华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
华宝中证 100指数证券投资基金
招募说明书（摘要）（更新）
2019年第 1次重大信息临时更新
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准华宝兴业中证 100指数证券投资基金募集
的批复》(证监许可［2009］754号)的核准，进行募集。基金合同于 2009年 9月 29日正式生
效。
基金管理人保证《华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中
国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基
金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风
险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产
生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的
《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投
资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。本次更新招募说明书根据
2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订，更新《招
募说明书》“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“相关服务机构”、“基
金份额的申购与赎回”、“基金收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披
露”、法律文件摘要等章节内容，相关内容截止日为 2019年 11月 30日；其他内容截止日为
2019年 3月 29日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日，财务数据未经审
计。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9月
1日起执行。
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
一、《基金合同》生效日期
本基金自 2009年 8月 26日到 2009年 9月 25日向个人投资者和机构投资者同时发售，
《基金合同》于 2009年 9月 29日生效。
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
法定代表人：孔祥清
总经理：HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）
成立日期：2003年 03月 07
注册资本：1.5亿元人民币
电话：021-3850888
联系人：章希
股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东 Warburg Pincus
Asset Management, L.P.持有 49%的股份。
(二) 主要人员情况
1、董事会信息
孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长，
宝钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国宝武钢铁集团有限公
司产业金融党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席，法兴华宝汽车租赁（上海）有限公司
董事长，华宝信托有限责任公司董事，华宝都鼎（上海）融资租赁有限公司董事长，中国太平
洋保险（集团）股份有限公司董事。
HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities公司金融
分析师，Acthop投资公司财务总监。2003年 5月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。
魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香
港人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董
事、中通快递董事。
周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香
港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理
股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。
胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中
国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙
人。
尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所
助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团
常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任
上海谷旺投资管理有限公司执行董事兼总经理。
陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所
合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。
2、监事会信息
朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国
华平集团执行董事。
杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨银行
（中国）有限公司、中国民生银行、华宝投资有限公司工作，现任华宝信托有限责任公司风险
管理部副总经理。
贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理；现任华宝基金管
理有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。
王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务总监
兼互金策划部总经理。
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
3、总经理及其他高级管理人员
孔祥清先生，董事长，简历同上。
HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。
向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有
限公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记
部总经理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。
欧江洪先生，副总经理，本科。曾任宝钢集团财务部主办，宝钢集团成本管理处主管，宝
钢集团办公室（董事会办公室）主管/高级秘书，宝钢集团办公厅秘书室主任，华宝投资有限
公司总经理助理兼行政人事部总经理、董事会秘书，宝钢金融系统党委组织部部长、党委办公
室主任。现任华宝基金管理有限公司副总经理。
李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理/
所长助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。
刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位
工作。现任华宝基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
陈建华，硕士。曾在南方证券上海分公司工作。2007年 8月加入华宝基金管理有限公
司，先后在研究部、量化投资部任助理分析师、数量分析师、基金经理助理。2012年 12月起
任华宝中证 100指数型证券投资基金基金经理，2015年 4月起任华宝事件驱动混合型证券投
资基金基金经理，2017年 5月起任华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金和华宝第三产
业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年 7月至 2019年 3月任华宝新优享灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
5、 权益投决会信息
闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、
华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。
胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
刘自强先生，投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝国策导向混合
型证券投资基金基金经理、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝
资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理、华宝绿
色主题混合型证券投资基金基金经理。
曾豪先生，研究部总经理，华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定，
并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
2、基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利
益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人内部控制制度
1、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、
合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。
针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
（1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建
立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
（2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险
归类。
（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别
进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准
范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严
重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以
外，还准备了相应的应急处理措施。
（6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必
要时结合新的需求加以改变。
（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理
人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1）内部风险控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决
策、执行、监督、反馈等各个环节；
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护
内部控制制度的有效执行；
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗
位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分
离运作，独立进行；
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互
制衡措施来消除内部控制中的盲点；
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，
应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准
程序和监督防范措施；
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成
本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
基础上遵循国际和行业的惯例制订；
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位
员工，不留有制度上的空白或漏洞；
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范
和化解风险为出发点；
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方
针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的
修改或完善。
（2）内部风险控制的要求和内容
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立
完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技
术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
（3）督察长制度
公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专
门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发
现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见
和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要
求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
（4）监察稽核及风险管理制度
监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程
序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。
监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价
公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的
缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理
离任审查在内的各项内部审计事务等。
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
3、基金管理人关于内部控制制度的声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。
三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9
月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅
3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿
元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金
融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017
年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年
度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
强”中列第 2位；在美国《财富》“2017 年世界 500强排行榜”中列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管
运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营
中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托
管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷
经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年
托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国
际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务
和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战
略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外
机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为
中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资
产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银
行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保
险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设银行已托管
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度
认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》
“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年
被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》
“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和
本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产
的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业
务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控
合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务
管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、
使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监
控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发
生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行
开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管
理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提
供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行
监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促
其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或
举证，如有必要将及时报告中国证监会。
四、相关服务机构
(一)
基金份额发售机构
1、直销机构
(1）直销柜台
名称：华宝基金管理有限公司
住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
法定代表人：孔祥清
直销柜台电话：021-38505731、38505732、021-38505888-301或 302
直销柜台传真：021-50499663、50988055
联系人：章希
网址：www.fsfund.com
（2）直销 e网金
投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e网金系统办理本基金的认/申购、
赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址：
www.fsfund.com。
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
（二）代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
邮编：100140
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588；010-66106114
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
邮编：100005
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3）中国银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
邮编：100818
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（4）中国建设银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
邮编：100033
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
邮编：200120
法定代表人：彭纯
联系人：曹榕
传真：（021）58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
邮编：518040
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7）兴业银行股份有限公司
办公地址：中国福州市湖东路 154号
邮编：350003
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
（8）中国民生银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公楼
邮编：100031
法定代表人：洪崎
联系人：王志刚
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
公司网址：www.cmbc.com.cn
（9）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦
邮编：300012
法定代表人：李伏安
联系人：王星
客户服务电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
（10）华夏银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
邮编：100005
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（11）江苏银行股份有限公司
办公地址：南京市中华路 26号
邮编：210001
法定代表人：夏平
客户服务电话：96098，40086-96098
公司网址：www.jsbchina.cn
（12）平安银行股份有限公司
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号
邮编：518001
法定代表人：谢永林
联系人：戴青
客户服务电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
（13）上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路 12号
邮编：200002
法定代表人：高国富
联系人：胡子豪
联系电话：95528
传真：021-61162165
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（14）深圳前海微众银行股份有限公司
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座
法定代表人：顾敏
客户服务电话：400-999-8800
公司网址：www.webank.com
（15）中信银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
邮编：100010
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
客户服务电话：95558
公司网址：www.citicbank.com
（16）上海万得基金销售有限公司
联系电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（17）珠海盈米基金销售有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
客户服务电话：020-89629099
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
公司网址：www.yingmi.cn
（18）北京百度百盈基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦
联系电话：95055
公司网址：www.baiyingfund.com
（19）北京汇成基金销售有限公司
联系电话：400-619-9059
公司网址：http://www.hcjijin.com/
（20）安信证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层
邮编：518026
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：4008-001-001
客户服务电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（21）渤海证券股份有限公司
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号（奥体中心北侧）
法定代表人：王春峰
联系人：王星
联系电话：400-651-5988
传真：022-28451958
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
（22）长城证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
邮编：518034
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
法定代表人：丁益
联系人：梁浩
联系电话：400-666-6888
客户服务电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（23）长江证券股份有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
邮编：430015
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579
公司网址：www.95579.com
（24）北京创金启富投资管理有限公司
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
联系人：宋春
联系电话：18600056520
客户服务电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
（25）上海大智慧基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层
联系人：裘爱萍
联系电话：021-20219966
客户服务电话：021-20219931
公司网址： https://8.gw.com.cn/
（26）北京蛋卷基金销售有限公司
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系电话：15910450297
传真：010-61840699
客户服务电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com/
（27）德邦证券股份有限公司
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
联系电话：95353
传真：862168767981
客户服务电话：400-8888-128
公司网址：www.tebon.com.cn
（28）东北证券股份有限公司
办公地址：长春市生态大街 6666号
邮编：130118
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：400-600-0686
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（29）东方证券股份有限公司
办公地址：上海市中山南路 318号东方国际金融广场 2号楼 21-29层
邮编：200010
法定代表人：潘鑫军
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
联系人：王欣
联系电话：95503
传真：021-63326729
客户服务电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（30）东海证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：95531
传真：021-50498825
客户服务电话：95531；400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（31）东吴证券股份有限公司
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
邮编：215021
法定代表人：范力
联系人：陆晓
传真：0512-62938527
客户服务电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
（32）东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：和志鹏
联系电话：400-888-8993
传真：010-66555246
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
客户服务电话：400-8888-993、95309
公司网址：www.dxzq.net.cn
（33）方正证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F
法定代表人：高利
联系人：程博怡
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（34）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼
法定代表人：周健男
联系人：李晓皙
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（35）广发证券股份有限公司
办公地址：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
法定代表人：孙树明
联系人：马梦洁
联系电话：95575
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（36）国都证券股份有限公司
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
邮编：100007
法定代表人：王少华
联系人：司琪
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
联系电话：400-818-8118
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（37）国泰君安证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
传真：021-38670666
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（38）国信证券股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（39）国元证券股份有限公司
法定代表人：凤良志
客户服务电话：4008888777或 95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
（40）海通证券股份有限公司
办公地址：上海广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：李楠
客户服务电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
公司网址：www.htsec.com
（41）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
联系电话：400-700-9665
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（42）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
联系电话：400-920-0022
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：www.licaike.com
（43）恒泰证券股份有限公司
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7楼
邮编：010010
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
联系电话：400-196-6188
客户服务电话：400-196-6188
公司网址：www.cnht.com.cn
（44）申万宏源西部证券有限公司
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
邮编：830002
法定代表人：李琦
联系人：陈飙
传真：0991-2301927
客户服务电话：400-800-0562
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
公司网址：www.hysec.com
（45）华安证券股份有限公司
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
邮编：230081
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
传真：0551-65161672
客户服务电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（46）华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
邮编：200120
法定代表人：陈林
联系电话：400-820-9898
传真：021-68777822
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（47）华福证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行上海大厦 18-19层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
传真：021-20655196
客户服务电话：95547
公司网址：www.hfzq.com.cn
（48）华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路 288号
邮编：210019
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：95597
传真：021-83387254
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（49）上海华夏财富投资管理有限公司
客户服务电话：400-817-5666
（50）上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
客户服务电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（51）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
邮编：150028
法定代表人：赵宏波
联系人：姜志伟
传真：0451-82337279
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（53）北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
客户服务电话：4000988511
公司网址：http://kenterui.jd.com
（54）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
客户服务电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（55）上海陆金所基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
客户服务电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
客户服务电话：4000-776-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
（57）民生证券股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
邮编：100005
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
联系电话：400-619-8888
传真：010-85127917
客户服务电话：95376
公司网址：www.mszq.com
（58）中国民族证券有限责任公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F
法定代表人：姜志军
联系人：程博怡
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
客户服务电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
（59）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼
联系电话：400-820-0025
客户服务电话：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（60）平安证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
联系电话：95511
传真：0755-82435367
客户服务电话：95511-8
公司网址：www.stock.pingan.com
（61）山西证券股份有限公司
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：韩笑
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（62）上海证券有限责任公司
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
传真：021-53686100，021-53686200
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
客户服务电话：400-891-8918
公司网址：www.shzq.com
（63）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 40楼
邮编：200031
法定代表人：李梅
联系人：陈飙
联系电话：95523
传真：021-33388224
客户服务电话：95523
公司网址：www.swhysc.com
（64）南京苏宁基金销售有限公司
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（65）深圳腾元基金销售有限公司
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1810
法定代表人：曾革
联系人：杨苗苗
客户服务电话：4006-877-899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（66）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
联系电话：400-1818-188
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（67）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
联系人：张丽琼
联系电话：4008-773-772
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（68）上海挖财基金销售有限公司
客户服务电话：021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
（69）西南证券股份有限公司
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
邮编：400023
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
联系电话：400-809-6096
传真：023-63786212
客户服务电话：4008-096-096
公司网址：www.swsc.com.cn
（70）北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼 5层 518室
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（71）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
法定代表人：张志刚
联系人：张晓辰
传真：010-63081344
客户服务电话：95321
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
公司网址：www.cindasc.com
（72）兴业证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：（公邮）
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（73）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
客户服务电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（74）奕丰金融服务（深圳）有限公司
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（75）中国银河证券股份有限公司
办公地址：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
邮编：100033
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：95551
传真：010-83574807
客户服务电话：4008-888-888或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（76）招商证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
邮编：518033
法定代表人：霍达
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
联系人：黄婵君
传真：0755-82943227
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（77）中航证券有限公司
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号 中航资本大厦 35层
邮编：100102
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
传真：010-59562637
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（78）中国国际金融股份有限公司
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：毕明建
联系人：吕卓
传真：010-65058065
客户服务电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com
（79）中经北证（北京）资产管理有限公司
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
联系电话：400-600-0030
客户服务电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
（80）中泰证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
联系人：秦雨晴
传真：021-20315125
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（81）中国中投证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
联系人：胡芷境
联系电话：95532
传真：0755-82026539
客户服务电话：95532或 400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
（82）中信建投证券股份有限公司
办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
联系电话：400-888-8108
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（83）中信期货有限公司
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
公司网址：www.citicsf.com
（84）中信证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
邮编：100026
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：400-889-5548
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（85）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
邮编：266000
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：95548
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：http://sd.citics.com/
（86）中银国际证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 31楼
邮编：200120
法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
传真：021-50372474
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
（87）深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
客户服务电话：400-678-8887
公司网址：www.zlfund.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在
基金管理人网站公示。
(二)
注册登记机构：华宝基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
电话：021－38505888
传真：021－38505777
联系人：章希
(三)
律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
联系电话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人：黎 明
经办律师：吕 红、黎 明
(四)
会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：(021) 23238888
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
传真：(021) 23238800
联系人：张勇
经办注册会计师：薛竞、张勇
五、基金简介
基金名称：华宝中证 100指数证券投资基金
基金类型：契约型开放式
六、基金的投资
(一)本基金投资目标、范围、策略、业绩比较基准和风险收益特征
1、投资目标
本基金通过指数化投资，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.35%、年跟踪误差不超过 4%，实现对中证 100指数的有效跟踪，谋求基
金资产的长期增值。
2、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括中证 100指数的成份股及其备选成
份股、新股(首次公开发行或增发)、债券，以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金
融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期货等），基金管理
人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 90%－95%，投资于中证 100指数成份股和备
选成份股的资产不低于股票资产的 90%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证
券品种占基金资产比例为 5%－10%（其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值 5%）。
3、投资策略
本基金采用完全复制法进行指数化投资，按照成份股在中证 100指数中的基准权重构建指
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金
的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适
当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。
（1）标的指数
本基金股票资产跟踪的标的指数为中证 100指数。中证 100指数是由中证指数有限公司开
发的中国 A股市场指数，它的样本股是由沪深 300指数样本股中挑选总市值最大的 100只股票
组成，具有良好的市场代表性和可投资性，综合的反映了沪深证券市场中最具市场影响力的一
批大市值公司的整体状况。
（2）股票资产指数化投资策略
本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下，本
基金根据标的指数成份股票在指数中的权重确定成份股票的买卖数量。当遇到成份股停牌、流
动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股时，本基金可以根据市场情况，结合
经验判断，综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选同行业的股票进行替代，以期在规定的
风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
（3）股票指数化投资日常投资组合管理
1）标的指数定期调整
根据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整生效前，分析并确定组合
调整策略，及时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所
带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
2）成份股公司信息的日常跟踪与分析
跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以
及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合
每日交易策略。
3）标的指数成份股票临时调整
在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将密切
关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
4）申购赎回情况的跟踪与分析
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合的影响，制定交易
策略以应对基金的申购赎回。
5）跟踪偏离度的监控与管理
每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实际组合与
标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。
（4）新股申购投资策略
本基金将依靠公司投研系统，对新股进行深入分析，确定股票内在价值，结合市场估值水
平，来预测上市价格，同时考虑市场利率水平及股票中签率，综合评估新股的投资价值，把握
获利机会。
（5）债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等剩余期限在一年期
以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投
资收益。
（6）其他金融工具投资策略
本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，
结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆
策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策
略、买入保护性的认沽权证策略等。
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用股票指数期货等相关金融衍生工具对基金
投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投
资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、
降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。
4、业绩比较基准
中证 100指数收益率×95%＋银行同业存款收益率×5%
本基金的标的指数为中证 100指数，同时考虑股票资产占基金资产的比例为 90%-95%，现
金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，因
此本基金设定上述业绩比较基准。
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
随着市场环境的变化，如果上述标的指数不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基
金份额持有人合法权益的原则，进行适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金的
基金名称与业绩比较基准。其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变
更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会核准或者备
案。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则
无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。
并应至少提前 30个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
5、风险收益特征
本基金为股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高
于货币市场基金和债券型基金。
（二）投资程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2、量化投资部依托基金管理人整体研究平台，并借鉴外部研究成果的基础上，开展指数
跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰
写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
3、基金经理根据投资决策委员会的投资战略，在量化投资部研究报告的指引下，结合对
证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订基金的具体投资计划。
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
5、根据决策纪要，基金经理构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。
6、交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
7、量化投资部采用量化模型进行成份股权重的测算和跟踪误差的评估，并定期进行基金
绩效评估，向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
8、内控审计风险管理部对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重
点关注基金投资组合的风险状况，包括控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
（三）投资限制与禁止行为
1、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（2）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（3）本基金股票、债券的投资比例范围为：股票资产占基金资产的比例为 90%－95%，现
金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%－10%；
（4）本基金投资于中证 100指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%；
（5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（7）保持不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等）或者到期日在一年以内的政府债券；
（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述
比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（10）法律法规和基金合同规定的其他限制。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
除第（7）、（8）、（9）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权
分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限
制。
（四）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利，保护基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
当利益。
（五）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券
（六）基金投资组合报告
本基金投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 550,176,898.01 91.49
其中：股票 550,176,898.01 91.49
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 50,472,141.50 8.39
8 其他资产 735,742.25 0.12
9 合计 601,384,781.76 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 17,463,660.46 3.01
C 制造业 177,405,467.62 30.59
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 14,814,035.84 2.55
E 建筑业 21,270,339.97 3.67
F 批发和零售业 5,762,072.65 0.99
G 交通运输、仓储和邮政业 14,114,515.09 2.43
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,605,602.46 2.00
J 金融业 245,965,077.53 42.41
K 房地产业 29,864,003.83 5.15
L 租赁和商务服务业 9,883,847.84 1.70
M 科学研究和技术服务业 688,712.00 0.12
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 548,837,335.29 94.63
（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 1,289,416.92 0.22
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
- -
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
J 金融业 50,145.80 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,339,562.72 0.23
（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 911,928 51,159,160.80 8.82
2 600519 贵州茅台 43,832 25,861,318.32 4.46
3 600036 招商银行 894,367 22,538,048.40 3.89
4 601166 兴业银行 1,060,941 15,850,458.54 2.73
5 000651 格力电器 406,278 14,500,061.82 2.50
6 000333 美的集团 390,411 14,390,549.46 2.48
7 601328 交通银行 2,345,140 13,578,360.60 2.34
8 600016 民生银行 2,155,436 12,350,648.28 2.13
9 600030 中信证券 761,452 12,190,846.52 2.10
10 600887 伊利股份 513,468 11,748,147.84 2.03
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600485 信威集团 113,587 1,139,277.61 0.20
2 603185 上机数控 1,345 66,039.50 0.01
3 601860 紫金银行 15,970 50,145.80 0.01
4 002943 宇晶股份 1,244 43,415.60 0.01
5 603629 利通电子 1,051 40,684.21 0.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1）中证 100指数基金截至 2018年 12月 31日持仓前十名证券中的招商银行（600036）
于 2018年 5月 4日收到银保监会处罚通知。由于公司存在：（一）内控管理严重违反审慎经
营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第
三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据
贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；
（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实
性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；（十二）非真实转让信
贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款；被处以罚
款。
中证 100指数基金截至 2018年 12月 31日持仓前十名证券中的兴业银行（601166）于
2018年 5月 4日收到银保监会处罚通知。由于公司存在：（一）重大关联交易未按规定审查
审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度办理
同业业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产
不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖出回购业务违规
出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；（九）部分非现场监管统
计数据与事实不符；（十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十一）变相批量转让个人贷
款；（十二）向四证不全的房地产项目提供融资；被处以罚款。 本基金管理人通过对上述上
市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本
基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券的其余八
名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的
情况。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 43,964.09
2 应收证券清算款 495,079.00
3 应收股利 -
4 应收利息 11,797.21
5 应收申购款 184,901.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 735,742.25
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 600030 中信证券 12,190,846.52 2.10 重大事项停牌
2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说明
1 600485 信威集团 1,139,277.61 0.20 重大事项停牌
2 601860 紫金银行 50,145.80 0.01 新股锁定
七、基金的业绩
基金业绩截止日为 2018年 12月 31日，所列数据未经审计。
1、净值增长率与同期比较基准收益率比较：
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率
标准差
②
业绩比较基
准
收益率
③
业绩比较基
准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2009/09/29 - 2009/12/31 4.86% 1.39% 17.65% 1.63% -12.79% -0.24%
2010/01/01 - 2010/12/31 -19.00% 1.53% -18.26% 1.50% -0.74% 0.03%
2011/01/01 - 2011/12/31 -19.10% 1.21% -19.84% 1.20% 0.74% 0.01%
2012/01/01 - 2012/12/31 11.55% 1.16% 10.34% 1.16% 1.21% 0.00%
2013/01/01 - 2013/12/31 -10.70% 1.40% -12.37% 1.38% 1.67% 0.02%
2014/01/01 - 2014/12/31 59.10% 1.27% 56.17% 1.26% 2.93% 0.01%
2015/01/01 - 2015/12/31 -1.90% 2.38% -1.05% 2.34% -0.85% 0.04%
2016/01/01 - 2016/12/31 -4.59% 1.26% -7.01% 1.19% 2.42% 0.07%
2017/01/01 - 2017/12/31 33.33% 0.65% 28.58% 0.65% 4.75% 0.00%
2018/01/01 - 2018/12/31 -18.91% 1.31% -20.85% 1.30% 1.94% 0.01%
2009/09/29 - 2018/12/31 10.23% 1.42% 9.00% 1.40% 1.23% 0.02%
2、基金累计净值增长率与比较基准收益率走势对比
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准累计收益率的历史走势对比图
（2009 年 09 月 29 日 至
2018 年 12月 31 日)
华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（摘要）
注：基金依法应自成立日期起 6 个月内达到基金合同约定的资产组合，截至 2009年 11月 6
日，本基金已完成建仓且达到合同规定的资产配置比例。
八、《招募说明书》更新部分说明
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)
及其他有关规定,华宝基金管理有限公司对《华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书》作
如下更新：
1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重要提
示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要的释义
与相关内容。
2、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同、托管协议更新
“基金管理人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金收益与分配”、
“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、法律文件摘要等章节相关内容。
上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。
华宝基金管理有限公司
2019年 11月 30日
