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高贝塔A(150145)

高贝塔A:关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告

关于招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金办理定期份额折算
业务的公告 
 
根据《招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”),
及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商沪深 300高贝塔
指数分级证券投资基金(简称“本基金”)将在 2019年 12月 16日办理定期份额折算业务。
相关事项公告如下: 
一、基金份额折算基准日 
根据基金合同的规定,定期份额折算基准日为每个会计年度的 12月 15日(遇节假日顺
延)。本次定期份额折算的基准日为 2019年 12月 16日。 
二、基金份额折算对象 
基金份额折算基准日登记在册的招商 300高贝塔 A份额(场内简称:高贝塔 A,交易代
码:150145)、招商 300高贝塔份额(场内简称:高贝分级,基金代码:161718)。 
三、基金份额折算方式 
招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额按照本基金基金合同中规定的净值计算
规则进行净值计算,对招商 300高贝塔 A份额的约定应得收益进行定期份额折算,每 2份招
商 300高贝塔份额将按 1份招商 300高贝塔 A份额获得约定应得收益的新增折算份额。在基
金份额折算前与折算后,招商 300高贝塔 A份额和招商 300高贝塔 B份额的份额配比保持 1:
1的比例。 
对于招商 300高贝塔 A份额期末的约定应得收益,即招商 300高贝塔 A份额每个会计年
度基金份额折算基准日的份额净值超出 1.0000元部分,将折算为场内招商 300高贝塔份额
分配给招商 300 高贝塔 A 份额持有人。招商 300 高贝塔份额持有人持有的每 2 份招商 300
高贝塔份额将按 1 份招商 300高贝塔 A份额获得新增招商 300高贝塔份额的分配。持有场
外招商300高贝塔份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外招商300高贝塔份
额的分配;持有场内招商 300高贝塔份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内
招商 300高贝塔份额的分配。经过上述份额折算,招商 300高贝塔 A份额的参考净值和招商
300高贝塔份额的基金份额净值将相应调整。 
每个会计年度的基金份额折算基准日,本基金将对招商 300 高贝塔 A 份额和招商 300
高贝塔份额进行应得收益的定期份额折算。 
招商 300高贝塔 A份额本年度应得收益的定期份额折算时,有关计算公式如下: 
(1)招商 300高贝塔 A份额 
定期份额折算后招商 300高贝塔 A份额的份额数 = 定期份额折算前招商 300高贝塔 A
份额的份额数 
前基础
前基础前前基础前基础后基础
2/)0000.1(
NUM
NUMNAVNUMNAVNAV A ?????
 
招商 300 高贝塔 A 份额持有人新增的场内招商 300 高贝塔份额数量


= 后基础 前前 )0000.1( NAV NAVNUM AA ?? 其中: 前ANAV 为折算前招商 300高贝塔 A份额参考净值 前ANUM 为折算前招商 300高贝塔 A份额的份额数 后基础NAV 为折算后招商 300高贝塔份额净值 前基础NUM 为折算前招商 300高贝塔份额的份额数 (2)招商 300高贝塔 B份额


每个会计年度的定期份额折算不改变招商 300高贝塔 B份额参考净值及其份额数。 (3)招商 300高贝塔份额 前基础 前基础前前基础前基础后基础 2/)0000.1( NUM NUMNAVNUMNAVNAV A ????? 招 商 300 高 贝 塔 份 额 持 有 人 新 增 的 招 商 300 高 贝 塔 份 额 = 后基础 前前基础 0000.12 NAV NAVNUM A ?? 定期份额折算后招商 300高贝塔份额的份额数 = 定期份额折算前招商 300高贝塔份额 的份额数 + 招商 300高贝塔份额持有人新增的招商 300高贝塔份额的份额数 其中: 前ANAV 为折算前招商 300高贝塔 A份额参考净值 后基础NAV 为折算后招商 300高贝塔份额净值 前基础NUM 为折算前招商 300高贝塔份额的份额数 招商 300高贝塔份额的场外份额经折算后的份额数采用截尾法保留到小数点后两位;招 商 300 高贝塔份额的场内份额经折算后的份额数,以及招商 300 高贝塔 A 份额折算成招商 300高贝塔份额的场内份额数均取整计算(最小单位为 1份),余额计入基金财产。 四、基金份额折算期间的基金业务办理 1、定期份额折算基准日(即 2019年 12月 16日),本基金暂停办理申购(含定期定额 投资)、赎回、转换、转托管(包括场外转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务; 招商 300高贝塔 A份额与招商 300高贝塔 B份额正常交易。当日晚间,基金管理人计算当日 基金份额净值及份额折算比例。 2、定期份额折算基准日后的第一个工作日(即 2019年 12月 17日),本基金暂停办理 申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,招商 300高贝塔 A份额暂 停交易,招商 300高贝塔 B份额正常交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人 办理份额登记确认。 3、定期份额折算基准日后的第二个工作日(即 2019年 12月 18日),基金管理人将公 告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购(含 定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,招商 300高贝塔 A份额、招商 300 高贝塔 B份额正常交易。 4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2019年 12月 18 日招商 300高贝塔 A 份额即时行情显示的前收盘价将调整为前一交易日(2019 年 12月 17 日)招商 300 高贝塔 A 份额的基金份额参考净值(四舍五入至 0.001 元)。由于招商 300 高贝塔 A份额折算前可能存在折溢价交易情形,2019年 12月 16日招商 300高贝塔 A份额 的收盘价扣除前一期约定收益后的价格与 2019年 12月 18日招商 300高贝塔 A份额调整后 的前收盘价可能存在较大差异,因此 2019年 12月 18日当日可能出现交易价格大幅波动的 情形。 五、重要提示 由于招商 300 高贝塔 A 份额新增份额折算成招商 300 高贝塔份额的场内份额数和招商 300高贝塔份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为 1份),舍去部分计入 基金财产,持有较少招商 300高贝塔 A份额数或场内招商 300高贝塔份额数的份额持有人存 在无法获得新增场内招商 300高贝塔份额的可能性。因此,上述份额持有人可在基金份额折 算基准日之前将原有份额卖出或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。 投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.cmfchina.com 或者拨打本公司客服电话:400-887-9555。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。 敬请投资者注意投资风险。


特此公告。


招商基金管理有限公司 2019年 12月 11日