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泰达复兴(001170)

泰达复兴:泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要查看PDF公告




泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资 更新招募说明书摘要 基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 2 重要提示 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 已于2015年3月18日获中国证监会证监许可[2015]413号文注册。本基金的基金 合同于2015年4月21日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并 不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出 现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险,本基金的特定风险,等等。 本基金为混合型基金,预期风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券 型基金和货币市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同等 信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资 风险。 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年10月21日,有关数据和净值表 现截止日为2019年9月30日。财务数据未经审计。 3 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称:泰达宏利基金管理有限公司 设立日期:2002年6月6日 住所:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 法定代表人:弓劲梅 组织形式:有限责任公司 信息披露联系人:聂志刚 联系电话:010-66577678 注册资本:一亿八千万元人民币 股权结构:天津市泰达国际控股(集团)有限公司:51%;宏利投资管理 (香港)有限公司:49% 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基 金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于2002年6月,是中国首批 合资基金管理公司之一。截至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列 基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券 投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 (LOF)、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证 券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置 混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深 300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达 宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)、泰达宏利中证500指数分级证券投资基 金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基 金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基 金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈 灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基 4 金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型 证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益 灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利同顺 大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资 基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资 基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券 投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝 货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券 投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混 合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港 股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、 泰达宏利全能优选混合型基金中基金(FOF)、泰达宏利交利3个月定期开放债券 型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利3个月定期 开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合 型基金中基金(FOF)、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金(QDII)、泰达宏 利年年添利定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利鑫利半年定期开放债券型 证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金、泰达宏利品牌升级混合型 证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。 (二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况 弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信 托有限责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控 股有限公司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险 管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。 杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学理 学士学位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香 港)有限公司董事,掌管亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮 大的资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生掌管宏 5 利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年,负责波士顿领导机构 息差产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利,之前任职于一家环球评级机 构,曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主 管,拥有二十多年的资本市场经验。 杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学 位。1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担 任记者及编辑;2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书 科;自2012年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任资产 管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。 刁锋先生,董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学 位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理,渤海财产保险 股份有限公司资金运用部部门总助,天津泰达投资控股有限公司高级项目经 理。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司财务部部长,渤海证券股份有 限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 陈展宇先生,董事,拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学 位,现任宏利资产管理(香港)有限公司亚洲区机构投资业务部主管,兼任北 亚区财富及资产管理部主管(日本除外)。加入宏利前,陈展宇先生曾先后任职 于怡富基金有限公司、时佳达投资管理(亚洲)有限公司、高盛(亚洲)资产 管理部、源富资产管理(亚洲)有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执 照。 张凯女士,董事,拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工 商管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职 前,张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前,张凯 女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张 凯女士在北美和亚洲金融业拥有20多年的经验。 何自力先生,独立董事,1982年毕业于南开大学,经济学博士。1975年至 1978年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982年至1985年,于宁夏自治区 党务从事教学和科研工作;1988年至今任职于南开大学,历任经济学系系主 任、经济学院副院长,担任教授、博士生导师;兼任中国经济发展研究会副会 6 长和秘书长、天津经济学会副会长;2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯 克利分校作访问学者。 张建强先生,独立董事。二级律师,南开大学法学学士、国际经济法硕 士。曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任,天津仲 裁委员会仲裁员,天津市律师协会理事,担任天津市政府、河西区政府、北辰 区政府,多家银行和非银行金融机构法律顾问,万达、招商、保利等房地产企 业法律顾问,以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领 域:金融、房地产、公司、投资。 查卡拉·西索瓦先生,独立董事。拥有艾戴克高等商学院(北部)工商管 理学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学 位。曾担任欧洲联合银行(巴黎)组合经理助理、组合经理,富达管理与研究 有限公司(东京)高级分析师,NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责 人,Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分 析师,Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu Ltd.负 责人。 樸睿波先生,独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯 洛格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。 曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师,芝加哥商业交易所高级金融经济 师,Ennis Knupp & Associates合伙人、研究主管,Martingale资产管理公司 (波士顿)董事,Commerz 国际资本管理(CICM)(德国)联合首席执行官/副 执行董事,德国商业银行 (英国)资产管理部门董事总经理。现任上海交通大 学高级金融学院实践教授。 2、监事会成员基本情况 许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991年至2008年任职 于天津市劳动和社会保障局;2008年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公 司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 吴纪泽先生,监事。毕业于新南威尔士大学(澳大利亚悉尼),商学硕士 (金融专业)。现任宏利资产管理公司(香港)北亚区投资业务部业务伙伴关系 管理总监。曾任宏利投信(台湾)产品开发部襄理、宏利投信(台湾)产品开 7 发部副理、宏利资产管理公司(香港)北亚区投资业务部业务发展高级经理、 业务伙伴关系管理副总监等职。加入宏利前,吴纪泽先生曾先后任职于台湾龙 扬资产管理、台湾宝来金融集团、AIG投资管理等。吴纪泽先生在跨国资产管理 公司和投资银行积累了十六年的跨境战略发展、产品开发与咨询以及市场研究 经验。 廖仁勇先生,职工监事。人力资源管理在职研究生,曾在联想集团有限公 司、中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作;2007年6月加入泰达宏 利基金管理有限公司,曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助 理、人力资源部副总经理,自2019年7月起担任人力资源部总经理。 3、高级管理人员基本情况 弓劲梅女士,董事长。简历同上。 傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士 和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院EMBA。1993年至2006年就职于 北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、 研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007年1月起任公司副总经理兼财 务总监;2019年6月起任公司副总经理兼财务总监、首席信息官;2019年8月起 代理公司总经理,期限不超过90天。 刘晓玲女士,副总经理,毕业于河北大学,获经济学学士学位。2002年9月 至2011年7月就职于博时基金管理有限公司,任零售业务部渠道总监;2011年7 月至2013年9月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人;2013年9月至2015 年4月任泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监;2015年4月加入融通 基金管理有限公司,2015年9月至2018年7月任融通基金管理有限公司副总经 理;2018年8月加入泰达宏利基金管理有限公司,2018年9月起任泰达宏利基金 管理有限公司副总经理。 聂志刚先生,督察长。毕业于复旦大学,获经济学学士、法律硕士学位。 2004年12月至2007年5 月就职于中国证监会上海监管局;2007年5月至2010年5 月任中银基金管理有限公司法律合规部部门总经理;2010年5月至2011年5 月任 富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理;2011年5月至2013年5月任中海 8 基金管理有限公司风险管理部部门总经理兼风控总监;2013年5月至2015年9月 任太平洋保险集团有限公司集团审计中心投资条线首席审计师;2015年9月至 2017年10月任银河期货有限公司首席风险官;2017年10月至2018年8月任天风期 货股份有限公司首席风险官。2018年8月加入泰达宏利基金管理有限公司,2018 年11月起任公司督察长。 4、本基金基金经理 吴华先生:北京大学金融学硕士;2004年6月至2006年3月就职于易方达基金 管理有限公司,担任宏观策略分析员职务;2006年4月至2011年4月就职于中国 国际金融有限公司,先后就职于研究部、资产管理部,担任经理、副总经理等 职位; 2011年5月加入泰达宏利基金管理有限公司,历任国际投资部副总经 理、首席策略分析师,现任基金经理;2014年3月25日至今担任泰达宏利效率优 选混合型证券投资基金基金经理;2015年4月21日至今担任泰达宏利复兴伟业灵 活配置混合型证券投资基金基金经理;2018年6月13日至今担任泰达宏利绩优增 长灵活配置混合型证券投资基金基金经理;具备15年证券从业经验,15年证券 投资管理经验,具有基金从业资格。 5、投资决策委员会 投资决策委员会成员由公司代理总经理傅国庆、投资副总监戴洁、投资副 总监刘欣、研究部总监张勋、固定收益部总经理丁宇佳、资深基金经理吴华、 基金经理兼首席策略分析师庄腾飞、基金经理庞宝臣、基金经理傅浩、国际业 务部总经理助理兼基金经理李安杰、信用研究部主管王龙组成。督察长聂志刚 列席会议。 投资决策委员会根据决策事项,可分类为固定收益类事项、权益类事项、 其它事项: (1)固定收益类事项由傅国庆、丁宇佳、庞宝臣、傅浩、李安杰、王龙表 决。 (2)权益类事项由戴洁、刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。 (3)其它事项由全体成员参与表决。 6、上述人员之间不存在亲属关系。 9 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:许俊 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰 富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券 投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供 个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2019年9月30日,中国银行已托管721只证券投资基金,其中境内基金 681只,QDII基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模 位居同业前列。 10 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1.直销机构 泰达宏利基金管理有限公司直销中心 住所:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 联系人:刘恋 联系电话:010-66577617 客服信箱:irm@mfcteda.com 客服电话:400-698-8888 传真:010-66577760/61 公司网站:http://www.mfcteda.com 泰达宏利基金网上直销系统 (1)网上交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有:中国银行卡、农 业银行卡、建设银行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行 卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和快钱支付。 (2)泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ 支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。 客户服务电话:400-698-8888或010-66555662 客户服务信箱:irm@mfcteda.com 2.代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:刘连舸 客服电话:95566 11 联系人:崔瑛 银行网站:www.boc.cn (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:陈四清 客服电话:95588 联系人:杨威 银行网站:www.icbc.com.cn (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 联系人:王菁 银行网址:www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 公司网站:www.cmbchina.com (5)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 联系人:肖武侠 客服电话:95528 12 公司网址:www.spdb.com.cn (6)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路5047号 办公地址:深圳市深南东路5047号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 客户服务电话:95511-3 公司网站:bank.pingan.com (7)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 客户服务热线:95541 公司网站:www.cbhb.com.cn (8)东莞银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号 法定代表人:卢国锋 联系人:朱杰霞 客服电话:400-119-6228 公司网址:www.dongguanbank.cn (9)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路294号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 客户服务热线:95574 公司网站:www.nbcb.com.cn 13 (10)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:陈春林 公司网址:www.psbc.com (11)包商银行股份有限公司 注册地址:包头市青山区钢铁大街6号 办公地址:包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人:周学东 联系人:张建鑫 客服电话:95352 (12)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层 法定代表人:孙永祥 客服电话:95351 联系人:李欣 公司网站:www.xcsc.com (13)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 客户服务电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com (14)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 14 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888或95551 联系人:辛国政 公司网站:www.chinastock.com.cn (15)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 客服电话:95587/4008-888-108 联系人:权唐 公司网站:www.csc108.com (16)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺 公司网站:www.gtja.com (17)平安证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 全国免费业务咨询电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (18)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 15 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 客服电话:95523或400-889-5523 网址:www.swhysc.com (19)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人:李琦 联系人:陈宇 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (20)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn (21)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:周易 客户服务电话:95597 联系人:庞晓芸 公司网站:www.htsc.com.cn (22)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 16 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (23)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 客户服务电话:95399 公司网址:www.xsdzq.cn (24)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 客户服务电话:95565,400-888-8111 公司网址:www.newone.com.cn (25)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 客户服务电话:0755-33680000 400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (26)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 17 法定代表人:王开国 联系人:金芸 客服电话:95553,400-8888-001 公司网站:www.htsec.com (27)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:梁微 网址:www.gzs.com.cn (28)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 客服电话:96326(福建省外请先拨0591) 联系人:王虹 公司网站:www.hfzq.com.cn (29)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 公司网站:www.guosen.com.cn (30)金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人:王作义 18 客户服务电话:4008-888-228 联系人:马贤清 网站:www.jyzq.cn (31)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人:姚文平 客服电话:400-888-8128 联系人:朱磊 公司网站:www.tebon.com.cn (32)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn (33)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (34)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 (100007) 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 (100007) 19 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (35)财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005) 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 客服电话:95317 网址:www.cfzq.com (36)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客户服务热线:95579或4008-888-999 联系人:奚博宇 长江证券客户服务网站:www.95579.com (37)国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市东城根上街95号 注册地址:四川省成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 (38)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 20 公司网址:http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 客服热线:95548 (39)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址:上海市宛平南路88号金座 法定代表人:陈宏 联系人:周艳琼 公司网址:www.xzsec.com 客服热线:95357 (40)西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街319号八幢10000室 办公地址:陕西省西安市东新街319号八幢10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 公司网址:www.westsecu.com 客服热线:95582 (41)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 公司网址:www.zszq.com 客服热线:95329 (42)九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人:魏先锋 公司网址:www.jzsec.com 联系人:张思思 21 客服热线:95305 (43)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 公司网址:www.jhzq.com.cn 客服热线:400-666-2288 (44)万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 公司网址:www.wlzq.com.cn 客服热线:400-888-8133 (45)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人:姜晓林 客服热线:95548 联系人:刘晓明 公司网址:http://sd.citics.com/ (46)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 客服热线:400-809-6096、95355 联系人:周青 公司网址:www.swsc.com.cn 22 (47)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址:上海黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人:郭林 客服电话:4008-205-999 联系人:李颖 公司网站:www.shhxzq.com (48)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 (49)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com (50)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (51)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 23 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-076-6123 公司网址:www.fund123.cn (52)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (53)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:4008202899 公司网址:www.erichfund.com (54)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 公司网址:www.myfund.com (55)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 24 (56)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (57)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼 法定代表人:金佶 客服电话:021-34013996 公司网址:https:// www.hotjijin.com (58)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:王之光 客服电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com (59)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人:周斌 客服电话:400-8980-618 公司网址:www.chtwm.com (60)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人:汪静波 公司网址:www.noah-fund.com 25 客服电话:400-821-5399 (61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法定代表人:马勇 客服电话:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn/ (62)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人:燕斌 客服电话:400-166-6788 公司网址:www.66zichan.com (63)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 公司网址:http://www.niuniufund.com (64)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区泛海国际SOHO城(一期)2301室 办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座6楼 法定代表人:陶捷 客服电话:4000279899 公司网址:www.buyfunds.cn (65)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 26 客服电话:400-920-0022 公司网址:http://licaike.hexun.com/ (66)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层 法定代表人:蒋煜 客服电话:010-58170761 公司网址:www.shengshiview.com (67)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4001599288 公司网址:https://danjuanapp.com/ (68)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人:赵芯蕊 客服电话:010-62675369 公司网址:http://www.xincai.com/ (69)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (70)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经 27 济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (71)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1138号 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com (72)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢 1层103-1、103-2办公区 办公地址:上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼 法定代表人:冯轶明 客服电话:400-820-1515 公司网址:www.zhengtongfunds.com (73)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 客服电话:4007991888 公司网址:www.520fund.com.cn (74)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座 17 层 法定代表人:江卉 客服电话:95518/4000888816 28 公司网址:http://fund.jd.com (75)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:李悦章 客服电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (76)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:林卓 客服电话:4000411001 公司网址:www.taichengcaifu.com (77)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼 法定代表人:李兴春 客服电话:4009217755 公司网址:www.leadfund.com.cn (78)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com (79)万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 29 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013825 公司网址:www.wanjiawealth.com (80)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (81)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 客服电话:95055-4 公司网址:www.baiyingfund.com (82)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 客服电话:400-6767-523(021-33635338) 公司网址:www.zhongzhengfund.com (83)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn (84)深圳盈信基金销售有限公司 30 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 法定代表人:苗宏升 客服电话:4007903688 公司网址:http://www.fundying.com/ (85)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人:冷飞 客服电话:400-711-8718 公司网址:www.wacaijijin.com (86)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 公司网址:https://www.tdyhfund.com (87)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人:惠晓川 客服电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (88)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 客服电话:400-684-0500 31 公司网址:www.ifastps.com.cn (89)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (90)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人:李科 客服电话:95510 公司网址:http://fund.sinosig.com/ (91)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人:吴言林 客服电话:025-56663409 公司网址:www.huilinbd.com (92)北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 法定代表人:许宁 客服电话:400-829-1218 公司网址:www.htfund.com (93)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人:王军辉 32 客服电话:4006-802-123 公司网址:www.zhixin-inv.com (二)登记机构 名称:泰达宏利基金管理有限公司 住所:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 法定代表人:弓劲梅 联系人:石楠 联系电话:010-66577769 传真:010-66577750 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:北京天达共和律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环北路8号亮马河大厦1座20层 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路8号亮马河大厦1座20层 负责人:李大进 电话:010-65906639 传真:010-65906639-9 经办律师:韩津生、张璇 联系人:张璇 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单 元01室 办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:庞伊君 33 经办注册会计师:单峰、庞伊君 四、基金的名称 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金紧跟新常态下国民经济发展过程中复兴伟业相关行业的投资机遇, 基于大类资产配置策略,力争为投资者创造高于业绩比较基准的收益率。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、债 券回购、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%,其余资产 投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券等金融工具;其 中投资于复兴伟业相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%;本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资 34 产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等,股指期货的投资比例遵循国家相关法律法 规。 八、基金的投资策略 本基金紧跟新常态下国民经济发展过程中复兴伟业相关行业的投资机遇, 结合国内外宏观经济发展趋势及各行业的发展前景,精选出具有长期竞争力和 增长潜力的优质公司,力求在抵御各类风险的前提下获取超越平均水平的良好 回报。 1、类别资产配置策略 本基金的类别资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究, 基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场 工具及其他金融工具的比例,从而在一定程度上规避系统性风险。 在资产配置中,本基金主要考虑宏观经济指标,包括PMI水平、GDP增长 率、M2增长率及变化趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策 等,来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向。 在经济周期各阶段,综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析,本 基金对大类资产进行配置的策略为:在经济的复苏和繁荣期超配股票资产;在 经济的衰退和政策刺激阶段,超配债券等固定收益类资产,力争通过资产配置 获得部分超额收益。 2、复兴伟业相关行业的界定 复兴伟业相关行业一方面包括转型升级的国家传统支柱行业和着眼未来的 战略性新兴产业,另一方面包括国家政策变化、技术创新等的相关行业,比如 人民币国际化、“一带一路”、自贸区、互联网金融、工业4.0等。 本基金界定的复兴伟业相关行业包括以下两类公司:1)中信证券一级行业 分类中的银行、非银行金融、房地产、家电、建筑建材、石油石化、医药、轻 工制造、机械、电力设备、国防军工、汽车、计算机、交运、农林牧渔的上市 公司;2)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于复兴伟业的相关行业,且未 35 来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。 如果中信证券调整或停止行业分类,或者基金管理人认为有更适当的复兴 伟业相关行业划分标准,基金管理人有权对复兴伟业相关行业的界定方法进行 变更并及时公告。 如因基金管理人界定复兴伟业相关行业的方法调整或者原复兴伟业相关公 司经营发生变化不再属于复兴伟业相关行业等,本基金持有的复兴伟业相关行 业的证券比例低于非现金基金资产的80%,本基金将在六十个工作日之内进行调 整。 (1)本基金界定的复兴伟业相关行业包括以下定性特征: 1)产业核心性是指复兴伟业相关行业属于国民经济的重点行业能够带动经 济和产业链上的相关板块发展,有助于国内传统经济行业复苏和改造,推动国 内经济结构逐步转型 2)改善明确性是指行业出现了积极的变化,包括技术进步、政策变化、行 业集中度改善、外来进入者引入竞争、出现了互联网等现代技术改造等。 3) 强带动力是高端制造行业企业拥有先进的技术设备和较强的创新能 力,可以对上下游企业进行辐射和技术溢出,从而对整个产业链的技术创新和 竞争力提升都具有较强的带动作用。 (2)本基金界定的复兴伟业相关行业包括以下定量特征: 1)创新能力指标。 2)市场前景指标。 3)效益和增长能力指标。 本基金认为,具有上述特点的企业,能够在行业内保持持续的竞争优势, 并给投资者带来良好回报,从而是本基金重点投资的对象。 3、股票投资策略 本基金针对沪深两市符合复兴伟业的全部上市公司,剔除其中不符合投资 要求的股票(包括但不限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股票、涉及重 大案件和诉讼的股票等),筛选得到复兴伟业相关行业的股票池。通过每个上市 公司的财务、投资吸引力等方面进行分析,结合实地调研情况,构建投资股票 投资组合。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优 36 化,在合理风险水平下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水 平,在证券价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。 (1)财务分析 从资产流动性、经营效率、盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋 势,考察企业持续发展能力,并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系, 剔除存在重大陷阱、财务危机以及应收账款管理严重不善的公司。本基金将对 那些财务稳健、盈利能力强、经营效率高、风险管理能力强的复兴伟业相关公 司给予较高的评级。 (2)投资吸引力评估 本基金将采用市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值指标,净资产 收益率、销售收入增长率等盈利指标、增长性指标以及其他指标对公司进行多 方面的综合评估。在综合评估的基础上,确定本基金的重点备选投资对象。对 每一只备选投资股票,采用现金流折现模型(DCF模型、FCFF模型、DDM模型 等)等方法评估公司股票的合理内在价值,同时结合股票的市场价格,选择最 具有投资吸引力的股票。 4、债券投资策略 对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一,通过采用积 极主动的投资策略,结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益 率水平、流动性和信用风险等因素,运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波 动性交易、品种互换、回购套利等策略,权衡到期收益率与市场流动性,精选 个券尤其是复兴伟业相关行业的债券,构造债券投资组合。 5、股指期货投资策略 本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,将利用股指期货剥离多 头股票资产部分的系统性风险或建立适当的股指期货多头头寸对冲市场向上风 险。基金经理根据市场的变化、现货市场与期货市场的相关性等因素,计算需 要用到的期货合约数量,对这个数量进行动态跟踪与测算,并进行适时灵活调 整。同时,综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以 及保证金要求等因素,在各个月份期货合约之间进行动态配置,通过空头部分 的优化创造额外收益。 37 6、权证投资策略 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻 求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收 益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产 稳定的当期收益。 7、资产支持证券投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券 (MBS)等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构 成及质量、提前偿还率等。 本基金将在债券市场宏观分析基础上,结合蒙特卡洛模拟等数量化方法, 对资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:50%*沪深300指数收益率+50%*中证综合债指数收益 率 沪深300指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取 300只A股作为样本的综合性指数,具有良好的市场代表性。中证综合债券指数 由中证指数有限公司编制,是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企 业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,较全面地反映我国债券市场的 整体价格变动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准。 本基金是混合型基金,基金在运作过程中股票资产占基金资产的比例为0%- 95%,其余资产投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券等 金融工具金融工具。因此,“50%*沪深300指数收益率+50%*中证综合债指数收 益率”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数 时,本基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来 38 不再发布时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经基 金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后,选取相似的或可替代的指数 作为业绩比较基准的参照指数。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其风险 和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 1、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年11月4 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2019年9月30日,本报告中所列财务数据未经 审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 997,791,982.09 93.84 其中:股票 997,791,982.09 93.84 2 基金投资 - - 39 3 固定收益投资 228,437.10 0.02 其中:债券 228,437.10 0.02 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 59,788,175.88 5.62 8 其他资产 5,493,699.47 0.52 9 合计 1,063,302,294.54 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 7,050.00 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 794,618,105.18 75.11 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 2,146,246.00 0.20 E 建筑业 - - 40 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 51,764,774.32 4.89 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 56,912,710.99 5.38 J 金融业 45,713,408.00 4.32 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 46,629,687.60 4.41 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 997,791,982.09 94.32 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 41 (元) 值比例(%) 1 600519 贵州茅台 87,127 100,196,050.0 0 9.47 2 300760 迈瑞医疗 494,276 91,174,150.96 8.62 3 600276 恒瑞医药 1,106,351 89,260,398.68 8.44 4 000661 长春高新 215,200 84,866,272.00 8.02 5 000858 五 粮 液 648,601 84,188,409.80 7.96 6 000568 泸州老窖 939,534 80,067,087.48 7.57 7 603899 晨光文具 1,656,795 73,826,785.20 6.98 8 603288 海天味业 521,850 57,356,533.50 5.42 9 002410 广联达 1,500,811 53,263,782.39 5.03 10 002032 苏 泊 尔 742,321 53,246,685.33 5.03 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 42 7 可转债(可交换债) 228,437.10 0.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 228,437.10 0.02 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 113543 欧派转债 1,890 227,196.90 0.02 2 128059 视源转债 10 1,240.20 0.00 注:以上为本基金本报告期末持有的全部债券投资。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 43 本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的 说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的 情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 390,894.92 2 应收证券清算款 4,901,796.92 3 应收股利 - 4 应收利息 11,239.96 5 应收申购款 189,767.67 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,493,699.47 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比 44 例(%) 1 128059 视源转债 1,240.20 0.00 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 本基金合同生效日为2015年4月21日,基金合同生效以来的投资业绩及与同 期业绩比较基准的比较如下表所示: 截止2019年9月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较: 泰达宏利复兴混合 阶段 基金净值 收益率① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率③ 比较基准 收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015年 4月 21 日至 2015年 12 月 31日 -3.30% 2.16% -4.89% 1.35% 1.59% 0.81% 2016年 1月 1 -22.23% 1.62% -4.24% 0.70% -17.99% 0.92% 45 日至 2016年 12 月 31日 2017年 1月 1 日至 2017年 12 月 31日 39.36% 1.02% 10.65% 0.32% 28.71% 0.70% 2018年 1月 1 日至 2018年 12 月 31日 -31.68% 1.64% -9.62% 0.67% -22.06% 0.97% 2019年 1月 1 日至 2018年 9 月 30日 45.81% 1.34% 14.98% 0.68% 30.83% 0.66% 本基金合同生效 之日起至 2019 年 9月 30日 4.40% 1.57% 4.72% 0.78% -0.32% 0.79% 本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率*50%+中证综合债指数收益率 *50% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较 基准的变动的比较 泰达宏利复兴混合基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图(2015年4月21日至2019年9月30日) 46 本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定 的比例要求。 47 十三、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金相关账户的开户及维护费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日 期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E× 0.25%÷当年天数 48 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人。 上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金 管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经 基金份额持有人大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日2日前在指定 媒介刊登公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 49 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新, 主要更新内容如下: (一)在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和 净值表现的截止日期。 (二)对“三、基金管理人”中,基金管理人概况、董事会成员、监事会 成员、高级管理人员、投资决策委员会成员名单部分进行更新。 (三) 更新了“四、基金托管人”中的内容。 (四)“五、相关服务机构”中,更新代销机构、第三方销售机构、登记机 构及审计基金财产的会计师事务所部分内容。 (五)“九、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2019 年 9 月 30 日。 (六) “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2019 年 9 月 30 日, 并更新了历史走势对比图。 (七)更新了“二十二、其他应披露事项”部分内容。 泰达宏利基金管理有限公司 2019年12月04日