中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式
证券投资基金招募说明书 摘要（更新）
基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二〇一九年十二月
重要提示
本基金根据 2015年 11月 20日中国证券监督管理委员会《关于准予中邮绝对收益策略
定期开放混合型发起式证券投资基金募集的批复》（证监许可[2015]2683号）的注册进行募
集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人认购
（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各
类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。
本基金以绝对收益策略为主要投资策略，运用股指期货对冲投资组合的系统性风险，
通过同时构建多头和空头的方式实现绝对收益策略，因此除面临一般混合型基金风险外还
包括本基金所特有的风险。首先，本基金的绝对收益策略是否能实现剥离多头股票系统性
风险具有不确定性；其次，本基金的主要投资工具股指期货还可能引发的基差风险、杠杆
风险、对手方风险、盯市结算风险等；此外，在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人
还面临不能赎回基金份额的风险。
本基金同时为发起式基金，在基金募集时，基金管理人及基金经理将运用公司固有资
金及基金经理自有资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低
于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后，基金管理人及基金经理将根据自
身情况决定是否继续持有，届时，基金管理人及基金经理有可能赎回认购的本基金份额。
另外，在基金成立满三年之日，如果本基金的资产规模低于 2 亿元，基金合同将自动终止，
投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投资者基金投
资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负责。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律
文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况
等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具
有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 30 日，有关财务数据和净值表现数
据截止日为 2019年 6月 30日。
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
名
称：中邮创业基金管理股份有限公司
成立时间：2006年 5月 8日
住
所：北京市东城区和平里中街乙 16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
法定代表人：曹均
注册资本：3.041亿元人民币
股权结构：
股东名称 出资比例
首创证券有限责任公司 46.37%
中国邮政集团公司 28.61%
三井住友银行股份有限公司 23.67%
华创证券有限责任公司 0.60%
财富证券有限责任公司 0.31%
天风证券股份有限公司 0.23%
国金证券股份有限公司 0.07%
恒泰证券股份有限公司 0.07%
华金证券股份有限公司 0.07%
总
计 100%
公司客服电话：400-880-1618
公司联系电话：010-82295160
联系人：李晓蕾
二、主要人员情况
1、董事会成员
曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政
金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北
京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪
有限责任公司财务总监、首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有
限公司董事长。
孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、
中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公
司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司
资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司
副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。
王洪亮先生，硕士研究生，曾任深圳外汇经纪中心交易部外汇交易员、中国新技术创
业投资公司深圳证券管理部资金部经理、首创证券有限责任公司深圳吉华路证券营业部总
经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理（后为经纪业务事业部总裁）、首创证券
有限责任公司总经理助理、首创证券有限责任公司深圳分公司总经理、首创证券有限责任
公司安徽分公司总经理。现任首创证券有限责任公司副总经理兼资产管理事业部总裁、首
正德盛资本管理有限公司董事长、北京望京投资基金管理有限公司董事长。
张志名先生，硕士研究生，曾任首创证券有限责任公司固定收益总部投资经理、首创
证券有限责任公司固定收益总部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益总部副总经
理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理、首创证券有限责任公司债券融资总部总
经理、首创证券有限责任公司总经理助理。现任首创证券有限责任公司副总经理、固定收
益事业部总裁、证券投资总部总经理，首创京都期货有限公司董事，首正泽富创新投资（北
京）有限公司董事。
马敏先生，中共党员，本科毕业，会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、
广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西壮族自治区财政厅财政厅商财处主任科员、
财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副
处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、
财政部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总
经理助理（三级正）、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司财务部资
深经理。
村田拓也先生，曾就职于樱花银行（现三井住友银行）。入行后在神户营业第一部、投
资银行 DC资金证券管理部等、后派赴投资银行营业部（香港）任亚洲营业部（香港）副总
裁、亚洲营业部（上海）副总裁，三井住友银行（中国）有限公司金融解决方案部副总裁。
后历任日本银座法人营业第二部副总裁、国际统括部高级副总裁、国际法人营业部高级副
总裁，亚洲课课长。现任三井住友银行（中国）股份有限公司本店营业第二部副部长。
孙振华先生，中共党员，法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员，中冶海外
工程有限公司秘书，中冶海外香港有限公司先后任总经理助理、副总经理、董事副总经理，
北京观韬中茂律师事务所合伙人律师。现任天津允公（北京）律师事务所合伙人律师。
李燕女士，教授，博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系（现为中央财经大学）。
现任中央财经大学财税学院教授，博士生导师，人大预算监督研究中心主任、政府预算管
理研究所所长，中国财政学会理事、中国财税法学研究会理事、全国政府预算研究会副会
长，青岛港国际股份有限公司、东华软件股份有限公司两家上市公司独立董事，以及青岛
啤酒股份有限公司外部监事。
李铁先生，工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB
资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人。现任哥伦比亚中国资本集团董事
长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。
2、监事会成员
赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理局
计财处干部，河北省邮电管理局经营财务处干部，石家庄市邮政局副局长，国家邮政局计
财部副处长，石家庄市邮政局党委副书记、副局长（主持工作）、石家庄市邮政局局长、党
委书记，河北省邮政局助理巡视员，中国邮政集团公司财务部副总经理、河北省邮政公司
助理巡视员，中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。
周桂岩先生，硕士研究生，曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部
总经理、北京凯源律师事务所律师、航空信托投资有限责任公司证券部总经理、首创证券
有限责任公司资产管理总部总经理、首创证券有限责任公司合规部总经理、首创证券有限
责任公司合规总监、首席风险官、总法律顾问。现任首创证券有限责任公司纪委书记。
段木女士，1979 年 1 月出生，中共党员，博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会
福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基
金管理股份有限公司人力资源部总经理。
李莹女士，1982 年 5 月出生，中共党员，硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会
办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司、中邮创业基金管理股份有
限公司量化投资部。现任中邮创业基金管理股份有限公司总裁办公室总经理。
吴科先生，1979 年 9 月出生，大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、CCTV
《12 演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基金管
理股份有限公司公共事务部副总经理。
3. 公司高级管理人员
曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政
金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北
京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪
有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限
公司董事长。
孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、
中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公
司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司
资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司
副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。
张啸川先生，中共党员，经济学博士。曾任中国证监会市场监管部结算监管处干部、
中国证监会股权分置改革领导小组办公室主任科员、中国证监会市场监管部市场监控处副
处长、中国证监会市场监管部综合处副处长、中国证监会市场监管部交易监管处处长、博
时基金管理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事、宝盈基
金管理有限公司总经理、董事、党工委副书记。现任中邮创业基金管理股份有限公司常务
副总经理。
唐亚明先生，本科，经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财
务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控
资产管理有限公司。现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
朱宗树先生，工商管理硕士，高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记，重庆开
县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任，国家邮政储汇
局综合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理。现任中
邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
郭建华先生，工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限
公司海口营业部总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。
杨旭鹏先生，工程硕士。曾任北京中启计算机公司总工程师、中邮创业基金管理有限
公司信息技术部总经理、信息技术总监、泰康资产管理有限公司互联网金融执行总监、文
明互鉴文化传播（北京）有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司信息技术部总
经理。现担任中邮创业基金管理股份有限公司首席信息官。
4、本基金基金经理
现任基金经理
俞科进先生：经济学硕士，曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司
职员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程
研究员、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、量化投资部员工，
现任中邮创业基金管理股份有限公司量化投资部副总经理、中邮上证 380 指数增强型证券
投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
王喆先生：硕士研究生，曾就职于中国工商银行北京分行海淀西区支行、中国工商银
行总行资产管理部从事投资管理及研究分析、中邮创业基金管理股份有限公司从事证券投
资研究工作。现担任中邮上证 380 指数增强型证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放
混合型发起式证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
离任基金经理
任泽松先生：理学硕士，曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理
有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型
证券投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资
部总经理助理、投资部副总经理、投资部总经理、中邮创业基金管理股份有限公司任泽松
投资工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合
型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮
信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型
发起式证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基
金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会。
权益投资决策委员会成员包括：
主任委员：
孔军先生，见公司高级管理人员介绍。
执行委员：
郑玲女士：金融硕士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基
金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理、专
户理财事业部投资经理及总经理助理。现任中邮创业基金管理股份有限公司权益投资部总
经理、研究部总经理。
委员：
陈梁先生：经济学硕士。曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研
究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究
部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮多策略灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现
任中邮创业基金管理股份有限公司权益投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基
金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。
聂璐女士：文学硕士。曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管
理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵
活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经
理。现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型
发起式证券投资基金基金经理。
刘田先生：经济学硕士。曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮
核心成长混合型证券投资基金基金经理。现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基
金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
杨欢先生：经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮
创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经
理助理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基
金经理。现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证
券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基
金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮
景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金基金经理。
纪云飞先生：工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板
做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券
投资基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。现任中邮核心成长混合
型证券投资基金基金经理。
固定收益投资决策委员会成员包括：
主任委员：
张啸川先生，见公司高级管理人员介绍。
执行委员：
张萌女士：商学、经济学硕士。曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗
银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资
部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理、
张萌投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证
券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力
混合型证券投资基金基金经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部总经理、
中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债
券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基
金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券
投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选一年
定期开放债券型证券投资基金基金经理。
委员：
余红女士：经济学学士。曾任上海浦东发展银行股份有限公司北京分行国际部副主管、
中邮创业基金管理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员工、张萌投资工作室员工、
中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理助理、中邮货币市场基金基金经理。现任中邮
现金驿站货币市场基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投
资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮货币市场基金基金经理。
吴昊先生：理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管
理股份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混合型证券投资基金
基金经理助理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券
型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。现
任中邮稳定收益债券型基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券
型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮中债-1-3年久期
央企 20债券指数证券投资基金基金经理。
焦洁女士：理学硕士。曾任联合资信评估有限公司工商企业部分析师、中邮创业基金
管理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部固
定收益研究员。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下称兴业银行）
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市浦东新区银城路 167号
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
成立时间：1988年 8月 22日
注册资本：207.74亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
托管部门联系人：曾思绮
电话：021-52629999
传真：021-62159217
(二) 发展概况及财务状况
兴业银行成立于 1988年 8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业
银行之一，总行设在福建省福州市，2007年 2月 5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股
票代码：601166），注册资本 207.74亿元。
开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户
提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2018年 12月 31日，兴业银行资产总额达 6.71万
亿元，实现营业收入 1582.87 亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润 606.20 亿元。根
据 2017年英国《银行家》杂志“全球银行 1000强”排名，兴业银行按一级资本排名第 28
位，按总资产排名第 30 位，跻身全球银行 30 强。按照美国《财富》杂志“世界 500 强”
最新榜单，兴业银行以 426.216亿美元总营收排名第 230位。同时，过去一年在国内外权威
机构组织的各项评比中，先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最
受尊敬企业”等多项殊荣。
(三) 托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理
处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室，共有员工 100余人，
业务岗位人员均具有基金从业资格。
（四）基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文
号：证监基金字[2005]74号。截至 2018年 12月 31日，兴业银行已托管开放式基金 248只，
托管基金财产规模 8964.38亿元。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）中邮创业基金管理股份有限公司直销中心
住所：北京市东城区和平里中街乙 16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
法定代表人：曹均
联系人：梁超
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号
（3）中邮创业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn/
2、代销机构：
（1）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市浦东新区银城路 167号
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
联系人：李博
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（2）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公大楼
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（4）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热线：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（5）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（6）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（7）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳区朝阳门内大街 2号凯恒大厦 B座 18层
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（8）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客服电话：95565、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（9）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：(020) 95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（10）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-66568292
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（11）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（12）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
（13）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 10楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（14）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：龚俊涛
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（15）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：021-58991896
全国统一总机：95511
网址： stock.pingan.com
（16）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
服务热线：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
（17）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18、19层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：021-20655183
业务传真：021-20655196
客服电话：95547
网址：www.hfzq.com.cn
（18）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18-21层
法定代表人：龙增来
联系人：万玉琳
电话：0755-82023442
客服电话：95532、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（19）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
电话：010-85556048
传真：010- 85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（20）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
客服电话：4006-200-620
网址：www.sczq.com.cn
（21）深圳前海微众银行股份有限公司
地址：广东省深圳市南山区田夏国际中心 36楼、37楼
法定代表人：顾敏
联系人：何钐
联系电话：0755-84354755
客服电话：400-999-8800
公司网址：www.webank.com
（22）中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：任敏、陈曦
客服电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（23）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-6411-999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（24）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（25）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原杭州数米）
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（27）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：王皓
联系电话：021-80358230
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（28）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（29）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：4009-180-808
网址：www.xds.com.cn
（30）北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501
法定代表人：李雪松
联系人：李小鹏
联系电话：134 8865 9469
传真：010-85264540
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
（31）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
联系电话：010- 88312877-8005
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（32）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403
法定代表人：李春瑜
联系人：李映
电话：0755-23915092
传真：0755-82912445
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
（33）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公区地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：0351-2252792
传真：0351-4110714
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（34）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦 8楼 A-1（811-812）
办公地址：大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人： 葛俏俏
电话：0411-62623120
传真：0411-66889827
客服电话：4007903688
网址：www.fundying.com
（35）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 32层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
客服电话：4001-115-818
网址：www.huaruisales.com
（36）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（37）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话：400-817-5666
华夏财富网址：www.amcfortune.com
（38）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（39）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
客户服务电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（40）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
联系电话：010-52858244
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（41）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（42）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼
法定代表人：马刚
电话：021-60818249
传真：021-60818280
联系人：杨徐霆
客服电话：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
（43）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
电话：18512581255
传真：025-66996699-884131
联系人：喻明明
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（44）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联系人：王骁骁
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（45）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 2层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：袁永姣
客服电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（46）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号
法定代表人：梁蓉
联系人：李慧慧
联系电话：010-66154828-8047
客户服务电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
（47）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（48）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（49）上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
电话：021-60195121
传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（50）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355号皇庭中心 8楼 DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
传真：0755-83655518
联系人：付燚杰
客服电话：400-804-8688
网址：http://www.foreseakeynes.com/
（51）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
电话：021-20324155
传真：021-20324199
联系人：孟召社
电话：021-20324176
网址：www.dtfunds.com
（52）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（53）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：詹慧萌
电话：02120691836
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（54）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路１号 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（55）北京中期时代基金销售有限公司（原中期时代）
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
客服电话：010-65807865
网址：www.cifcofund.com
（56）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客服电话：4009-200-022
网址：licaike.hexun.com
（57）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：021-20211847
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（58）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
联系人：李珍珍
联系电话：13253657368
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（59）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
（60）浦领基金销售有限公司（原万银财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
传真：010-64788105
众升客服电话：400-876-9988
众升财富网址：www.zscffund.com
（61）北京钱景基金销售有限公司（原钱景财富）
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：曹金宝
电话：010-59158135
客户服务电话：4008-936-885
公司网址：www.qianjing.com
（62）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
联系电话：010-58845312
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（63）北京加和基金销售有限公司（原中经北证）
注册地址：北京市西城区金融大街 11号 703室
办公地址：北京市西城区金融大街 11号 703室
法定代表人：曲阳
联系人：王晨
联系电话：010-50866170
客服电话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
（64）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人：李振
电话：010-85610733
传真：010-65174782
联系人：彭雪琳
客服电话：4000-578-855
网址：www.kingstartimes.com
（65）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
电话：021-54677888-6717
传真：021-33323837
联系人：甄宝林
客服电话：4008-202-819
网址：www.chinapnr.com
（66）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人：胡学勤
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
客服电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（67）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：上海浦东新区新金桥路 27号 1号楼 证通股份有限公司
法定代表人：桂水发
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：范泽杰
客服电话：4008-201-515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（68）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科
技研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科
技研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联系人：李唯
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（69）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联系人：沈晨
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（70）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：牛亚楠
客服电话：4006-180-707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（71）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170949
传真：010-58170840
联系人：殷雯
客服电话：4008-188-866
网址：www.gscaifu.com
（72）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（73）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：4008-210-203
网址：www.520fund.com.cn
（74）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室
法定代表人：季长军
联系人：刘鸿
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话：4008-196-665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（75）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客户服务电话：4000-680-058
网址：www.jincheng-fund.com
（76）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部
办公地址：北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2107
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：010-56203275
传真：010-68091380
客户服务电话：400-106-0101
（77）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-85594745
传真：010-65983333
客户服务电话：4000-668-586
网址：www.igesafe.com
（78）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：4006-737-010
网址：www.jianfortune.com
（79）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：李明然
电话：010-59013825
传真：010-59013707
客户服务电话：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（80）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人：江卉
联系人：黄立影
联系电话：010-89188345
客服电话：95118
传真：010-89188000
公司网址：http://jr.jd.com
（81）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3906室
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
电话：010-84865370
客服电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
（82）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 38层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
电话：13426165936
客服电话：4008-199-868
网址：http://www.tdyhfund.com/
（83）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单
元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：010-60842306
客服电话：4000-218-850
网址：www.harvestwm.cn
（84）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
办公地址：北京市西城区西直门外大街甲 143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）
A座 4016
法定代表人：陈皓
电话：010-58349088
传真：010-88371180
联系人：张萌
客服电话：4006-997-719
网址：www.xiquefund.com
（85）大连网金基金销售有限公司
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
法定代表人：樊怀东
联系人：辛志辉
电话：0411-39027817
传真：0411-39027835
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（86）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810687
传真：021-50810687
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（87）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人：陶捷
电话：027-83863742
传真：027-87006010
联系人：陆锋
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（88）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 B座 19层
法定代表人：林琼
电话：021-60907379
传真：021-60907397
联系人：徐海峥
客服电话：021-60907378
网址：www.youyufund.com
（89）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603室
法定代表人：田为奇
电话：15601793871
传真：021-68889283
联系人：沈茹意
客服电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（90）成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号
法定代表人：赵壁
电话：028-87326832
传真：028-87326832
联系人：刘启
客服电话：4008-010-009
网址：www.huayihengxin.com
（91）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
电话：021-23586603
传真：021-23586860
联系人：付佳
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
（92）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601
办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601
法定代表人：朱荣晖
电话：024-62833818
传真：024-62833813
联系人：陈巧玲
客服电话：400-003-5811
网址：www.jinjiwo.com
（93）深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区 11栋 A座 3608室
法定代表人：杨艳平
电话：0755-86575665
传真：0755-26640652
联系人：胡闻智
客服电话：400-128-6800
网址：www.caiho.cn
（94）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京朝阳区朝外大街乙 12号昆泰国际大厦 1号楼 12层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
客户服务电话：95510
公司网址：http://fund.sinosig.com
（95）江苏天鼎证券投资咨询有限公司
地址：江苏省南京市鼓楼区平安里 74号
法定代表人：方有伟
电话：025-66001159
传真：025-58591481
联系人：黄丹昀
客服电话：025-962155
网址：http://www.tdtz888.com
（96）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：惠晓川
电话：021-80133597
传真：021-80133413
联 系 人：秦琼
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（二）注册登记机构
名称：中邮创业基金管理股份有限公司
住所：北京市东城区和平里中街乙 16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
法定代表人：曹均
联系人：李焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市瑞天律师事务所
住所：北京市西城区莲花池东路甲 5号院 1号楼 2单元 15层 1507室
负责人：李飒
联系人：李飒
电话：010－62116298
传真：010－62216298
经办律师：刘敬华
李飒
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场五层
执行事务合伙人：徐华
联系人：卫俏嫔
联系电话：010-85665232
传真电话：010-85665320
经办注册会计师：卫俏嫔
李惠琦
四、基金的名称
本基金名称：中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式，混合型
六、投资目标
本基金将灵活应用各种金融工具和风险对冲策略降低投资组合风险，实现基金资产的
长期稳健增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券(包括国债、金融债、企业债、
公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资
券、中期票据等)、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的
价值的比例范围在 80％—120％之间。其中：权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市
值、卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值；权益类多
头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生
工具的合约价值的合计值。
开放期内的每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 95%，封闭期内的每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。
开放期内，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内，本基金不受上述
5%的限制。
本基金不受证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第（一）项、第（三）
项、第（五）项及第（七）项的限制。
基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提
下，经与基金托管人协商一致后，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业
务，以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制
原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监
会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
八、投资策略
本基金通过多种绝对收益策略、多种交易品种的操作，有效地规避市场的系统性风险。
同时在严格控制风险敞口的前提下，捕捉套利机会和趋势性交易机会，力求为基金份额持
有人赢取稳定的绝对收益。
（一）股票绝对收益投资策略
本策略积极依托基金管理人投研平台的研究能力进行积极主动的个股选择策略，通过
定量与定性相结合的分析方法考量上市公司的盈利状况、估值水平、市场情绪、股价催化
剂等因素，辅以量化投资模型从基金管理人的股票库中精选股票，努力获取超额收益，同
时在金融衍生品市场上对冲，剥离系统性风险，力争实现较为稳定的绝对收益。在构建投
资组合的过程中，本基金将遵循以下投资策略：
1、定性与定量相结合构建股票组合
本基金选取具有良好投资价值的股票作为投资对象，以深入的基本面研究为基础，采
取自下而上的方法，通过定量和定性相结合的方法精选个股。
1)数量化分析策略
a.多因素选股模型
根据对中国证券市场运行特征的长期研究以及大量历史数据的实证检验，选取成长性、
估值、盈利能力、市场情绪及分析师情绪等五大类对股票超额收益具有较强解释度的指标，
建立多因素模型，并根据该模型进行股票选择。成长性主要考虑每股收益增长率、营业收
入的增长趋势以及现金流的变动情况等；估值主要考虑市盈率、市净率、市现率、股息率
等指标；盈利能力主要考虑净资产报酬率、总资产报酬率、毛利率及净利率等指标；市场
情绪主要考虑股价趋势及换手率等指标；分析师情绪主要考虑股票评级的变动情况以及盈
利预测的变动情况等指标。多因素选股模型利用个股历史数据分析考察上述五类因素的有
效性，对各只股票进行分步筛选，确定股票投资组合。当股票投资组合构建完成后，本基
金会进一步根据组合内股价格波动、风险收益变化的实际情况，定期或不定期优化个股权
重，以确保整个股票组合的风险处于可控范围内。多因素模型所纳入考察的选股因子以上
述五类为主，会根据日常跟踪观察的因子有效性适时将可能对未来市场变化更为敏感有效
的因子纳入选股框架。
b. 事件驱动策略
主要考虑重大政策事件的发布、上市公司定向增发及破发、产业资本的变化、公司股
东和高管的增减持、公司股票的高送转、指数样本股调整、研报超预测、高送转、盈余公
告后漂移异象等事件因素，利用量化研究方法分析这些因素对未来股价变化和时间周期的
影响，以获得由事件引发带来的个股超额收益。
c.量化行业配置
在 Black-Litterman 资产配置模型的基础上结合行业多因子模型进行行业配置。充分考
虑市场均衡的行业配置比例后加入通过基本面分析结合资金参与度变化、增量信息等市场
交易面特征得到的基金管理人对于各行业风险收益的预期，从而测算出满足条件的最优化
行业配置比例。对于每个行业分别建立各自的模型，使用宏观经济数据、行业基本面信息
数据、上下游行业数据、净利润增长一致预期数据加总行业盈利增长数据、资金参与度变
化、预期变化等全方位立体信息建模估计行业未来月度走势并选择相对占优行业作为重点
配置行业。
本基金量化优选投资策略通过多个 Alpha 策略避免单一策略的超额收益率波动风险，
构造低波动率、低下行风险的投资组合。
2）基本面分析策略
寻找内在价值被低估的股票、被市场错估的股票、未来收益很有潜力的公司，以此预
期获取未来较好的超额收益，选取公司治理结构完善、管理层优秀，并在生产、技术、市
场、政策环境等经营层面上具有一方面或多方面难以被竞争对手在短时间所模仿或超越的
竞争优势的企业。
a.公司治理结构
企业具有良好的公司治理结构,信息透明,注重公众股东利益和投资者关系,历史上没有
发生过由公司治理结构带来的风险事件。
b.管理层优秀
企业具有优秀的管理层,且企业的经营实绩证明管理层是精明能干、正直诚实、富有理性的。
不以上市套现为目的，踏实做事。
c.竞争优势突出
企业在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具有一方面或几方面竞争优势,而且,
这种优势难以在短时间被竞争对手所模仿或超越；通过上述竞争优势能不断提升经营能力,
强化其技术壁垒、市场占有率、品牌影响力等。
d.行业地位领先
企业在行业中具有很高的知名度和影响力，对行业的发展起着主导性的作用，处于同行业
中的领先地位。
3)定性与定量结合投资策略
在定量和定性研究的基础上，发挥公司投研团队优势，将基本面分析中的关键要素及
研究方法通过定量的方法刻画出来并形成量化模型，选择行业发展空间大、行业内具有明
显优势的上市公司标的作为投资目标。
2、市场中性策略
现阶段本基金将利用股指期货对冲多头股票部分的系统性风险。基金经理根据市场的
变化、现货市场与期货市场的相关性等因素，计算需要用到的期货合约数量，对这个数量
进行动态跟踪与测算，并进行适时灵活调整。同时，综合考虑各个月份期货合约之间的定
价关系、套利机会、流动性以及保证金要求等因素，在不同月份期货合约之间进行动态配
置，通过优化股指期货合约的持仓来创造额外收益。另外当本基金出现大量净申购或净赎
回的情况时，本基金将使用股指期货来进行流动性风险管理，根据基金净申购或净赎回的
规模，分别买入数量匹配的多头或者空头股指期货合约，并选择适当的时机平仓。随着监
管的放开及其他工具流动性增强，我们会优选空头工具，采用最优的多头系统性风险剥离
方式，在数量模型的约束下，严格控制运作风险，并根据市场变化趋势，定期对模型进行
调整，以改进模型的有效性，最大化超额收益。
（二）其他绝对收益策略
1、固定收益品种投资策略
本基金投资债券首先综合考量股票组合及股指期货套期保值对资金的需求，对闲置资
金投资债券做出规划，包括债券组合的规模、投资期限、期间的流动性安排等。然后在这
些约束条件下，综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略等多种方法，结合债券
的流动性、信用风险分析等多种因素，对个券进行积极的管理。
2、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、
权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，
控制下跌风险，实现保值和锁定收益。目前衍生品投资策略主要是股指期货套利，即采用
股指期货套利的对冲策略积极发现市场上如期货与现货之间、期货不同合约之间等的价差
关系，进行套利，以获取绝对收益。股指期货套利包括以下两种方式：
1）期现套利
期现套利过程中，由于股指期货合约价格与标的指数价格之间的价差不断变动，套利
交易可以通过捕捉该价差进而获利。
2）跨期套利
跨期套利过程中，不同期货合约之间的价差不断变动，套利交易通过捕捉合约间价差
进而获利。
基金经理会实时关注市场的发展，前瞻性地运用其他绝对收益策略。
九、业绩比较基准
本基金整体业绩比较基准构成为：金融机构人民币一年期定期存款基准利率（税后）
+2%
十、风险收益特征
本基金为特殊的混合型基金，通过采用多种绝对收益策略剥离市场系统性风险，与股
票市场表现的相关性较低。相对股票型基金和一般的混合型基金，其预期风险较小。本基
金实际的收益和风险主要取决于基金投资策略的有效性，因此收益不一定能超越业绩比较
基准。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为 2019年 4月 1日起至 2019年 6月 30日止。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 100,396,469.36 32.68
其中：股票
100,396,469.36 32.68
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
130,754,000.00 42.56
其中：债券
130,754,000.00 42.56
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
30,000,000.00 9.77
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
18,738,920.20 6.10
8 其他资产
27,303,712.66 8.89
9 合计
307,193,102.22
100.00
注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金资产的比例分项之
和与合计可能有尾差。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 2,635,060.00 0.91
B 采矿业 4,202,250.75 1.45
C 制造业 39,892,622.06 13.74
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
1,319,230.00 0.45
E 建筑业 3,124,848.00 1.08
F 批发和零售业 701,100.00 0.24
G 交通运输、仓储和邮政业 1,191,828.00 0.41
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,660,028.26 0.57
J 金融业 37,095,317.23 12.78
K 房地产业 6,404,845.06 2.21
L 租赁和商务服务业 2,169,340.00 0.75
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 100,396,469.36 34.58
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 87,600 7,762,236.00 2.67
2 600036 招商银行 110,200 3,964,996.00 1.37
3 600519 贵州茅台 3,600 3,542,400.00 1.22
4 601288 农业银行 940,200 3,384,720.00 1.17
5 000002 万
科Ａ 121,700 3,384,477.00 1.17
6 601398 工商银行 566,900 3,339,041.00 1.15
7 600276 恒瑞医药 46,160 3,046,560.00 1.05
8 600585 海螺水泥 72,300 3,000,450.00 1.03
9 601688 华泰证券 119,338 2,663,624.16 0.92
10 601669 中国电建 482,300 2,551,367.00 0.88
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 101,462,000.00 34.95
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 29,292,000.00 10.09
9 其他 - -
10 合计 130,754,000.00 45.04
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 111815598
18 民生银
行 CD598
300,000 29,292,000.00 10.09
2 101800766
18 电 网
MTN003
200,000 20,480,000.00 7.05
3 101800625
18 汇 金
MTN006BC
200,000 20,434,000.00 7.04
4 101800447
18 国电集
MTN003
200,000 20,340,000.00 7.01
5 101553039
15 京国资
MTN002
200,000 20,182,000.00 6.95
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有资产权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值（元）
公允价值变
动（元）
风险说明
IF1909 IF1909 -88 -100,103,520.00 -2,681,647.29 -
公允价值变动总额合计（元） -2,681,647.29
股指期货投资本期收益（元） -1,807,249.69
股指期货投资本期公允价值变动（元） -545,830.31
9投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
（3） 基金的其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 10,915,708.57
2 应收证券清算款 14,464,412.60
3 应收股利 -
4 应收利息 1,923,591.49
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,303,712.66
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金前十名不存在流通受限的情况。
10 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 168,490,324.45
报告期期间基金总申购份额 188,033,621.32
减:报告期期间基金总赎回份额 17,239,858.47
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 339,284,087.30
11、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金合同生效以来的
（截至 2019年 6月 30日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①－③ ②－④
② 准差④
过去三个月 1.42% 0.23% 0.78% 0.01% 0.64% 0.22%
自合同生效之日起 -14.40% 0.22% 12.26% 0.01% -26.66% 0.21%
十二、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费之和。其
中，基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费计提方法、计提标准和支付方式
如下：
（1）基金管理人的基本管理费
本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。基本管理费的计算方法
如下：
H＝E×1%÷当年天数
H为每日应计提的基金基本管理费
E为前一日的基金资产净值
基金基本管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托
管人核对一致后，由基金管理人向基金托管人发送基本管理费划款指令，基金托管人复核
后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（2）基金管理人的附加管理费
1）基金管理人可在同时满足以下条件的前提下，提取附加管理费：
①符合基金收益分配条件
②附加管理费是在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。按照“新高法原则”提
取超额收益的 10%作为附加管理费：即每次提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计
净值必须超过以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累
计净值和 1的孰高者，管理人才能收取附加管理费，附加管理费按照下述公式计算并收取。
提取评价日：每次基金封闭期的最后一个工作日
2）附加管理费的计算方法和提取
在同时满足以上附加管理费提取条件的情况下，附加管理费的计算方法为
附加管理费= AHA SPP ??? %10)(
其中：
AP 为提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值
AP = 提 取 评 价 日 基 金 份 额 净 值
提取评价日的折算因子? +
次分红日的折算因子第次基金份额分红第 ii
1
??
?
n
i
HP 为以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净值和
1的孰高者，其中首次封闭期的 HP 为 1
AS 为提取评价日的基金份额=提取评价日基金总份额? 提取评价日的折算因子
某日的折算因子为相应日期（包括当日）之前所有折算系数的乘积
折算系数=基金折算日除权前基金份额净值? 基金折算日除权后基金份额净值
附加管理费在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。经基金管理人与基金托管人核对
一致后，由基金管理人向基金托管人发送附加管理费划款指令，基金托管人复核后于次月
前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可
抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延至法定节假日、休息日结
束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类中第 3－7项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、
基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决
议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日 2日前在指定媒介刊登公告。
（五）基金税收
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义
务按国家税收法律、法规执行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规
的要求，对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下：
1、对“三、基金管理人”进行了更新；
2、对“四、基金托管人”进行了更新；
3、对“五、相关服务机构”进行了更新；
4、对“八、基金份额的开放期、封闭期、申购与赎回”进行了更新；
5、对“十一、基金资产的估值”进行了更新；
6、对“十二、基金收益与分配”进行了更新；
7、对“十四、基金的会计与审计”进行了更新；
8、对“十五、基金的信息披露”进行了更新；
9、对“十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”进行了更新；
10、对“十八、基金合同内容摘要”进行了更新；
11、对“十九、基金托管协议内容摘要”进行了更新。
中邮创业基金管理股份有限公司
2019年 12月 10日
