华融新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
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华融新锐灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
2019 年第 2 号
基金管理人：华融证券股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
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重要提示
本基金于 2015 年 1 月 28 日已在中国证监会注册（证监许可
[2015]132 号文），本基金的基金合同于 2015 年 4 月 15 日生效。基金
管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说
明书。证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主
要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不
同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买
基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基
金投资所带来的损失。
基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式
的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一
种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保
证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包
括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放
式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一
日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基
金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类
型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同
程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越
大。本基金为混合型基金，属证券投资基金中的中等风险收益品种。投
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资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明
书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目
的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受
能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务
资格的其他机构购买基金。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和
运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金
的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的
其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投
资人注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 10 月 15 日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30日（财务数据未经审计）。
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目录
第一部分 绪言 .............................................. 6
第二部分 释义 .............................................. 7
第三部分 基金管理人 ....................................... 13
第四部分 基金托管人 ....................................... 23
第五部分 相关服务机构 ..................................... 27
第六部分
基金的募集 ...................................... 33
第七部分 基金合同的生效 ................................... 34
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ....................... 35
第九部分 基金的投资 ....................................... 47
第十部分
基金的财产 ...................................... 61
第十一部分
基金资产的估值 ................................ 62
第十二部分
基金的收益与分配 .............................. 68
第十三部分 基金的费用与税收 ............................... 70
第十四部分
基金的会计与审计 .............................. 73
第十五部分
基金的信息披露 ................................ 74
第十六部分 风险揭示 ....................................... 81
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........... 85
第十八部分 基金合同的内容摘要 ............................. 88
第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ........................ 121
第二十部分 对基金份额持有人的服务 ........................ 145
第二十一部分 其他应披露事项 .............................. 147
第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 .................... 149
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第二十三部分 备查文件 .................................... 150
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第一部分 绪言
《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》(以下简称“《信息披露管理办法》”)、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）
和其他有关法律法规以及《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
华融新锐灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本
基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人
没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对
本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）审查。基金合同是约定基金合同当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下
含义：
1、招募说明书：指《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金招募
说明书》及其定期的更新
2、基金或本基金：指华融新锐灵活配置混合型证券投资基金
3、基金管理人：指华融证券股份有限公司
4、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同：指《华融新锐灵活配置混合型证券投
资基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华融
新锐灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何
有效修订和补充
7、基金份额发售公告：指《华融新锐灵活配置混合型证券投资基
金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规
范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力
的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会
常务委员会第五次会议通过，经 2012年 12 月 28 日第十一届全国人民
代表大会常务委员会第三十次会议修订，并自 2013 年 6月 1 日起实施
的《中华人民共和国证券投资基金法》，2015 年 4 月 24日，第十二届
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全国人民代表大会常务委员会第十四次会议再一次进行修正。)
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15日颁布、同年 6
月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
11、《信息披露管理办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁
布、同年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8
月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、
同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督
管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利
并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人。
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金
的自然人。
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共
和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法
人、事业法人、社会团体或其他组织。
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券
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投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的
证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及
其他资产管理机构。
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投
资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定
可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的境外法人。
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人的合称。
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份
额的投资人。
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售
基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及
定期定额投资等业务。
24、销售机构：指华融证券股份有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签
订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构。
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体
内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务
的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户等。
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华融证
券股份有限公司或接受华融证券股份有限公司委托代为办理登记业务的
机构。
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金
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管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过
该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户。
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规
定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中
国证监会书面确认的日期。
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现
后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日
期。
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期
间，最长不得超过 3个月。
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业
务申请的开放日。
35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)。
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工
作日。
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间
段。
38、《业务规则》：指《华融证券股份有限公司基金管理业务开放
式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登
记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守。
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书
的规定申请购买基金份额的行为。
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40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书
的规定申请购买基金份额的行为。
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募
说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届
时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金
的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施
的变更所持基金份额销售机构的操作。
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约
定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在
投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资
方式。
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数
及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额
的 10%。
46、元：指人民币元。
47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、票据投
资收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带
来的成本和费用的节约。
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据、银行存款
本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总
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数。
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基
金资产净值和基金份额净值的过程。
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等
原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交
易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行
存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互
联网网站及其他媒介。
54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克
服的客观事件。
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第三部分 基金管理人
一、概况
名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：张海文
设立日期：2007 年 9 月 7 日
批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[2007]212 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 58.41 亿元
存续期限：永续经营
联系电话：95390
华融证券股份有限公司（以下简称"公司"）是经中国证监会批准，
由中国华融资产管理股份有限公司（以下简称"中国华融"）作为主发起
人，联合中国葛洲坝集团有限公司共同发起设立的全国性证券公司。其
中：中国华融出资 42.04 亿元，中国葛洲坝集团有限公司、中国葛洲坝
集团股份有限公司、北京纽森特投资有限公司、深圳市科铭实业有限公
司、九江和汇进出口有限公司、星星集团有限公司、广州南雅房地产开
发有限公司、宁波禾元控股有限公司、张家港市中达针织服饰制造有限
公司、北京双融福泰投资有限公司、浙江金财控股集团有限公司、北京
顺天亨通物流服务有限公司、宁波翰鹏瑞诠股权投资合伙企业（有限合
伙）、君豪实业发展（深圳）有限公司、宁波翰祺瑞诠股权投资合伙企
业（有限合伙）、广州国资发展控股有限公司、湖南出版投资控股集团
有限公司、深圳市嘉睿延盛投资控股有限公司等 18家股东共出资 16.37
亿元。
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二、主要人员情况
1、董事会成员
张海文先生，公司董事长，中共党员，博士、高级经济师。先后任
国务院经济体制改革办公室副研究员、国务院研究室处长、中国银监
会、国务院国资委秘书、产权局巡视员，北京证监局党委委员、副局
长，天津证监局党委书记、局长。现任华融证券股份有限公司党委书
记、董事长。
陈鹏君先生，公司董事，公司总经理，中共党员，硕士研究生，高
级经济师。曾任职中国华融资产管理公司第一重组办公室高级经理（期
间兼任金新信托停业整顿工作组副组长）、乌鲁木齐办事处党委委员、
总经理助理（期间兼任第一重组办公室主任助理）、业务发展部副总经
理（期间兼任中国人民银行中国新技术创业投资公司清算组剩余资产包
项目组组长）、国际业务部副总经理，华融国际信托有限责任公司党委
副书记、副董事长、总经理，华融金融租赁股份有限公司党委副书记、
副董事长、总经理，中国华融资产管理股份有限公司国际业务管理部总
经理、综合管理部（雄安新区事业部）总经理、上市办公室主任。现任
华融证券股份有限公司董事、总经理。
曹力女士，公司董事，硕士研究生。曾任中国华融资产管理公司股
权管理部副经理、高级副经理，资产管理一部高级副经理，股权管理部
高级副经理、高级经理、总经理助理。现任中国华融资产管理股份有限
公司审计部副总经理。
林锋女士，公司董事，本科。曾任中国人民银行崇义县支行行长，
中国人民银行赣州市中心支行党委副书记、副行长，中国银行业监督管
理委员会赣州监管分局党委书记、局长，中国银行业监督管理委员会宜
春监管分局党委书记、局长，中国华融资产管理公司南昌办事处党委副
书记、纪委书记、副总经理（主持工作），中国华融资产管理股份有限
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公司江西省分公司党委书记、副总经理（主持工作）、总经理，中国华
融资产管理股份有限公司党委巡视办公室主任，中国华融资产管理股份
有限公司审计部总经理。现任华融证券股份有限公司专职董事。
杨铭海先生，公司董事，公司党委委员、副总经理，硕士研究生。
曾任职于国家农业投资公司，海南汇通国际信托投资公司，招商银行北
京分行双榆树支行行长、亚运村支行行长，招商银行天津分行党委委
员、行长助理。现任华融证券股份有限公司党委委员、副总经理。
高洁女士，公司董事，硕士研究生。曾任中国华融资产管理公司国
际业务部高级副经理、华融融德资产管理有限公司风险管理部门总经
理、风险总监。现任华融证券股份有限公司专职董事。
高东旺先生，公司董事，本科。曾任职于广州市经济委员会企业改
革处副处长，广州市政府国有资产监督管理委员会改革重组处处长，广
州市政府国有资产监督管理委员会副主任、党委委员，广州国资发展控
股有限公司副董事长、党委副书记,广州市政府国有资产监督管理委员
会副主任。现任广州国资发展控股有限公司党委副书记、副董事长、总
经理。
严红波女士，公司董事，博士研究生。曾任武汉大学经济学院世界
经济系讲师、副教授，中国华融资产管理公司博士后科研工作站，中国
华融资产管理股份有限公司研究发展部经理、高级副经理、高级经理、
总经理助理、副总经理。现任华融证券股份有限公司专职董事。
刘晓群女士，公司董事，硕士研究生。曾任职于人力资源和社会保
障部，中国华融资产管理股份有限公司人力资源部高级副经理、高级经
理、总经理助理。现任华融证券股份有限公司专职董事。
胡援成先生，公司独立董事，博士研究生。曾任职于江西财经大学
助教、讲师、副教授、金融学首席教授、财政金融学院副院长。现任江
西财经大学校学术委员会主任，金融学资深教授、博导，金融发展与风
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险防范研究中心主任，华融证券股份有限公司独立董事。
张连起先生，公司独立董事，博士研究生。曾任职北京商业网点建
筑公司会计主管、经济日报财务处长、岳华会计师事务所常务副总经
理。现任瑞华会计师事务所管理合伙人，华融证券股份有限公司独立董
事。
姚长辉先生，公司独立董事，博士研究生。曾任北京大学经济学院
讲师，北京大学光华管理学院副教授。现任北京大学光华管理学院教
授，华融证券股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
李卫女士，公司股东监事，中共党员，硕士研究生、高级经济师，
现任华融证券股份有限公司党委委员、副书记、监事会主席。曾任中国
工商银行北京分行新街口办事处副科长，中国工商银行总行副处长，中
国华融资产管理公司副处长、高级经理，浙江金融租赁股份有限公司副
总经理，融德资产管理股份有限公司董事，中国华融资产管理股份有限
公司纪委监察室、宣传群工部、工会工作委员会及监事会工作部副总经
理、总经理。
令强华先生，公司股东监事，中共党员，本科，高级工程师。现任
中国葛洲坝集团机电建设有限公司党委书记、董事长，曾任葛洲坝机电
公司办公室总经理助理，葛洲坝机电公司紫阳金结厂厂长，湖北南河水
电开发有限公司总经理、党委书记，葛洲坝水泥厂副厂长、党委书记，
葛洲坝集团水泥有限公司董事长、党委书记，中国葛洲坝集团投资控股
有限公司总经理等职务。
王娜女士，公司股东监事，中共党员，硕士研究生，现任深圳科铭
实业有限公司投资总监。曾任华安保险资产管理中心任风控专员、平安
证券研究所任研究员、深圳键桥通讯股份有限公司任投资经理。
黄芳女士，公司职工监事，中共党员，硕士研究生、高级经济师，
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现任公司人力资源部负责人，公司总监。曾任中国华融资产管理公司研
究发展部、人力资源部工作，先后任副经理、经理、高级副经理职务。
王云峰先生，公司职工监事，中共党员，硕士研究生，高级经济
师，现任华融证券股份有限公司风险管理部总经理兼内核部总经理。曾
任上海克林莱塑料制品有限公司北京分公司经理，中国华融资产管理公
司证券业务部、第一重组办公室总经理助理、副总经理，华融证券股份
有限公司投资银行部、固定收益投资部、投行管理总部副总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
陈鹏君先生，公司董事，公司总经理，中共党员，硕士研究生，高
级经济师。曾任中国华融资产管理公司第一重组办公室高级经理（期间
兼任金新信托停业整顿工作组副组长）、乌鲁木齐办事处党委委员、总
经理助理（期间兼任第一重组办公室主任助理）、业务发展部副总经理
（期间兼任中国人民银行中国新技术创业投资公司清算组剩余资产包项
目组组长）、国际业务部副总经理，华融国际信托有限责任公司党委副
书记、副董事长、总经理，华融金融租赁股份有限公司党委副书记、副
董事长、总经理，中国华融资产管理股份有限公司国际业务管理部总经
理、综合管理部（雄安新区事业部）总经理、上市办公室主任。现任华
融证券股份有限公司党委副书记、总经理。
张建军先生，公司常务副总经理，金融学硕士。曾任职于深圳同人
会计师事务所，广发证券股份有限公司，昆仑证券有限责任公司，海通
证券股份有限公司投资银行部副总经理及董事总经理，现任华融证券股
份有限公司常务副总经理。
杜向杰先生，公司副总经理，会计学学士，保荐代表人，律师。曾
任职于中国工商银行深圳分行、国信证券有限责任公司投资银行部，中
国华融资产管理公司资金财务部、第一重组办公室、证券业务部，大通
证券股份有限公司投资银行部董事总经理，华融证券股份有限公司总经
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理助理，现任华融证券股份有限公司副总经理。
罗农平先生，公司党委委员、副总经理，工学硕士，经济师。曾任
职于珠海国际信托投资公司上海证券营业部经理，远都集团常务副总经
理（主持工作），招商证券有限公司总裁助理，招商证券有限公司下属
二十一世纪科技投资公司总裁，中国中投证券有限公司副总裁，中国民
族证券有限责任公司总裁、副董事长，华融证券股份有限公司党委委
员、副总经理（主持工作），现任华融证券股份有限公司党委委员、副
总经理。
杨铭海先生，公司董事，公司党委委员、副总经理，硕士研究生。
曾任职于国家农业投资公司，海南汇通国际信托投资公司，招商银行北
京分行双榆树支行行长、亚运村支行行长，招商银行天津分行党委委
员、行长助理，现任华融证券股份有限公司党委委员、副总经理。
高鹤先生，公司党委委员、副总经理，经济学博士，金融学博士
后。曾任职于清华紫光股份有限公司、中国工艺美术集团公司、中国华
融资产管理公司博士后工作站，华融证券股份有限公司资产管理部总经
理、党委委员、总经理助理，现任华融证券股份有限公司党委委员、副
总经理。
杨金亮先生，公司副总经理、首席风险官，经济学硕士，会计师。
曾任职于北京市政集团新沥青混凝土有限公司、联想集团、中国证监
会，现任华融证券股份有限公司副总经理、首席风险官。
刘月平先生，公司合规总监、总经理助理，工学博士。曾任职巨田
证券、奥瑞安能源国际有限公司、中国证监会稽查总队副处长，现任华
融证券股份有限公司合规总监（公司总经理助理）兼董事会秘书。
4、基金经理
范贵龙,男,汉族,1981 年生,武汉大学金融学硕士,特许金融分析师
(CFA),金融风险管理师(FRM),具备 12 年金融行业工作经验。2006 年就
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职于中国建设银行,2009 年 6 月加入华融证券，历任市场研究部、资产
管理二部、基金业务部。2015 年 9 月-2017 年 6 月、2019 年 4 月至今任
华融新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 4 月至今任华
融新锐灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、本基金投资实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资
决策委员会成员的姓名及职务如下：
主任委员：
李骥 基金业务部总经理
委员：
毕子男 基金业务部研究总监
范贵龙（基金经理）
桑劲乔（基金经理）
黄诺楠（投资合规管理人员）
祝琳琪（研究负责人）
秘书：
范贵龙（基金经理）
上述人员之间不存在近亲属关系
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定
的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投
资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额
持有人分配收益；
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5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺：
（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健
全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规
行为的发生；
（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策
略及限制进行基金资产的投资。
2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得
用于下列投资或者活动：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证
券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
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（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺：
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其
他第三人谋取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未
依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行
证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经
营，保障基金持有人利益，根据监管法律法规，充分考虑内外部环境的
基础上，基金管理人结果自身具体情况，建立科学合理、控制严密、运
营高效的内部控制体系，并制定科学完善的内部控制制度。
内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组
成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是
对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内
控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内控制度、风险控制制度、合规审计制度、信息
技术管理制度、财务管理制度、档案管理制度、保密制度、授权管理制
度、员工行为管理制度、离任审计制度、报告制度等。部门业务规章是
在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要
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求、业务流程等的具体说明。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、
岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各
级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，
维护内控制度的有效执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独
立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制
衡。
成本效益原则。公司运营科学化的经营管理方法降低运作成本，提
交经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行
设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份
有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司
承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农
业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服
务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。
在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位
居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能
齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营
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理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实
施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的
分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提
供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰
富，服务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最
佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，
并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通
过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对
中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的
全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在
2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托
管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托
管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称
号；2013 年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”
和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；
2015年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”
称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银
行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”
称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5月经中国证监会和中
国人民银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术
部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
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中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的
专家 60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级
管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市
场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基
金和开放式证券投资基金共 486 只。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关
管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基
金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金
份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,
对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门
设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工
作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权
工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格
保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监
控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，
防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
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三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合
同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录
监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理
人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以
下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理
人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，
以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交
易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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第五部分 相关服务机构
一、基金销售机构
1、华融证券股份有限公司直销中心
注册地址：北京市金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
法定代表人：张海文
直销中心电话：95390
传真：010-85556592
联系人：赵一瑾
电话：010-59315658
网址：http://fund.hrsec.com.cn
2、销售机构：
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座九
层
法人代表：周慕冰
客服电话：95599
联系人：李紫钰
电话：010-85108753
网址：www.abchina.com
（2）上海天天基金销售有限公司
注册及办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2层
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法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
电话：18611705311
网址：fund.eastmoney.com
（3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人：陈柏青
客服电话:400-766-123
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888-37494
网址:http://www.fund123.cn
（4）上海好买基金销售有限公司
注册及办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26号楼 2楼 41号
法定代表：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：陆敏
电话：(021)20211847-3847
网址：http://www.howbuy.com/
（5）华融湘江银行股份有限公司
注册及办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828号鑫远杰座
法人代表：刘永生
客服电话：0731-96599 联系人：杨舟
电话：0731-89828900
网址：www.hrxjbank.com.cn
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（6）深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：赖任军
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
电话：0755-66892301；15813808579
网址：http://www.jfz.com
（7）江西正融资产管理有限公司
注册及办公地址：江西省南昌市高新开发区紫阳大道 3333 号绿地
新都会 38 栋 2107室
法定代表人：陆雯
客户服务电话：0791-86692502
网址：http://www.jxzrzg.com.cn/
（8）上海利得基金销售有限公司
注册及办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033室
法定代表人：李兴春
客户服务电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（9）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册及办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：陈超
客户服务电话：
个人业务：95118； 企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（10）天津万家财富资产管理有限公司
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注册及办公地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨
海浙商大厦公寓 2-2413 室
法定代表人：李修辞
客户服务电话：010-59013895
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（11）浙江同花顺基金销售有限公司
注册及办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
网址：http://www.10jqka.com.cn/
（12）中原银行股份有限公司
注册及办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中
科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn/
（13）南京苏宁基金销售有限公司
注册及办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（14）上海基煜基金销售有限公司
注册及办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2 号楼
6153室（上海泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
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客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（15）奕丰基金销售有限公司
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201室
（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务电话：400-684-0500
网址：http://www.ifastps.com.cn
二、登记机构
名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：张海文
设立日期：2007 年 9 月 7 日
联系电话：010-59315631
联系人：王阳
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市中伦律师事务所
住所：中国北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 36-37 层
负责人：张学兵
电话：010－59572288
传真:010-65681838
经办律师：姚启明
联系人：姚启明
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
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办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼执行事务
合伙人：曾顺福
联系人：秦俊
电话：010-85207335 传真：010-85181218
经办注册会计师：李燕、秦俊
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第六部分
基金的募集
华融新锐灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经
中国证监会证监许可[2015]132 号文许可，于 2015 年 3 月 23 日至
2015 年 4 月 9 日向全社会公开募集，本基金的基金合同于 2015 年
4 月 15 日生效。
本次募集有效认购总户数 15,473 户。按照每份基金份额 1.00 元人
民币计算，设立募集期间募集的有效份额为 1,009,977,555.45 份基金
份额，利息结转的基金份额为 67,004.87 份基金份额，两项合计共
1,010,044,560.32 份基金份额，已全部记入基金份额持有人基金账
户，归各基金份额持有人所有。
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第七部分 基金合同的生效
一、 基金合同生效
根据《基金法》及其配套法规和基金合同的有关规定，本基金的募
集情况已符合基金合同生效的条件。本基金于 2015 年 4 月 15 日得到中
国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕，基金合同自该日起正式生
效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量
不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在
定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人
应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金
合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
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第八部分 基金份额的申购、赎回与转换
一、 申购和赎回场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机
构。本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由
基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据
情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资人应当在销售机构
办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎
回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
在基金开放日，投资人提出的申购、赎回申请时间在上海证券交
易所与深圳证券交易所当日收市时间（目前为下午 3：00）之前，其
基金份额申购、赎回视为当日的交易申请；如果投资人提出的申购、
赎回申请时间在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时间之
后，视为下一开放日的交易申请。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时
间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露管理办法》的有
关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，
具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生
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效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始
公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申
购、赎回开放日前依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介
上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人不得在基金合同约定之外
的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金
合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机
构确认接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。
三、申购与赎回的限制
1、申购与赎回的数额限制
（1）本基金申购的最低申购金额为 100 元人民币。
（2）本基金不设最低赎回份额。
（3）基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回
份额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须提前在指定媒体上公
告并报中国证监会备案。
2、单个账户持有本基金份额的限制本基金暂无单个账户基金份
额最低持有余额限制，根据市场情况，基金管理人可以调整单个账户
持有本基金份额的限制，基金管理人进行前述调整必须提前在指定媒
体上公告。
本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但法律法规、
中国证监会另有规定的除外。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不
利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金
单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保
护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
四、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算
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的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以
份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤
销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先
后次序进行顺序赎回；
5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额
和本基金的总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露
管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露管理办法》的有
关规定在指定媒介上公告。
五、申购与赎回的程序
1、申购和赎回申请的方式基金投资人须按销售机构规定的手
续，在开放日的具体业务办理时间提出申购或赎回的申请。
2、申购与赎回申请的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申
购款项，申购成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效。若申
购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎
回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日
(包括该日)内支付赎回款项。在遇证券交易所或交易市场数据传输延
迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基
金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一
个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或
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延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条
款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天
作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金注册登记机构
在 T+1 日对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人
可在 T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投
资人。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅
代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的
确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询。
六、申购费率和赎回费率
1、申购费率
本基金的申购费率不高于 1.2%，随申购金额的增加而递减，可适
用以下收费费率标准：
申购金额（M，含申购费） 申购费率
M<50万 1.2%
50万≤M＜100万 0.8%
100万≤M＜500万 0.4%
M≥500 万 按笔收取，1000元/笔
2、本基金的赎回费率随着持有期限的增加而递减：
持有期限 赎回费率
持有期<7日 1.5%
7 日≤持有期＜30日 0.75%
30日≤持有期＜一年 0.5%
1 年≤持有期＜两年 0.25%
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持有期≥两年 0
3、本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
4、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在
基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30日的投资
人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于 30 日但少
于 3 个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基
金财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回
费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6
个月的投资人，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未计入基
金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续费。
5、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或
收费方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施日
前按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体上公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形
下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活
动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基
金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
七、申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金
额在扣除申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算
结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2 位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，净申购金
额=申购金额/（1＋申购费率）
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（申购金额在 500万元(含)以上的适用固定金额的申购费，即净
申购金额=申购金额-固定申购费金额。）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
例：某投资人投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日的基金
份额净值为 1.026元，则其可得到的申购份额为：
申购金额 100,000元
基金份额净值（NAV） 1.026元
净申购金额 100,000/（1+1.2%）=98,814.23
元 申购费用 100,000‐98,814.23＝1185.77
元 申购份额 98,814.23/1.026＝96310.17份
2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份
额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎
回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
例：某投资人赎回 10,000 份本基金，假设赎回当日的基金份额
净值为 1.056 元，持有期为 3 个月，则其可得到的赎回金额为：
赎回份额 10,000元
基金份额净值（NAV） 1.056元
赎回金额 10,000×1.056=10,560.00 元
赎回费用 10,560.00×0.5%＝52.80元
净赎回金额 10,560.00–52.80＝10,507.20元
3、基金份额净值的计算
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本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位
四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金
财产所有。T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日内公
告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值总额/当日基金份额总数
八、申购与赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意，基金投资人提出的申购和赎回申请，
在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
2、投资人 T 日申购基金成功后，登记机构在 T＋1 日为投资人增
加权益并办理注册登记手续，投资人自 T＋2 日起有权赎回该部分基
金份额。
3、投资人 T 日赎回基金成功后，登记机构在 T＋1 日为投资人扣
除权益并办理相应的注册登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办
理时间进行调整，并最迟于开始实施前在指定媒体上公告。
九、拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝
或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人
可暂停接受投资人的申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害
现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大
不利影响时。
5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的
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技术保障等异常情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系
统无法正常运行。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活
跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经
与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值并采取暂停接受
基金申购申请的措施。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资
者持有基金份额的比例超过 50%的情形时。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理
人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登
暂停申购公告。出现上述第 7 项情形时，基金管理人有权将上述申购
申请全部或部分确认失败。如果投资人的申购申请被全部或部分拒
绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，
基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并依照有关规定在至少一家
指定媒介上公告。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或
延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人
可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
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活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值并
采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6 项情形时，基金管理人应在当日报
中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如
暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量
的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放
日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情
形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可
事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消
除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申
请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申
购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前
一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可
以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎
回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请
有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对
基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不
低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期
办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申
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请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投
资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选
择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎
回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权，以下一开放日
的基金份额净值为基础计算赎回金额。以此类推，直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部
分作自动延期赎回处理。
（3）本基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人的赎回申
请超过上一开放日基金总份额 20%的情形下，基金管理人有权采取如
下措施：对于该类基金份额持有人当日超过 20%的赎回申请，可以对
其赎回申请延期办理；对于该类基金份额持有人未超过上述比例的
部分，基金管理人可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分
延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办
理。
（4）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基
金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎
回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在
指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮
寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在三个交易日内通知基金
份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向
中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
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2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在
指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开
放日的基金份额净值；如发生暂停的时间超过 1 日，则基金管理人
可以根据需要增加公告次数，但基金管理人须依照《信息披露管理
办法》，最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开放申购或赎回
的公告，或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的
时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定
开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转
换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法
律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与
相关机构。
十四、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司
法强制执行等情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符
合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转
的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的
继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠
给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据
生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自
然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机
构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注
册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
十五、基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在
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不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收
取转托管费。
十六、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由
基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约
定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告
或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十七、基金的冻结和解冻基金注册登记机构只受理国家有权机
关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符
合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
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第九部分 基金的投资
一、投资目标
通过灵活运用多种投资策略，把握市场机会， 在有效控制风险的
前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
二、投资范围
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国
证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种，本基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金将基金资产的 0%-95%投资于股票，本基金保持不低于基金
资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金将采取积极主动的资产配置策略，注重风险与收益的平
衡，选择适应经济转型升级、能够为股东持续创造价值的优质标的，
运用多样化的投资策略实行组合管理，实现基金资产的长期增值。
1、资产配置策略
从全球经济格局和中国经济发展方式的变化，分析经济的驱动力
和阶段性特征，结合宏观政策、产业政策、结构变迁、市场情绪等对
比分析大类资产风险收益比，合理分配各大类资产配置比例，以实现
基金资产的稳健增值。
（1）关注的宏观因素包括，主要宏观经济数据、金融数据、物价
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数据等。具体包括 GDP 增速、工业增速、进出口增速、投资增速、消
费增速、物价指数、货币供应量、全社会融资总量和利率水平等，遵
循经济发展规律，在现实条件约束下，合理推断对各大类资产的可能
变化和影响。
（2）关注的政策因素包括，经济体制改革政策、财政货币政策、
产业发展政策、区域发展政策等，尤其注意经济新常态下的宏观调控
思路的创新。
（3）市场情绪和估值因素主要包括，绝对估值水平，横向、纵向
比较的相对估值水平，成交量、新开户数等。
2、股票投资策略
本基金的股票投资秉承价值投资理念，采取定量和定性相结合的
方法，深挖符合经济升级转型、发展潜力巨大的行业与公司，通过上
下游产业链的实地调研对研究逻辑和结论进行验证，灵活运用多种低
风险投资策略，把握市场投资机会。
（1）符合经济转型方向的新领域在经济逐渐进入新常态的背景
下，增速进入中高速、结构优化、转型升级、增长动力切换等将成为
主要特征，符合经济转型升级、能够为股东持续创造价值的优质标的
是主要投资方向，具体则通过观察企业是否涉足新领域、采用新模
式、实施新战略来进行筛选。
（2）定量分析
参考财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利
率、净利等，本基金选择预期未来主营业务收入增长率、净利润增长
率、毛利率较高高于市场平均水平的上市公司。
使用 DDM模型、DCF模型、FCFF模型等绝对估值法估算上市公司
股票的内在价值，并与市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率
（P/S）等相对估值法作对比，从行业中选择价值低估、现金流量状况
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好、盈利能力和偿债能力强的上市公司。
（3）定性分析
行业发展是否处于生命周期的上升阶段，是否与宏观经济发展大
趋势相融合；商业模式和经营理念是否具有领先性，是否有有效配置
各种生产要素的管理运行体系，公司治理结构是否健全等；竞争优势
是依赖于经营许可管制，还是品牌、资源、技术、成本控制或营销机
制等，竞争对手是否在中长期时间内难以模仿等；产品自主创新情
况、主要产品更新周期、专有技术和专利、对引进技术的吸收和改进
能力。
（4）实地调研
本基金投研团队将实地调研上市公司，深入了解其管理团队能
力、公司法治理情况、经营状况、重大投资项目情况、核心竞争力状
况以及财务数据的真实性和可靠性等，通过上下游产业链的实地调研
验证研究逻辑和结论。
（5）套利策略
利用市场的弱有效性，以较低成本、较高效率、承担较低风险情
况下把握市场定价偏差带来的机会，主要包括新可转换债券套利、增
发套利、转债转股套利等。
3、债券投资策略本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求
分析基础上，灵活采用类属配置、个券选择、套利等投资策略。
（1）类属配置类属配置
是指基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、企业债、
短期融资券、中期票据、银行存款及现金等投资品种之间的配置比
例。本基金的类属配置策略主要实现两个目标：一是通过类属配置满
足基金流动性需求，二是通过类属配置获得投资收益。从流动性角度
来说，基金管理人需对市场资金供求、申赎金额的变化进行动态分
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析，以确定本基金的流动性目标，并在此基础上相应调整组合资产在
高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比，以满足投资人的流
动性需求。从收益性角度来说，基金管理人将通过分析各类属品种的
相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定各类属品
种的配置比例，寻找具有投资价值的投资品种，增持相对低估、价格将
上升的、能给组合带来相对较高回报的类属品种，减持相对高估、价
格将下降的、给组合带来相对较低回报的类属品种，以期取得较高的
总回报。
（2）个券选择策略
在个券选择层面，将首先考虑安全性因素，优先选择央票、短期
国债等高信用等级的债券品种以规避违约风险。除考虑安全性因素
外，在具体的券种选择上，基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基
础上，找出收益率明显偏高的券种，并客观分析收益率出现偏离的原
因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平，则该券种价格
出现低估，本基金将对此类低估值品种进行重点关注。此外，鉴于收
益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投
资，这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。
四、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：
沪深 300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
沪深 300 指数选取了 A 股市场上规模最大、流动性最好的 300 只
股票作为成份股，较好地反映了 A 股市场的总体趋势，是目前市场上
较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证全债指数是由中证指数公
司编制的，其综合反映了银行间债券市场和沪深交易所债券市场的整
体价格和投资回报情况。该指数从沪深交易所和银行间市场挑选国
债、金融债及企业债组成样本券，具有广泛的市场代表性，能够反映
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债券市场总体趋势。本基金是混合型证券投资基金，股票投资范围为
0%-95%，本基金对沪深 300 指数和中证全债指数分别赋予 50%的权重，
符合本基金的投资特性。
自 2016 年 1 月 28 日起本基金的业绩比较基准由原先的“1 年期人
民币定期存款基准利率+3.00%”变更为“沪深 300 指数收益率×50%+
中证全债指数收益率×50%”。
如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商
一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时
公告，而无需基金份额持有人大会审议。
五、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基
金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品
种。
六、投资限制
1、组合限制本基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；
（2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净
值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不
超过该证券的 10%；
（5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本
基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次
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发行股票的总量；
（6）基金总资产不得超过基金净资产的 140%；本基金进入全国银
行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；
债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（7）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监
会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议或风险控制补充协议中
明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人
应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律
风险和操作风险等各种风险；本基金投资于流通受限证券的比例，合
计不超过基金资产净值的 20%。
（8）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人
管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过
该上市公司可流通股票的 30 %；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金
资产净值的 15% ；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管
理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体
为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金
合同约定的投资范围保持一致；
（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
投资限制。除上述第（2）、（9）、（10）项外，因证券市场波动、
上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进
行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时，
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从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范
围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的
监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规
定的，从其规定。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于
本基金，在履行适当程序后本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用
于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易
活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活
动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或
者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基
金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规
定，并履行信息披露义务。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
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1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保
护基金份额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关
系的第三人牟取任何不当利益。
八、基金的融资、融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定开展融资
融券和转融通业务。
九、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2019 年 11 月
14 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列
财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 10,930,570.16 4.89
其中：股票
10,930,570.16 4.89
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
80,240,889.30 35.93
其中：债券
80,240,889.30 35.93
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
96,000,000.00 42.98
其中：买断式回购的买入返 - -
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售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计
35,039,238.58 15.69
8 其他资产
1,129,932.35 0.51
9 合计
223,340,630.39
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别
公允价值
（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4,053,132.52 2.02
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
364,600.00 0.18
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 398,900.00 0.20
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
78,198.64 0.04
J 金融业 5,184,345.00 2.59
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 851,394.00 0.43
N 水利、环境和公共设施管理
业
- -
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 10,930,570.16 5.46
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
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56
票投资明细
序号 股票代码 股票名称
数量
（股）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601398 工商银行 450,000 2,488,500.00 1.24
2 600276 恒瑞医药 15,000 1,210,200.00 0.60
3 600519 贵州茅台 1,000 1,150,000.00 0.57
4 600030 中信证券 50,000 1,124,000.00 0.56
5 600741 华域汽车 45,000 1,057,500.00 0.53
6 603259 药明康德 9,820 851,394.00 0.43
7 601939 建设银行 115,500 807,345.00 0.40
8 600036 招商银行 22,000 764,500.00 0.38
9 600660 福耀玻璃 28,561 613,490.28 0.31
10 600009 上海机场 5,000 398,900.00 0.20
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 6,438,714.10 3.22
2 央行票据 - -
3 金融债券 24,864,587.90 12.42
其中：政策性金融债 14,487,587.90 7.23
4 企业债券 7,207,853.00 3.60
5 企业短期融资券 40,103,000.00 20.03
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,626,734.30 0.81
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 80,240,889.30 40.07
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债
券投资明细
序
号
债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值
（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 170212 17 国开 12 100,000 10,377,000.00 5.18
2 011900176
19 中节能
SCP001
100,000 10,051,000.00 5.02
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57
3 011901116
19 华能水
电 SCP010
100,000 10,029,000.00 5.01
4 071900061
19 浙商证
券 CP002
100,000 10,012,000.00 5.00
5 071900062
19 华泰证
券 CP002
100,000 10,011,000.00 5.00
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资
产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵
金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权
证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期
货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期
货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
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58
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，
未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 39,805.19
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,090,127.16
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,129,932.35
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1 132015 18 中油 EB 1,626,734.30 0.81
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期内未持有流通受限股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往
业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应
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59
仔细阅读本基金的招募说明书。本报告期基金份额净值增长率及其与
同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
份 额
净 值
增 长
率①
份 额
净
值 增
长
率 标
准
差②
业绩比
较基
准
收益
率
③
业绩比较
基准收
益 率标
准差
④
①－
③
②－④
2015 年 4
月 15 日至
2015 年 12
月 31 日
-0.50%
1.29%
3.54%
0.01%
-4.04%
1.28%
2016 年 1
月 1 日至
2016 年 12月
31日
-10.25% 0.72% 7.94% 0.53% -18.19% 0.19%
2017 年 1 月
1 日至 2017
年 12 月 31
日
10.08% 0.30% 10.30% 0.32% -0.22% -0.02%
2018 年 1 月
1 日至 2018
年 12 月 31
日
-15.77% 0.77% -9.32% 0.67% -6.45% 0.10%
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60
2015 年 4 月
15 日成立至
2019 年 9 月
30 日
-2.10% 0.81% 27.79% 0.52% -29.89% 0.29%
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61
第十部分
基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和
基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账
户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与
基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金注册登记机构自有的
财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财
产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记
机其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产
行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规
定处分外，基金财产不得被处分。基金财产独立于基金管理人、基金
托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金运用或者其
他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管
人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，
基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的
债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产
本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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62
第十一部分
基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家
法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券
交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重
大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易
市价，确定公允价格；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值
日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交
易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券
收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收
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63
盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定
公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交
易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的
市价（收盘价）估值
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市
后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁
定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券等固定收益品种，采用估值技
术确定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市
场分别估值。
5、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价
值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映
公允价值的价格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新
增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估
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64
值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有
人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由
基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因
此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨
论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计
算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当
日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍
五入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按
规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据
法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作
日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金
托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适
当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，
视为基金份额净值错误。当估值出现错误时，基金管理人应当立即纠
正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金
托管人、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他
当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当
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65
事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔
偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传
输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预
见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。由于
不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责
任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义
务。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责
任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由
估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造
成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误
责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更
正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正
的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接
损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负
责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利
的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当
得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损
失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
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66
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当
得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情
形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程
序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值
错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造
成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责
任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易
数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关
当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠
正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的
0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处
理。
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67
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂
停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资
产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活
跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基
金管理人经与基金托管人协商一致的；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人
负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交
易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管
人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所
造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的
数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基
金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发
现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人
免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施
减轻或消除由此造成的影响。
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68
第十二部分
基金的收益与分配
一、 基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他
收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价
值变动损益后的余额。
二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日
基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则本基金收益分配应遵循下列原则：
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数
最多为 4 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若
《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人
可选择现金红利或将现金红利按除权日经除权后的该基金份额净值自
动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分
配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配
基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于
面值。
4、投资人的现金红利保留到小数点后第 2 位，由此产生的损益由
基金资产承担；
5、本基金每份基金份额享有同等分配权；
6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利
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润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内
容。
五、收益分配的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管
理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指定媒介公告并
报中国证监会备案。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分
配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。法律法规或监管机
构另有规定的，从其规定。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行
承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其
他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自
动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照本基金收益分配原则
中有关规定执行。
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70
第十三部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费
和仲裁费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易或结算费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列
支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理
费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提，逐日累计至每个
月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金
托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
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71
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托
管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基
金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及
相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从
基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费
用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费
用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和
律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金
费用的项目。
四、基金管理费和基金托管费的调整在法律法规和基金合同规定
的范围内，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基
金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理
人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露管理办法》的规定在
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指定媒体上刊登公告。
五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务
按国家税收法律、法规执行。
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73
第十四部分
基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首
次募集的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，
可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进
行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等
进行核对并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证
券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同
意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托
管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国
证监会备案。
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第十五部分
基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信
息披露管理办法》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金
份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自
然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基
金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披
露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人
的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资人
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下
列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐
性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文
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75
本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发
生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数
字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）《基金招募说明书》、《基金合同》、《基金托管协议》
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关
系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品
的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法律文件。
2、《基金招募说明书》应当最大限度地披露影响基金投资人决策
的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合
同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说
明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介
上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会
派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
3、《基金托管协议》是界定基金托管人和基金管理人在基金财产
保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售
的 3 日前，将《基金招募说明书》、《基金合同》摘要登载在指定媒
介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、《基金托管协
议》登载在网站上。
（二）基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体
事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定
媒介上。
（三）《基金合同》生效公告基金管理人应当在收到中国证监会
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76
确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。
（四）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基
金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。在开
始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日，通过网站、基金份额销售机构以及其他媒介，披露开放日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产
净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次
日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定
媒体上。
（五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基
金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金
年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金管理
人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将
半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介
上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成
基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上。
本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报告中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定
期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类
别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金
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的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季
度报告、半年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和
基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当
采用电子文本和书面报告两种方式。
（六）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临
时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理
人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份
额的价格产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理
和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一
年内变动超过 30%；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
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13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经
理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重
行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%；
18、基金改聘会计师事务所；
19、基金变更、增加、减少基金代销机构；
20、基金更换基金注册登记机构；
21、基金开始办理申购、赎回；
22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、基金发生巨额赎回并延期支付；
24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、基金份额上市交易；
27、基金份额持有人大会的决议
28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等
重大事项时；
29、中国证监会规定的其他事项。
（七）澄清公告在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出
现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或
者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进
行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（八）基金份额持有人大会决议
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基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。基金份
额持有人大会按照《证券投资基金法》第八十六条的规定表决通过的
事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会备案，并予以公
告。
（九）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定
专人负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信
息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金
合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、
基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公
开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披
露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介披露信息外，还可以
根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定
媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律
意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到
《基金合同》终止后 10年。
七、信息披露文件的存放与查阅招募说明书公布后，应当分别置
备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、
复制。基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管
人的住所，以供公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
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1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确
评估基金资产价值时；
3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
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第十六部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
1、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等
各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业
政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动，从而影响基
金收益水平。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券
市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益
水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益
率的波动，并，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债
券，其收益水平会受到利率变化的影响。
（4）购买力风险。基金的利润通过现金形式来分配，而现金可能
因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下
降。
（5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利
息收入再投资收益的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证
券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率，这将
对基金的净值增长率产生影响。
（6）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付
到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造
成基金资产损失。
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（7）新股价格波动风险。基金可投资于新股申购，所投资新股价
格波动会对基金收益率产生影响。
2、管理风险基金运作过程中由于基金投资策略、操作因素、管理
系统设置不当造成操作失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理
风险包括：
（1）决策风险。基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资
绩效监督检查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损
失；
（2）操作风险。基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交
易操作失误等人为因素而可能导致的损失；
（3）技术风险。计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或
信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正
常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生
净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
3、流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以
支付投资者赎回款项的风险，流动性风险管理的目标则是确保基金组
合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。
（1）基金申购、赎回安排
参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”的
相关规定。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，综合评估在正
常市场环境下本基金的流动性风险适中。
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（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资
产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。
同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额
超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理
赎回申请的措施。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的
潜在影响在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投
资者巨额赎回的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前
提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎
回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等
流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的
使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对
风险进行监测和评估，经过内部审批程序并与基金托管人协商确认。
在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款
项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金
合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
4、合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基
金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。
5、其它风险
（1）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券
市场的运行，可能导致基金资产的损失。
（2）金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超
出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金
份额持有人的利益受损。
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（3）其他意外导致的风险。
6、本基金的特有风险
本基金的股票投资通过自上而下和自下而上相结合的方法，精选
被低估的股票构建投资组合。但是，在特定的市场时期，由于市场偏
好和热点不同，可能存在股票价格显著偏离其价值的情况，从而导致
基金业绩表现在短期内落后于市场。
此外，上市公司的经营状况受到多种因素的影响，如管理能力、
财务状况、世行前景、行业竞争、人员素质、信息真实性等，这些都
会导致研究结果与公司实际投资价值发生偏离，从而导致投资风险。
虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但是不能完全
规避。
二、声明
1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险；
2、基金管理人不能保证收益或本金安全。
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第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份
额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通
过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自完成备案
手续后方可执行，自决议生效之日起在指定媒介上公告。
3、基金注册后，如需对原注册事项进行实质性调整，应当依照法
律法规和基金合同履行相关手续；继续公开募集资金的，应当在公开
募集前按照《行政许可法》的规定向中国证监会提出变更注册事项的
申请。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
二、《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，《基金合同》
应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管
理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30
个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中
国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理
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人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以
及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工
作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保
管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要
的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接
管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务
所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6个月。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所
有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方
案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳
所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例
进行分配。
六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公
告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
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意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
告。
七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文
件由基金托管人保存 15年以上。
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第十八部分 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人
的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》
独立运用并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国
证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为
基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证
监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行
监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理
基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方
案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎
回申请；
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（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，
为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行
融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉
讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其
他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认
购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务细则。除托管费、管理
费、销售费用等相关费用的调高外，在法律法规和基金合同规定的范
围内决定和调整基金费率结构和收费方式；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人
的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则
管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，
以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理
等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所
管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
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（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得
利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基
金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注
销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算
并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履
行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。
除《基金》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息
公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基
金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金
份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份
额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记
录和其他相关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间
发出，并且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随
时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有
关资料的复印件；
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（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告
中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额
持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免
除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己
的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管
理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方
处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权
利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金
合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加
计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人
的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的
规定安全保管基金财产；
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（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监
管部门批准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有
违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的
利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护
基金投资人的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券
交易资金清算。
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权
利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人
的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备
足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事
宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理
等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人
自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别
设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得
利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基
金财产；
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（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及
有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合
同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有
关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄
露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申
购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具
意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合
同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行
为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料 15年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付
基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基
金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大
会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投
资运作；
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（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告
中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责
任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履
行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失
时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
义务。
（三）基金份额持有人基金投资人持有本基金份额的行为即视为
对《基金合同》的承认和接受，基金投资人自依据《基金合同》取得
的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直
至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》
当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。同一类
别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持
有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持
有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持
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有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益
的行为依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权
利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持
有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投
风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》
所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合
同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的
活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义
务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则份额持
有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有
权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一
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基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会暂不设立日常机构。在本基金存续期内，
基金份额持有人大会可以设立日常机构，日常机构的设立与运作应当
根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人
大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额
的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下
同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召
开基金份额持有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开
基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
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（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购
费率、调低赎回费率；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修
改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利
影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人
大会的以外的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人
大会由基金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金份额持有人大会未设立日常机构的，基金托管人认为有必
要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基
金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告
知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召
开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
4、基金份额持有人大会未设立日常机构的，代表基金份额百分之
十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应
当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。
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基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召
开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额
持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并
书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人
决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。
5、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，
单独或合计代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召
集，并至少提前三十日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不
得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、
方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方
式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在
指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记
日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理
权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
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（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在
会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委
托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间
和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定
地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行
书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集
人为基金份额持有人或基金份额持有人大会设立的日常机构，则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进
行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行
监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通
过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国证监会允许的其他
方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托
证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表
应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列
席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基
金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具
的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭
证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭
证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二
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分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份
额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原
定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在
权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投
票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会
应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工
作日内连续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为
召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监
督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金
管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额
持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取
书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基
金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二
分之一（含二分之一）。若本人直接出具书面意见或授权他人代表出
具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金
总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持
有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表
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出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受
托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭
证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及
委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定，并与基金注册登记机构记录相符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网
络、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方
式召开，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行；基金份
额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具
体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、在法律法规和监管机关允许的情况下，基金份额持有人授权他
人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络、电话、短
信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大
事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基
金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会
讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提
案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列
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第七条规程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨
论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席
会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金
托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金
托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基
金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有
人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名
册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号
码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通
知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全
部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理
人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列
第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议
的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代
理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换
基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合
同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
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基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式
进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会
议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份
额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题
应当分开审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大
会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员
共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基
金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大
会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会
议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基
金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会
主持人当场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决
结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清
点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，
大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人
拒不出席大会的，不影响计票的效力。
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2、通讯开会在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授
权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为
基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过
程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计
票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之
日起生效。基金份额持有人大会按照《证券投资基金法》第八十七条
的规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监
会备案。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介
上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决
议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金
份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金
份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议
事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部
分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，
基金管理人与基金托管人协商并提前公告后，可直接对本部分内容进
行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他
收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价
值变动损益后的余额。
（二）基金可供分配利润
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基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分
配利润中已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数
最多为 4 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若
《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人
可选择现金红利或将现金红利按除权日经除权后的该基金份额净值自
动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分
配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配
基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于
面值。
4、投资人的现金红利保留到小数点后第 2 位，由此产生的损益由
基金资产承担；
5、本基金每份基金份额享有同等分配权；
6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（四）收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基
准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比
例、分配方式等内容。
（五）收益分配的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金
管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指定媒介公告
并报中国证监会备案。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供
分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。法律法规或监管
机构另有规定的，从其规定。
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（六）基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行
转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一
定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构
可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计
算方法，依照本基金收益分配原则中有关规定执行。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费
和仲裁费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易或结算费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列
支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理
费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提，逐日累计至每个
月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金
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托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，逐日累计至每个
月月末，按月支付。
经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首
日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法
定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及
相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从
基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费
用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费
用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和
律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金
费用的项目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整基金管理人和基金托管人
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可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金
份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法
律、法规执行。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资目标通过灵活运用多种投资策略，把握市场机会，分
享中国经济转型和增长的红利，在有效控制风险的前提下力争获取高
于业绩比较基准的投资收益。
（二）投资范围
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国
证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它
品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金将基金资产的 0%-95%投资于股票，本基金保持不低于基金
资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
（三）投资策略
本基金将采取积极主动的资产配置策略，注重风险与收益的平
衡，选择适应经济转型升级、能够为股东持续创造价值的优质标的，
运用多样化的投资策略实行组合管理，实现基金资产的长期增值。
1、资产配置策略
从全球经济格局和中国经济发展方式的变化，分析经济的驱动力
和阶段性特征，结合宏观政策、产业政策、结构变迁、市场情绪等对
比分析大类资产风险收益比，合理分配各大类资产配置比例，以实现
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基金资产的稳健增值。
（1）关注的宏观因素包括，主要宏观经济数据、金融数据、物价
数据等。具体包括 GDP 增速、工业增速、进出口增速、投资增速、消
费增速、物价指数、货币供应量、全社会融资总量和利率水平等，遵
循经济发展规律，在现实条件约束下，合理推断对各大类资产的可能
变化和影响。
（2）关注的政策因素包括，经济体制改革政策、财政货币政策、
产业发展政策、区域发展政策等，尤其注意经济新常态下的宏观调控
思路的创新。
（3）市场情绪和估值因素主要包括，绝对估值水平，横向、纵向
比较的相对估值水平，成交量、新开户数等。
2、股票投资策略
本基金的股票投资秉承价值投资理念，采取定量和定性相结合的
方法，深挖符合经济升级转型、发展潜力巨大的行业与公司，通过上
下游产业链的实地调研对研究逻辑和结论进行验证，灵活运用多种低
风险投资策略，把握市场投资机会。
（1）符合经济转型方向的新领域
在经济逐渐进入新常态的背景下，增速进入中高速、结构优化、
转型升级、增长动力切换等将成为主要特征，符合经济转型升级、能
够为股东持续创造价值的优质标的是主要投资方向，具体则通过观察
企业是否涉足新领域、采用新模式、实施新战略来进行筛选。
（2）定量分析
参考财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利
率、净利率等，本基金选择预期未来主营业务收入增长率、净利润增
长率、毛利率较高高于市场平均水平的上市公司。
使用 DDM 模型、DCF 模型、FCFF 模型等绝对估值法估算上市公司
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股票的内在价值，并与市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率
（P/S）等相对估值法作对比，从行业中选择价值低估、现金流量状况
好、盈利能力和偿债能力强的上市公司。
（3）定性分析
行业发展是否处于生命周期的上升阶段，是否与宏观经济发展大
趋势相融合；商业模式和经营理念是否具有领先性，是否有有效配置
各种生产要素的管理运行体系，公司治理结构是否健全等；竞争优势
是依赖于经营许可管制，还是品牌资源、技术、成本控制或营销机制
等，竞争对手是否在中长期时间内难以模仿等；产品自主创新情况、
主要产品更新周期、专有技术和专利、对引进技术的吸收和改进能
力。
（4）实地调研
本基金投研团队将实地调研上市公司，深入了解其管理团队能
力、公司法人治理情况、经营状况、重大投资项目情况、核心竞争力
状况以及财务数据的真实性和可靠性等，通过上下游产业链的实地调
研验证研究逻辑和结论。
（5）套利策略
利用市场的弱有效性，以较低成本、较高效率、承担较低风险情
况下把握市场定价偏差带来的机会，主要包括新可转换债券套利、增
发套利、转债转股套利等。
3、债券投资策略
本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，灵
活采用类属配置、个券选择、套利等投资策略。
（1）类属配置
类属配置是指基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、
企业债、短期融资券、中期票据、银行存款及现金等投资品种之间的
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配置比例。本基金的类属配置策略主要实现两个目标：一是通过类属
配置满足基金流动性需求，二是通过类属配置获得投资收益。从流动
性角度来说，基金管理人需对市场资金供求、申赎金额的变化进行动
态分析，以确定本基金的流动性目标，并在此基础上相应调整组合资
产在高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比，以满足投资人
的流动性需求。从收益性角度来说，基金管理人将通过分析各类属品
种的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定各类
属品种的配置比例，寻找具有投资价值的投资品种，增持相对低估、
价格将上升的、能给组合带来相对较高回报的类属品种，减持相对高
估、价格将下降的、给组合带来相对较低回报的类属品种，以期取得
较高的总回报。
（2）个券选择策略
在个券选择层面，将首先考虑安全性因素，优先选择央票、短期
国债等高信用等级的债券品种以规避违约风险。除考虑安全性因素
外，在具体的券种选择上，基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基
础上，找出收益率明显偏高的券种，并客观分析收益率出现偏离的原
因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平，则该券种价格
出现低估，本基金将对此类低估值品种进行重点关注。此外，鉴于收
益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投
资，这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。
（四）投资限制
1、组合限制本基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；
（2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净
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值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不
超过该证券的 10%；
（5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本
基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次
发行股票的总量；
（6）基金总资产不得超过基金净资产的 140%；本基金进入全国
银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（7）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监
会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议或风险控制补充协议中
明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人
应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律
风险和操作风险等各种风险；
（8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
投资限制。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其
规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与
检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用
于本基金，在履行适当程序后本基金投资不再受相关限制。
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2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得
用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交
易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活
动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或
者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基
金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规
定，并履行信息披露义务。
（五）业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：
沪深 300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
沪深 300指数选取了 A 股市场上规模最大、流动性最好的 300 只
股票作为成份股，较好地反映了 A股市场的总体趋势，是目前市场上
较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证全债指数是由中证指数公
司编制的，其综合反映了银行间债券市场和沪深交易所债券市场的整
体价格和投资回报情况。该指数从沪深交易所和银行间市场挑选国
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114
债、金融债及企业债组成样本券，具有广泛的市场代表性，能够反映
债券市场总体趋势。本基金是混合型证券投资基金，股票投资范围为
0%-95%，本基金对沪深 300指数和中证全债指数分别赋予 50%的权
重，符合本基金的投资特性。
如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商
一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时
公告，报中国证监会备案并及时公告，而无需基金份额持有人大会审
议。
（六）风险收益特征本基金为混合型基金，其预期收益及预期风
险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中
等风险水平的投资品种。
（七）基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权
利，保护基金份额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害
关系的第三人牟取任何不当利益。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负
债后的价值。
（二）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证
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券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易
日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的
重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后
经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事
件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交
易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估
值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近
交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债
券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券
收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确
定公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券
交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日
的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公
允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
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（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上
市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确
锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券等固定收益品种，采用估值
技术确定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的
市场分别估值。
5、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反
映公允价值的价格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有
新增事项，按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基
金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或
者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明
原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由
基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因
此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨
论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计
算结果对外予以公布。
（三）基金资产净值公告
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基
金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。在开
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始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日，通过网站、基金份额销售机构以及其他媒介，披露开放日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产
净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次
日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定
媒体上。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金
份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议
通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理
人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自完成备
案手续后方可执行，自决议生效之日起在指定媒介上公告。
3、基金注册后，如需对原注册事项进行实质性调整，应当依照
法律法规和基金合同履行相关手续；继续公开募集资金的，应当在公
开募集前按照《行政许可法》的规定向中国证监会提出变更注册事项
的申请。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
（二）《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，《基金合
同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金
管理人、新基金托管人承接的；
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3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30
个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中
国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理
人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以
及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工
作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的
保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必
要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一
接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事
务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6个月，但因本基金所持证券的流动
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性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所
有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资
产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金
份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公
告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关
文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的
争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不
能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济
贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事
人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法
权益。
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《基金合同》适用中国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管
人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
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第十九部分 基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18层
邮政编码：100033
成立日期：2007 年 9 月 7 日
批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[2007]212 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 4,674,463,539 元
存续期间：永续经营
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活
动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融
资融券；代销金融产品；公开募集证券投资基金管理。
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
九层
邮政编码：100031
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法定代表人：周慕冰
成立时间：2009 年 1 月 15 日
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国
内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑
付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买
卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务
及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金
清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷
款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外
汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外
币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑
换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服
务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；
企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境
内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、
网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机
构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风
格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供
投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基
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金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对
存在疑义的事项进行核查。
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国
证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种，本基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金将基金资产的 0%-95%投资于股票，本基金保持不低于基
金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调
整期限进行监督：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；
（2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产
净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金
持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过
本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本
次发行股票的总量；
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（6）基金总资产不得超过基金净资产的 140%；本基金进入全国
银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（7）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证
监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议或风险控制补充协议
中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理
人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法
律风险和操作风险等各种风险；本基金投资于流通受限证券的比例，
合计不超过基金资产净值的 20%；
（8）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管
理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 30 %；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的 15% ；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基
金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体
为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金
合同约定的投资范围保持一致；
（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
投资限制。
除上述第（2）、（9）、（10）项外，因证券市场波动、上市公
司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行
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调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从
其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范
围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的
监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规
定的，从其规定。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于
本基金，在履行适当程序后本基金投资不再受相关限制。（三）基金
托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五
条第九项基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基
金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其
他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确
保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有
责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名
单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人应及
时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流
程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基
金管理人承担责任，基金托管人有权向中国证监会报告。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承
销的证券，或者从事其他重大关联交易的，基金管理人应当遵循基金
份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规
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定，并履行信息披露义务。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投
资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基
金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手
名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名
单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市
场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易
前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人
书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔
除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。基
金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则
进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况
进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交
易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造
成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及
基金合同的约定选择存款银行。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机
制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
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2、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格
审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文
件，切实履行托管职责。
3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵
守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管
理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法
规的规定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理
人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项
未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金
托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人在 10个工作日内纠正或拒绝结算。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用
开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料
中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数
据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将
在发现后立即报告中国证监会。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资流通受限证券进行监督。
1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开
发行证券行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范
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128
的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定
期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临
时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。
3、本基金投资于流通受限证券的比例，合计不超过基金资产净
值的 20%。在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关
投资决策流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基
金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比
例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。
上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通
过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制
度的决议提交给基金托管人。
4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易
日向基金托管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但
不限于如下文件（如有）：
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金
管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的
数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金
管理人应保证上述信息的真实、完整。
5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，
如认为因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基
金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消
除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人
经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行
该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报
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129
告中国证监会。
6、基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名
下，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限
证券登记存管问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管
基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。
7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关
数据或者报送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行托管人职责
的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基
金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金
托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。
（八）基金管理人应在基金首次投资中期票据或中小企业私募债
券前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议，并按照法律法规
的规定和补充协议的约定向基金托管人提供经基金管理人董事会批准
的有关基金投资中期票据或中小企业私募债券的投资管理制度。
（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际
投资运作中违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知
基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举
证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上
述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管
理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规
定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中
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国证监会。
（十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、
基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书
面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的
疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报
送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报
告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中
国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定
行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节
严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证
监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核
查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、
根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金
财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指
令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他
有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管
人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人
发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改
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正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行
为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完
整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告
中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国
证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行
使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监
会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法
程序作出的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基
金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基
金财产的完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议
的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与
有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到
达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催
收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。
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7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商
业银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基
金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等
有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管
人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券
相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资
报告由参加验资的 2 名或 2名以上中国注册会计师签字方为有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基
金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资
金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的
银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活
动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购
款，均需通过本基金的资金账户进行。
3、基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需
要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银
行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规
定。
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5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金资
金账户办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、
深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需
要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金
的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的
活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公
司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结
算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。
结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负
责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种
的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用
并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户
开设、使用的规定。
（五）债券托管专户的开设和管理基金合同生效后，基金托管人
根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，以
基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账
户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管
人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
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1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基
金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有
关规则使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，
从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管基金财产投资的有
关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保
管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的
实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由
基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承
担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金
签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管
人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基
金合同终止后 15 年。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算及复核程序
1、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的
净资产值。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金
份额的资产净值。基金份额净值的计算，精确到 0.001元，小数点后
第四位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，
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从其规定。
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基
金合同和相关法律法规的规定对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1、估值对象基金依法拥有的股票、债券严格按照法律法规和
《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务及其他基金资产
和负债。
2、估值方法
（1）股票估值方法：
1）上市股票的估值。
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日
无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日
的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了
重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
2）未上市股票的估值。
①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按
估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市
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136
后，按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－2）小项规定
的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但
是，如果基金管理人认为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金
资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情
况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（2）债券估值方法：
1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日
收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交
易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值
日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到
的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重
大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最
近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4）在全国银行间债券市场交易的债券等固定收益品种，采用估
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值技术确定公允价值。
5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的
市场分别估值。
6)在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－5）小项规定
的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但
是，如果基金管理人认为按本项第 1）－5）小项规定的方法对基金
资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市
场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的
债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能
反映公允价值的价格估值。
7）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（3）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。如基金管
理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应
立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。以约定的方法、程序
和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。
3、特殊情形的处理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第 3）项、债券估值
方法的第 7）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误
处理。
（三）基金份额净值错误的处理方式
（1）当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错
时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人
应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进
一步扩大；错误偏差达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理
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公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份
额净值的 0.50%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国
证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此
给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基
金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损
失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双
方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的
会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，
按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的
损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后
公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面
说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律
法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份额
持有人或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管
人承担 50%。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然
多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金
份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份
额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎
回金额等），基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产
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的损失，由基金管理人负责赔付。
（3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据错误，有关会
计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然
已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而
造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔
偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此
造成的影响。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的
净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处
理。如果行业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持
有人利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因
暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法
准确评估基金资产价值时；
（3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
时，基金管理人经与基金托管人协商一致的；
（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金会计制度按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立基金管理人进行基金会计核算并编制基金
财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账
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册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金
管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原
因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为
准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
1、财务报表的编制基金管理人应当及时编制并对外提供真实、
完整的基金财务会计报告。月度报表的编制，基金管理人应于每月终
了后 5 工作日内完成；招募说明书在基金合同生效后每 6 个月更新并
公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度
结束之日起 15 个工作日内编制完毕并予以公告；半年度报告在会计
年度半年终了后 60日内编制完毕并予以公告；年度报告在会计年度
结束后 90 日内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足 2 个月的，
基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
2、报表复核基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提
供给基金托管人复核；基金托管人在收到后应在 3 日内进行复核，并
将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，
将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 7 个工作
日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半
年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人
应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，
基金托管人应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基
金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传
真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管
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理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账
务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为
准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业
务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留
存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前
就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公
告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
（八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的
基础数据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持
有人名册包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、
基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12月 31日的基
金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的
名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并
提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个
交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提
供，不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年
6 月 30 日和 12月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作
日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项
日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存
期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于
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142
基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或
基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有
关法规规定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解
解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际
经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲
裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职
责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的
义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的
新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的
变更报中国证监会备案后生效。
（二）基金托管协议终止的情形
1、基金合同终止；
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接
管基金资产；
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接
管基金管理权；
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143
4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组
（1)自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内，成立
基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监
会的监督下进行基金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证
券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
(3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履
行职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的
义务，维护基金份额持有人的合法权益。
(4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
(1)基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基
金财产；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)编制清算报告；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计；
(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
(7)将清算报告报中国证监会备案；
(8)公告基金清算报告；
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144
(9)对基金财产进行分配。3、清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。基金财产
未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会
计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小
组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文
件由基金托管人保存 15年以上。
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145
第二十部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理
人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项
目。主要服务内容如下：
一、持有人注册登记服务本基金的登记业务指基金登记、存管、
过户、清算结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、
基金份额登记（包括初始登记，申购赎回变更登记、收益结转基金份
额变更登记、非交易过户变更登记）、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易
过户等。
基金管理人担任基金登记机构，为基金份额持有人提供登记服
务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金份
额持有人办理基金账户业务、基金份额的登记、权益分配时红利的登
记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。
二、持有人交易记录查询及邮寄服务
1、基金交易确认服务
基金投资人在交易申请被受理的 2个工作日后，可以到销售网点
查询和打印该项交易的确认信息，或者通过华融证券股份有限公司客
户服务热线及网站进行查询。
2、基金对账单服务：基金管理人向基金份额持有人提供对账单
服务，基金份额持有人可自主选择对账单的发送方式，如纸制对账
单、电子邮件对账单或短信对账单，或者通过基金管理人网站进行在
线对账单的查询与打印。
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146
3、信息定制服务：基金份额持有人可以通过基金管理人网站、
客服服务热线、手机短信等通道提交信息定制申请。可定制的信息主
要有：基金份额净值、交易确认、对账单服务等。基金管理人可根据
实际业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容。
三、信息查询基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询
密码，基金份额持有人可以凭基金账号和该密码通过基金管理人的客
户服务热线查询客户基金账户信息；同时可以修改通信地址、电话、
电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与赎
回的交易情况、账户余额、基金产品信息。
四、投诉受理
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站客户服务热线、
书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的服务
进行投诉。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话进行投
诉。
五、服务联系方式
1、客户服务热线电话：95390
传真：010-85556597
2、互联网网站公司网址：www.hrsec.com.cn
电子信箱：95390@hrsec.com.cn
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147
第二十一部分 其他应披露事项
报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告如下：
序
号
公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华融新锐灵活配置混合
型证券投资基金 2019 年
第 1 季度报告
中国证券报、
本基金管理人
网站
2019年 4 月 19
日
2
华融证券股份有限公司
关于新增奕丰基金销售
有限公司为销售机构的
公告
中国证券报、
本基金管理人
网站
2019年 4 月 30
日
3
华融证券股份有限公司
关于调整旗下基金单笔
最低定投金额的公告
上海证券报、
本基金管理人
网站
2019年 5 月 27
日
4
华融新锐灵活配置混合
型证券投资基金招募说
明书更新
上海证券报、
本基金管理人
网站
2019年 5 月 29
日
5
华融新锐灵活配置混合
型证券投资基金 2019 年
第 2 季度报告
上海证券报、
本基金管理人
网站
2019年 7 月 17
日
6
华融新锐灵活配置混合
型证券投资基金 2019 年
半年度报告
上海证券报、
本基金管理人
网站
2019年 8 月 29
日
7
关于以通讯方式召开华
融新锐灵活配置混合型
证券投资基金基金份额
持有人大会的公告
上海证券报、
本基金管理人
网站
2019年 9 月 24
日
8
关于以通讯方式召开华
融新锐灵活配置混合型
证券投资基金基金份额
持有人大会的第一次提
示性公告
上海证券报、
本基金管理人
网站
2019年 9 月 25
日
9
关于以通讯方式召开华
融新锐灵活配置混合型
上海证券报、
本基金管理人
2019年 9 月 26
日
华融新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
148
证券投资基金基金份额
持有人大会的第二次提
示性公告
网站
华融新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
149
第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营
业场所、基金销售机构，投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理
时间内取得上述文件的复制件或复印件。
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150
第二十三部分 备查文件
（一）中国证监会批准华融新锐灵活配置混合型证券投资基金募集注
册的文件
（二）《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（四）《华融新锐灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照
（八）中国证监会要求的其他文件
华融证券股份有限公司
2019 年 11 月 29 日
