
邮政编码:100029
电话:(010)86497908、(010)86497909、(010)86497910
传真:(010)86497997、(010)8649 7998
联系人:张晓丽、吕雪飞、胡琳
2、代销机构
(1) 包商银行股份有限公司
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注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人:周学东
联系人:胡鹤铧
电话:010-64816399
传真:0472-5189051
客户服务电话:95352
公司网址:www.bsb.com.cn
(2) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666号
办公地址:长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
客户服务电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(3) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人:魏庆华
联系人:夏锐
电话:010-66559079
传真:010-66555246
客户服务电话:400-888-8993
公司网址:www.dxzq.net
(4) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
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法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:400-888-8788
公司网址:www.ebscn.com
(5) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618号
办公地址:上海市延平路 135号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:(021)62580818-213
传真:(021)62569400
客户服务电话:95521
公司网址:www.gtja.com
(6) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层
法定代表人:谢永林
联系人:石静武
电话:021-20631117
传真:0755-82435367
客户服务电话:95511-8
公司网址:www.pingan.com
(7) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人:李梅
联系人:陈宇
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电话:021-33388214
传真:021-33388224
客户服务电话:400-889-5523
公司网址:www.swhysc.com
(8) 首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
电话:010-59366070
传真:010-59366055
客户服务电话:400-620-0620
公司网址:www.sczq.com.cn
(9) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943237
客户服务电话:95565、4008888111、(0755)26951111
公司网址:www.newone.com.cn
(10) 浙商证券股份有限公司
注册地址:杭州市江干区五星路 201号
办公地址:杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈姗姗
电话:021-80108643
传真:021-80106010
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客户服务电话:95345
公司网址:www.stocke.com.cn
(11) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客户服务电话:4008-888-888或 95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(12) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
电话:010-85156310
传真:010-65182261
客户服务电话:400-888-8108
公司网址:www.csc108.com
(13) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:010-57762999
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客户服务电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
(14) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
(15) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
传真:010-60836029
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(16) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服务电话:400-0618-518
公司网址:https://danjuanapp.com
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(17) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701内 09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701内 09室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
电话:010-85594745
传真:010-85932427
客户服务电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(18) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:姜英华
电话:13501150580
传真:010-82055860
客户服务电话:4006236060
公司网址:www.niuniufund.com
(19) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话:010-65951887
传真:010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
公司网址: http://www.hongdianfund.com
(20) 北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
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办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人:许宁
联系人:彭雪琳
电话:(010)85610733
传真:010-85622351
客户服务电话:400-829-1218
公司网址:https://www.htfund.com
(21) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 A座 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 A座 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(22) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1号楼 22层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A座
法定代表人:江卉
联系人:黄立影
电话:18612439949
传真:010-89188000
客户服务电话:95118 , 4000988511
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(23) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715
. 16
法定代表人:许现良
联系人:张苗苗
电话:15110085067
传真:010-87723200
客户服务电话:4001-500-882
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(24) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢 9层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客户服务电话:400-678-5095
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(25) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
传真:010-59200800
客户服务电话:400-819-9868
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(26) 北京新浪仓石基金销售有限公司
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新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8号楼新浪总部大厦
法定代表人:李昭琛
. 17
联系人:李唯
电话:010-62675657、18801226859
传真:8610-62676582
客户服务电话:010-62675369
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(27) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址:北京市朝阳区万通中心 D座 21层
法定代表人:蒋煜
联系人:宋志强
电话:010-58170932
传真:010-58170840
客户服务电话:010-58170761
公司网址:http://www.shengshiview.com.cn
(28) 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202 室
法定代表人:卜勇
联系人:于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客户服务电话:4000-899-100
公司网址:www.yibaijin.com
(29) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15楼
法定代表人:袁顾明
联系人:赵明
电话:021-20324069
. 18
传真:021-20324199
客户服务电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(30) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14
层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人:张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客户服务电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(31) 金惠家保险代理有限公司
注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2号 A2106/2107
法定代表人:夏予柱
联系人:胡明哲
电话:028-62825297
传真:028-62825327
客户服务电话:400-8557333
公司网址:http://www.jhjfund.com
(32) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
. 19
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(33) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人:申健
联系人:施燕华
电话:021-20219988
传真:021-20219988
客户服务电话:021-2029203
公司网址:8.gw.com.cn
(34) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-63136184
客户服务电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(35) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
电话:021-6537-0077
传真:021-5508-5991
客户服务电话:400-820-5369
. 20
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(36) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(37) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:何薇
电话:13391886737
传真:021-64385308
客户服务电话:95021
公司网址:www.1234567.com.cn
(38) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人:胡燕亮
联系人:李娟
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客户服务电话:021-50810673
. 21
公司网址:www.wacaijijin.com
(39) 上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客户服务电话:400-821-0203
公司网址:http://www.520fund.com.cn
(40) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2 层,200127
办公地址:上海市锦康路 308号 6号楼 6层
法定代表人:戴新装
联系人:江辉
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客户服务电话:400-820-1515
公司网址:http://www.zhengtongfunds.com
(41) 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3
单元 11层 1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3单元 11层 1108
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客户服务电话:400-930-0660
. 22
公司网址:www.jfzinv.com
(42) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1号 903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(43) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:徐英
电话:010-59336539
传真:010-59336500
客户服务电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(44) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(45) 奕丰基金销售有限公司
. 23
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(二)注册登记机构
名称:长盛基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层
法定代表人:周兵
电话:(010)86497888
传真:(010)86497999
联系人:龚珉
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市海华永泰律师事务所
注册地址:上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室
办公地址:上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层
负责人: 颜学海
电话:(021)58773177
传真:(021)58773268
联系人:张兰
经办律师:张兰、周淑贞
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
. 24
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:陈玲、张振波
联系人:张振波
. 25
五、基金的名称
本基金名称:长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金
六、基金的类型
基金类型:契约型开放式
七、基金的投资目标
通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略,前瞻性把握不同时期股票市
场和债券市场的投资机会,在有效控制风险的前提下满足投资者实现资本增值的
投资需求。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、
权证、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构
以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资
范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票等权益类资产投资占基金资产的比例为
0%-95%;权证投资占基金资产净值的 0%-3%;每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金以后,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
九、基金的投资策略
(一)大类资产配置
. 26
在大类资产配置中,本基金将主要考虑:(1)宏观经济指标,包括 GDP 增
长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等;(2)微观经
济指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等;(3)市场指标,包
括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的
比较、市场资金的供求关系及其变化等;(4)政策因素,包括财政政策、货币政
策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金将通过深入分析上述指标与因素,动态调整基金资产在股票、债券、
货币市场工具等类别资产间的分配比例,控制市场风险,提高配置效率。
(二)股票投资策略
在新股投资方面,本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面,运用基
金管理人的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值,结合市场估值水
平和股市投资环境,充分考虑中签率、锁定期等因素,有效识别并防范风险,以
获取较好收益。
1. 行业配置策略
本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业自身生命周期、对国
民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进
行分析,对处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业
作为重点行业资产进行配置。关注指标包括:
(1)产业政策变化:分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策,判断政
策对行业前景的影响;
(2)景气状况:判断各子领域的景气特征,选取阶段性景气度较高的细分
领域重点配置;
(3)相对盈利和估值水平:动态分析各细分领域的相对盈利和估值水平,
提高阶段性被市场低估的、盈利预期较高子领域配置比例,降低阶段性被市场高
估、盈利预期较低的子行业配置比例;
(4)二级资产市场情况:根据二级资本市场情况,在市场处于趋势性下降
通道态势时,提升偏向防御性的子行业配置;在市场景气度提升或出现明显反转、
上升信号时,提升偏周期性的子行业配置。
2.个股配置策略
. 27
在行业配置的基础上,通过定性分析和定量分析相结合的办法,挑选具备较
大投资价值的上市公司。
(1)定性分析:本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在
行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据,主要包括以下几个方面:
A、市场优势,包括上市公司的市场地位和市场份额;在细分市场是否占据
领先位置;是否具有品牌号召力或较高的行业知名度;在营销渠道及营销网络方
面的优势等;
B、资源和垄断优势,包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源,比如市
场资源、专利技术等;
C、产品优势,包括是否拥有独特的、难以模仿的产品;对产品的定价能力
等;
D、其他优势,例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。
本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析,主要考察上市
公司是否有明确、合理的发展战略;是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式;
是否具有合理的治理结构,管理团队是否团结高效、经验丰富,是否具有进取精
神等。
(2)定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量
分析。在对上市公司盈利增长前景进行分析时,本基金将充分利用上市公司的财
务数据,通过上市公司的成长能力指标进行量化筛选,主要包括每股收益增长率、
净资产增长率等。
在上述研究基础上,,本基金将通过定量与定性相结合的评估方法,对上市
公司的增长前景进行分析,力争所选择的企业具备长期竞争优势。
3. 动态调整和组合优化策略
本基金管理将根据经济发展状况、产业结构升级、技术发展状况及国家相关
政策因素对配置的行业和上市公司进行动态调整。此外,基于基金组合中单个证
券的预期收益及风险特性,对投资组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收
益最大化。
(三)债券投资策略
. 28
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收
益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同
券种收益率水平、信用风险、流动性等因素,构造债券投资组合。在实际的投资
运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略策略、类别选择策略、个
券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。
(四)股指期货投资策略
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下,
本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好,交易成本低
等特点,在市场向下带动净值走低时,通过股指期货快速降低投资组合的仓位,
从而调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改善组合的风险收益特
性;并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时,通过股指期货快速提高投资组
合的仓位,从而提高基金资产收益。
(五)权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求
其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当
期收益。
(六)资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。
十、业绩比较标准
本基金业绩比较基准:50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证综合债指数收
益率
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取
. 29
300 只 A 股作为样本的综合性指数;样本选择标准为规模大、流动性好的股票,
目前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表
性。中证综合债券指数由中证指数有限公司编制,是综合反映银行间和交易所市
场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在
中证全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国
债、金融债和企业债,以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债
券投资者提供更切合的市场基准。本基金是混合型基金,基金在运作过程中将维
持 0%-95%的股票等权益类资产,其余资产主要投资于债券、货币市场工具、资
产支持证券等固定收益类金融工具。因此,“50%*沪深 300 指数收益率+50%*
中证综合债指数收益率”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本
基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布
时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经基金托管人同
意并按监管部门要求履行适当程序后,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较
基准的参照指数。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期
收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
十二、基金的投资组合报告
基金投资组合报告数据摘自本基金2019年第1季度报告(以下简称“本报
告”)。
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性
. 30
承担个别及连带责任。
基金托管人包商银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资报告所载数据截止日为2019年3月31日,本报告中财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 24,037,447.29 9.59
其中:股票
24,037,447.29 9.59
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
195,424,558.50 78.00
其中:债券
195,424,558.50 78.00
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
12,500,000.00 4.99
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
15,019,389.28 5.99
8 其他资产
3,558,787.76 1.42
9 合计
250,540,182.83
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
1.1.1 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 240,578.00 0.10
B 采矿业 356,145.00 0.15
C 制造业 11,240,522.61 4.73
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 713,770.40 0.30
F 批发和零售业 299,694.00 0.13
G 交通运输、仓储和邮政业 484,095.00 0.20
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
381,786.00 0.16
J 金融业 7,924,827.28 3.33
K 房地产业 1,444,602.00 0.61
. 31
L 租赁和商务服务业 274,593.00 0.12
M 科学研究和技术服务业 328,370.00 0.14
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 348,464.00 0.15
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 24,037,447.29 10.11
1.1.2 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码
股票名
称
数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 601318 中国平安 33,300 2,567,430.00 1.08
2 000858 五 粮 液 9,900 940,500.00 0.40
3 000333 美的集团 17,900 872,267.00 0.37
4 000651 格力电器 17,500 826,175.00 0.35
5 600036 招商银行 21,946 744,408.32 0.31
6 000001 平安银行 53,000 679,460.00 0.29
7 000002 万
科A 21,800 669,696.00 0.28
8 600519 贵州茅台 700 597,793.00 0.25
9 002415 海康威视 15,800 554,106.00 0.23
10 601628 中国人寿 19,213 544,112.16 0.23
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 10,939,500.00 4.60
2 央行票据 - -
3 金融债券 31,381,155.00 13.20
其中:政策性金
融债
31,381,155.00 13.20
4 企业债券 - -
5
企业短期融资
券
- -
. 32
6 中期票据 142,537,000.00 59.94
7
可转债(可交换
债)
10,566,903.50 4.44
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 195,424,558.50 82.18
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 101801337
18中建材
MTN004
200,000 20,192,000.00 8.49
2 101653029
16东方电
气 MTN001
200,000 19,998,000.00 8.41
3 101900328
19沪港务
MTN001
200,000 19,878,000.00 8.36
4 101556023
15闽高速
MTN001
100,000 10,548,000.00 4.44
5 101761006
17首钢
MTN002
100,000 10,408,000.00 4.38
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末无股指期货投资。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
. 33
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末无国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立
案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录,无
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 58,444.09
2 应收证券清算款 500,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 3,000,343.67
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,558,787.76
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 127007 湖广转债 1,202,500.00 0.51
2 128024 宁行转债 982,640.00 0.41
3 113517 曙光转债 876,610.00 0.37
4 128030 天康转债 733,320.00 0.31
5 113013 国君转债 710,460.00 0.30
6 127005 长证转债 689,940.00 0.29
7 113011 光大转债 689,220.00 0.29
. 34
8 113018 常熟转债 519,880.00 0.22
9 123006 东财转债 509,610.00 0.21
10 110045 海澜转债 421,600.00 0.18
11 110044 广电转债 160,970.00 0.07
12 113516 苏农转债 61,870.00 0.03
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下:
长盛盛世混合 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① - ③ ② - ④
2015 年 12
月 11 日(基
金合同生效
日)至 2015
年 12 月 31
日
0.10% 0.03% 1.98% 0.73% -1.88% -0.70%
2016年 1月
1 日至 2016
年 12 月 31
日
6.99% 0.30% -4.24% 0.70% 11.23% -0.40%
2017年 1月
1 日至 2017
年 12 月 31
日
10.58% 0.17% 10.65% 0.32% -0.07% -0.15%
2018年 1月
1 日至 2018
年 12 月 31
日
-19.11% 1.10% -9.62% 0.67% -9.49% 0.43%
2019年 1月
1 日至 2019
15.87% 1.10% 14.39% 0.77% 1.48% 0.33%
. 35
年 3 月 31
日
2015 年 12
月 11 日(基
金合同生效
日)至 2019
年 3 月 31
日
11.00% 0.70% 11.71% 0.61% -0.71% 0.09%
长盛盛世混合 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① - ③ ② - ④
2015 年 12
月 11 日(基
金合同生效
日)至 2015
年 12 月 31
日
0.10% 0.03% 1.98% 0.73% -1.88% -0.70%
2016 年 1 月
1 日至 2016
年 12 月 31
日
1.90% 0.09% -4.24% 0.70% 6.14% -0.61%
2017 年 1 月
1 日至 2017
年 12 月 31
日
10.23% 0.17% 10.65% 0.32% -0.42% -0.15%
2018 年 1 月
1 日至 2018
年 12 月 31
日
-19.28% 1.10% -9.62% 0.67% -9.66% 0.43%
2019 年 1 月
1 日至 2019
年 3月 31日
15.85% 1.09% 14.39% 0.77% 1.46% 0.32%
2015 年 12
月 11 日(基
金合同生效
日)至 2019
5.13% 0.69% 11.71% 0.61% -6.58% 0.08%
. 36
年 3月 31日
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
. 37
十四、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易或结算费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E× 0.60 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送管理费划
款指令,由基金托管人在复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用扣划后,基金
管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
. 38
H=E× 0.20 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用扣划后,基金管理人应进
行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
3、C类份额的基金销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率
为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费
计提的计算公式如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致
后,由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机
构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协
商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
. 39
目。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容
如下:
(一)在“重要提示”中添加了根据《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》对基金法律文件进行修改以及基金产品资料概要编制安排的内容。
(二)更新了“第一部分、绪言” 中的相关内容。
(三)更新了“第二部分、释义” 中的相关内容。
(四)更新了“第三部分、基金管理人” 中的相关内容。
(五)更新了“第四部分、基金托管人” 中的相关内容。
(六)更新了“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的相关内容。
(七)更新了“第十二部分、基金资产的估值” 中的相关内容。
(八)更新了“第十三部分、基金的收益与分配” 中的相关内容。
(九)更新了“第十五部分、基金的会计与审计” 中的相关内容。
(十)更新了“第十六部分、基金的信息披露” 中的相关内容。
(十一)更新了“第十九部分、基金合同的内容摘要” 中的相关内容。
(十二)更新了“第二十部分、基金托管协议的内容摘要” 中的相关内容。
. 40
十六、 签署日期
本招募说明书(更新)于 2019年 7月 16 日签署。
长盛基金管理有限公司
2019年12月12日