浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
招募说明书摘要（更新）
2019 年第 2号
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
招募说明书摘要（更新）
重要提示
本基金的募集申请已于 2017 年 9 月 4 日经中国证监会证监许可〔2017〕
1623号和机构部函〔2018〕2124号准予注册。
基金合同生效日期：2019年 1月 29日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金主要投资于在美国、欧洲、日本等境外证券市场上市的代表全球智能科
技等相关行业股票，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本
基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的各类风险： 一是全球投
资风险。由于本基金主要投资于全球范围内代表智能科技等行业相关公司，受国际
政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度
等各种因素的变化，可能导致境外市场风险、 政治风险、 汇率风险、 法律风险、
会计核算风险、税收风险、政府管制风险、集中投资某个国家或地区的风险等； 二
是本基金投资风险，包括投流动性风险、利率风险、 信用风险、 上市公司经营风
险、 大宗交易风险、交易结算风险等； 三是本基金特有的投资风险（股票型基金
风险、主题型基金风险）； 四是其他风险，包括管理风险、 操作风险和技术风险、
大额赎回风险、顺延或暂停赎回风险以及不可抗力风险等。
本基金为股票型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基
金及混合型基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基
金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。投资有风险，投资人认购（或申购）基
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金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人
管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书进
行更新，并对基金管理人的董事会及监事会成员和申购金额的限制进行了更新。除
上述事项外本招募说明书所载其他内容截止日为 2019年 7月 29日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2019年 6月 30日（财务数据未经审计）。
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。
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目
录
一、基金管理人............................................................................................................4
二、 基金托管人 ........................................................................................................ 10
三、 境外基金托管人 ................................................................................................ 13
四、 投资顾问 ............................................................................................................ 15
五、 相关服务机构 .................................................................................................... 16
六、 基金的名称 ........................................................................................................ 31
七、 基金的类型 ........................................................................................................ 31
八、 基金的投资目标 ................................................................................................ 31
九、 基金的投资范围 ................................................................................................ 32
十、 基金的投资策略 ................................................................................................ 32
十一、业绩比较基准................................................................................................. 34
十二、风险收益特征................................................................................................. 35
十三、基金的投资组合报告..................................................................................... 35
十四、基金业绩......................................................................................................... 38
十五、基金费用概览................................................................................................. 39
十六、对招募说明书更新部分的说明..................................................................... 42
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一、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室
办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼
成立时间：2007年 8月 5日
法定代表人：谢伟
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号
注册资本：人民币 191,000万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资
管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
电话：（021）23212888
传真：（021）23212800
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐薇
(二) 主要人员情况
1、董事会成员
谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，上海浦东发展银行金
融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理。现任上海浦东发展银
行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监。自 2017 年 3月起
兼任本公司董事，自 2017年 4月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至
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2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起，担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci及 Fuji Oak Hills公司
董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年
12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分
行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行
党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上
海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），信
用卡中心党委书记、总经理，总行零售业务总监兼零售业务管理部总经理、信用
卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监兼信用卡中心党
委书记、总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事。
陈颖先生，董事，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994 年 7 月参
加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海
盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总
经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年 10月起就职
于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行
董事、总裁。2018年 3月起兼任本公司董事。
蔡涛先生，董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计
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师。1998 年 3 月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负
责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部
经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部
总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总
经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总经理、总
行金融市场业务工作党委委员。2019 年 9 月起，兼任浦银安盛基金管理有限公
司董事。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7月起，
在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017年 2 月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士，独立董事。1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至
2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至 2006年担任上海实业集团
有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月，担任基德律师事
务所全球合伙人。2011年 11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
年 2月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生，独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH讲席教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。
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董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7年投资行业
经历，曾任 IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体
制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。
董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系
统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。
2、监事会成员
檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年 4月至 2014年 6月就职
于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015 年 3
月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。
陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月，任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年 10月至今，任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安
盛沪深 300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年 5月 14日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理，2017年 4月 27日起兼任浦
银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年
9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2019年 1月 29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士，本科学历。2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限公
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司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场部总监。自 2013年 3月起，兼任本公司职工监事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海
分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月起，
兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5 月 2日起，担任本公司副总经理
兼首席市场营销官。
汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院
经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中
心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人
寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018 年 5
月 30日起，担任本公司副总经理。2019年 2月起，兼任本公司固定收益投资部
总监。
4、本基金基金经理
IKEDA KAE 女士，日本广岛大学经济学专业学士和硕士，CFA。其在日本有
16 年的证券研究和投资经验。曾在日本团体生命保险公司从事股票投资管理工
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作，后在日本安盛投资管理公司工作 15 年，先后从事日本股票及外汇交易、管
理包括日本、美国、欧洲、亚洲等多国股票，进行资产分配和货币对冲，还曾进
行债券和另类投资。对海外证券市场投资具有丰富经验，熟悉各类投资品种。2015
年 10月加入浦银安盛基金管理有限公司，2018年 1月起任浦银安盛港股通量化
优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019 年 1 月起兼任浦银安盛全球
智能科技股票型证券投资基金（QDII）基金经理。
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
公司执行董事。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理。
蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监，基金经理。
陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监，基金经理，本公司职工监事。
蒋佳良先生，本公司研究部副总监，基金经理。
督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、交易部负责人、权益投资
基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议。
（2）固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限
公司执行董事。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
钟明女士，本公司固定收益投资部副总监，基金经理。
涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监。
督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员
列席固定收益投资决策委员会会议。。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、 基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年 4月 8日
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987年 4 月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股，4月 9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年 9月又成功发行
了 22亿 H股，9月 22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月 5日
行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至 2019年 3月 31日，本集团总
资产 67,943.47 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.86%，权重法下资本充足
率 13.28%。
2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队，
现有员工 80 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4
月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有
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证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合
格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上
托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基
金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外
银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构
的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最
佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银
行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年中国资产
管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》
“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017
中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行
家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有
限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据
平台风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及
中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺
公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银
行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺 2018东方财富风云榜“2018 年度最
佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019年 3月招商银行荣获《中
国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖。
（二）主要人员情况
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李建红先生，招商银行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任招商银行
董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高
级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、
招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公
司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司
董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商
局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013年 5月起担任招商银行行长、
执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月
至 2013年 5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生，招商银行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至 1995
年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任招
商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风
险控制部总经理；2001 年 10 月至 2006 年 3 月，历任北京分行行长助理、副行
长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）；
2008 年 6 月至 2012年 6 月，任北京分行行长、党委书记；2012 年 6 月至 2013
年 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013 年 11 月
至 2014 年 12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任招商银行副行
长；2016年 11月起兼任招商银行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高
级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国
农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管
专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2019年 3月 31日，招商银行股份有限公司累计托管 450只证券投资基
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金。
三、 境外基金托管人
（一）基本情况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（ Brown Brothers Harriman & Co.）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人：William B. Tyree (Managing Partner)
组织形式：合伙制 （Partnership）
成立于 1818年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的托管银行之
一。BBH自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务；1963 年，BBH开始为客
户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。BBH 的惠誉
长期评级为 A+，短期评级为 F1。
（二）托管业务及主要人员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部
(Investor Services)。在全球范围内，该部门由本行合伙人 Seán Páircéir先生
领导。在亚洲，该部门由本行合伙人 Taylor Bodman先生领导。
作为一家全球化公司，BBH拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络
覆盖近一百个市场。截至 2018年 12月 31日，全球托管资产规模达到了 4.7万
亿美元，其中超过 60%是跨境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，
我们投身于亚洲市场迄今已逾 30年，亚洲区服务的资产超 6,000亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务部门，拥有近 4,900名员工。我们致力为客
户提供稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正
做到“以客户为中心”。
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH多年来在行业评比中屡获殊荣，
包括∶
《全球托管人》
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《全球投资人》
《ETF Express》
《R&M 调查》
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（三）境外托管人的职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资
产的资金账户以及证券账户；
5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易
信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
四、 投资顾问
（一）基本情况
1、名称：AXA Investment Managers UK Ltd
2、注册/办公地址：7 Newgate Street, London, EC1A 7NX, UNITED KINGDOM
3、董事：Philippe Le Barrois d’Orgeval, Colin Clark（非执行董事）,
Paul Dackombe （非执行董事）, Christof Kutscher （非执行董事）, Joseph
Pinto， Andrea Rossi, John Stainsby
4、成立时间：2001年 12月 1日
5、注册资本：20,048,233英镑
6、资产管理规模：截止 2018年 9月 30日，资产管理规模为 610.80亿欧元
6、主要联系人：Abdellah BOUZIANE
7、联系电话：44 2070032440
8、传真：44 02075758585
9、电子邮箱：Abdellah.BOUZIANE@axa-im.com
（二）主要人员情况
截止 2018年 9月 30日，公司总人数 435名，其中投资人员占 144名，平均
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投资经验为 15年。主要负责人员情况如下：
Tom Riley, CFA 英国布里斯托尔大学理学学士，基金经理。2009 年加入安
盛投资管理，主管包括智能科技在内的科技类主题基金。
Jeremy Gleeson, CFA英国卡迪夫大学理学硕士，高级基金经理。2007年加
入安盛投资管理，主管包括智能科技在内的科技类主题基金。
五、 相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室
办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼
电话：（021）23212899
传真：（021）23212890
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
联系人：徐薇
网址：www.py-axa.com
2）电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、
广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、
上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交
通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客户端：“浦银安盛基金”APP
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
2、代销机构
A. 银行、证券、期货公司
（1）招商银行股份有限公司
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注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
（2）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 15-20 楼,22-27
楼
办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 15-20 楼,22-27
楼
法定代表人：冀光恒
服务热线：021-962999
网址：www.srcb.com
（3）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（4）交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
法定代表人：高建平
服务热线：95561
网址：www.cib.com.cn
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（6）南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800号三层、六层至九层（不含六层 A
座）
法定代表人：陈孝周
客户服务热线：400-830-2066
网址： www.ncbchina.cn
（7）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
法定代表人：陈共炎
服务热线：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（8）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼广东省广州
市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 40楼 5楼,7
楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼.
法定代表人：孙树明
服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
（9）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268号
办公地址：福建省福州市湖东路 268号
法定代表人：兰荣
服务热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（10）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
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法定代表人：王常青
服务热线：95587或 4008888108
网址：www.csc108.com
（11）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
服务热线：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（12）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306号荣超大厦 18楼
法定代表人：刘世安
服务热线：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
（13）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层
办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层
法定代表人：黄扬录
服务热线：95329
网址：www.zszq.com
（14）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
服务热线：4009908826
网址：www.citicsf.com
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（15）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
服务热线：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（16）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
服务热线：021-33389888
网址：www.swhysc.com
（17）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
服务热线：95521或 400-8888-666
网址：www.gtja.com
（18）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
服务热线：95538
网址：www.zts.com.cn
（19）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
客户服务热线：4008-918-918
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网址：www.shzq.com
（20）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
公司网址：http://sd.citics.com/
（21）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20楼 2005室（邮编:830002）
法定代表人：李琦
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
B. 第三方销售
（1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
服务热线：4000766123
网址：www.fund123.cn
（2）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室
法定代表人：杨文斌
服务热线：4007009665
网址：www.ehowbuy.com
（3）上海长量基金销售有限公司
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注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
服务热线：4008202899
网址：www.erichfund.com
（4）浦领基金销售有限公司（原众升财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 04-08
法定代表人：李招弟
服务热线：4000598888
网址：www.zscffund.com
（5）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大厦
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008773772
网址：www.5ifund.com
（6）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座
法定代表人：其实
服务热线：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（7）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
服务热线：4008980618
网址：www.chtfund.com
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（8）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
服务热线：4008936885
网址：www.qianjing.com
（9）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
法定代表人：吴雪秀
服务热线：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（10）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
服务热线：95733
网址：www.leadbank.com.cn
（11）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人：汪静波
服务热线：4008215399
网址：www.noah-fund.com
（12）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
服务热线：4008219031
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网址：www.lufunds.com
（13）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
服务热线：4006433389
网址：www.vstonefund.com
（14）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大
楼 2楼
法定代表人：金佶
服务热线：021-34013999
网址：www.hotjijin.com
（15）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
服务热线：021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（16）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层
法定代表人：胡伟
服务热线：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（17）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
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25
法定代表人：肖雯
服务热线：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（18）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室
办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室
法定代表人：薛峰
服务热线：4006788887
网址：www.zlfund.cn
（19）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TAN YIK KUAN
服务热线：4006840500
网址：www.ifastps.com.cn
（20）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
服务热线：4001666788
网址：www.66zichan.com
（21）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民生胡同 31号 5号楼 51A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室
法定代表人：梁蓉
服务热线：4006262818
网址：www.5irich.com
（22）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
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26
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
服务热线：4000888080
网址：www.qiandaojr.com
（23）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
服务热线：4008909998
网址：www.jnlc.com
（24）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
服务热线：4008188866
网址：fund.shengshiview.com
（25）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
服务热线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（26）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号
法定代表人：王伟刚
服务热线：4006199059
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27
网址：www.hcjijin.com
（27）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人：陈超
服务热线：95118
网址：fund.jd.com
（28）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦
法定代表人：李修辞
服务热线：01059013895
网址：www.wanjiawealth.com
（29）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室
法定代表人：王翔
服务热线：4008205369
网址：www.jiyufund.com.cn
（30）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层
法定代表人：林琼
服务热线：021-60907378
网址：www.youyufund.com
（31）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
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28
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
服务热线：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
（32）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
服务热线：95177
网址：www.snjijin.com
（33）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人：冷飞
服务热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（34）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7楼
法定代表人：马刚
服务热线：95193
网址：www.tonghuafund.com
（35）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A3
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
服务热线：021-50206003
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29
网址：www.msftec.com
（36）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
服务热线：400-159-9288
网址：www.danjuanapp.com
（37）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
服务热线：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（38）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼
法定代表人：刘明军
服务热线：95017
网址：www.tenganxinxi.com
（39）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
服务热线：95055-9
网址：www.baiyingfund.com
（40）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
招募说明书摘要（更新）
30
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
服务热线：95357
网址：www.18.cn
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等
的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务。
(二) 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
联系人：赵亦清
电话：（010）50938782
传真：（010）50938991
(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路 968号嘉地中心 23-25层
负责人：李强
电话： 021-52341668
传真： 021-52341670
联系人：孙芳尘
经办律师：宣伟华、孙芳尘
(四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01室
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
招募说明书摘要（更新）
31
传真：（021）23238800
联系人：张振波
经办注册会计师：张振波、罗佳
(五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，
但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、
资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系
统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行
了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统
提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系
统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。
除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、
维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
六、 基金的名称
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
七、 基金的类型
股票型证券投资基金
八、 基金的投资目标
本基金重点关注受益于代表全球智能科技等相关行业股票，在严格控制投资
风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
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32
九、 基金的投资范围
本基金主要投资于境内银行存款及现金；境外市场依法发行的股票、债券等
金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：已
与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的
普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；银行存款、
可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、短期政府债券等货币市场工
具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及
经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；在已与中国证监会签署双边监管
合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；
法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构
以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低
于 80%，其中投资于与智能科技相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；
现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金投资于全球市场，其中主要境外市场有：美国、欧洲、日本等国家或
地区。其中，投资各个市场股票及其他权益类证券市值占基金资产净值的比例上
限如下：美国为 95%，欧洲为 50%，日本为 50%，其他国家或地区为 50%。
十、 基金的投资策略
（一）资产配置策略
在正常的市场条件下，本基金将在基金合同以及法律法规所允许的投资范围
内，最大程度的持有股票类资产。当基金经理认为足够审慎时，本基金亦可以将
小部分资产配置于债券类和现金类等大类资产上。
（二）股票投资策略
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过重点投资受益于代表全
球智能科技开发等相关行业股票，并保持对全球经济发展的趋势对相关行业及上
市公司影响的密切跟踪和研究分析，投资于具备高成长性的上市公司，对属于全
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33
球智能科技投资主题范畴的上市公司进行重点投资。
1、智能科技主题的定义
本基金所指的智能科技主题，是指在全球研究、开发、设计和生产机器人及
自动化系统，重点关注智能科技将机器人及自动化技术、传感系统应用到工业、
交通、医疗和消费行业并带来商业机会的上市公司。包括智能机器人、智能网联
汽车、智能医疗、智能家居等等。
2、投资对象初选
本基金在智能科技主题覆盖的范围内投资包括成熟市场和新兴市场的股票,
但市值规模过小的个股将被排除在外。
3、确定备选股票库
本基金采取“自上而下”宏观经济分析结合主题投资范畴选出行业中长期具
有成长性的领域。如工业机器人，无人驾驶汽车，医疗机器人，物联网。投资领
域取决于全球最新技术及商业模式的发展，综合考虑成长率，规模，进入壁垒，
供求情况。我们将选取最具有投资价值的股票构成基金的备选股票库。
4、股票分析
本基金将采取精选个股的策略，主要从基本面分析和估值分析对上市公司进
行考察。
（1）基本面分析
我们关注中长期智能科技给业绩带来巨大贡献，具有核心竞争力能够持续增
长的上市公司。主要通过研究公司的商业模式，结合上市公司的财务数据，从上
市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力、现金流指标以及公司治理
状况，有无长期销售合同等方面对相关上市公司进行筛选，挖掘财务健康度很高
的公司作为进一步选择的目标。
（2）估值分析
对通过基本面分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，选择估值水平
相对合理的上市公司进行重点投资。
本基金认为，通过基本面分析筛选出那些财务健康、获利能力强、核心竞争
优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司，再将筛选出的上市公司纳入估
值指标进行考察，结合深入的基本面分析和实地调查研究，选择出最具有估值吸
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34
引力的股票，精选个股构建组合。
5、组合构建
基金将在备选股票池基础上构建组合, 可根据组合的风险特征分析，对个股
的投资比例进行调整。
（三）固定收益类投资策略
本基金将主要以投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，构
建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
十一、 业绩比较基准
（一）业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：MSCI All Country World Index（MSCI ACWI指数）
总收益。
（二）选择比较基准的理由
MSCI All Country World Index（MSCI ACWI指数）是由摩根斯坦利—巴诺
公司（MSCI Barra）编制的具有投资性的全球股票指数，该指数覆盖了包含发达
国家以及新兴国家证券市场上市的股票，反映了全球主要股票市场价格走势的总
体状况。MSCI ACWI指数总收益包括指数价格变化及红利收益。
本基金投资世界各地参与智能科技的研发、设计和生产的公司股票，包括为
机器人与自动化在工业生产过程、运输、医疗保健和消费者应用中提供服务的人
工智能软件公司。现阶段以发达国家为主，随着新兴国家经济的崛起，未来越来
越多来自新兴国家的股票也有望成为本基金的投资标的。由于智能科技主题范围
广，涉及众多行业，境外市场目前没有一只可以完全覆盖本基金投资标的的行业
主题指数，因此选择覆盖所有行业的MSCI全球指数适合作为本基金的业绩比较
基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比
例，本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予
以调整。业绩比较基准的变更应履行适当的程序，报中国证监会备案，并予以公
告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指
数更名、指数编制方法变化等），则无需召开基金份额持有人大会。
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十二、 风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金
和货币市场基金。
十三、 基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日（财务数据未经审计）。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
35,961,895.68 75.81
其中：普通股
34,211,262.13 72.12
优先股
-
-
存托凭证
1,750,633.55 3.69
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
11,432,278.44 24.10
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8
其他资产
45,321.41 0.10
9
合计
47,439,495.53 100.00
（二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区）
公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）
美国 27,251,378.71 59.66
日本 3,476,344.70 7.61
德国 2,085,808.79 4.57
法国 1,045,157.37 2.29
香港 837,453.91 1.83
瑞典 455,621.02 1.00
荷兰 439,678.97 0.96
英国 370,452.21 0.81
合计 35,961,895.68 78.74
（三）报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别
公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）
原材料 - -
周期性消费品 - -
非周期性消费品 3,428,399.96 7.51
能源 - -
金融 - -
医疗 3,687,419.39 8.07
工业 5,279,787.09 11.56
房地产 980,731.64 2.15
信息科技 18,197,038.93 39.84
电信服务 4,388,518.67 9.61
公用事业 - -
合计 35,961,895.68 78.74
（四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托
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凭证投资明细
序号
公司名
称 (英
文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证券
市场
所属国
家(地
区)
数量（股）
公允价值
（人民币
元）
占基金
资产净
值比例
（%）
1
PROLOGI
S INC
普洛斯公
司
PLD US
美国证券
交易所
美国
1,781 980,731.64 2.15
2
PAYPAL
HOLDING
S
Paypal控
股股份有
限公司
PYPL US
美国证券
交易所
美国
1,244 978,876.43 2.14
3
AMZN
亚马逊公
司
AMZN US
美国证券
交易所
美国
75 976,360.36 2.14
4
MICROSO
FT CORP
微软
MSFT US
美国证券
交易所
美国
984 906,199.86 1.98
5
ALPHABE
T INC-C
Alphabet
公司
GOOG US
美国证券
交易所
美国
121 899,142.77 1.97
6
THERMO
FISHER
Thermo
Fisher
Scientif
ic公司
TMO US
美国证券
交易所
美国
438 884,305.31 1.94
7
HONEYWE
LL INTL
霍尼韦尔
HON US
美国证券
交易所
美国
715 858,181.52 1.88
8
KEYENCE
CORP
KEYENCE
CORP
6861 JP
日本证券
交易所
日本
200 844,030.42 1.85
9
TENCENT
TENCENT
700 HK
香港联合
交易所
香港
2,700 837,453.91 1.83
10
CISCO
SYSTEMS
思科－Ｔ
CSCO US
美国证券
交易所
美国
2,129 801,041.21 1.75
（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品
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38
投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（十）投资组合报告附注
1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 13,019.93
4 应收利息 4,900.71
5 应收申购款 27,400.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 45,321.41
4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
十四、 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
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39
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①--③ ②--④
2019/1/29-2019/6/30 6.67% 0.64% 12.01% 0.53% -5.34% 0.11%
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
2019年 1月 29日至 2019年 6月 30日
十五、 基金费用概览
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费，含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾
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招募说明书摘要（更新）
40
问费；
2、基金托管人的托管费，含境外托管人的托管费；
3、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费、
追索费用和税务顾问费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发
生的费用；
7、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；
8、证券、期货账户开户费用、账户维护费用；
9、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、
征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何
利息、罚金及费用）以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等；
10、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费（如有）
两部分，其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的投
资顾问合同中进行约定。
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.8%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基
金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
招募说明书摘要（更新）
41
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金的托管费包含基金托管人的托管费和境外托管人的托管费两部分。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基
金托管人核对一致后，基金托管人按照约定的方式于次月前 3个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－11 项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(三) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家或投资市场所在国
家或地区的税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为
导致基金在税收方面的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。
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招募说明书摘要（更新）
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十六、 对招募说明书更新部分的说明
1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管
协议》的修改，更新《招募说明书》绪言、释义、基金申购赎回、基金的收益与
分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。
2、在风险揭示章节补充了“本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构
基金风险评价可能不一致的风险”。
3、在“第三部分 基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
4、在“第十部分 基金份额的申购与赎回”部分，更新了“申购和赎回的
数量限制”。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一九年十二月十一日
