国防分级：定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
鹏华中证国防指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交
易的公告
根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务约定，鹏华基金管理有限
公司（以下简称“本公司”）以 2019年 12月 02日为基金份额折算基准日，对在该日登记
在册的鹏华国防 A 份额（场内简称：国防 A，基金代码：150205）和鹏华国防分级份额
（基金简称：鹏华国防分级，场内简称：国防分级，基金代码：160630）（以下简称“本
基金”）办理了定期份额折算业务，现将折算结果及恢复交易相关事项公告如下：
一、份额折算结果
2019年 12月 02日，鹏华国防分级份额的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到
小数点后两位，余额部分计入基金资产；鹏华国防分级份额的场内份额、鹏华国防 A 份额
经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额部分计入基金资产。基金份额折算
比例按截位法精确到小数点后第 9位，如下表所示：
基金份
额名称
折算前基金份额（单
位：份）
新增份额折算比
例
折算后基金份额（单
位：份）
折算后基
金份额净
值（单
位：元）
鹏华国
防分级
场外份
额
5,467,266,653.61
0.031432325
5,639,115,555.92
0.716
鹏华国
防分级
场内份
额
67,493,838.00
0.031432325
69,615,326.00
0.716
鹏华国
防 A份
额
1,111,202,978.00
0.062864651
69,855,387.00 (注) 1.000
1,111,202,978.00
注：鹏华国防 A份额经折算后产生新增的鹏华国防分级场内份额。
投资者自公告之日起可查询经基金份额登记人及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自 2019 年 12 月 04 日起，本基金恢复申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管
（包括系统内转托管、跨系统转托管）、配对转换业务。鹏华国防 A 份额将于 2019 年 12
月 04日上午开市复牌。
三、重要提示
1、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2019 年 12 月
04 日鹏华国防 A即时行情显示的前收盘价为 2019年 12 月 03 日的鹏华国防 A 的基金份额
参考净值，即 1.000元，由于鹏华国防 A折算前存在折价交易情形，2019年 12月 02日的
收盘价为 1.031元，扣除约定收益后为 0.986元，与 2019年 12月 04日的前收盘价存在较
大差异。2019年 12月 04日当日鹏华国防 A份额可能出现交易价格波动的情形。敬请投资
者注意投资风险。
2、鹏华国防 A份额的约定应得收益将折算成鹏华国防分级场内份额分配给鹏华国防 A
份额的持有人，而鹏华国防分级份额为跟踪中证国防指数的基础份额，其份额净值将随市
场涨跌而变化，因此鹏华国防 A 份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，可能会
承担因市场下跌而遭受损失的风险。
3、根据深圳证券交易所的相关业务规则，鹏华国防 A 份额新增份额折算成鹏华国防
分级份额的场内份额数和鹏华国防分级份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小
单位为 1 份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量鹏华国防 A 份额、鹏华国防分级份
额的持有人，存在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风
险。
4、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资
格，而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因此，如果投资者通
过不具备基金销售资格的证券公司购买鹏华国防 A 份额，在定期份额折算后，则折算新增
的鹏华国防分级份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将鹏华国防 A 份额卖出，或者在
折算后将新增的鹏华国防分级份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。
5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和
招募说明书及更新等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请登陆本公司网站：www.phfund.com或者
拨打本公司客服电话：400-6788-999或 400-6788-533 (免长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2019年 12月 04日
