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浦银普瑞A(005200)

浦银普瑞:浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2019年第2号查看PDF公告

浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金
招募说明书摘要(更新)
2019年第 2号
基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 重要提示 浦银安盛日日利货币市场基金的募集申请经中国证监会 2017年 6月 22日证监 许可〔2017〕980 号文注册,经中国证监会 2018年 7月 26日证监许可〔2018〕 1187 号文许可变更注册为本基金。 基金合同生效日期:2018年 12月 13日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格 可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,本 基金投资策略所特有的风险等。 本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流动性影 响。在基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓 位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。 本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债务 人如出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量 降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的 影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出, 存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 本基金可能投资于资产支持证券。本基金所投资的资产支持证券之债务人出现 违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券 价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受资产支持证券市场规模及交易活跃程 度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出, 存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型 基金和股票型基金。 投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判 断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书进 行更新,并对基金管理人的董事会及监事会成员进行了更新。除上述事项外本招募 说明书所载其他内容截止日为 2019年 6月 13日,有关财务数据和净值表现截止日 为 2019年 3月 31日(财务数据未经审计)。 招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 目 录 一、基金管理人.................................................................................................4 二、基金托管人...............................................................................................10 三、相关服务机构 ...........................................................................................11 四、基金的名称...............................................................................................13 五、基金的类型...............................................................................................14 六、基金的投资目标........................................................................................14 七、基金的投资范围........................................................................................14 八、基金的投资策略........................................................................................14 九、业绩比较基准 ...........................................................................................17 十、风险收益特征 ...........................................................................................17 十一、基金的投资组合报告.............................................................................17 十二、基金业绩...............................................................................................20 十三、基金费用概览........................................................................................23 十四、对招募说明书更新部分的说明 ..............................................................25 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 4 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址:中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 成立时间:2007年 8月 5日 法定代表人:谢伟 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本:人民币 191,000万元 股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权;法国安盛投 资管理有限公司持有 39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。 电话:(021)23212888 传真:(021)23212800 客服电话:400-8828-999;(021)33079999 网址:www.py-axa.com 联系人:徐薇 (二)主要人员情况 1、董事会成员 谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分 行金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行 长;上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银 行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展 银行福州分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理 部总经理,金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董 事会秘书,兼任金融市场业务总监。自 2017年 3月起兼任本公司董事,自 2017年 4月起兼任本公司董事长。 Bruno Guilloton先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000年 至 2002年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002年,任职安盛 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 5 罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起,担任安盛投资管 理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任 安盛投资管理公司亚太区 CEO。自 2015年 2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司 亚太区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci及 Fuji Oak Hills公 司董事。自 2009年 3月起兼任本公司副董事长。2016年 12月起兼任安盛投资 管理(上海)有限公司董事长。 廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO和 CEO,安盛罗森堡日本 公司 CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司 CEO。2012年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012年 3月起兼任本公司董事。2013年 12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年 12月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。 刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市 分行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井支 行党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行 长,上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理(主持工 作),总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监,信用 卡中心党委书记、总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事。 陈颖先生,董事,复旦大学公共管理硕士,律师、经济师。1994年 7月参 加工作。1994年 7月至 2013年 10月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资 产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员,上海久事公司法律顾问,上 海盛融投资有限公司市场部副总经理,上海国盛(集团)有限公司资产管理部 副总经理、执行总经理,上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年 10月 起就职于上海国盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司党委书 记、执行董事、总裁。2018年 3月起兼任本公司董事。 蔡涛先生,董事,上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会 计师。1998年 3月参加工作进入浦发银行,历任浦发银行空港支行计划信贷科 负责人,上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理,陆家嘴支行市 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 6 场部经理、行长助理,上海地区总部办公室主任助理,上海分行公司银行业务 管理部总经理、资金财务部总经理,总行财务部总经理助理、总行资产负债管 理部副总经理、总行资产管理部副总经理(主持工作),现任总行资产管理部总 经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019年 9月起,兼任浦银安盛基金管 理有限公司董事。 郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起, 在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银 行上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行 长,招商银行信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013年 3月起兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子 公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银 安盛资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士,独立董事。1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项 目部项目经理,1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部 副经理,1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理, 1991年至 2000年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理, 2000年至 2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002年至 2006年担 任上海实业集团有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年 4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月,担任基德律师 事务所全球合伙人。2011年 11月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年 2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生, 独立董事,同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工 作,历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培 养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理 学院教师、BOSCH讲席教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 7 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7年投资行 业经历,曾任 IDG资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委 会成员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力 半导体制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董 事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20多年的管理经验,曾任上海申雅密 封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有 限公司总经理、党委书记职务。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 2、监事会成员 檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究 生,加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年 4月至 2014年 6 月就职于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。 2011年 1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015年 3月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产 品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛 投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月,任国泰 君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月,任银 河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年 10月至今,任 浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监,2010年 12月 10日起兼任 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金基金经理,2012年 5月 14日起兼 任浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理,2017年 4月 27 日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金(LOF)基金经 理,2018年 9月 5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2019年 1月 29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指 数证券投资基金基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士,本科学历。2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限 公司资产管理部任客户主管。2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 8 市场策划经理,现任本公司市场部总监。自 2013年 3月起,兼任本公司职工监 事。 3、公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起,在招商银行上海 分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计 部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信 用卡中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月 起,兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛资产 管理有限公司执行董事。 喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中 国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务 总部高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信 基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起,担 任本公司督察长。 李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银 行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发 以及基金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司,历任公司产品开发部总 监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起,担任本公司副 总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生,上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学 院经济管理系教师;大通证券资产管理部固定收益投资经理;兴业银行资金营 运中心高级副理;上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理;交银康联 保险人寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场部副总经理。 2018年 5月 30日起,担任本公司副总经理。2019年 2月起,兼任本公司固定 收益投资部总监。 4、本基金基金经理 章潇枫先生,复旦大学数学与应用数学专业本科学历。加盟浦银安盛基金 前,曾任职于湘财证券股份有限公司,历任金融工程研究员、报价回购岗以及 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 9 自营债券投资岗。2016年 6月加盟浦银安盛基金公司,在固定收益投资部担任 基金经理助理岗位。2017年 5月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型 证券投资基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛达纯债债 券型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)及浦银安盛 幸福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017年 6月至 2018 年 7月担任公司旗下浦银安盛优化收益债券型基金及浦银安盛幸福回报定期开 放债券型证券投资基金基金经理。2017年 6月至 2019年 1月担任公司旗下浦 银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年 6月起担任公司旗下浦 银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2018年 9月起担任 公司旗下浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2018年 11月起担任公司旗下浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金基金经理。2019 年 3月起担任公司旗下浦银安盛优化收益债券型证券投资基金和浦银安盛普瑞 纯债债券型证券投资基金基金经理。 钟明女士,复旦大学工商管理硕士学位,2005年至 2017年 5月就职于兴 全基金管理有限公司,先后在基金运营部、交易部、基金管理部、固定收益部 任职,曾任兴全添利宝基金、兴全货币基金、兴全稳益债券基金、兴全天添益 基金基金经理,加盟浦银安盛前,任兴全固定收益部总监助理。2017年 5月加 盟浦银安盛基金公司,在固定收益投资部担任固定收益投资部副总监。2017年 11月 1日起担任公司旗下浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛幸 福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基 金、浦银安盛货币市场证券投资基金以及浦银安盛日日鑫货币市场基金的基金 经理。2018月 10月起担任公司旗下浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金 经理。2018年 12月起担任公司旗下浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金基 金经理。2019年 5月起,担任浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金经 理。 5、投资决策委员会成员 (1)权益投资决策委员会 郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 10 李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,基金经理。 蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监,基金经理。 陈士俊先生,本公司指数与量化投资部总监,基金经理,本公司职工监 事。 蒋佳良先生,本公司研究部副总监,基金经理。 (2)固定收益投资决策委员会 郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生,本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 钟明女士,本公司固定收益投资部副总监,基金经理。 涂妍妍女士,本公司信用研究部副总监。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策 委员会会议。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”) 注册地址:福州市湖东路 154号 办公地址:上海市江宁路 168号 法定代表人:高建平 成立时间:1988年 8月 22日 注册资本:207.74亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号 托管部门联系人:刘洁 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 11 电话:021-52629999 传真:021-62159217 (二)发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988年 8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年 2月 5日正式在上海证 券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本 207.74亿元。 开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理 念,致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2018年 12月 31 日,兴业银行资产总额达 6.71万亿元,实现营业收入 1582.87亿元,全年实现 归属于母公司股东的净利润 606.20亿元。 (三)托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委 托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处 室,共有员工 100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。 (四)基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日取得基金托管资格。基金托管 业务批准文号:证监基金字[2005]74号。截至 2018年 12月 31日,兴业银行 共托管证券投资基金 248只,托管基金的基金资产净值合计 8964.38亿元,基 金份额合计 8923.86亿份。 三、相关服务机构 (一)直销机构 1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址:中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话:(021)23212899 传真:(021)23212890 客服电话:400-8828-999;(021)33079999 联系人:徐薇 网址:www.py-axa.com 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 12 2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记 卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行 借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商 银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商 银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行 借记卡) 交易网站:www.py-axa.com 微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E) 客户端:“浦银安盛基金”APP 客服电话:400-8828-999;(021)33079999 (二)代销机构 第三方销售 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人:王翔 服务热线:4008205369 网址:www.jiyufund.com.cn 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》 等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行信息披露义 务。 (三)登记机构 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址:上海市淮海中路 381号 38楼 法定代表人:谢伟 联系人:孙赵辉 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 13 电话:(021)23212909 传真:(021)23212980 (四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称: 国浩律师(上海)事务所 办公地址:上海市静安区北京西路 968号嘉地中心 23-25层 负责人:李强 电话:021-52341668 联系人:宣伟华 经办律师:宣伟华、孙芳尘 (五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507 单元 01室 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:张振波 经办注册会计师:张振波、罗佳 (六)其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统 在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司 负责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊 情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼 叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建 之初采购专业系统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公 司业务的需要进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 14 后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管 理由公司负责,但与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及 特殊情况下的技术支持。除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要 的、特定的信息技术系统开发、维护事项。 另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机 构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 在严格控制投资风险的前提下,力争长期实现超越业绩比较基准的投资回 报。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的债券(国债、金融债、企业 债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、地方政府 债、中小企业私募债、次级债)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存 款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监 会的相关规定)。 本基金不投资于股票、权证,也不投资于可转换债券、可交换债券。 基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;每个交易日日终本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比 例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 15 八、基金的投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配 置进行动态管理,寻找各类资产的潜在良好投资机会,一方面在个券选择上采 用自下而上的方法,通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过 对风险的严格控制,运用多种积极的资产管理增值策略,实现本基金的投资目 标。 (一)资产配置策略 本基金将自上而下地实施整体资产配置策略,通过对宏观经济运行状况、 货币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况、经济周期等要素的定性与 定量的考察,预测各大类资产未来收益率变化情况,在不同的大类资产之间进 行动态调整和优化,以规避市场风险,提高基金收益率。 (二)固定收益类证券投资策略 1、久期与期限结构管理策略 利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一,衡量债券利率风 险的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析,对债券 市场走势作出判断,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整债券组 合的久期。在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分 别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,进一步组合的期限结构,使本基 金获得较好的收益。 2、类属配置策略 在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业 债、公司债、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存款等资 产的合理组合实现稳定的投资收益。 类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的 市场利差、企业债与国债的信用利差等,寻找价值相对低估的投资品种。 3、个券选择策略 (1)流动性策略 本债券型基金对流动性的要求比较高,因此将通过各类流动性监控指标对 流动性做深入的针对性分析,管理由于基金的申购、赎回或个券的交易难易程 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 16 度而引致的潜在损失风险。 (2)信用分析策略 为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益,本基金对企业债、公司债、 金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完 成:①独立第三方的外部评级结果;②第三方担保情况;③基于基金管理人自 有的数量化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用 在于通过对部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可 能性,从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包 括:NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活 动现金流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平 与结构,其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。 4、回购策略 该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的 基础上,使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作,同时选择 适宜期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利 率的利差。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风 险和提前偿付风险,根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本 金偿还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进 行估值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资 产支持证券投资的风险,以获取较高的投资收益。 6、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中 小企业私募债不强制第三方评级。基金管理人通过内部信用分析系统,分析发 债主体的信用水平及个债增信措施,量化比较判断估值,精选个债,谋求避险 增收。信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模 块,对中小企业私募债的发行人所处行业,所在行业地位,持续盈利能力,未 来负债偿债能力,债券增信措施进行量化评价,同时结合企业实地调研,上下 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 17 游尽职调查等基本面考察,对债券风险收益进行综合评定。 本基金可能投资的中小企业私募债,其信用风险一般情况下高于其他公募 债券,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。 7、中期票据投资策略 投资策略通过浦银安盛信用分析系统,遴选收益风险平衡或被市场错误定 价的中期票据,兼顾流动性,以持有到期为主,波段操作结合的方式进行中期 票居的投资。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证综合债指数收益率 本基金选择中证综合债指数收益率作为业绩比较基准的原因如下: 中证综合债指数由中证指数公司编制,样本由银行间市场和沪深交易所市 场的国债、金融债、企业债、央票及短融组成,是综合反映银行间债券市场和 沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。 若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较 基准停止发布,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金 托管人协商一致并履行适当程序后,适当调整或变更业绩比较基准并及时公 告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混 合型基金、股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日(财务数据未经审计)。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 - - 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 18 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 75,134,350.00 93.67 其中:债券 75,134,350.00 93.67 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 3,409,969.62 4.25 8 其他资产 1,666,420.50 2.08 9 合计 80,210,740.12


100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 本基金本报告期末未持有股票。 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 75,134,350.00 106.85 其中:政策性金融债 75,134,350.00 106.85 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 19 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 75,134,350.00 106.85 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 180208 18国开 08 200,000 20,428,000.00 29.05 2 180202 18国开 02 200,000 20,332,000.00 28.91 3 180204 18国开 04 100,000 10,475,000.00 14.90 4 170206 17国开 06 100,000 10,229,000.00 14.55 5 170411 17农发 11 100,000 10,170,000.00 14.46 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 20 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 (十一)投资组合报告附注 11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金本报告期末未持有股票,故不存在本基金投资的前十名股票超 出基金合同规定的备选股票库的情形。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,201.44 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,664,219.06 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,666,420.50 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 21 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 - 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 (一)浦银普瑞 A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较: 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①--③ ②--④ 2018/12/13-2018/12/31 0.19% 0.01% 0.16% 0.06% 0.03% -0.05% 2019/1/1-2019/3/31 0.75% 0.04% 1.35% 0.05% -0.60% -0.01% 2018/12/13-2019/3/31 0.94% 0.04% 1.51% 0.06% -0.57% -0.02% 浦银普瑞 C基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①--③ ②--④ 2018/12/13-2018/12/31 0.17% 0.01% 0.16% 0.06% 0.01% -0.05% 2019/1/1-2019/3/31 0.66% 0.04% 1.35% 0.05% -0.69% -0.01% 2018/12/13-2019/3/31 0.83% 0.04% 1.51% 0.06% -0.68% -0.02% (二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 22 基准收益率变动的比较 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 浦银普瑞 A: 2018年 12月 13日至 2019年 3月 31日 浦银普瑞 C: 2018年 12月 13日至 2019年 3月 31日 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 23 十三、基金费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼 费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易及结算费用; 8、基金的银行汇划费用; 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 24 9、基金开户费和银行账户维护费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前 一日 C类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 25 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由 基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于 次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代 付给各个销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“(一)基金费用的种类中第 4-10项费用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用;





4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费率、C类基金份额销售服务费率等相关费率。 调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C类基金份额类别的销售服务费 率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低 C类基金份额类别的销售服 务费率,无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金



























































招募说明书更新摘要 26 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基 金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内 容如下: 1、根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托 管协议》的修改,更新《招募说明书》绪言、释义、基金申购赎回、基金的收 益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。 2、在风险揭示章节补充了“本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构 基金风险评价可能不一致的风险”。 3、在“第三部分 基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一九年十二月二日