金融A：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
1 中信保诚基金管理有限公司关于信诚中证 800金融指数分级证券投 资基金办理定期份额折算业务的公告 根据《信诚中证 800金融指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规 定，信诚中证 800金融指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）将在 2019 年 12月 13日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下： 一、基金份额折算基准日 根据基金合同的规定，本基金定期份额折算基准日（即基金合同约定的“折 算日”，下同）为每年 12月 15日（若该日为非工作日，则提前至该日之前的最 后一个工作日）。由于 2019年 12月 15日为非工作日，本次定期份额折算基准日 提前至该日之前的最后一个工作日，即 2019年 12月 13日。 二、基金份额折算对象 基金份额定期折算基准日登记在册的信诚中证 800金融指数分级证券投资基 金之基础份额（以下简称“信诚金融”，交易代码：165521）和信诚中证 800金 融指数分级证券投资基金之 A份额（以下简称“金融 A”，交易代码：150157）。 三、基金份额折算方式 定期份额折算后金融 A的基金份额净值调整为 1.000元，基金份额折算基准 日折算前金融 A的基金份额净值超出 1.000元的部分将折算为信诚金融的场内份 额分配给金融 A份额持有人。信诚金融份额持有人持有的每两份信诚金融份额将 按一份金融 A份额获得新增信诚金融份额的分配，经过上述份额折算后，信诚金 融的基金份额净值将相应调整。 1）信诚金融份额折算 NAV 后母＝NAV 前 母-0.5×（NAV 前 A -1.000） 信诚金融份额持有人新增的信诚金融份额数＝0.5×NUM 前母×（NAV 前 A -1.000）／NAV 后母 其中： 2 NAV 前母：定期份额折算前信诚金融份额的基金份额净值，下同 NAV 后母：定期份额折算后信诚金融份额的基金份额净值，下同 NAV 前 A：定期份额折算前金融 A份额的基金份额净值，下同 NUM 前母：定期份额折算前信诚金融份额的份额数，下同 持有信诚金融的场外份额的持有人将按上述折算方式获得新增信诚金融的 场外份额的分配；持有信诚金融的场内份额的持有人将按上述折算方式获得新增 信诚金融的场内份额的分配。 信诚金融的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点 后两位，由此产生的误差计入基金资产；信诚金融的场内份额经折算后的份额数 取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。 2）金融 A份额折算 定期份额折算后金融 A份额的基金份额净值=1.000元 定期份额折算后金融 A份额的份额数＝定期份额折算前金融 A份额的份额数 金融 A 份额持有人新增的信诚金融份额数＝[NUM 前 A×（NAV 前 A -1.000）]／ NAV 后母 其中： NUM 前 A：定期份额折算前金融 A份额的份额数，下同 金融 A份额折算成信诚金融份额的场内份额取整计算（最小单位为 1份）， 余额计入基金资产。 3）信诚中证 800金融指数分级证券投资基金之 B份额（以下简称“金融 B”） 的份额折算 金融 B份额不进行份额折算，其基金份额净值和份额数保持不变。 4）折算后信诚金融份额的总份额数 折算后信诚金融份额的总份额数＝定期份额折算前信诚金融份额的份额数 ＋信诚金融份额持有人新增的信诚金融份额数＋金融 A 份额持有人新增的信诚 金融份额数。 5）举例： 假设 2019年 12月 13日为定期份额折算基准日，当日折算前信诚金融份额 的基金份额净值为 1.104元，金融 A份额的基金份额净值为 1.044元，金融 B份 额的基金份额净值为 1.164元，投资人甲持有信诚金融份额的场内份额 10000份， 3 投资人乙持有金融 A份额 5000份，投资人丙持有信诚金融份额的场外份额 10000 份，投资人丁持有金融 B份额 5000份，则： 份额折算基准日份额折算后信诚金融份额的基金份额净值＝1.104-0.5× (1.044-1.000)＝1.082元，金融 A份额的基金份额净值＝1.000元，金融 B份额 的基金份额净值不变 投资人甲新增的信诚金融份额数＝[0.5×10000×(1.044-1.000)]／1.082 ＝203份（场内份额截位取整计算，最小单位为 1份，余额计入基金资产） 投资人乙新增的信诚金融份额数＝[5000×(1.044-1.000)]／1.082＝203份 （场内份额截位取整计算，最小单位为 1份，余额计入基金资产） 投资人丙新增的信诚金融份额数＝[0.5×10000×(1.044-1.000)]／1.082 ＝203.33 份（场外新增份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此 产生的误差计入基金资产） 即：份额折算基准日份额折算后，投资人甲共持有信诚金融份额的场内份额 10203 份，投资人乙共持有金融 A 份额 5000 份及信诚金融份额的场内份额 203 份，投资人丙共持有信诚金融份额的场外份额 10203.33 份，投资人丁仍持有金 融 B份额 5000份。 四、基金份额折算期间的基金业务办理 （一）定期份额折算基准日（即 2019年 12月 13日），本基金暂停办理申购 （含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务；金融 A和金融 B正 常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值并进行份额折算。 （二）定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2019年 12月 16日），本 基金暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务； 金融 A暂停交易，金融 B正常交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持 有人办理份额登记确认。 （三）定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2019年 12月 17日），基 金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日， 本基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务， 金融 A和金融 B正常交易。 4 五、重要提示 （一）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2019 年 12月 17日金融 A即时行情显示的前收盘价为 2019年 12月 16日的金融 A份 额净值（四舍五入至 0.001元）。由于金融 A折算前可能存在折溢价交易情形， 折算前的收盘价扣除约定收益后与 2019年 12月 17日的前收盘价可能有较大差 异，12月 17日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风 险。 （二）金融 A于期末的约定应得收益将折算为信诚金融场内份额分配给金融 A的份额持有人，而信诚金融为跟踪中证 800金融指数的基础份额，其份额净值 将随市场涨跌而变化，因此金融 A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定 性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 （三）由于金融 A新增份额折算成的信诚金融的场内份额数和信诚金融的场 内份额经折算后的份额数皆取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金资产， 持有较少金融 A 或信诚金融的份额持有人存在无法获得新增场内信诚金融份额 的可能性。 （四）投资者若希望了解基金份额折算业务详情，可致电中信保诚基金管理 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 400-666-0066, 或 登 录 本 公 司 网 站 www.citicprufunds.com.cn进行查询。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同 和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 中信保诚基金管理有限公司 2019年 12月 10日
