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诺德新旺(005293)

诺德新旺:诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年12月)查看PDF公告

诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 
 
 
诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 
 
招募说明书(更新)摘要 
(2019年 12月) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:诺德基金管理有限公司 
基金托管人:中信银行股份有限公司 













































二〇一九年十二月 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中 国证监会 2017年 5月 15日证监许可【2017】716号文注册。本基金于 2018年 2 月 7日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因 素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章 节等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非 上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交 易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所 限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更 大的负面影响和损失。 本基金可投资于科创板股票,基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机 制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于 市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根 据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创 板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板 股票。 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 2 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型 基金和货币市场基金。 投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理 人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 招募说明书的本次更新为依据中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》所作出的相应修订,其 余所载内容截至 2019年 8月 6日,财务数据和净值表现截至 2019年 6月 30日 (财务数据未经审计)。


诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5-1-1 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:诺德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 邮政编码:200120 法定代表人:潘福祥 成立日期:2006年 6 月 8日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监基金字[2006]88号 经营范围:基金管理业务;募集、发起设立基金;及中国证监会批准的其 他业务。 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 联系人:孟晓君 联系电话:021-68985199 股权结构: 清华控股有限公司
































51% 宜信惠民投资管理(北京)有限公司








49% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 潘福祥先生,董事长,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清 华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座 教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 罗凯先生,董事、总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通 产业集团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 2 区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、 市场总监、副总经理。 薛嘉麟先生,董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士。现 任清控资产管理有限公司总裁,曾任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高 级研究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁,北京通软 联合信息技术有限公司首席执行官,中国通关网首席运营官,启迪融资租赁有 限公司总经理,启迪金控投资有限公司副总裁,清控资产管理有限公司投资业 务总监、副总裁。 唐宁先生,董事,美国 The University of the South经济学学士。现任宜信 惠民投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(CGC)董事长, 宜信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技术有限公司总经理,喆颢 资产管理(上海)有限公司总经理。曾任美国 DLJ投资银行部(DLJ Investment Bank)投资分析师,亚信(Asia Info)战略投资部总监。 侯琳女士,董事,北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理(北 京)有限公司副总经理。 尚筱女士,董事,河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜 信卓越财富投资管理(北京)有限公司高级副总裁,曾任上海博而思企业咨询 服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。 陈达飞先生,独立董事,对外经济贸易大学学士,University of Minnesota Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师,曾任北京金杜律师事务所 律师,高伟绅律师事务所律师,德普律师事务所律师。 王岚女士,独立董事。北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School of Business)及美国华盛顿大学(University of Washington)访问学者。现任北京德 恒律师事务所律师,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。 许亮先生,独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院MBA。 现任合一资本创始合伙人、董事长,新财知社董事长,曾任北京清华永新信息 工程有限公司市场部副总裁,英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项 目经理,鼎晖投资基金管理公司助理副总裁,北京永新视博数字电视技术有限 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 3 公司执行副总裁、首席财务官,博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总 裁、光影工场文化传播有限公司董事长。 2、基金管理人监事会成员 刘大伟先生,监事,西安交通大学学士,国防科技大学硕士,清华大学硕 士。现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司总裁助理,曾任北京军区自动化 站主任,北京市天元网络技术有限公司经理助理,宜信汇才商务顾问(北京) 有限公司渠道总监。 薛雯女士,监事,苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。 现任清控资产管理有限公司风控总监,曾任启迪控股股份有限公司金融资产运 营中心投资经理、建纬(北京)律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。 冯奕先生,监事,北京广播学院(现更名为:中国传媒大学)学士,清华 大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理,曾任清华 兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、 诺德基金管理有限公司公共事务总监。 刘静女士,监事,清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北 京分公司,曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。 3、公司高级管理人员 潘福祥先生,董事长。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清 华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座 教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 罗凯先生,总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集 团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区渠道 经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总 监、副总经理。 陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士,国立首尔大学国际通商硕士。 历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员,诺德基金管理有限公司监察稽 核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监,利得资本 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 4 管理有限公司法律事务副总监,华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理 等职务。 严亚锋先生,首席信息官,南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司 软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限 公司项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有 限公司信息技术部总经理助理。2011年 7月加入诺德基金管理有限公司,先后 担任信息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。 4、本基金基金经理 (1)现任基金经理 刘先政先生,北京大学软件工程硕士。2014年 6月至 2017年 11月期间, 先后担任中诚信托有限责任公司信托经理、太平人寿保险有限公司研究员、太 平基金管理有限公司资深研究员、百年保险资产管理有限责任公司高级投资经 理。2017年 11月加入诺德基金管理有限公司,担任基金经理助理职务,自 2018 年 6月 9日起任本基金基金经理,自 2018年 1月 30日起任诺德增强收益混合 型证券投资基金基金经理,自 2019年 6月 10日起任诺德新享灵活配置混合型 证券投资基金。刘先政先生具有基金从业资格。 (2)历任基金经理 张倩女士,自 2018年 2月 7日至 2019年 6月 25日任诺德新旺灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员


公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究 总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9号 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 5 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人:李庆萍 成立时间:1987年 4月 20日 组织形式:股份有限公司 注册资本:489.35亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话:4006800000 传真:010-85230024 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com 经营范围:保险兼业代理业务(有效期至 2020年 09月 09日);吸收公众 存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现; 发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债 券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务 及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金 业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险 资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其 他业务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和 限制类项目的经营活动。) 中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,是中国改革开放中最 早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行, 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外,为中国经济建设做出了积 极贡献。2007 年 4 月,本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股 同步上市。 本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景,充分发挥中信集团金融与 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 6 实业并举的独特竞争优势,坚持“以客为尊”,秉承“平安中信、合规经营、科 技立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念,向企业客户和机构客 户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、 保理业务、托管业务等综合金融解决方案,向个人客户提供零售银行、信用卡、 消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服 务,全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。 截至 2018年末,本行在国内 146个大中城市设有 1,410家营业网点,同时 在境内外下设 6 家附属公司,包括中信国际金融控股有限公司、信银(香港) 投资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、 中信百信银行股份有限公司和阿尔金银行。其中,中信国际金融控股有限公司 子公司中信银行(国际)有限公司,在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和 中国内地设有 38家营业网点。信银(香港)投资有限公司在香港和中国内地设 有 3 家子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内 首家具有独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 6 家营业网 点和 1个私人银行中心。 30 多年来,本行坚持服务实体经济,稳健经营,与时俱进。经过 30 余年 的发展,本行已成为一家总资产规模超 6万亿元、员工人数近 6万名,具有强 大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2018年,本行在英国《银行家》杂志“全 球银行品牌 500强排行榜”中排名第 24位;本行一级资本在英国《银行家》杂 志“世界 1000家银行排名”中排名第 27位。 (二)主要人员情况 方合英先生,中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018年 9月 加入本行董事会。方先生自 2014年 8月起任本行党委委员,2014年 11月起任 本行副行长,2017年 1月起兼任本行财务总监,2019年 2月起任本行党委副书 记。方先生现同时担任信银(香港)投资有限公司、中信银行(国际)有限公 司及中信国际金融控股有限公司董事。此前,方先生于 2013年 5月至 2015年 1月任本行金融市场业务总监,2014年 5月至 2014年 9月兼任本行杭州分行党 委书记、行长;2007 年 3月至 2013 年 5月任本行苏州分行党委书记、行长; 2003年 9月至 2007 年 3月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长; 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 7 1996年 12月至 2003年 9月在本行杭州分行工作,历任信贷部科长、副总经理, 富阳支行行长、党组书记,国际结算部副总经理,零售业务部副总经理,营业 部总经理;1996年 7月至 1996年 12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任; 1992年 12月至 1996年 7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作,历任 信贷员、经理、总经理助理;1991年 7月至 1992年 12月在浙江银行学校任教 师。方先生为高级经济师,毕业于北京大学,获高级管理人员工商管理硕士学 位,拥有二十余年中国银行业从业经验。 杨毓先生,中信银行副行长,分管托管业务。杨先生自 2015年 7月起任本 行党委委员,2015年 12月起任本行副行长。此前,杨先生 2011年 3月至 2015 年 6 月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长;2006 年 7 月至 2011 年 2 月任中国建设银行河北省分行党委书记、行长;1982年 8月至 2006 年 6月在 中国建设银行河南省分行工作,历任计财处副处长,信阳分行副行长、党委委 员,计财处处长,郑州市铁道分行党委书记、行长,郑州分行党委书记、行长, 河南省分行党委副书记、副行长(主持工作)。杨先生为高级经济师,研究生学 历,管理学博士。 杨璋琪先生,中信银行资产托管部副总经理(主持工作),硕士研究生学历。 杨先生 2018年 1月至 2019年 3月,任本行金融同业部副总经理;2015年 5月 至 2018年 1月,任本行长春分行副行长;2013年 4月至 2015年 5月,任本行 机构业务部总经理助理;1996年 7月至 2013年 4月,就职于本行北京分行(原 总行营业部),历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。 (三)基金托管业务经营情况





2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽 责”的原则,切实履行托管人职责。 截至 2019年半年末,中信银行托管 140只公开募集证券投资基金,以及基 金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其 他托管资产,托管总规模达到 8.79万亿元人民币。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 8 务中得到全面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托 管业务持续、稳健发展;加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效 地发现、分析、控制和避免风险,确保基金财产安全,维护基金份额持有人利 益。 2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行 的风险控制和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风 险控制,对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的 稽核监察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章 的规定,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管 业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托 管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的 各个环节,保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范 等,从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产 的物质条件,对业务运行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保 密区,安装了录像、录音监控系统,保证基金信息的安全;建立严密的内部控 制防线和业务授权管理等制度,确保所托管的基金财产独立运行;营造良好的 内部控制环境,开展多种形式的持续培训,加强职业道德教育。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托 管协议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核 查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理 人限期纠正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金 管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限 期内纠正的,基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 9 三、相关服务机构 (一)基金销售机构: 1、直销机构 名称:诺德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 法定代表人:潘福祥 客户服务电话:400-888-0009


021-68604888 传真:021-68985121 联系人:许晶晶


网址:www.nuodefund.com 2、代销机构 (1)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人:其实 联系电话:021-54509998 传真:021-64385308 联系人:潘世友 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 (2)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 10 网址:http://bank.ecitic.com (3)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 客服电话:95523或 4008895523 网址:www.swhysc.com (4)申万宏源西部证券有限公司 地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 法定代表人:韩志谦 客服电话:400-800-0562


公司网站:www.hysec.com (5)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8号 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:4008-888-999或 95579 联系人:李良


电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券网址:www.95579.com (6)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101号 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 客服电话:95357 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 11 网址:http://www.18.cn (7)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 网站:www.fund123.cn (8)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销 售本基金,并在基金管理人网站公示。 (二)登记机构 名称:诺德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 法定代表人:潘福祥 电话:400-888-0009


传真:021-68985090 联系人:武英娜 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 12 (三)律师事务所与经办律师: 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址:上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人:廖海 联系电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、徐莘 (四)会计师事务所: 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:都晓燕


经办注册会计师:许康玮、都晓燕 四、基金的名称 本基金名称:诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:混合型证券投资基金 六、基金的运作方式 基金的运作方式:契约型开放式 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 13 七、基金的投资目标 本基金通过对各大类资产的动态灵活配置,在严格控制投资风险的前提下, 把握市场投资机会,力求基金资产的长期稳定增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国 债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期公司债、中小企业 私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券 等)、债券回购、货币市场工具、资产支持证券、权证、银行存款、股指期货以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会 的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%,权证投资占基金资产净值的 比例为 0%–3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限 制并遵守相关期货交易所的业务规则。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,本基金管理人 在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的投资策略 本基金将严格控制下行风险的基础上,力争基金资产的长期稳定增值。在 资产配置策略方面,主要采用自上而下的投资策略,通过动态调整资产配置比 例以控制基金资产整体风险。在股票投资策略方面,结合当时的市场背景,运 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 14 用多种投资策略,多维度分析股票的投资价值,充分挖掘市场中潜在的投资机 会。在债券投资策略方面,本基金将综合运用久期策略、收益率曲线策略、信 用策略、杠杆策略、中小企业私募债券投资策略及可转换债券投资策略,在获 取稳定收益的同时,降低基金资产净值整体的波动性。 1、资产配置策略 本基金根据对国内外宏观经济运行状况和资本市场变动特征的观察和研 究,结合定量分析和定性分析,并综合考虑经济环境、政策取向、资金供求状 况和流动性因素,以判断类别资产预期收益和预期风险,追求最佳的风险收益 比,在此基础上确定资产配置比例并进行动态调整。 2、股票投资策略 本基金将依据风险管控以及收益目标的要求,结合当时的市场背景,动态 选择股票投资策略。 (1)主题投资策略 通过分析实体经济中结构性、周期性及制度性变动趋势,发掘经济体的发 展趋势及趋势背后的驱动因素,寻找符合产业升级要求、符合经济增长、受益 于政策趋势或确定性事件的主题性机会,进行阶段性的布局。 (2)趋势投资策略 本基金通过评估社会发展趋势、行业发展趋势、公司成长趋势以及价格趋 势,从而确定本基金重点投资的具有趋势型的成长企业,并根据定期分析和评 估结果对投资组合进行动态调整。 (3)价值投资策略


价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资,以谋求估值反转带 来的收益。通过运用多项指标如 PE、PB、EV/EBITDA 等进行相对估值,通过与 国内同行业其它公司估值水平以及国外同行业公司相对估值水平等进行估值比 较,找出价值被相对低估的公司。 3、债券投资策略 根据本基金资产总体配置计划,债券资产投资组合的构建将通过“自上而 下”的过程,即首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的变化趋 势,重点关注利率趋势变化;其次,在判断利率变动趋势时,全面分析宏观经 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 15 济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素,对 利率走势形成合理预期。然后,在此基础上本基金将使用“自下而上”的投资 策略,考虑债券的信用等级、期限、品种、流动性、交易市场等因素,依据收 益率曲线、久期、凸性等指标和相对价值分析研究建立以严格控制久期、控制 个券风险暴露度和控制信用风险暴露度为核心的由不同类型、不同期限债券品 种构成的债券资产投资组合,并动态实施对投资组合的管理调整,以获取超出 比较基准的长期稳定回报。 4、可转换债券的投资 可转换债券兼具股性和债性的双重特征,其内在价值主要取决于其股权价 值、债券价值和转换期权价值。同时,由于市场的流动性因素影响,可转换债 券的市场交易价格相对于其内在价值会存在不同程度的溢价。本基金将通过对 可转换债券内在价值的评估,选择投资价值相对低估的可转换债券。 5、资产支持证券投资 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及信用风险 和提取偿还率等多种因素影响,其估值方法主要是以根据长期历史统计数据建 立的数量化模型为基础。本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率 和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估 值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低 流动性风险。 6、中小企业私募债投资策略


由于中小企业私募债券以非公开方式发行和转让,所以与传统的信用债券 相比,整体表现出高风险和高收益的特征。本基金对中小企业私募债券的投资 将采取更为严谨的投资策略,着力分析个券的实际信用风险,并从多维度分析 发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定 性等关键因素,进而预测信用水平的变化趋势,决定投资策略。 7、股指期货投资策略 为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为 目的,适度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和 杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效率。 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 16 8、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将 以价值分析为基础,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过 资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证全债指数收益率*70%+沪深 300指数收益率 *30%。 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深 交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所 市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数有限公司每日计算并发布中 证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,为债券投资人提供投资分析工具和 业绩评价基准。沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券 市场中选取 300只 A股作为样本的综合性指数,具有良好的市场代表性。本基 金运用大类资产配置策略,严控下行风险,以为投资者创造稳定的较高收益为 投资目标,因此选取“中证全债指数收益率*70%+沪深 300指数收益率*30%”作 为本基金的业绩比较基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化, 或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或者有其他代表性更强、更 科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一 致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无 需召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券 型基金和货币市场基金。 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 17 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自《诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告》,报告截至日期为 2019年 6月 30日,本报告中所列数 据未经审计。 1报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 107,477,253.50 76.55 其中:股票


107,477,253.50 76.55 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


121,212.00 0.09 其中:债券


121,212.00 0.09 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


17,571,229.02 12.51 8 其他资产


15,238,886.72 10.85 9 合计





140,408,581.24





100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 48,031,877.80 34.62 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 295,847.60 0.21 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 18 E 建筑业 4,667,724.50 3.36 F 批发和零售业 12,538,034.40 9.04 G 交通运输、仓储和邮政业 92,158.00 0.07 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 23,980,838.00 17.29 K 房地产业 5,451,072.00 3.93 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 6,240,960.00 4.50 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 6,178,741.20 4.45 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 107,477,253.50 77.48 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。


3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 603939 益丰药房 104,300 7,299,957.00 5.26 2 600519 贵州茅台 7,300 7,183,200.00 5.18 3 600276 恒瑞医药 103,480 6,829,680.00 4.92 4 600036 招商银行 182,400 6,562,752.00 4.73 5 600585 海螺水泥 156,400 6,490,600.00 4.68 6 002304 洋河股份 52,900 6,430,524.00 4.64 7 601318 中国平安 72,300 6,406,503.00 4.62 8 002507 涪陵榨菜 205,304 6,261,772.00 4.51 9 603259 药明康德 72,000 6,240,960.00 4.50 10 600763 通策医疗 69,200 6,130,428.00 4.42 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 121,212.00 0.09 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 19 其中:政策性金融债 121,212.00 0.09 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 121,212.00 0.09 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 108602 国开 1704 1,200 121,212.00 0.09 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11投资组合报告附注 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 20 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况, 在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,568.44 2 应收证券清算款 15,156,636.46 3 应收股利 - 4 应收利息 3,786.67 5 应收申购款 69,895.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,238,886.72 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其 未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保 证。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 21 1、本基金合同生效日为 2018年 2月 7日,基金合同生效以来(截至 2019 年 6月 30日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2019年 1月 1 日至 2019年 6月 30日 20.03% 1.43% 9.34% 0.45% 10.69% 0.98% 2018年 2月 7日(基金 合同生效 日)至 2018 年 12月 31 日 -21.03% 0.85% -3.48% 0.41% -17.55% 0.44% 2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注:本基金成立于 2018年 2月 7日,图示时间段为 2018年 2月 7日至 2019 年 6月 30日。本基金的建仓期自 2018年 2月 7日至 2018年 8月 6日,报告期 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 22 结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。





十四、基金的费用和税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生的费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计 算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 23 H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基 金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日 期顺延。 3、上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9项费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2018年 2 月 7 日起生效,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书 进行了更新,主要更新的内容如下: 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 24 (一)依据中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《基金合同》、《托管协议》的修 订,更新招募说明书“重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、基 金管理人”、“五、相关服务机构”、“八、基金份额的申购与赎回”、“十 二、基金资产的估值”、“十三、基金的收益与分配”、“十五、基金的会计 与审计”、“十六、基金的信息披露”、“十八、基金合同的变更、终止和基 金财产的清算”、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的 内容摘要”、“二十三、招募说明书的存放及查阅方式”相关内容。



























































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2019年12月12日