煤炭A级：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关于中融中证煤炭指数分级证券投资基金 办理定期份额折算业务的公告 根据《中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）的相关规定，中融中证煤炭指数 分级证券投资基金（以下简称“本基金”）将以 2019 年 12 月 13 日为基金份额折算基准日办理定期份额折算业务。相 关事项公告如下： 一、 基金份额折算基准日 根据基金合同的规定，基金份额折算基准日为每年 12 月 15 日（若该日为非工作日，则提前至该日之前的最后一 个工作日）。本次定期份额折算基准日为 2019 年 12 月 13 日。 二、基金份额折算对象 基金份额定期折算日登记在册的中融煤炭份额（场内简 称：煤炭母基，基金代码：168204）和煤炭 A份额（场内简 称：煤炭 A级，基金代码：150289）。 三、基金份额折算方式 根据基金合同的规定，定期份额折算后煤炭 A份额的基 金份额参考净值调整为 1.000 元，基金份额折算日折算前煤 炭 A份额的基金份额参考净值超出 1.000元的部分将折算为 中融煤炭份额的场内份额分配给煤炭 A份额持有人。中融煤 炭份额持有人持有的每两份中融煤炭份额将按一份煤炭 A 份额获得新增中融煤炭份额的分配，经过上述份额折算后， 中融煤炭份额净值将相应调整。在基金份额折算前与折算后， 煤炭 A份额，煤炭 B份额的份额配比保持 1：1的比例。 有关计算公式如下： 1. 中融煤炭份额折算 NAV 后母＝NAV 前母-0.5×（NAV 前 A -1.000）
中融煤炭份额持有人新增的中融煤炭份额数＝0.5×NUM 前 母×（NAV 前 A -1.000）／NAV 后母 其中： NAV 前母：定期份额折算前中融煤炭份额净值，下同 NAV 后母：定期份额折算后中融煤炭份额净值，下同 NAV 前 A：定期份额折算前煤炭 A 份额的基金份额参考净 值，下同 NUM 前母：定期份额折算前中融煤炭份额的份额数，下同 持有中融煤炭份额的场外份额的持有人将按上述折算 方式获得新增中融煤炭份额的场外份额的分配；持有中融煤 炭份额的场内份额的持有人将按上述折算方式获得新增中 融煤炭份额的场内份额的分配。 中融煤炭份额的场外份额经折算后的份额数保留到小 数点后两位，由此产生的误差计入基金资产；中融煤炭份额 的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1份）， 余额计入基金资产。 2. 煤炭 A份额折算 定期份额折算后煤炭 A份额的基金份额参考净值=1.000 元 定期份额折算后煤炭 A份额的份额数＝定期份额折算前 煤炭 A份额的份额数 煤炭 A 份额持有人新增的中融煤炭份额数＝[NUM 前 A× （NAV 前 A -1.000）]／NAV 后母 其中： NUM 前 A：定期份额折算前煤炭 A份额的份额数，下同 煤炭 A 份额折算成中融煤炭份额的场内份额取整计算 （最小单位为 1份），余额计入基金资产。 3. 煤炭 B份额折算 煤炭 B份额不进行份额折算，其基金份额参考净值和份 额数保持不变。 4. 折算后中融煤炭份额的总份额数 折算后中融煤炭份额的总份额数＝定期份额折算前中 融煤炭份额的份额数＋中融煤炭份额持有人新增的中融煤 炭份额数＋煤炭 A份额持有人新增的中融煤炭份额数。 四、基金份额折算期间的基金业务办理 1. 定期份额折算基准日（即2019年12月13日），本基金 暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转托管（包 括系统内转托管和跨系统转托管，下同）及配对转换业务； 煤炭A份额正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金 份额净值及份额折算比例。煤炭B份额（场内简称：煤炭B 级，基金代码：150290）在整个定期折算期间交易正常进行。
2. 定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2019年12 月16日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管及配对转换 业务，煤炭A份额暂停交易。当日，本基金注册登记人及基 金管理人为持有人办理份额登记确认。
3. 定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2019年12 月17日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可 以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、 赎回、转托管及配对转换业务，煤炭A份额自2019年12月17 日开市起恢复交易。
五、 重要提示
1. 根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回 实施细则》，2019年12月17日煤炭A级即时行情显示的前收 盘价为2019年12月16日的煤炭A份额的基金份额参考净值 （四舍五入至0.001元）。由于煤炭A份额折算前可能存在折 溢价交易情形，折算前的收盘价扣除约定收益后与2019年12 月17日的前收盘价可能有较大差异，因此2019年12月17日当 日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资 风险。
2. 本基金煤炭A份额期末的约定应得收益将折算为场 内中融煤炭份额分配给煤炭A份额的持有人，而中融煤炭份 额为跟踪中证煤炭指数的基础份额，其份额净值将随市场涨 跌而变化，因此煤炭A份额持有人预期收益的实现存在一定 的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
3. 由于煤炭A份额经折算产生的新增场内中融煤炭份 额数和场内中融煤炭份额经折算后的份额数将取整计算（最 小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量煤 炭A份额或场内中融煤炭份额的持有人存在无法获得新增场 内中融煤炭份额的可能性。
4．投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情, 可访 问本公司网站www.zrfunds.com.cn或拨打本公司客服电话 400-160-6000、010-56517299咨询相关情况。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招 募说明书。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。
中融基金管理有限公司
2019年 12月 10日
