中邮现金驿站：关于修改旗下中邮现金驿站货币市场基金基金合同等法律文件的公告查看PDF公告
中邮创业基金管理股份有限公司关于修改 旗下中邮现金驿站货币市场基金基金合同 等法律文件的公告 根据中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》的有关规定，中邮创业基金管理股份有限公司（以下称“本公司”）决定对旗下中邮现金驿站货币市 场基金《基金合同》和《托管协议》内容进行修订，具体修改内容详见附件。 本次《基金合同》和《托管协议》的修订内容，为因相关法律法规发生变动而应当进行的必要修改， 对基金份额持有人的利益无实质性不利影响。本公司已就本次《基金合同》和《托管协议》修订内容与本 基金托管人协商一致，并履行了相应程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定，无需召开基金份额 持有人大会。 一、重要提示 1、《基金合同》《托管协议》和《招募说明书》的修改内容自本公告披露之日起生效。 2、投资者可以登录本公司网站（www.postfund.com.cn）查询或者致电本公司客户服务电话 010- 58511618、400-880-1618（固定电话、移动电话均可拨打）咨询。 二、风险揭示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最 低收益。敬请投资者于投资前认真阅读基金的《基金合同》和《招募说明书》。 特此公告。 中邮创业基金管理股份有限公司 2019年 12月 10日 修订对照表 章节原基金合同根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改后基金合同 二零一八年二月二零一八九年二十一月 指定媒体全文均修订为“指定媒介” 第一部分前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。2、订立本基金 合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策，自行承担投资风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后 开始执行。 第二部分释义 6.招募说明书：指《中邮现金驿站货币市场基金招募说明书》及其定期的更新 6.招募说明书： 指《中邮现金驿站货币市场基金招募说明书》及其定期的更新 7.基金产品资料概要：指《中邮现金驿站货币市场基金基金产品资料概要》及其更新 11.《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日 2019年 7月 26日颁布、同年 79月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 56.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 53.指定媒体媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、及指定互联网网站及其他媒体（包括基金管理人网 站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 第六部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场所@本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的 销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并予以公告。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关 公告中列明及基金管理人网站公示。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告在基金管理 人网站公示。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述 方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 五、申购和赎回的数量限制五、申购和赎回的数量限制 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制，无须召开基金份 额持有人大会。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证 监会备案。基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制，无须 召开基金份额持有人大会。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体指定媒 介上公告并报中国证监会备案。 九、巨额赎回的情形及处理方式九、巨额赎回的情形及处理方式 3.巨额赎回的公告 3.巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。当发生上述延期赎 回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基 金份额持有人，说明有关处理方法，同时并在 2日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在 规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 第七部分基金合同当事人及权利义务一、基金管理人一、基金管理人 （二）基金管理人的权利与义务（二）基金管理人的权利与义务 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收 益率；（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值信息，各类基金份额的每万份基金已实现收益和 七日年化收益率； （10）编制季度、半年度和年度基金报告；（10）编制季度、半年度报告、中期报告和年度基金报告； 二、基金托管人二、基金托管人 （一）基金托管人简况（一）基金托管人简况 名称：兴业银行股份有限公司名称：兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154号住所：福建省福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）高建平 成立时间：1988年 8月 26日成立时间：1988年 8月 2622日 （二）基金托管人的权利与义务（二）基金托管人的权利与义务 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收 益率；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、各类基金份额的每万份基金已 实现收益和七日年化收益率； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运 作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说 明基金托管人是否采取了适当的措施；（10）对基金财务会计报告、季度、半年度报告、中期报告和年度 基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基 金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 第十四部分基金资产估值四、估值方法四、估值方法 据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方 由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法 达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收 益率的计算结果对外予以公布。据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在 平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值信息、各类基金份额的 每万份基金已实现收益和 7日年化收益率的计算结果对外予以公布。 第十六部分基金的收益与分配五、收益分配方案的确定、公告与实施五、收益分配方案的确定、公告与实 施 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定。本基金收益分配方案由基金管理人拟 定，并由基金托管人复核后确定，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 第十七部分基金的会计与审计二、基金的年度审计二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会 计师对本基金的年度财务报表进行审计。1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有 证券从业、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通知基金托管人。更换会计师事务所需在 2个工作 日内在至少一家指定媒介公告并报中国证监会备案。3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通知基金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在 2个工作日内在至少一家指 定媒介公告并报中国证监会备案。 第十八部分基金披露一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流 动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒体、 报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办 法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于 信息披露的披露方式、登载媒体、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律 法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他非法人组 织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准 确性和完整性。本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行政法 规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和、完整性、及时性、简明性 和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介 和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。本基金信息披露义务人应当在中国证 监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及 互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间 和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。指定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会 基金电子披露网站。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：三、本基金信息披露义务人承诺 公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测；2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失；3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金 销售机构； 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；5、登载任何自然人、法人或 者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为.6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文 本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同 时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。本基金公开披露的信息采 用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括：公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议（一）《基金合同》、基金招募说明书、基金托管 协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规 则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。1、《基金合同》是 界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明 基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后， 基金管理人在每 6个月结束之日起 45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘 要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更 新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投 资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露 及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理 人应当在 3个工作日内更新招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务 关系的法律文件。3、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 3个工作日 内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他 信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概 要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3日前，将基金招募说明书、《基金合 同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务 关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3日前，将基金份额发售公告、基金招 募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明 书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在指定网站上。 （四）基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7日年化收益率公告（四）基金资产净值、每万份基金已 实现收益和 7日年化收益率公告 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售 网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率。2、在开始 办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金份额销 售网点以及其他媒介，销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率。 3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值、各类基金份额的每 万份基金已实现收益和 7日年化收益率。基金管理人应当在上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金 资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率登载在指定媒体上。3、基金管理人 将公告在不晚于半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值、一日的次日，在指定网站 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率。基金管理人应当 在上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日 年化收益率登载在指定媒体上。 （五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告（五）基金定期报告，包括基 金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金管理人应当在每年 结束之日起 3个月内，编制完成基金年度报告，并将年度报告登载在指定网站上，将年度报告提示性公告 登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网 站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。基金管理人应当在上半年结束之日起 2个月内，编制完成基 金中期报告，并将中期报告登载在指定网站上，将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指 定媒介上。基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报 告登载在指定网站上，将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。《基 金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监 会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分 别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书 面报告方式。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益， 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。如 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基 金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持 有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。基金管理 人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十八部分基金披露（七）临时报告（七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2个工作日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。本基金发生重大事 件，有关信息披露义务人应当在 2个工作日内日内编制临时报告书，予以公告，并登载在公开披露日分别 报中国证监会指定报刊和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：前款 所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开；1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、终止《基金合同》；2、终止《基金合同》、基金清算； 3、转换基金运作方式；3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人；4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计 师事务所； 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金 的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金募集期延长；7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人； 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生 变动；8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管 人专门基金托管部门负责人发生变动； 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；10、基金管理 人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务 人员在最近 12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；11、涉及基金财产、基金管理业务、 基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金 管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业 务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基 金托管部门负责人受到严重行政处罚；13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控 股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 14、重大关联交易事项；14、基金收益分配事项； 15、基金收益分配事项；15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式 和费率发生变更； 16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；16、基金份额净值计价错 误达基金份额净值百分之零点五； 17、基金资产净值计价错误达基金资产净值百分之零点五；17、本基金开始办理申购、赎回； 18、根据《货币市场基金监督管理办法》、《货币市场基金信息披露特别规定》等法律法规规定的偏离度 达到一定程度的情形；18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 19、基金改聘会计师事务所；19、基金推出新业务或服务； 20、变更基金销售机构；20、本基金发生巨额赎回并延期办理； 21、更换基金登记机构；21、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 22、本基金开始办理申购、赎回；22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事 项时； 23、本基金收费方式发生变更；23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 24、本基金发生巨额赎回并延期支付； 25、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 26、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 27、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 28、调整基金份额类别的设置； 29、当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值偏离度绝对值达到或超过 0.5%的情形； 30、中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告（八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误 导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情 况立即报告中国证监会。在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息 披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议（九）基金份额持有人大会决议清算报告 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。基金份额持有人大会决定的 事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应 当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当 将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 六、信息披露事务管理六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法 规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金 资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。基金托管人应当按照相关法 律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托管人应当在指定报 刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但 是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。基金管理 人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、 准确、完整、及时。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿， 并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露 信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度， 在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质 量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿， 并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查阅七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所， 供公众查阅、复制。社会公众查阅、复制。 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算三、基金财产的清算三、基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务 资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相 关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作 人员。 修订对照表 原基金托管协议根据信披新规修改后托管协议 一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人 （二）基金托管人（二）基金托管人 办公地址：上海市江宁路 168号办公地址：上海市江宁路 168号上海市浦东新区银城路 167号 法定代表人：高建平法定代表人：高建平陶以平（代为履行法定代表人职权） 成立日期：1988年 8月 26日成立日期：1988年 8月 2622日 二、基金托管协议的依据、目的、原则二、基金托管协议的依据、目的、原则 （一）订立托管协议的依据（一）订立托管协议的依据 本托管协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）《证券投资基金运作管理办法》（以下称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下称“《信息披露办法》”）等有关法律法规、《中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同》（以下称“基金合同”）及其他有关规定制订。本托管协议依据《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）《证券投资基金运作管理办法》（以下 称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信息披露办法》”） 等有关法律法规、《中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下称“基金合同” ）及其他有关规定制订。 七、交易及清算交收安排七、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券买卖的证券经营机构（一）选择代理证券买卖的证券经营机构 基金管理人应根据有关规定，在基金的半年度报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通 过该证券经营机构基金专用交易单元买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并将该等 情况及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。基 金管理人应根据有关规定，在基金的半年度中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金 通过该证券经营机构基金专用交易单元买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并将该 等情况及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。 八、基金资产净值计算和会计核算八、基金资产净值计算和会计核算 （七）基金财务报表与报告的编制和复核（七）基金财务报表与报告的编制和复核 3．财务报表的编制与复核时间安排 3．财务报表的编制与复核时间安排 （1）报表的编制（1）报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的编制；在基金合同生效后每六个月更新一次招 募说明书；在每个季度结束之日起 15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起 60日内 完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起 90日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务 会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告 或者年度报告。基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的编制；在基金合同生效后每六 个月更新一次招募说明书；在每个季度结束之日起 15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结 束之日起 60日内两个月内完成基金半年度中期报告的编制；在每年结束之日起 90日内三个月内完成基金 年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人 可以不编制当期季度报告、半年度中期报告或者年度报告。 （八）基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较 基准的基础数据和编制结果。（八）基金管理人应在编制季度报告、半年度中期报告或者年度报告之前及 时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 九、基金收益与分配九、基金收益与分配 （五）收益分配方案的确定、公告与实施（五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定。本基金收益分配方案由基金管理人 拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 十、基金信息披露十、基金信息披露 (二）信息披露的内容（二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况、 基金合同生效公告、基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率、基金定期 报告（包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大 会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计 后，方可披露。基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要、 基金资产净值、基金份额净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率、基金定期报告 （包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、基金清算报告、临时报告、澄清公告、基金份额 持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会 计师事务所审计后，方可披露。 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序基金运作期间，如报告期内出现单一 投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总数 20%的情形，基金管理人至少应当在基金定期报告“影 响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊或基金管理人 的互联网网站等媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过指定报刊或 基金托管人的互联网网站公开披露。本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险分析等。 3．信息文本的存放（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资人可以免费查阅。在支付工本费后可在合 理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全 一致。基金管理人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报 刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。指定网站包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 3．信息文本的存放 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊或 基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过 指定报刊或基金托管人的互联网网站公开披露。依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 3．信息文本的存放（四）本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第十八部分基金的信息披露” 约定的内容为准。 予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资人可以免费查阅。在支付工本费后可在合 理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全 一致。 十二、基金份额持有人名册的保管十二、基金份额持有人名册的保管 在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延 误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金 托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。在基金托管人要求或编制半年中期报告和年度报告前，基 金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （三）基金财产的清算（三）基金财产的清算 1．基金财产清算小组 1．基金财产清算小组 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师 以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。(2)基金清算小组成员由基金管 理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组 成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 指定媒体全文修改为“指定媒介”
